內(nèi)控制度合同范本甲方（委托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（受托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)、有序進(jìn)行，特委托乙方制定內(nèi)控制度；乙方具備專業(yè)的法律知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁﹥?yōu)質(zhì)、全面的內(nèi)控制度制定服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求（一）服務(wù)內(nèi)容1.全面梳理甲方現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程乙方將對(duì)甲方的各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和分析，包括但不限于采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、資產(chǎn)管理等方面，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.制定內(nèi)控制度框架根據(jù)甲方業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，設(shè)計(jì)一套完整的內(nèi)控制度框架，涵蓋內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。3.編制具體內(nèi)控制度條款針對(duì)甲方各業(yè)務(wù)流程，制定具體的內(nèi)控制度條款，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)操作流程、審批程序、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容，確保制度具有可操作性和實(shí)用性。4.協(xié)助甲方進(jìn)行制度培訓(xùn)乙方將協(xié)助甲方組織對(duì)內(nèi)控制度的培訓(xùn)工作，使甲方員工了解內(nèi)控制度的內(nèi)容和要求，掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保制度的有效執(zhí)行。（二）服務(wù)要求1.乙方制定的內(nèi)控制度應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得與現(xiàn)行法律法規(guī)相抵觸。2.內(nèi)控制度應(yīng)緊密結(jié)合甲方實(shí)際情況，具有針對(duì)性和可操作性，能夠有效防范甲方面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率和效益。3.乙方應(yīng)在服務(wù)過(guò)程中保持獨(dú)立性和客觀性，充分聽(tīng)取甲方意見(jiàn)和建議，確保內(nèi)控制度的科學(xué)性和合理性。4.乙方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成內(nèi)控制度的制定工作，并提供后續(xù)的咨詢和指導(dǎo)服務(wù)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求提供服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見(jiàn)和建議。有權(quán)在乙方違反本合同約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)向乙方提供制定內(nèi)控制度所需的相關(guān)資料和信息，包括但不限于甲方的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、管理制度等，并確保所提供資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。為乙方開(kāi)展服務(wù)工作提供必要的協(xié)助和支持，包括安排相關(guān)人員配合乙方工作、提供工作場(chǎng)地和設(shè)備等。按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。對(duì)乙方制定的內(nèi)控制度進(jìn)行審核和確認(rèn)，并在制度實(shí)施過(guò)程中積極配合執(zhí)行，不得擅自修改或違反內(nèi)控制度的規(guī)定。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供相關(guān)資料和信息，并為乙方開(kāi)展服務(wù)工作提供必要的協(xié)助和支持。有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。在服務(wù)過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)方案和工作進(jìn)度，但應(yīng)及時(shí)通知甲方并取得甲方同意。2.義務(wù)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)、高質(zhì)量地完成內(nèi)控制度的制定工作。對(duì)在服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和其他敏感信息予以保密，不得向任何第三方披露或使用。在服務(wù)過(guò)程中，及時(shí)與甲方溝通交流，解答甲方提出的問(wèn)題，聽(tīng)取甲方意見(jiàn)和建議，不斷完善服務(wù)工作。為甲方提供內(nèi)控制度實(shí)施后的跟蹤服務(wù)，對(duì)制度執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用為人民幣元（大寫(xiě)元整）。此費(fèi)用為固定總價(jià)，不因任何因素調(diào)整（除本合同約定的調(diào)整情形外）。（二）支付方式1.合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的%，即人民幣元（大寫(xiě)元整）作為預(yù)付款。2.乙方完成內(nèi)控制度初稿并提交甲方審核后個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的%，即人民幣元（大寫(xiě)元整）。3.甲方對(duì)乙方提交的內(nèi)控制度終稿審核通過(guò)并確認(rèn)后個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣元（大寫(xiě)元整）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、工作進(jìn)度安排（一）第一階段：業(yè)務(wù)調(diào)研與資料收集（合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)）乙方組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，與甲方相關(guān)人員進(jìn)行溝通交流，了解甲方業(yè)務(wù)情況和管理需求，收集制定內(nèi)控制度所需的相關(guān)資料。（二）第二階段：內(nèi)控制度框架設(shè)計(jì)（業(yè)務(wù)調(diào)研與資料收集完成后______個(gè)工作日內(nèi)）乙方根據(jù)收集到的資料，結(jié)合甲方實(shí)際情況，設(shè)計(jì)內(nèi)控制度框架，并提交甲方審核。（三）第三階段：具體制度條款編制（內(nèi)控制度框架審核通過(guò)后______個(gè)工作日內(nèi)）乙方按照內(nèi)控制度框架，編制具體的內(nèi)控制度條款，并提交甲方審核。（四）第四階段：制度審核與修改完善（具體制度條款提交審核后______個(gè)工作日內(nèi)）甲方對(duì)乙方提交的內(nèi)控制度條款進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)和建議。乙方根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，直至甲方審核通過(guò)。（五）第五階段：制度培訓(xùn)與交付（內(nèi)控制度審核通過(guò)后______個(gè)工作日內(nèi)）乙方協(xié)助甲方組織對(duì)內(nèi)控制度的培訓(xùn)工作，并向甲方交付內(nèi)控制度終稿及相關(guān)配套文件。五、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他敏感信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。本條款的保密期限為自本合同生效之日起年。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定向乙方提供相關(guān)資料和信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法按時(shí)、高質(zhì)量完成服務(wù)工作的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，且甲方應(yīng)按照本合同約定支付已完成工作對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并賠償乙方因此遭受的損失。2.若甲方未按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)工作，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)繼續(xù)履行支付義務(wù)。3.若甲方擅自修改或違反乙方制定的內(nèi)控制度，導(dǎo)致甲方自身或第三方遭受損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求提供服務(wù)，或未按時(shí)、高質(zhì)量完成內(nèi)控制度的制定工作，每逾期一日，應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用的%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)日的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方返還已收取的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。2.若乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，向任何第三方披露或使用甲方商業(yè)秘密及其他敏感信息的，乙方應(yīng)立即停止違約行為，并賠償甲方因此遭受的全部損失。同時(shí)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方返還已收取的服務(wù)費(fèi)用。3.若乙方制定的內(nèi)控制度不符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并負(fù)責(zé)對(duì)制度進(jìn)行修改完善，直至符合要求。七、爭(zhēng)議解決本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本合同自雙方簽