2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷一[單選題]1.期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行。關于執(zhí)行問題，下列說法錯誤的是()。A.人民法院在執(zhí)行會員資格（江南博哥）費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣。出價最高者取得該席位資格B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以采取強制措施轉讓該交易席位C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金正確答案：A參考解析：人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。[單選題]2.期貨公司變更法定代表人，應當自()之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.變更后的法定代表人任職C.股東會決議D.董事決議正確答案：A參考解析：A選項正確，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交備案材料。故本題選A選項。【樂知識】期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料:（1）備案報告;（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件;（3）公司決議文件;（4）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明;（5）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件;（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。[單選題]3.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。A.不少于5年B.不少于10年C.不少于15年D.不少于20年正確答案：A參考解析：風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。[單選題]4.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，()。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致正確答案：B參考解析：B選項正確，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。故本題選B選項。[單選題]5.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，()應當承擔責任。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.交割倉庫正確答案：D參考解析：交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。[單選題]6.期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項不包括()。A.期貨交易、結算和交割制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.收益資產(chǎn)的管理正確答案：D參考解析：期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項:（1）期貨交易、結算和交割制度（A選項不符合題意）;（2）風險管理制度和交易異常情況的處理程序;（3）保證金的管理和使用制度;（4）期貨交易信息的發(fā)布辦法;（5）違規(guī)、違約行為及其處理辦法（C選項不符合題意）;（6）交易糾紛的處理方式（B選項不符合題意）;（7）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規(guī)則中載明下列事項:①會員資格及其管理辦法;②會員的權利和義務;③對會員的紀律處分。故本題選D選項。[單選題]7.期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。[單選題]8.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于()人，不得超過()人。A.3、300B.2、200C.2、300D.3、200正確答案：B參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人[單選題]9.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》下列不屬于構成操縱證券、期貨市場的情形的是()。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券期貨交易量的B.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易C.單獨或者合謀、集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格D.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券、期貨交易、影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量的正確答案：B參考解析：B選項不屬于操縱證券、期貨市場的情形。利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。B選項描述的行為屬于利用未公開信息交易罪，因此B選項符合題意。A、C、D選項屬于操縱證券、期貨市場的情形。操縱證券、期貨市場罪具體表現(xiàn)為以下幾種情況:（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的（C選項不符合題意）;（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的（D選項不符合題意）;（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的（A選項不符合題意）。故本題選B選項。【樂補充】操縱證券、期貨市場罪具體表現(xiàn)還包括以下幾種情況:（1）不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的;（2）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導交易者進行證券、期貨交易的;（3）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的;（4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照上述規(guī)定處罰。[單選題]10.期貨市場監(jiān)控中心維護客戶資料時應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.客戶聯(lián)系方式B.客戶姓名或者名稱C.客戶統(tǒng)一開戶編碼D.客戶有效身份證明文件號碼正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核，B選項正確，本題答案選B，ACD選項并不需要進行一致性復核。[單選題]11.期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.合理、有效C.取之于市場、用之于市場D.保障投資者合法權益和公平救助正確答案：D參考解析：保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。[單選題]12.客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的()。A.視為客戶對交易結算結果不予確認B.視為期貨公司和客戶對交易結算結果存疑C.視為客戶對交易結算結果已予以確認D.視為期貨公司對交易結算結果不予確認正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。故本題選C選項。[單選題]13.期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為違反《民法典》規(guī)定的()。A.遵守法律和尊重公序良俗原則B.公平原則C.保護合法權益原則D.誠實信用原則正確答案：D參考解析：《民法典》確立了保護合法權益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗等基本原則，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令屬于違反誠實信用原則，D選項正確，故本題答案選D，ABC屬于干擾項。[單選題]14.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.80%B.70%C.60%D.50%正確答案：B參考解析：B選項正確，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。故本題選B選項。[單選題]15.期貨市場監(jiān)控中心維護客戶資料時應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶統(tǒng)一開戶編碼D.客戶聯(lián)系方式正確答案：A參考解析：選項A正確：中國期貨監(jiān)控應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。選項BCD為干擾項[單選題]16.銷售機構應當在募集資產(chǎn)管理計劃結束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券、期貨經(jīng)營機構。A.10B.7C.3D.5正確答案：A參考解析：銷售機構應當在募集結束后十個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確

、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。[單選題]17.銷售機構應當在募集資產(chǎn)管理計劃結束后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中的資料提供給期貨公司。A.10B.5C.3D.1正確答案：A參考解析：A選項正確，銷售機構應當在募集結束后10個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。故本題選A選項。[單選題]18.中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在案件調(diào)查過程中，無權采取的措施有()。A.臨時凍結被調(diào)查單位銀行賬戶B.聘請會計師事務所等協(xié)助調(diào)查C.復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件D.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證正確答案：A參考解析：調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權采取以下措施：(1）進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（2）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和資料；（3）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資料；（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協(xié)助調(diào)查。[單選題]19.期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨公司設立營業(yè)部、分公司等設立境內(nèi)分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。故本題選C選項。[單選題]20.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶姓名或者名稱C.客戶聯(lián)系方式D.客戶統(tǒng)一開戶編碼正確答案：B參考解析：期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。[單選題]21.被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。[單選題]22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，以下關于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議B.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行C.實物交易總量由期貨交易所規(guī)定D.交割倉庫由期貨交易所指定正確答案：C參考解析：期貨交易所不得限制實物交割總量，只要商品符合交割標準，都應當允許投資者進行交割，不得以任何理由限制實物交割。[單選題]23.甲是某期貨公司的客戶，如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失()。A.甲、期貨公司各承擔一部分B.期貨交易所承擔部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔正確答案：D參考解析：期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。D選項正確，已經(jīng)按照客戶甲的交易指令入市交易了，所以損失由客戶甲完全承擔。故本題選D選項。[單選題]24.若要結束風險預警，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：C選項正確。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。故本題選C選項。[單選題]25.以期貨交易所為被告的，因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的()管轄。A.中級人民法院B.高級人民法院C.基層人民法院D.最高人民法院正確答案：A參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄，A選項正確，BCD選項屬于干擾項。[單選題]26.()是指可以向他人提供買賣期貨、期權合約指導或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。A.商品基金經(jīng)理B.商品交易顧問C.交易經(jīng)理D.期貨傭金商正確答案：B參考解析：商品交易顧問（CTA）是指可以向他人提供買賣期貨、期權合約指導或建議，或以客戶名義進行操作的自然人或法人。[單選題]27.下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立B.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務正確答案：D參考解析：AB項正確，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。C項正確，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。D項錯誤，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。故本題選D選項。[單選題]28.下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是()。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度B.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頒.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示正確答案：C參考解析：客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。[單選題]29.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，對以下行為產(chǎn)生的民事責任，期貨公司不承擔責任的是()。A.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》規(guī)定的表見代理條件的B.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的D.期貨公司工作人員以個人名義從事的期貨交易行為正確答案：D參考解析：選項D：期貨公司工作人員以個人名義從事期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應由工作人員個人承擔，期貨公司不承擔責任。選項ABC：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備民法典第一百七十二條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。[單選題]30.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構可以()。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D參考解析：A選項錯誤，證監(jiān)會沒有限制從業(yè)人員人身自由的處罰措施。D選項正確，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。B選項錯誤，“紀律懲戒”主體是期貨業(yè)協(xié)會（自律組織），而非證監(jiān)會及其派出機構，后者不負責紀律懲戒，僅有權調(diào)查。C選項錯誤，“懲戒”（紀律懲戒）和“公開譴責”均屬協(xié)會自律手段，并非證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施，主體不符。故本題選D選項。[單選題]31.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司正確答案：D參考解析：證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料。并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔（D選項正確）。故本題選D選項。[單選題]32.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責不包括()。A.維護信息安全B.開展交易者保護工作C.組織業(yè)務培訓及交流D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分正確答案：D參考解析：期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:（1）依法實行自律管理（D選項錯誤）;（2）進行糾紛調(diào)解;（3）維護會員合法權益;（4）組織業(yè)務培訓及交流（C選項正確）;（5）進行守法教育及誠信建設;（6）開展交易者保護工作（B選項正確）;（7）維護信息安全（A選項正確）;（8）引領行業(yè)發(fā)展;（9）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。故本題選D選項。[單選題]33.下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是()。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用"期貨交易所"的名稱B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明"期貨交易所"字樣D.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明"商品交易所"字樣正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當在其名稱中標明"商品交易所"或者"期貨交易所"等字樣。其他任何單位或者個人不得使用"期貨交易所"或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱（A選項錯誤）。故本題選A選項。[單選題]34.期貨交易所的會員期貨公司，與期貨交易所之間構成()。A.期貨經(jīng)紀關系B.期貨居間關系C.會員團體關系D.委托代理關系正確答案：C參考解析：期貨公司作為期貨交易所會員，構成了與期貨交易所的“會員團體”關系。[單選題]35.下列關于期貨公司報告義務的表述，不正確的是()。A.公司財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，公司應當立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告B.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應當立即書面通知全體股東C.中國證監(jiān)會對期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東D.期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應當立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告正確答案：D參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉、可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。[單選題]36.中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準，正確的是()。A.最低限額結算準備金不設預警標準B.期貨公司應當按照公司章程的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準C.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%正確答案：A參考解析：選項A正確：最低限額結算準備金不設預警標準。選項BCD錯誤：中國證監(jiān)會（并非公司章程規(guī)定，B錯誤）對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%（并非80%，C錯誤），規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%（并非120%，D錯誤）。[單選題]37.()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A參考解析：A選項正確，中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。故本題選A選項。[單選題]38.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是()。A.客戶應當及時查詢結果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。[單選題]39.期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A.統(tǒng)一性與多層次性相結合B.強制性和適度性C.取之于市場，用之于市場D.效率和公平相結合正確答案：C參考解析：C選項正確，保障基金按取之于市場、用之于市場的原則籌集。故本題選C選項。[單選題]40.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系()的除外。A.意外B.不可抗力C.緊急避險D.他人責任正確答案：B參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。故本題選B選項，ACD情形期貨交易所也應當承擔賠償責任。[單選題]41.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由()注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格（D選項正確），關于從業(yè)人員的事情，絕大部分都是協(xié)會在管。故本題答案選D，期貨交易所是期貨業(yè)的自律組織，中國證監(jiān)會負責對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。[單選題]42.根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會對期貨公司的分類是指()。A.以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價和確定期貨公司的類別B.以期貨公司市場競爭力為基礎，結合公司風險管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價和確定期貨公司的類別C.以期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司市場影響力和風險管理能力，評價和確定期貨公司的類別D.以期貨公司服務實體經(jīng)濟能力為基礎，結合風險管理能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，評價和確定期貨公司的類別正確答案：A參考解析：期貨公司的分類是以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照該規(guī)定評價和確定期貨公司的類別，A選項正確，BCD屬于干擾項，故本題答案選A。[單選題]43.下列人員中,()屬于期貨公司高級管理人員。A.董事B.監(jiān)事C.獨立董事D.實際履行副總經(jīng)理職務的人員正確答案：D參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官等經(jīng)理層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。[單選題]44.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構D.期貨投資咨詢機構正確答案：A參考解析：A選項正確，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。故本題選A選項。[單選題]45.客戶期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以()墊付。A.結算準備金B(yǎng).客戶保證金C.結算擔保金D.風險準備金正確答案：D參考解析：客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。[單選題]46.期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司，其他投資者累計持有風險管理公司的股權比例不得超過()。A.30%B.49%C.51%D.80%正確答案：B參考解析：期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司。風險管理公司的其他投資者應當有益于風險管理公司健全治理結構，提升管理水平，促進風險管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計持有風險管理公司的股權比例不得超過49%（B選項正確）。故本題選B選項。[單選題]47.若要結束風險預警，期貨公司風險監(jiān)管指標應優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束，C選項正確，ABD屬于干擾項，故本題答案選C。[單選題]48.期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官()履行職責提供必要的條件。A.獨立、民主地B.自由、公平地C.獨立、有效地D.公正、公平地正確答案：C參考解析：期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地（C選項正確）履行職責提供必要的條件。故本題選C選項。[單選題]49.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制。防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所正確答案：C參考解析：監(jiān)控中心應當依據(jù)規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。[單選題]50.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失()。A.客戶應承擔主要責任B.應免除期貨公司的責任C.應減輕期貨公司的責任D.雙方各自承擔50%的責任正確答案：B參考解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。[單選題]51.國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查正確答案：A參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施:（1）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查（D選項不符合題意）；（2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證（C選項不符合題意）；（3）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；（4）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料（B選項不符合題意）；（5）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（6）查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶：（7）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。故本題選A選項。[單選題]52.內(nèi)控有效性包括內(nèi)控制度本身的有效性和內(nèi)控制度的有效執(zhí)行兩方面意義。以下屬于期貨公司內(nèi)控有效性的措施是()。A.努力減少不必要的耗費B.重要事項一個以上部門檢查核對或配合方能完成C.內(nèi)控體系覆蓋所有的部門和人員D.全體員工必須竭力維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，任何人不得有超越制度的權力正確答案：D參考解析：選項D正確：內(nèi)控的有效性包括兩層含義：一是內(nèi)控制度本身的有效性。首先，內(nèi)控制度要合法合規(guī)，把國家法律、法規(guī)、政策等體現(xiàn)到內(nèi)控制度中。其次，內(nèi)控制度要適時，應當隨著期貨公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。最后，內(nèi)控制度要合理適用。需要根據(jù)期貨公司的組織規(guī)模、業(yè)務特點、技術條件、人員素質(zhì)等具體特點和要求建立內(nèi)控制度。二是內(nèi)控制度要得到有效的執(zhí)行。期貨公司所有部門、全體員工必須竭力維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，任何人都不得擁有超越制度的權力。選項A錯誤：體現(xiàn)內(nèi)控的成本效益性。選項B錯誤：體現(xiàn)內(nèi)控的相互制約性。選項C錯誤：體現(xiàn)內(nèi)控的健全性。[單選題]53.中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責中，不包括()。A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解B.教育和組織會員遵守期貨市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策C.為期貨投資者提供交易結算信息查詢D.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定正確答案：C參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會的職能包括：教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策（D選項）；制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則（B選項），監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解（A選項）；依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。C為中國期貨市場監(jiān)控中心的職能，故本題答案選C。[單選題]54.會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由()提名，理事會通過。A.期貨交易所董事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.國務院正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。故本題答案為B。[單選題]55.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司注冊資本應不低于人民幣()。A.3000萬元B.10000萬元C.5000萬元D.8000萬元正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對設立期貨公司的條件進一步作了補充：（1）注冊資本不低于人民幣1億元（B選項正確）；（2）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（3）具備任職條件的高級管理人員不少于3人。故本題答案選B。注：《期貨交易管理條例》規(guī)定的最低限額是3000萬元。[單選題]56.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。A.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資產(chǎn)C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.負債與資產(chǎn)的比例正確答案：C參考解析：期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。[單選題]57.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時，說法錯誤的是()。A.客觀地告知投資者期貨投資的特點B.了解投資者的財務狀況C.繳納服務保證金D.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險正確答案：C參考解析：從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標（B選項正確），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險（A、D選項正確），不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。C選項錯誤，期貨交易中應繳納的是保證金，并無服務保證金。故本題選C選項。[單選題]58.對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.10日D.15日正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。[單選題]59.某期貨公司在計算凈資本時，下列做法符合監(jiān)管指標要求的是()。A.該公司計算凈資本時，將凈資產(chǎn)和風險資本準備的總額扣減負債調(diào)整值作為凈資本B.該公司計算凈資本時，不扣減期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的預計損失C.該公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債D.該公司計算凈資本時，借入的次級債務不計入凈資本正確答案：C參考解析：期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。[單選題]60.禁止期貨公司與客戶約定分享利益、共擔風險的規(guī)定體現(xiàn)了《期貨和衍生品法》規(guī)定的原則是()。A.公平原則B.保護合法權益原則C.尊重公序良俗原則D.誠實信用原則正確答案：D參考解析：禁止期貨公司與客戶約定分享利益、共擔風險的規(guī)定體現(xiàn)了《期貨和衍生品法》規(guī)定的原則是誠實信用原則。[多選題]1.期貨交易所實施下列()行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。A.制定章程、交易規(guī)則B.修改章程、交易規(guī)則C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則正確答案：AB參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（A、B選項正確）;應當事前向中國證監(jiān)會報告（C、D選項錯誤）。故本題選AB選項。[多選題]2.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》。風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者的情形包括()。A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度或者不愿意承受任何投資損失D.沒有證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷正確答案：ABC參考解析：ABC選項正確，風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者:（1）不具有完全民事行為能力（B選項正確）;（2）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失（C選項正確）;（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形（A選項正確）。D選項錯誤，沒有相關的投資經(jīng)歷的情形不符合經(jīng)營機構可以將投資者認定為風險承受能力最低類別的投資者的條件。故本題選ABC選項。[多選題]3.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法"以其他方法操縱證券、期貨市場"的行為包括()。A.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易的B.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的C.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的D.通過策劃、實施資產(chǎn)收購，誤導投資者做出投資角色，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的正確答案：ABCD參考解析：行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法規(guī)定的"以其他方法操縱證券、期貨市場":（1）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的（C選項正確）;（2）通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的（D選項正確）;（3）不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的（B選項正確）;（4）通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易的（A選項正確）。故本題選ABCD選項?！緲费a充】行為人具有下列情形之一的，可以認定為刑法規(guī)定的"以其他方法操縱證券、期貨市場"的還包括:（1）通過對證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標的公開做出評價、預測或者投資建議，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的;（2）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者牟取相關利益的;（3）以其他方法操縱證券、期貨市場的。[多選題]4.客戶保證金不足時，期貨公司應采取的措施為()。A.將該客戶的合約強行平倉B.暫用自有資金或其他客戶的資金墊付C.要求客戶在規(guī)定的時間內(nèi)自行平倉D.要求客戶在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金正確答案：ACD參考解析：客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。故本題選ACD。[多選題]5.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列說法正確的是()。A.資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機構可以進行轉委托，但不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.證券期貨經(jīng)營機構應當確保在開放期保持適當比例的現(xiàn)金或者其他高流動性金融資產(chǎn)，且限制流動性受限資產(chǎn)投資比例C.證券期貨經(jīng)營機構不得將其管理的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于該機構管理的其他資產(chǎn)管理計劃D.證券期貨經(jīng)營機構不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權利正確答案：BD參考解析：A選項不符合題意，資產(chǎn)管理計劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與，證券期貨經(jīng)營機構應當切實履行主動管理職責，不得進行轉委托（而不是可以進行轉委托），不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品;B選項符合題意，證券期貨經(jīng)營機構應當確保資產(chǎn)管理計劃所投資的資產(chǎn)組合的流動性與資產(chǎn)管理合同約定的參與、退出安排相匹配，確保在開放期保持適當比例的現(xiàn)金或者其他高流動性金融資產(chǎn)，且限制流動性受限資產(chǎn)投資比例;C選項不符合題意，證券期貨經(jīng)營機構不得將其管理的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于該機構管理的其他資產(chǎn)管理計劃，依法設立的基金由基金資產(chǎn)管理計劃以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;D選項符合題意，證券期貨經(jīng)營機構應當切實履行主動管理職責，不得在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權利。故本題選BD選項。[多選題]6.下列人員進行期貨內(nèi)幕交易，依法應從重處罰的有()。A.中國證監(jiān)會的工作人員B.期貨交易場所的工作人員C.期貨結算機構的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員正確答案：ABC參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會（A選項正確）、國務院授權的部門、期貨交易場所（B選項正確）、期貨結算機構的工作人員（C選項正確）從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。故本題選ABC選項。[多選題]7.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有()。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.當日無負債結算制度正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度:（1）保證金制度（A選項正確）;（2）當日無負債結算制度（D選項正確）;（3）漲跌停板制度;（4）持倉限額和大戶持倉報告制度（B選項正確）;（5）風險準備金制度（C選項正確）;（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。故本題選ABCD選項。[多選題]8.期貨業(yè)協(xié)會會員的權利包括()。A.執(zhí)行協(xié)會的決議B.參加協(xié)會組織的各項活動C.通過協(xié)會向有關部門反映意見和建議D.要求協(xié)會維護其合法權益不受侵犯正確答案：CD參考解析：期貨業(yè)協(xié)會會員的權利包括:（1）普通會員、特別會員享有協(xié)會的選舉權、被選舉權和表決權;（2）要求協(xié)會維護其合法權益不受侵犯的權利（D選項正確）;（3）通過協(xié)會向有關部門反映意見和建議的權利（C選項正確）;（4）參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務的權利;（5）對協(xié)會工作的批評建議和監(jiān)督的權利;（6）對協(xié)會給予的紀律懲戒有聽證、申訴的權利;（7）會員大會決議增補的其他權利。A、B選項錯誤，是期貨業(yè)協(xié)會會員的義務。故本題選CD選項。[多選題]9.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以對該期貨公司相關直接責任人員采取的措施包括()。A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄正確答案：AB參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施:（1）通知出境管理機關依法阻止其出境（A選項正確）;（2）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利（B選項正確）。故本題選AB選項。[多選題]10.中國期貨市場監(jiān)控中心對期貨市場的監(jiān)控重點包括()。A.監(jiān)控客戶銀行資金B(yǎng).防范內(nèi)幕交易和利益輸送C.共享監(jiān)管信息D.防范結算風險正確答案：BD參考解析：中國期貨市場監(jiān)控中心重點從以下四個方面進行監(jiān)測監(jiān)控:（1）防范操縱風險;（2）防范結算風險（D選項正確）;（3）防范內(nèi)幕交易和利益輸送（B選項正確）;（4）跨市場監(jiān)控。A選項錯誤，客戶銀行資金由存管銀行負責具體監(jiān)控，監(jiān)控中心僅對保證金總體安全進行監(jiān)督，不直接監(jiān)控銀行賬戶資金流動。C選項錯誤，雖然監(jiān)控中心會向監(jiān)管部門報送信息，但"共享監(jiān)管信息"是其工作方式而非監(jiān)控重點，題干問的是監(jiān)控中心的監(jiān)控職責而非信息傳遞功能。故本題選BD選項。[多選題]11.經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令參加培訓正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營機構違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。[多選題]12.期貨市場參與主體與中國證監(jiān)會的行政救濟關系主要包括()。A.行政審批B.行政復議C.行政訴訟D.行政處罰正確答案：BC參考解析：期貨交易所、期貨公司、期貨投資者等市場參與主體對中國證監(jiān)會及其派出機構作出的具體行政行為不服的，可以向中國證監(jiān)會申請行政復議，也可以直接向人民法院提起行政訴訟（BC選項正確）。故本題答案選BC，AD不屬于救濟關系，行政審批和行政處罰是中國證監(jiān)會的權利。[多選題]13.期貨公司總經(jīng)理應當()。A.認真執(zhí)行董事會決議B.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行C.確保客戶保證金安全完整D.重點關注中小股東的利益正確答案：ABC參考解析：期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議（A選項正確），有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整（B、C選項正確）。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。故本題選ABC選項。[多選題]14.期貨業(yè)協(xié)會負責對()發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。A.會員之間B.交易者之間C.交易者與證監(jiān)會D.會員與交易者之間正確答案：AD參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負責對會員之間（A選項正確）、會員與交易者之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解（D選項正確）。故本題選AD選項。[多選題]15.關于期貨交易者保障基金的理解，正確的有()。A.保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則B.新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金C.期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》進行處罰D.保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告,應當經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部正確答案：CD參考解析：保障基金只是一種救助基金，而非責任賠償，實行比例補償交易者無辜損失的原則，在使用方面有著嚴格的規(guī)定。對于新設立的期貨公司，應當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。[多選題]16.證券公司只能接受其()的期貨公司委托從事介紹業(yè)務。A.全資擁有B.被同一機構控制C.控股D.中國證監(jiān)會指定正確答案：ABC參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。[多選題]17.下列關于期貨保證金的表述，正確的有()。A.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理B.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有C.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用挪用D.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用正確答案：ABCD參考解析：非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理（A選項正確）。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用（C選項正確）。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有（B選項正確），除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用（D選項正確）。故本題選ABCD選項。[多選題]18.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列()情形的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查，采取強制措施D.變更名稱正確答案：ABCD參考解析：期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司:（1）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權（A選項正確）;（2）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷（B選項正確）;（3）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施（C選項正確）;（4）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;（5）變更名稱（D選項正確）。故本題選ABCD選項。【樂補充】期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司:（1）所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行;（2）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權;（3）決定轉讓所持有的期貨公司股權;（4）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;（5）股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化;（6）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動;（7）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響;（8）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施;（9）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;（10）變更名稱;（11）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;（12）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序;（13）其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。[多選題]19.廉潔從業(yè)的禁止性行為包括()。A.期貨公司工作人員違規(guī)利用職權為近親屬從事營利性經(jīng)營活動提供條件B.期貨公司工作人員以誘導客戶從事不必要交易方式謀取利益C.期貨公司以顯著偏離公允價格的保本理財產(chǎn)品向客戶輸送不正當利益D.期貨公司以提供股權方式向公職人員輸送不正當利益正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：1、提供禮金

、禮品

、房產(chǎn)

、汽車

、有價證券

、股權

、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；2、提供旅游

、

宴請

、娛樂健身

、工作安排等利益

；3、

安排顯著偏離公允價格的結構化

、高收益

、保本理財產(chǎn)品等交易；4、直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息

、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

；5、

其他輸送不正當利益的情形

。證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準

，依法合理營銷的，不適用上述規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益

：1、直接或者間接以上述所列形式收受、索取他人的財物或者利益

；2、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息

、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

；3、

以誘導客戶從事不必要交易

、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

；4、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；5、

違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件

；6、其他謀取不正當利益的情形

。[多選題]20.期貨公司設立分支機構，應當具備下列條件()。A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；(三)符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]21.在行紀關系中，期貨公司的義務主要有()。A.執(zhí)行客戶的交易指令B.管理賬戶C.請求客戶承受期貨交易結果D.交付及轉移交易結果正確答案：ABD參考解析：在行紀關系中，期貨公司的義務主要有:（1）執(zhí)行客戶的交易指令，這是其最主要的義務（A選項正確）;（2）對客戶的報告義務，主要是向客戶報告自身情況、風險揭示和報告交易結果等;（3）交付及轉移交易結果的義務（D選項正確）;（4）管理賬戶的義務（B選項正確）。C選項錯誤，請求客戶承受期貨交易結果是期貨公司的權利。故本題選ABD選項。[多選題]22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的從業(yè)人員不得有下列行為()。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易正確答案：ABCD參考解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構從業(yè)人員不得有下列行為:（1）收付、存取或者劃轉期貨保證金（A、B、C選項符合題意）;（2）代理客戶從事期貨交易（D選項符合題意）;（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]23.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其()。A.罰款B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.警告正確答案：ABCD參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；第六十六條期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。[多選題]24.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，投資者風險承受能力評估問卷內(nèi)容應至少包括()。A.風險偏好B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源和數(shù)額D.資產(chǎn)狀況正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況。問卷內(nèi)容應當至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素，ABCD選項都正確。[多選題]25.乙是某期貨公司的債權人。如果乙起訴該期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權益的部分B.期貨公司在期貨交易所交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費正確答案：ABD參考解析：選項A正確，選項C錯誤：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金（C錯誤）。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。選項BD正確：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。[多選題]26.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的有()。A.乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務B.丁企業(yè)或有負債達到凈資產(chǎn)的60%C.丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰D.甲企業(yè)累計對外長期股權投資超過自身凈資產(chǎn)正確答案：ABD參考解析：期貨公司主要股東為法人或者其他非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業(yè)務性質(zhì)與期貨公司具有相關性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰[多選題]27.允許直接入場交易的境外交易者，應當具備的條件包括()。A.境外交易者所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B.境外交易者財務穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動資本C.境外交易者所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄D.境外交易者具有健全的治理結構和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范正確答案：ABD參考解析：直接入場的境外經(jīng)紀機構應當符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；具有健全的治理結構和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)督管理機構已與證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄（C選項錯誤）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。直接入場的境外交易者應當符合以下條件：所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度（A選項正確）；財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本（B選項正確）；（具有健全的治理結構和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范（D選項正確）；期貨交易所規(guī)定的其他條件。[多選題]28.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)()來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.損失C.過錯D.無效行為與損失之間的因果關系正確答案：BCD參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔（D選項正確）。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失（B選項正確）;雙方都有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任（C選項正確）。故本題選BCD選項。[多選題]29.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償?shù)呢敭a(chǎn)D.保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：保障基金的后續(xù)資金來源包括:（1）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納（A選項正確）;（2）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納（B選項正確）;（3）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)（C、D選項正確）。故本題選ABCD選項。[多選題]30.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的是()。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示C.研究分析報告應當制作形成的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權正確答案：ABCD參考解析：研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。[不定項選擇題]1.甲是某期貨公司客戶，持有小麥期貨多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨交易所承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任正確答案：D參考解析：期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因導致甲的損失，應該由期貨公司承擔違約責任。[不定項選擇題]2.2023年5月，朱某擔任H期貨有限公司南京營業(yè)部負責人，為提升營業(yè)部業(yè)績，朱某經(jīng)與營業(yè)部其他管理人員商議，作出以下決定：①為加強與營業(yè)部的大客戶的溝通，應W國際貿(mào)易股份有限公司邀請，朱某同時擔任W國際貿(mào)易股份有限公司的獨立董事②安排營業(yè)部綜合崗員工（其崗位職責為財務、客服、人事行政、合規(guī)反洗錢等）參與客戶開發(fā)工作③通過微信工作號“H期貨南京營業(yè)部”向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理規(guī)劃④要求營業(yè)部所有客戶申報實際控制的賬戶上述決定不符合監(jiān)管要求的有()。A.第①項B.第②項C.第③項D.第④項正確答案：ABC參考解析：第①②項錯誤：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。朱某作為H期貨有限公司南京營業(yè)部負責人，擔任W國際貿(mào)易股份有限公司的獨立董事，可能會產(chǎn)生利益沖突，不符合監(jiān)管要求。期貨公司的合規(guī)反洗錢、財務等崗位人員應當獨立于營銷部門，以確保內(nèi)部控制的有效性。將這些崗位的員工安排參與客戶開發(fā)工作，容易導致內(nèi)部風控機制失效，不符合監(jiān)管要求。第③項錯誤：期貨公司在進行宣傳時必須遵守相關法律法規(guī)，不得向不特定對象公開宣傳具體的投資建議或資產(chǎn)管理規(guī)劃。這種行為可能構成非法集資或誤導投資者，違反了監(jiān)管要求。第④項正確：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，期貨公司應當了解客戶的身份信息和實際控制關系，以防止洗錢、操縱市場等違法行為。因此答案選擇ABC。[不定項選擇題]3.甲是某期貨公司的客戶，因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是()。A.客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉B.期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉C.期貨公司對客戶合約強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由客戶和公司協(xié)商承擔D.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉正確答案：AD參考解析：A選項正確，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉;B、C選項錯誤，客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。（B選項中"不得進行強制平倉"、C選項中"有關費用和發(fā)生的損失可由客戶和公司協(xié)商承擔"的表述與上述規(guī)定相悖。）D選項正確，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。故本題選AD選項。[不定項選擇題]4.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期