2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷三[單選題]1.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（江南博哥）書》由期貨公司自行制定C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，《<期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定（并非期貨公司制定）。C選項(xiàng)正確，以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。D選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核，按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，并在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]2.在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用的法律是()。A.《民法典》B.《期貨交易所管理辦法》C.《公司法》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》正確答案：A參考解析：從調(diào)整范圍來(lái)看，《民法典》是新中國(guó)第一部以法典命名的法律，在整個(gè)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用，調(diào)整各類平等民事主體的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，調(diào)整范圍最廣。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，《期貨交易所管理辦法》不屬于法律，而屬于部門規(guī)程和規(guī)范性文件層面。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，《公司法》規(guī)定的是中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，《期貨交易管理?xiàng)l例》是屬于行政法規(guī)層面的，不屬于法律。[單選題]3.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]4.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)應(yīng)由()主持。A.董事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]5.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。A.是營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人B.依據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立C.注冊(cè)地在上海D.是地方性期貨行業(yè)自律性組織正確答案：B參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于2000年12月29日，注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京，是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。[單選題]6.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告C.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，"先執(zhí)行"違反規(guī)定;且按規(guī)定應(yīng)優(yōu)先向公司內(nèi)部（高管或董事會(huì)）報(bào)告，而非直接向證監(jiān)會(huì)報(bào)告（除非內(nèi)部渠道失效）。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，雖然向董事會(huì)報(bào)告符合程序，但"先執(zhí)行"仍屬違規(guī)行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，雖然抵制行為正確，但直接跳過(guò)公司內(nèi)部報(bào)告程序不符合監(jiān)管要求，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)公司內(nèi)部機(jī)制處理，僅在公司拒不糾正時(shí)才向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]7.撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書()。A.送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力B.做出決定后即發(fā)生效力C.送出后即發(fā)生效力D.申訴期滿后即發(fā)生效力正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請(qǐng)的，申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]8.證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致使客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金B(yǎng).代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令C.為客戶提供融資D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]9.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()。A.報(bào)告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營(yíng)權(quán)D.決策權(quán)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，報(bào)告權(quán)指的是向某個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人匯報(bào)工作的權(quán)利，但這一般指監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)權(quán)屬于公司的管理層（如總經(jīng)理），監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，決策權(quán)一般屬于董事會(huì)或股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]10.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行()。A.自律管理B.備案管理C.行政管理D.全面管理正確答案：A參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)行自律管理。自律，即自我管理。因此，正確答案是A選項(xiàng)。[單選題]11.根據(jù)《期貨和衍生品法》，境外期貨交易所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)()。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。[單選題]12.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性經(jīng)營(yíng)管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。A.必須B.拒絕C.可以D.暫緩正確答案：C參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)（C選項(xiàng)正確）。故本題答案選C。[單選題]13.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，下列說(shuō)法正確的是()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任正確答案：C參考解析：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括()。A.交易手續(xù)費(fèi)制度B.漲跌停板制度C.保證金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度正確答案：A參考解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度（C選項(xiàng)正確）；（2）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度（D選項(xiàng)正確）；（3）漲跌停板制度（B選項(xiàng)正確）；（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。故本題答案選A。[單選題]15.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定D.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]16.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.股份公司C.會(huì)員制期貨交易所是法人D.商品交易所或者期貨交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題答案選D，ABC選項(xiàng)屬于干擾項(xiàng)。[單選題]17.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A.人民法院B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。[單選題]18.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得()。A.清償權(quán)B.代位權(quán)C.受償權(quán)D.撤銷權(quán)正確答案：C參考解析：動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。[單選題]19.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶和期貨公司分擔(dān)D.期貨公司正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]20.在期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查，調(diào)查人員無(wú)權(quán)采取的措施包括()。A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料B.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料D.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明正確答案：A參考解析：調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;（2）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料（A選項(xiàng)正確）;（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]21.期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。下列不屬于報(bào)告事項(xiàng)的是()。A.變更交易所或者協(xié)會(huì)的會(huì)員資格B.機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰C.設(shè)立子公司D.預(yù)計(jì)發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)5%的損失正確答案：D參考解析：期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%的重大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。[單選題]22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。A.集中統(tǒng)一B.集中分散C.分散聚合D.市場(chǎng)自主正確答案：A參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[單選題]23.關(guān)于我國(guó)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)表述不正確的是()。A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，但不負(fù)責(zé)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控B.期貨投資者保障基金由中國(guó)期貨巿場(chǎng)監(jiān)控中心代管C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的職能D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：《條例》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)（D選項(xiàng)正確）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照《條例》有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。2006年中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立，2015年更名為中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職能也逐步拓展?，F(xiàn)有職能主要包括：（1）期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶（C選項(xiàng)正確）。（2）期貨保證金安全監(jiān)控。（3）期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控。（4）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。（5）期貨及衍生品交易報(bào)告庫(kù)的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)。（6）為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢。（7）宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究。（8）代管期貨投資者保障基金（B選項(xiàng)正確）。（9）為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)。（10）期貨市場(chǎng)調(diào)查。（11）協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。故本題答案選A。[單選題]24.期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持()，不得在期貨公司擔(dān)任除董事會(huì)以外的職務(wù)。A.獨(dú)立性B.自由性C.民主性D.自主性正確答案：A參考解析：根據(jù)期貨行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司治理基本原則，獨(dú)立董事的核心職責(zé)是從獨(dú)立第三方視角監(jiān)督公司運(yùn)營(yíng)、保護(hù)中小股東利益，因此必須保持獨(dú)立性（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]25.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.2年內(nèi)B.1年內(nèi)C.3年內(nèi)D.5年內(nèi)正確答案：A參考解析：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。[單選題]26.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]27.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)其為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。A.公開(kāi)B.審慎監(jiān)管C.公正D.公平正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。[單選題]28.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是()。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽字確認(rèn)C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令正確答案：D參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。[單選題]29.某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行()。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留正確答案：C參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利。題干中股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行責(zé)令其限期改正，并責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]30.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，“自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員”。[單選題]31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的是()。A.3年內(nèi)因違法違紀(jì)行為被撤銷資格的律師B.5年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理C.4年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)D.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：D參考解析：有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。[單選題]32.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，()可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分類。A.無(wú)外部投資者的員工持股計(jì)劃B.開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AD錯(cuò)誤：不涉及外部投資者，因此也沒(méi)有必要進(jìn)行份額分級(jí)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。[單選題]33.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起()將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè)月內(nèi)B.2個(gè)月內(nèi)C.6個(gè)月內(nèi)D.1個(gè)月內(nèi)正確答案：A參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A選項(xiàng)正確，故本題答案選A。[單選題]34.單位構(gòu)成誘騙投資者買賣期貨合約罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()年以下有期徒刑或拘役。A.10B.5C.3D.7正確答案：B參考解析：?jiǎn)挝环刚T騙投資者買賣期貨合約罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]35.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨公司接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以()的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。①期貨交易者②期貨交易所③期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)④期貨公司A.③④B.②①C.④①D.①④正確答案：C參考解析：期貨公司接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。[單選題]36.當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。A.15B.5C.7D.20正確答案：A參考解析：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。[單選題]37.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)計(jì)算價(jià)值。A.當(dāng)日B.前一交易日C.前二交易日D.前三交易日正確答案：B參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。[單選題]38.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的()專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。A.管理型B.技術(shù)型C.準(zhǔn)入型D.非準(zhǔn)入型正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]39.期貨公司可以接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.期貨交易所工作人員及其配偶B.證券公司工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.國(guó)家機(jī)關(guān)正確答案：B參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]40.期貨公司的保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任正確答案：D參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。[單選題]41.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》B.客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效正確答案：D參考解析：A、B、C選項(xiàng)正確，期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！吨敢泛汀镀谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨經(jīng)紀(jì)合同自期貨公司和客戶在合同上簽字之日起生效，向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的備案僅僅是一種程序性行為，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同的生效要件。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]42.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述，正確的是()。A.總經(jīng)理連任不得超過(guò)兩屆B.期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人C.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名D.總經(jīng)理每屆任期2年"正確答案：A參考解析：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。正確答案選A，BCD選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。[單選題]43.期貨交易所非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議的，()。A.有權(quán)隨時(shí)要求全面結(jié)算會(huì)員期貨公司核實(shí)B.視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒D.不能視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)正確答案：B參考解析：期貨交易所非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議的視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[單選題]44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理()的期貨業(yè)務(wù)。A.會(huì)員及其客戶B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨科研院所正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨交易所履行期貨市場(chǎng)自律管理的職責(zé)，在監(jiān)管會(huì)員及其客戶、交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理期貨違法、違規(guī)行為，防范和化解期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮重要作用。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]45.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.30B.15C.10D.5正確答案：A參考解析：期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。[單選題]46.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.單個(gè)股東的持股比例增加到3%C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%正確答案：A參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上（A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤），且涉及境外股東的。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]47.期貨公司變更住所的，應(yīng)當(dāng)向()提交備案報(bào)告等備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，B期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]48.期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()。A.抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)正確答案：B參考解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)（D選項(xiàng)不符合題意），并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布（C選項(xiàng)不符合題意），同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（A選項(xiàng)不符合題意、B選項(xiàng)符合題意）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]49.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公開(kāi)D.公平正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。[單選題]50.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于()所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.會(huì)員C.客戶D.用貨交易所正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]51.公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]52.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.15B.5C.10D.20正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。[單選題]53.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。A.總經(jīng)理決定解散B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散正確答案：B參考解析：期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[單選題]54.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶經(jīng)理D.期貨公司正確答案：D參考解析：期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。[單選題]55.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照()來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例B.手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例C.成交金額的30%的比例D.成交金額的20%的比例正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]56.對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性B.為客戶交存保證金，支付稅款C.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損正確答案：B參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。[單選題]57.某期貨公司針對(duì)銷售適當(dāng)性的內(nèi)部控制制度，不適當(dāng)?shù)氖?)。A.對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年B.每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告C.對(duì)營(yíng)銷人員、客服人員等，以電話、視頻、檢查、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)D.每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C錯(cuò)誤：適當(dāng)性培訓(xùn)范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋全員。選項(xiàng)ABD說(shuō)法正確。[單選題]58.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.3B.5C.2D.1正確答案：C參考解析：期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。[單選題]59.期貨公司董事會(huì)擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)主席正確答案：A參考解析：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。[單選題]60.某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由()對(duì)客戶承擔(dān)。A.證券公司或期貨公司B.期貨公司C.證券公司D.證券公司與期貨公司共同正確答案：B參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)委托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。[多選題]1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以依據(jù)()調(diào)整向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。A.非結(jié)算會(huì)員的要求B.非結(jié)算會(huì)員的資信情況C.市場(chǎng)情況D.非結(jié)算會(huì)員的書面意向正確答案：BC參考解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]2.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的表述，正確的是()。A.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)60%的，為權(quán)益類B.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類正確答案：CD參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類;B選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類;C選項(xiàng)正確，投資于期貨和衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且期貨和衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為期貨和衍生品類;D選項(xiàng)正確，投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]3.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。A.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.禁止向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃C.充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類D.禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符的產(chǎn)品正確答案：ACD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有：對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類，禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符的產(chǎn)品。[多選題]4.期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)的主要特點(diǎn)包括()。A.強(qiáng)制性B.靈活性C.概括性D.預(yù)防性正確答案：ABCD參考解析：期貨市場(chǎng)信義義務(wù)主要特點(diǎn)：一是信義義務(wù)具有強(qiáng)制性和預(yù)防性。二是信義義務(wù)具有概括性和靈活性。[多選題]5.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括()。A.流動(dòng)性B.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性C.交易場(chǎng)所D.投資方向和投資范圍正確答案：ABD參考解析：劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素:（1）流動(dòng)性（A選項(xiàng)正確）;（2）到期時(shí)限;（3）杠桿情況;（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性（B選項(xiàng)正確）;（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額;（6）投資方向和投資范圍（D選項(xiàng)正確）;（7）募集方式;（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況;（9）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī);（10）其他因素。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]6.期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為()。A.客戶保證金水平6%允許持倉(cāng)B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保證金水平4%允許持倉(cāng)D.客戶保證金水平4%允許交易正確答案：CD參考解析：選項(xiàng)CD正確：期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。因此低于5%保證金水平構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：客戶的保證金水平是6%，雖然低于期貨公司的要求（7%），但高于交易所的最低要求（5%）。因此不構(gòu)成透支交易。[多選題]7.下列屬于中國(guó)期貨協(xié)會(huì)制定的自律管理規(guī)定的是()。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》B.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》C.《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》D.《中國(guó)期貨協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》正確答案：AD參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》等自律管理規(guī)定，對(duì)于會(huì)員單位和期貨從業(yè)人員都具有約束力，是期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的重要內(nèi)容，對(duì)規(guī)范期貨行業(yè)發(fā)展起著重要作用。[多選題]8.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的說(shuō)法，正確的有()。A.股東會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)一次會(huì)議B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)1次會(huì)議（A選項(xiàng)正確）;期貨公司股東應(yīng)按出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)（B選項(xiàng)正確）;期貨公司股東會(huì)應(yīng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決（C選項(xiàng)正確）。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司股東會(huì)決議的備案時(shí)限并非"3個(gè)工作日"。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，涉及重大事項(xiàng)需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或備案，但具體時(shí)限由監(jiān)管要求決定，無(wú)統(tǒng)一3日限制。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)D.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。[多選題]10.以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述，正確的有()。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事D.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試正確答案：CD參考解析：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。[多選題]11.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》正確答案：AC參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院制定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。[多選題]12.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議C.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決D.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)正確答案：BCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。[多選題]13.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會(huì)員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易所的自有資金正確答案：ABCD參考解析：實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金（A選項(xiàng)正確）、結(jié)算擔(dān)保金（B選項(xiàng)正確）、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（C選項(xiàng)正確）和期貨交易所自有資金承擔(dān)（D選項(xiàng)正確）。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]14.某單位偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受以下()處罰。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金B(yǎng).對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金C.對(duì)單位判處罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰金正確答案：ABCD參考解析：《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。"[多選題]15.期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件D.擬變更的股權(quán)不得存在被凍結(jié)情形正確答案：BCD參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形（D選項(xiàng)正確）;（2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形（A選項(xiàng)錯(cuò)誤、B選項(xiàng)正確）;（3）涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件（C選項(xiàng)正確）。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]16.當(dāng)期貨市場(chǎng)發(fā)生異常，交易所可以采取的手段有()。A.暫時(shí)停止交易B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.調(diào)整漲跌停板D.調(diào)整保證金正確答案：ABCD參考解析：當(dāng)期貨市場(chǎng)發(fā)生異常，期貨交易所可以采取調(diào)整保證金（D選項(xiàng)正確）、調(diào)整漲跌停板幅度（C選項(xiàng)正確）、調(diào)整會(huì)員或交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)（B選項(xiàng)正確）、暫時(shí)停止交易（A選項(xiàng)正確）及其他緊急措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)情況。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]17.下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：BCD參考解析：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、期貨交易所不得代理客戶從事期貨交易。[多選題]18.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。A.互聯(lián)網(wǎng)方式B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式C.書面方式D.電話方式正確答案：ABCD參考解析：客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。[多選題]19.下列關(guān)于投資者保障基金的表述，正確的有()。A.期貨公司具體繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況確定B.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金C.期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支D.期貨交易所具體繳納比例，由財(cái)政部根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)狀況確定正確答案：ABC參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整

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對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。[多選題]20.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員，期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括()。A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報(bào)正確答案：ABCD參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括:（1）監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交（C選項(xiàng)正確）;（2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)（A選項(xiàng)正確）;（3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外）（D選項(xiàng)正確）;（4）會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)（B選項(xiàng)正確）;（5）其他渠道。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括以下類型()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因、來(lái)源來(lái)看，可將金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下幾種類型：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（C選項(xiàng)正確），又稱價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是由資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格變化或波動(dòng)而引起的未來(lái)?yè)p失的可能性。（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（A選項(xiàng)正確），是指交易對(duì)手不能或不愿履行合約約定的條款而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指由于市場(chǎng)規(guī)模的限制不得不在價(jià)格上作出重大讓步才能購(gòu)買或出售某個(gè)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可以被看作各種風(fēng)險(xiǎn)的綜合表現(xiàn)，往往市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生就可能引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（4）操作風(fēng)險(xiǎn)（D選項(xiàng)正確），是由于系統(tǒng)和程序錯(cuò)誤而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括業(yè)務(wù)執(zhí)行和后臺(tái)操作出現(xiàn)的一系列相關(guān)問(wèn)題。這些風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于工作人員、電腦系統(tǒng)等。（5）法律風(fēng)險(xiǎn)（B選項(xiàng)正確），是指機(jī)構(gòu)可能面臨法律制裁或遭遇訴訟的可能性。故本題答案選ABCD。[多選題]22.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)考慮期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)果與客戶交易指令記錄中的以下因素()。A.買賣方向B.交易時(shí)間C.價(jià)格D.品種正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。[多選題]23.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件正確答案：ABC參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則（A選項(xiàng)正確）;（2）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰（B選項(xiàng)正確、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件（C選項(xiàng)正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]24.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有()。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用正確答案：BC參考解析：人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。[多選題]25.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括()。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況正確答案：ABCD參考解析：對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng):（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行（B選項(xiàng)符合題意）;（2）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益（C選項(xiàng)符合題意）;（3）是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況（D選項(xiàng)符合題意）。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度（A選項(xiàng)符合題意）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]26.公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。A.召集股東大會(huì)會(huì)議B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：ABCD參考解析：董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作（A選項(xiàng)正確）;（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定;（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)（B選項(xiàng)正確）;（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò);（5）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;（6）決定專門委員會(huì)的設(shè)置;（7）決定會(huì)員的接納和退出;（8）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分（D選項(xiàng)正確）;（9）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;（10）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;（11）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況（C選項(xiàng)正確）;（12）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;（13）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;（15）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;（16）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);（17）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]27.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)()。A.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的B.對(duì)董事給予處分的C.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的D.免除董事職務(wù)的正確答案：ABCD參考解析：期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在

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個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董

、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起

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個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]28.發(fā)生()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。A.承諾認(rèn)可協(xié)議簽署前，當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾B.當(dāng)事人在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)C.承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏D.承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾:（1）當(dāng)事人在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)（B選項(xiàng)正確）;（2）未能在規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議;（3）承諾認(rèn)可協(xié)議簽署后，當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏（C選項(xiàng)正確）;（5）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案（D選項(xiàng)正確）。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]29.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)聘請(qǐng)投資顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。A.投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件B.投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)是接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)或個(gè)人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者詳細(xì)披露所聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)的資質(zhì)、收費(fèi)等情況D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)投資顧問(wèn)而免除正確答案：ACD參考解析：A選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立足其專業(yè)服務(wù)能力開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);為更好滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃投資配置需求，可以聘請(qǐng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為其提供投資顧問(wèn)服務(wù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤、C選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者詳細(xì)披露所聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)的資質(zhì)、收費(fèi)等情況，以及更換、解聘投資顧問(wèn)的條件和程序，充分揭示聘請(qǐng)投資顧問(wèn)可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘請(qǐng)個(gè)人或者不符合條件的機(jī)構(gòu)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。D選項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)投資顧問(wèn)而免除。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]30.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌用公司保證金的，應(yīng)當(dāng)立即向()報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)C.公司股東會(huì)D.公司董事會(huì)正確答案：ABD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，ABD選項(xiàng)正確，故本題答案選ABD。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，甲公司出資560萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述、錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保C.期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易D.甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求正確答案：BD參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。故正確答案選BD，AC的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。[不定項(xiàng)選擇題]2.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()。A.交易品種B.買賣方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格正確答案：AB參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致（A、B正確），價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是()。A.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開(kāi)戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼D.期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理正確答案：ACD參考解析：期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理（A選項(xiàng)正確）。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理（D選項(xiàng)正確），并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系（C選項(xiàng)正確）。故本題答案選ACD，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。[不定項(xiàng)選擇題]4.甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)=6000-100+200=6100（萬(wàn)元）（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.張某作為客戶收到了期貨公司追加保證金通知，但不打算以現(xiàn)金追加保證金，想要以有價(jià)證券作為保證金。下列可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.可流通的國(guó)債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單C.股票D.公司債券正確答案：AB參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金:（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（B選項(xiàng)符合題意）;（2）可流通的國(guó)債（A選項(xiàng)符合題意）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.某期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是()。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定正確答案：ABC參考解析：選項(xiàng)A正確：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。選項(xiàng)B正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。選項(xiàng)C正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：由于上述A、B、C三個(gè)選項(xiàng)的行為均不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，因此該公司行為不符合規(guī)定。[不定項(xiàng)選擇題]7.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是()。A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的期貨保證金賬戶B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與存在期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款正確答案：ABC參考解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。[不定項(xiàng)選擇題]8.小王在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該機(jī)構(gòu)已按小王的指令入市交易，下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果B.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果D.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)（B）。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。本題中，某期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效；該公司已按小王的指令入市交易，交易結(jié)果由小王承擔(dān)。綜上，該題選B。[不定項(xiàng)選擇題]9.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述正確的是()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：CD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[不定項(xiàng)選擇題]10.甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是()。A.申請(qǐng)書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料:①申請(qǐng)書;（A屬于）②章程和交易規(guī)則草案;（B屬于）③期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;（C屬于）④擬加入會(huì)員或者股東名單;⑤理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷;⑥擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;⑦場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易正確答案：AB參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[不定項(xiàng)選擇題]12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是()。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)正確答案：AC參考解析：A、C選項(xiàng)正確，客戶在期貨交易中違約的，期貨公