2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷二[單選題]1.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地()報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（江南博哥）C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告（B選項正確）。故本題選B選項。[單選題]2.下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。A.決定會員的接納和退出B.決定解散期貨交易所C.任免期貨交易所總經(jīng)理D.選舉和更換會員理事正確答案：A參考解析：理事會行使下列職權(quán)：召開會員大會；擬定章程；審議方案；審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；決定會員的接納和退出；期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。[單選題]3.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，準(zhǔn)備在東平市申請設(shè)立的期貨交易所，下列交易名稱不符合規(guī)定的是()。A.東平期貨交易所B.東平商品交易所C.國威金融大廈D.國威期貨交易所正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定:經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣（A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意）。其他任何單位或者個人不得使用"期貨交易所"或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。故本題選C選項。[單選題]4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會正確答案：B參考解析：B選項正確，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。故本題選B選項。[單選題]5.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會出席的陳述，錯誤的是()。A.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B.理事因故不能出席會議，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍D.理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席正確答案：B參考解析：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。[單選題]6.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持()的原則。A.平等互利B.公平、公正、公開C.客戶合法利益優(yōu)先D.回避正確答案：C參考解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)該及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。[單選題]7.期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.所在機(jī)構(gòu)B.個人C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.地方期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，A選項正確。個人是無法直接向協(xié)會申請從業(yè)資格的，只能通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請，所以B選項錯誤；CD選項錯誤，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等從業(yè)管理工作由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)。故本題答案選A。[單選題]8.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至()。A.小學(xué)B.高中C.大學(xué)專科D.初中正確答案：C參考解析：具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?，C選項正確，故本題答案選C。[單選題]9.下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.涉及的股東應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件正確答案：B參考解析：A選項正確、B選項錯誤，期貨公司申請變更股權(quán)，期貨公司與股東之間不得存在交叉持股的情形，期貨公司不得存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;C選項正確，期貨公司申請變更股權(quán)，擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形;D選項正確，期貨公司申請變更股權(quán)，涉及的股東需符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。故本題選B選項。[單選題]10.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()。A.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格D.期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額正確答案：B參考解析：B選項正確，期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。A選項錯誤，實際上，超出漲跌停板范圍的報價本身就是無效的，不會成交，因此也不存在"不能擅自撤銷"的問題。C選項錯誤，漲跌停板是對價格波動的雙向限制，既不能高于也不能低于規(guī)定的漲跌幅度。D選項錯誤，表述與漲跌停板制度無關(guān)，它涉及的是持倉限額制度，而不是價格波動限制。故本題選B選項。[單選題]11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院商務(wù)主管部門C.國務(wù)院財政部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。[單選題]12.關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的是()。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的詢問和檢查B.境外交易者按照專業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理C.境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易D.期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁正確答案：A參考解析：A選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供必要的信息或者書面資料，并進(jìn)行必要的詢問和檢查；B選項錯誤，期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度，境外交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度；C選項錯誤，境外交易者應(yīng)該如實提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法有效證明文件；D選項錯誤，期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。[單選題]13.擔(dān)任期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)同時具備下列()條件。A.符合期貨從業(yè)人員條件，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有會計師以上職稱B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具有會計師以上職稱C.符合期貨從業(yè)人員條件，具有會計師以上職稱D.符合期貨從業(yè)人員條件，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷正確答案：A參考解析：擔(dān)任期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：符合期貨從業(yè)人員條件；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。[單選題]14.有關(guān)我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系，理解正確的是()。A.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資本為核心B.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心C.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資產(chǎn)為核心D.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險資本準(zhǔn)備為核心正確答案：A參考解析：為加強(qiáng)對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O(shè)計了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系。[單選題]15.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對()高度負(fù)責(zé)、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運行。[單選題]16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，下列表述正確的是()。A.營業(yè)部可以自行設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)B.客戶的交易指令可以由期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事后風(fēng)險控制C.緊急情況下，客戶可以通過電話將交易指令直接下達(dá)至期貨交易所場內(nèi)交易席位D.營業(yè)部可以履行部分風(fēng)險控制職責(zé)正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險控制體系。營業(yè)部履行部分風(fēng)險控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營業(yè)部的風(fēng)險管理人員。營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風(fēng)險控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險控制。營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。[單選題]17.以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時行情的是()。A.持倉量B.成交價C.預(yù)測信息D.成交量正確答案：C參考解析：預(yù)測信息不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時行情。[單選題]18.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過()人。A.400B.300C.100D.200正確答案：D參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人，D選項正確，ABC選項錯誤，故本題答案選D。[單選題]19.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報告。A.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。[單選題]20.會員制期貨交易所的理事會會議由()以上參與有效。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4正確答案：B參考解析：理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。[單選題]21.期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額B.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額（D選項正確）。故本題選D選項。[單選題]22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，非法設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易活動的，由()予以取締。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.各地證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.所在地縣級以上地方人民政府正確答案：D參考解析：非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締（D選項正確），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。故本題答案選D。期貨業(yè)協(xié)會和證監(jiān)會屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。[單選題]23.根據(jù)《證券期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.一年B.兩年C.半年D.三年正確答案：C參考解析：C選項正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。故本題選C選項。[單選題]24.()是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，對法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國重要的法律淵源。A.部門規(guī)章B.規(guī)范性文件C.行政法規(guī)D.法律正確答案：A參考解析：A選項正確，部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對相關(guān)事項制定的規(guī)范性文件，對法律和行政法規(guī)的具體化，也是我國重要的法律淵源。故本題選A選項。[單選題]25.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告C.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：B參考解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。[單選題]26.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是()。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得査封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。[單選題]27.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.所在地人民政府網(wǎng)站正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。故本題選C選項。[單選題]28.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務(wù)隔離正確答案：C參考解析：C選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題選C選項。[單選題]29.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.監(jiān)事會B.股東大會C.高級管理人員D.董事會正確答案：B參考解析：股東大會由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，B選項正確，故本題答案選B。股東是公司的所有者，股東（大）會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東（大）會選舉出董事會負(fù)責(zé)經(jīng)營公司，監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營，高級管理人員，也是參與公司經(jīng)營的一份子。[單選題]30.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。A.總經(jīng)理助理B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.獨立董事D.高級管理人員正確答案：D參考解析：期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司高級管理人員（D選項正確）不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。故本題選D選項。[單選題]31.期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營管理C.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)D.實行集中統(tǒng)一管理正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。[單選題]32.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所以營利為目的B.期貨交易所履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)C.期貨交易所是法人D.期貨交易所實行自律管理正確答案：A參考解析：選項A錯誤：期貨交易所作為獨立的非營利性法人，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。選項BCD說法正確。[單選題]33.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.總經(jīng)理辦公會B.監(jiān)事會C.理事會D.會員大會正確答案：D參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。[單選題]34.期貨投資者保障基金的年度收支計劃報()批準(zhǔn)。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證監(jiān)會和財政部正確答案：C參考解析：期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。[單選題]35.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是()。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)正確答案：B參考解析：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。[單選題]36.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險正確答案：C參考解析：A選項正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項;B選項正確，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù);C選項錯誤、D選項正確，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。故本題選C選項。[單選題]37.()和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A.非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約B.期貨合約C.交割合約D.標(biāo)的物合約正確答案：B參考解析：B選項正確，根據(jù)《期貨和衍生品法》的規(guī)定，期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。故本題選B選項。[單選題]38.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：C選項正確，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。故本題選C選項。[單選題]39.根據(jù)《公司法》，期貨公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()。A.二年B.五年C.十年D.三年正確答案：D參考解析：董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。故D選項正確，ABC屬于干擾項，正確答案選D。[單選題]40.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過()查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨交易自助系統(tǒng)B.期貨電子郵局C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。[單選題]41.提出"穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種"的是()。A.1999年國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》B.2014年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》C.2007年國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理條例》D.2004年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》正確答案：D參考解析：D選項正確，2004年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出"穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種"，"把期貨公司建設(shè)成為具有競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)"。故本題選D選項。[單選題]42.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事正確答案：D參考解析：D選項正確，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前將會議召開的方式、時間、地點通知全體理事。故本題選D選項。[單選題]43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是()。A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》B.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案后方生效C.期貨公司在為客戶開立期貨賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.客戶開立賬戶前用簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容正確答案：B參考解析：期貨經(jīng)紀(jì)合同自期貨公司和客戶在合同上簽字之日起生效，向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的備案僅僅是一種程序性行為，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同的生效要件。[單選題]44.我國第一個國際化期貨品種是()。A.大連商品交易所的原油期貨B.上海國際能源交易中心的原油期貨C.中國金融期貨交易所的國債期貨D.鄭州商品交易所的PTA期貨正確答案：B參考解析：2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。[單選題]45.下列有關(guān)期貨交易所的事項中，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告的是()。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，故本題答案選C，ABD都是應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。[單選題]46.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全()，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制正確答案：B參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨交易咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制（B選項正確），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。故本題選B選項。[單選題]47.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A.紀(jì)律懲戒B.刑事制裁C.行政處分D.民事制裁正確答案：A參考解析：選項A正確：根據(jù)《條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面提出基本要求。該準(zhǔn)則是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。選項B錯誤：刑事制裁是指由司法機(jī)關(guān)對犯罪行為人實施的法律懲罰。選項C錯誤：行政處分是由行政機(jī)關(guān)對違反行政法規(guī)的人員進(jìn)行的處罰。選項D錯誤：民事制裁是指法院對民事違法行為作出的判決。[單選題]48.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何經(jīng)營性組織中兼職。A.總經(jīng)理助理B.董事會秘書C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人D.獨立董事正確答案：B參考解析：期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長，副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。[單選題]49.下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A.交割只能是實物交割B.只有合約到期才能辦理交割C.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算D.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行正確答案：B參考解析：交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。[單選題]50.期貨交易所的會員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()。A.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系B.會員－團(tuán)體關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.期貨居間關(guān)系正確答案：B參考解析：A選項錯誤，經(jīng)紀(jì)代表的是期貨公司的業(yè)務(wù);B選項正確，期貨公司作為期貨交易所會員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會員-團(tuán)體"關(guān)系;C選項錯誤，委托代理是客戶與期貨公司之間的法律關(guān)系;D選項錯誤，期貨公司或客戶與居間人構(gòu)成居間關(guān)系。故本題選B選項。[單選題]51.期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理B.實行集中統(tǒng)一管理C.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)D.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。[單選題]52.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)()。A.向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.向獨立董事和監(jiān)事會報告C.向總經(jīng)理和監(jiān)事會報告D.向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告（D選項正確），故本題答案選D，ABC屬于干擾項。[單選題]53.期貨交易所的會員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()。A.期貨居間關(guān)系B.會員-團(tuán)體關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系正確答案：B參考解析：選項B正確：期貨公司作為期貨交易所會員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會員-團(tuán)體"關(guān)系。選項A錯誤：指期貨公司或客戶與居間人之間的關(guān)系選項C錯誤：一方委托另一方代表自己進(jìn)行某種行為的關(guān)系選項D錯誤：指期貨公司與客戶之間的關(guān)系，期貨公司接受客戶的委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。[單選題]54.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.會員制C.商品交易所或者期貨交易所D.股份公司正確答案：C參考解析：C選項正確，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題選C選項。[單選題]55.申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以現(xiàn)金出資D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程（B選項不符合題意）;（2）主要股東及實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;（3）注冊資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本（A選項不符合題意、C選項符合題意）;（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;（5）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險管理制度和完善的內(nèi)部控制制度（D選項不符合題意）;（6）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題選C選項。[單選題]56.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.保證金比例正確答案：D參考解析：期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)（D選項正確）。故本題選D選項。[單選題]57.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯誤的是()。A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。[單選題]58.期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評，每年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A.5B.3C.6D.4正確答案：D參考解析：期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)（D選項正確）將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，故本題答案D，ABC選項錯誤。[單選題]59.期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是().A.依照客戶指令使用保證金B(yǎng).為客戶提供融資或變相融資服務(wù)C.拒絕與自然人開展場外衍生品交易D.收取超過履約保障需要的保證金正確答案：C參考解析：風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為

：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易；（

2

）未審慎評估交易對手資質(zhì)，

與從事非法證券期貨活動的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；

(

3

）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)；（4

）收取超過履約保障需要的保證金

；（5）依照客戶指令使用保證金；（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（

7

）

中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。[單選題]60.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.2C.5D.7正確答案：A參考解析：A選項正確，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。故本題選A選項。[多選題]1.下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有()。A.良好的職業(yè)道德B.誠實守信的品質(zhì)C.具有碩士研究生以上學(xué)歷D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力正確答案：ABD參考解析：申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。故本題答案選ABD，C選項沒要求。[多選題]2.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納正確答案：ABCD參考解析：保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

。[多選題]3.期貨公司下列哪些變更事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)()。A.單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的B.變更住所或營業(yè)場所C.變更法定代表人D.變更控股股東、第一大股東正確答案：AD參考解析：選項AD正確：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(1)變更控股股東、第一大股東；(2)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項B錯誤：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。選項C錯誤：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。[多選題]4.期貨交易所履行的職責(zé)有()。A.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割B.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)C.設(shè)計合約、安排合約上市D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。[多選題]5.期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括()。A.共同發(fā)展B.公平競爭C.守法經(jīng)營D.合規(guī)執(zhí)業(yè)正確答案：ABCD參考解析：我國期貨市場發(fā)展

30

年來，已形成符合期貨行業(yè)特征、契合新時代要求的期貨職業(yè)道德體系，并通過《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》

的形式

，明確為

“

守法經(jīng)營

，合規(guī)執(zhí)業(yè)

；誠實信用

，勤勉盡責(zé)

；公平競爭

，共同發(fā)展”的基本內(nèi)涵。[多選題]6.根據(jù)《期貨和衍生品法》，中國期貨業(yè)協(xié)會履行的主要職責(zé)有()。A.對違法行為進(jìn)行行政處罰B.維護(hù)會員合法權(quán)益C.維護(hù)信息安全D.依法實行自律管理正確答案：BCD參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會履行的主要職責(zé)，并規(guī)定期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。(一)依法實行自律管理。(二)進(jìn)行糾紛調(diào)解。(三)維護(hù)會員合法權(quán)益。(四)組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)及交流。(五)進(jìn)行守法教育及誠信建設(shè)。(六)開展交易者保護(hù)工作。(七)維護(hù)信息安全。(八)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。[多選題]7.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括()。A.交易動向信息B.證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息C.資金數(shù)量及變化D.證券持倉數(shù)量及變化正確答案：ABCD參考解析："內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息"，包括下列信息:（1）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息（B選項正確）;（2）證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息（A、C、D選項正確）;（3）其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主（監(jiān)）管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實和法律規(guī)定作出認(rèn)定。故本題選ABCD選項。[多選題]8.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書正確答案：ABD參考解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的（D選項正確）;（2）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的（B選項正確）;（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;（5）向客戶提供虛假成交回報的;（6）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的（A選項正確）;（7）挪用客戶保證金的;（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。C選項錯誤，丁期貨公司的客戶做法是操縱期貨市場。故本題選ABD選項。[多選題]9.中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()。A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測B.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控C.加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控D.防范期貨市場運行風(fēng)險正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，在強(qiáng)化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個方面：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運行風(fēng)險；（3）強(qiáng)化期貨公司監(jiān)測；（4）場外衍生品交易監(jiān)測。[多選題]10.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.財務(wù)正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)（A選項正確）、人員（B選項正確）、資產(chǎn)（C選項正確）、財務(wù)（D選項正確）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。故本題選ABCD選項。[多選題]11.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括()。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.代理客戶從事期貨交易正確答案：BC參考解析：期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:（1）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易（B選項符合題意）;（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)（C選項符合題意）;（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。故本題選BC選項。[多選題]12.關(guān)于期貨保證金制度，以下說法中正確的是()。A.交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類B.結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定C.期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類D.當(dāng)市場風(fēng)險發(fā)生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施正確答案：ACD參考解析：選項ACD正確：我國期貨交易所對期貨保證金按性質(zhì)與作用的不同分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類。交易保證金是會員或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而實際支付的保證金，它又分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類。梯度保證金又因持倉的不同數(shù)量和市場運行的不同階段而制定不同的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)市場風(fēng)險發(fā)生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施，增強(qiáng)期貨交易所化解風(fēng)險的財務(wù)基礎(chǔ)。選項B錯誤：結(jié)算準(zhǔn)備金的最低金額由期貨交易所規(guī)定。[多選題]13.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員是()。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事正確答案：AD參考解析：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)（B、C選項錯誤）。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格（A、D選項正確），由期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。故本題選AD選項。[多選題]14.期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式包括()。A.記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫B.記入?yún)f(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)C.可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布D.抄送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD參考解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時抄送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。ABCD都正確，故本題答案選ABCD。[多選題]15.某期貨公司任命方某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于方某開展工作的做法，正確的是()A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.參加、列席相關(guān)會議C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時應(yīng)向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決正確答案：AB參考解析：選項AB正確：首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議【B】；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話【A】；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項C錯誤：首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（并非股東會）報告。選項D錯誤：首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年（并非問題解決可銷毀）。[多選題]16.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括()。A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B.維護(hù)期貨市場秩序C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。[多選題]17.根據(jù)我國刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資料或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰()。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.期貨公司正確答案：ABCD參考解析：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資料或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰。[多選題]18.因違法違紀(jì)行為被取消資格的()，自被取消資格之日起5年內(nèi)不能擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事或總（副）經(jīng)理。A.律師B.注冊會計師C.投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員D.驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員正確答案：ABCD參考解析：選項ABCD正確：違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。[多選題]19.期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求、凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中資金的情形包括()。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B.期貨公司客戶保證金賬戶金額高于期貨公司注冊資本金的5倍C.有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同D.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%正確答案：AC參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分（A選項符合題意），期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同（C選項符合題意），期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。故本題選AC選項。[多選題]20.期貨交易所作為中央對手方，其制度優(yōu)勢主要包括()。A.降低信息成本和信用風(fēng)險，提高市場活躍度B.降低運營成本，提高結(jié)算效率C.消除市場風(fēng)險D.提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險正確答案：ABD參考解析：中央對手方制度的優(yōu)勢：(1)降低信息成本和信息風(fēng)險，提高市場活躍性。(2）提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險。(3）降低運營成本，提高結(jié)算效率。[多選題]21.以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)所引起的商事案件，由期貨交易所所在的中級人民法院管轄。A.原告B.被告C.訴訟參與方D.第三人正確答案：BD參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。[多選題]22.中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)中，包括()。A.對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解B.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢C.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定D.教育和組織會員遵守期貨市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策正確答案：ACD參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)：（一）教育職責(zé)，教育職責(zé)即教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和監(jiān)管政策。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨業(yè)自律性管理組織，有義務(wù)組織會員學(xué)習(xí)期貨市場法律法規(guī)及監(jiān)管政策，并教育督促會員認(rèn)真貫徹、遵守。（二）自律規(guī)范，自律規(guī)范即制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反中國期貨業(yè)協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。中國期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)期貨市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策，及時制定行業(yè)的自律管理規(guī)定。（三）從業(yè)管理，從業(yè)管理即負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。從業(yè)人員是期貨市場有效運行和持續(xù)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。（四）糾紛調(diào)解，糾紛調(diào)解即受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。（五）權(quán)益維護(hù)，權(quán)益維護(hù)即依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求。（六）培訓(xùn)交流，培訓(xùn)交流即組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。（七）組織研究，組織研究即組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。[多選題]23.中國期貨協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括()。A.期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定B.期貨從業(yè)人員資格的管理C.對期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰D.期貨從業(yè)人員資格的撤銷正確答案：ABD參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)管理即負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作，故ABD選項正確，C選項說法錯誤，行政處罰是中國證監(jiān)會而不是期貨業(yè)協(xié)會。[多選題]24.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述中，正確的有()。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職B.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事。正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職（A選項正確）。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事（D選項正確），但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動（C選項正確）。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事（B選項正確）。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。故本題選ABCD選項。[多選題]25.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》，期貨公司為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價證券有()。A.期貨公司自有賬戶中的資金B(yǎng).客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價證券正確答案：AD參考解析：期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持:（1）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金（C選項不符合題意）;（2）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券（B選項不符合題意）。A、D選項符合題意，期貨公司為債務(wù)人，期貨公司有除保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財產(chǎn)。故本題選AD選項。[多選題]26.內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.獨立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性正確答案：ABCD參考解析：選項ABCD正確：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。[多選題]27.以下選項中不影響申請期貨從業(yè)資格的情形有()。A.最近2年內(nèi)因期貨交易違法受過刑事處罰B.4年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格C.最近3年內(nèi)受過金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰D.最近5年內(nèi)被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿正確答案：BD參考解析：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰（AC選項錯誤）；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿（D選項正確）；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格（B選項正確）；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題答案選BD。[多選題]28.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會制定的自律管理規(guī)定的是()。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》B.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》C.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》D.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》正確答案：AC參考解析：作為期貨行業(yè)自律管理組織

，中國期貨業(yè)協(xié)會依法制定的

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

《

中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》

等自律管理規(guī)定，對于會員單位和期貨從業(yè)人員都具有約束力，是期貨市場法律法規(guī)體系的重要內(nèi)容，對規(guī)范期貨行業(yè)發(fā)展起著重要作用。[多選題]29.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形正確答案：ABC參考解析：對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除上述一般性事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項:（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行（A選項正確）;（2）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況（B、C選項正確）。故本題選ABC選項。[多選題]30.中國期貨市場監(jiān)控中心對期貨市場的監(jiān)控重點包括()。A.防范結(jié)算風(fēng)險B.監(jiān)控客戶銀行資金C.共享監(jiān)管信息D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送正確答案：AD參考解析：監(jiān)控中心重點從以下四個方面進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控：1、防范操縱風(fēng)險；2、防范結(jié)算風(fēng)險；3、防范內(nèi)幕交易和利益輸送；4、跨市場監(jiān)控。[不定項選擇題]1.某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是()。A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告正確答案：AD參考解析：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。[不定項選擇題]2.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某作出處分決定后向()報告。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告（C選項正確）。故本題選C選項。[不定項選擇題]3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失D.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利正確答案：BD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條和第四十九規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任（C錯誤）。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利（D正確）。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所（B正確），期貨公司可作為第三人參加訴訟（是起訴交易所，期貨公司作為第三人，而非起訴期貨公司，交易所作為第三人，A錯誤）。綜上，該題選BD。[不定項選擇題]4.除()情況外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.為自己盈利而公開的C.為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的正確答案：ACD參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外:（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的（A選項正確）;（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的（D選項正確）;（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的（C選項正確）。故本題選ACD選項。[不定項選擇題]5.某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是()。A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易B.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易C.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰D.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易正確答案：BD參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。[不定項選擇題]6.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其確認(rèn)簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是()。A.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由乙期貨公司承擔(dān)D.由王某承擔(dān)正確答案：D參考解析：根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。[不定項選擇題]7.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易正確答案：AC參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[不定項選擇題]8.小王到某期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是()。A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容正確答案：ACD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！吨敢泛汀镀谪浗灰罪L(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。[不定項選擇題]9.王某于2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述中，正確的是()。A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效C.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除正確答案：A參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。尚未簽訂風(fēng)險說明書并不是表示合同無效。依據(jù)該條例第六十七條規(guī)定，向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[不定項選擇題]10.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)交易者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)()。A.及時告訴交易者這種情況B.不做任何說明，直接要求交易者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約正確答案：AC參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與交易者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向交易者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突（A選項正確）;當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保交易者的利益得到公平的對待（C選項正確）。故本題選AC選項。[不定項選擇題]11.某期貨公司擬聘請張某為首席風(fēng)險官,對張某的提名和聘任,下列說法中正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任C.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意D.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件正確答案：BCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。[不定項選擇題]12.截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。A.管理費用B.財務(wù)費用C.投資費用D.營業(yè)成本正確答案：D參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。故本題選D選項。[不定項選擇題]13.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單D.可流通的國債正確答案：CD參考解析：期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單（C選項正確）;（2）可流通的國債（D選項正確）;（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。故本題選CD選項。[不定項選擇題]14.()有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.違反法律禁止性規(guī)定的C.違反法規(guī)禁止性規(guī)定的D.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的正確答案：ABCD參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（A選項正確）;（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的（D選項正確）;（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的（B、C選項正確）。故本題選ABCD選項。[不定項選擇題]15.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法中，錯誤的是()。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶正確答案：ABC參考解析：客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實名制要求。個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)（B選項說法錯誤），簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)（A、C選項說法錯誤）。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證（D選項說法正確）。故本題選AB