2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷一[單選題]1.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括()。A.參與期貨交易的投資者B.期貨交易所的管理人員C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部（江南博哥）門(mén)的工作人員D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員正確答案：A參考解析：內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員（B、D選項(xiàng)），國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員（C選項(xiàng)）。參與期貨交易的投資者不屬于內(nèi)幕信息知情人員，所以答案選A。[單選題]2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的正確答案：A參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。[單選題]3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說(shuō)法中，正確的是()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由B.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年度編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的制度D.全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)正確答案：A參考解析：期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)（B、D選項(xiàng)不符合題意），并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由（A選項(xiàng)符合題意），向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（C選項(xiàng)不符合題意，而非要求期貨公司按月、季度、半年、年編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度的保障基金A.30B.10C.20D.25正確答案：A參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。[單選題]5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，并()。A.滿(mǎn)足交易者的各項(xiàng)要求B.最大限度維護(hù)交易者利益C.維護(hù)交易者的合法權(quán)益D.為交易者創(chuàng)造最大權(quán)益正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，維護(hù)交易者的合法權(quán)益。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]6.期貨從業(yè)人員違反行政監(jiān)管措施的，()可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司董事會(huì)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨從業(yè)人員違反行政監(jiān)管措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]7.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[單選題]8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。A.市場(chǎng)自主B.集中分散C.分散聯(lián)合D.集中統(tǒng)一正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行具體監(jiān)管職責(zé)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]9.具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬()。A.3年B.1年C.2年D.6個(gè)月正確答案：B參考解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。[單選題]10.下列關(guān)于被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的是()。A.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職正確答案：C參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。免職不等于開(kāi)除（C選項(xiàng)錯(cuò)誤、D選項(xiàng)正確）。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（B選項(xiàng)正確），雖然不能擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，但是依然是可以從事期貨業(yè)務(wù)的（A選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]11.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()。A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開(kāi)聲明的D.向期貨交易所報(bào)告的正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[單選題]12.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]13.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)由()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.公司章程的規(guī)定依法正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（D選項(xiàng)正確）。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案選D。[單選題]14.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是()。A.期貨交易信息的發(fā)布辦法B.保證金的管理和使用制度C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度D.期貨交易、結(jié)算和交割制度正確答案：C參考解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；（四）營(yíng)業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]15.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為()類(lèi)。A.BB.CC.DD.E正確答案：C參考解析：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別;情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類(lèi):（1）股東虛假出資或抽逃出資;（2）超范圍經(jīng)營(yíng);（3）占用、挪用客戶(hù)資產(chǎn);（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響;（5）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響;（6）參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利;（7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]16.()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨保證金存管銀行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。[單選題]17.期貨公司()限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司監(jiān)事C.期貨公司董事會(huì)D.股東、董事和經(jīng)理層正確答案：D參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]18.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的管理人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.期貨交易所的工作人員正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員（A選項(xiàng)正確）；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；③期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。故本題答案選A，BCD屬于干擾項(xiàng)。[單選題]19.某期貨公司針對(duì)銷(xiāo)售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖?)。A.每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告B.建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配C.對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年D.組織銷(xiāo)售人員，按照交叉原則，以電話(huà)、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪(fǎng)正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)正確，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告;B選項(xiàng)正確，建立交易者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與交易者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配;C選項(xiàng)正確，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年;D選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪(fǎng)制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話(huà)、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪(fǎng)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]20.下列投資者中不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司B.最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)C.被某期貨公司評(píng)為C5類(lèi)的投資者D.經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金正確答案：C參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合下列條件之一的是專(zhuān)業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等（A選項(xiàng)正確）；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金（D選項(xiàng)正確）。（三）同時(shí)符合下列條件的自然人：1.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷（B選項(xiàng)正確）。C選項(xiàng)屬于普通投資者的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，故本題答案選C。[單選題]21.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和()報(bào)告。A.公司董事長(zhǎng)B.直接領(lǐng)導(dǎo)C.公司董事會(huì)D.公司總經(jīng)理正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。[單選題]22.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)()查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。[單選題]23.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶(hù)資產(chǎn)D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施正確答案：C參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。[單選題]24.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為()。A.2年B.4年C.1年D.3年正確答案：D參考解析：公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。[單選題]25.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述中，正確的是()。A.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.會(huì)員理事會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員選舉產(chǎn)生正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。A.1B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]27.期貨交易的結(jié)算和交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條和第三十五條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算和交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]28.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)、查封，期限為();因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)()。A.6個(gè)月;3個(gè)月B.3個(gè)月;6個(gè)月C.3個(gè)月;3個(gè)月D.3個(gè)月;1個(gè)月正確答案：A參考解析：證監(jiān)會(huì)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)、查封，期限為6個(gè)月;因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)3個(gè)月（A選項(xiàng)正確），最長(zhǎng)期限不得超過(guò)2年。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得()。A.少于3人B.少于2人C.超過(guò)2人D.超過(guò)3人正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢(xún)等相關(guān)執(zhí)法文書(shū)。[單選題]30.公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)由()提名，董事會(huì)通過(guò)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.控股股東C.董事長(zhǎng)D.股東大會(huì)正確答案：A參考解析：期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。[單選題]31.期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格:正確答案：D參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]32.風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，下列行為合規(guī)的是()。A.審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)B.收取超過(guò)履約保障需要的保證金C.為客戶(hù)提供融資服務(wù)D.依照客戶(hù)指令使用保證金正確答案：A參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易；(2）未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；(3）為客戶(hù)提供融資或變相融資服務(wù)；C項(xiàng)(4）收取超過(guò)履約保障需要的保證金；B項(xiàng)(5）依照客戶(hù)指令使用保證金；D項(xiàng)(6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；(7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。[單選題]33.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受()風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.C5C.R5D.C1正確答案：A參考解析：風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。[單選題]34.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：A參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。[單選題]35.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)的，下列行為合規(guī)的是()。A.與某棕櫚油貿(mào)易商開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)B.與金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)C.為客戶(hù)提供合作套保資金D.挪用客戶(hù)合作套保資金正確答案：A參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)不得存在以下行為:（1）與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)（B選項(xiàng)不符合題意）;（2）為客戶(hù)提供合作套保資金（C選項(xiàng)不符合題意）;（3）挪用客戶(hù)合作套保資金（D選項(xiàng)不符合題意）;（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]36.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過(guò)()個(gè)月。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。[單選題]37.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶(hù)經(jīng)理D.客戶(hù)正確答案：A參考解析：期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。[單選題]38.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。A.3年B.4年C.2年D.5年正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]39.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立()。A.清理組B.處理組C.終止組D.清算組正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]40.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種本身價(jià)值發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由()負(fù)擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.投資者自身正確答案：D參考解析：投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種本身價(jià)值發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自身負(fù)擔(dān)。[單選題]41.持倉(cāng)量是指期貨交易所持有的未平倉(cāng)合約的()。A.比例B.數(shù)量C.金額D.最高數(shù)額正確答案：B參考解析：持倉(cāng)量是指期貨交易所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。[單選題]42.在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，()應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A.交割倉(cāng)庫(kù)B.期貨公司C.客戶(hù)經(jīng)理D.期貨交易所正確答案：B參考解析：在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。[單選題]43.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備，報(bào)備期限為自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起()。A.3個(gè)工作日內(nèi)B.7個(gè)工作日內(nèi)C.5個(gè)工作日內(nèi)D.5個(gè)自然日內(nèi)正確答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。[單選題]44.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧作出承諾或保證C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.代理客戶(hù)從事期貨交易正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；（三）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第十七條：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[單選題]45.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是()。A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;B選項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;C選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;D選項(xiàng)正確，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]46.歐美發(fā)達(dá)市場(chǎng)對(duì)期貨市場(chǎng)均采取多級(jí)管理體制，多個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行，其中不包括()。A.交易所的自我管理B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理C.執(zhí)法機(jī)構(gòu)的司法管理D.政府的監(jiān)督管理正確答案：C參考解析：歐美發(fā)達(dá)市場(chǎng)對(duì)期貨市場(chǎng)均采取多級(jí)管理體制，即交易所的自我管理、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理和政府的監(jiān)督管理（ABD選項(xiàng)正確），三個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行。C選項(xiàng)不包括，所以答案選C。[單選題]47.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。[單選題]48.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。A.是非營(yíng)利性的事業(yè)單位B.依據(jù)《公司法》設(shè)立C.常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京D.是營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。選項(xiàng)ABD錯(cuò)誤：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。[單選題]49.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]50.設(shè)立期貨交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。A.審批B.確認(rèn)C.備案D.登記正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定：“設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。[單選題]51.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述正確的是()。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任C.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任D.非受托人不承擔(dān)責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。[單選題]52.期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告A.5B.7C.10D.15正確答案：A參考解析：期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]53.居間合同有效期不能超過(guò)()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。同時(shí)要求居間合同有效期不能超過(guò)12個(gè)月。[單選題]54.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()。A.辭職的B.向期貨交易所報(bào)告的C.公開(kāi)聲明的D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨從業(yè)人員因抵制機(jī)構(gòu)或者其管理人員違法違規(guī)指令而招致打擊報(bào)復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)或其管理人員予以處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，單純辭職行為不能免除責(zé)任。若從業(yè)人員未在離職前報(bào)告違法違規(guī)行為，仍可能因未履行法定報(bào)告義務(wù)而被追責(zé)。辭職并非法定的免責(zé)或減責(zé)情形。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所主要監(jiān)管市場(chǎng)交易行為，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)行公司內(nèi)部指令的違規(guī)問(wèn)題無(wú)直接管轄權(quán)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，單方面公開(kāi)聲明（如社交媒體披露）不構(gòu)成有效報(bào)告。法定報(bào)告需通過(guò)正式渠道（如公司合規(guī)部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)），且需配合調(diào)查。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]55.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.公開(kāi)、合理、有效B.適度C.平均D.效率正確答案：A參考解析：保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。[單選題]56.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)不包括()。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.交易手續(xù)費(fèi)制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度正確答案：C參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度

；(

2

）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；(3）

漲跌停板制度；(4）持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度；(

5

）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

；

(

6

）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。[單選題]57.關(guān)于我國(guó)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)表述不正確的是()。A.期貨投資者保障基金由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心代管B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的職能D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，但不負(fù)責(zé)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控正確答案：D參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控是中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職能之一。[單選題]58.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)的表述，正確的是()。A.會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事2/3以上表決通過(guò)B.會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)C.會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事1/2以上表決通過(guò)D.會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效，決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事2/3以上表決通過(guò)正確答案：B參考解析：理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]59.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說(shuō)法中，正確的是()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由B.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的制度D.全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)BD錯(cuò)誤：期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（并非全體董事/合規(guī)負(fù)責(zé)人，BD錯(cuò)誤）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》并未規(guī)定具體的報(bào)送頻率，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送頻率。[單選題]60.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.本公司的客戶(hù)B.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員C.其他公司的客戶(hù)D.交易所的非結(jié)算會(huì)員正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。[多選題]1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()。A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章B.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為正確答案：BCD參考解析：發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；D項(xiàng)(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；C項(xiàng)(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；B項(xiàng)(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]2.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編制報(bào)表保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.期貨交易所正確答案：AB參考解析：A、B選項(xiàng)正確，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編制報(bào)表保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]3.會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形包括()。A.總經(jīng)理提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.理事會(huì)提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議正確答案：BD參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議:（1）1/3以上理事聯(lián)名提議（D選項(xiàng)正確）;（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議（B選項(xiàng)正確）。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]4.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù),不得存在下列行為()。A.為客戶(hù)提供合作套保資金B(yǎng).挪用客戶(hù)合作套保資金C.與金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)D.與自然人開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù),不得存在下列行為:1、與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)；2、為客戶(hù)提供合作套保資金；3、挪用客戶(hù)合作套保資金；4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]5.關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理的表述，正確的是()。A.客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款C.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的期貨保證金賬戶(hù)正確答案：AD參考解析：A項(xiàng)，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)，歸客戶(hù)所有。客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。B、C項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金；（二）為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。D項(xiàng)，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條，期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。故答案選AD，BC是不正確的。[多選題]6.以下機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)的是()。A.期貨公司B.期貨交易所C.證券公司D.其他專(zhuān)門(mén)從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正確答案：AD參考解析：選項(xiàng)AD正確：期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行強(qiáng)制入會(huì)和自愿入會(huì)相結(jié)合。《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，即強(qiáng)制入會(huì)?！稐l例》也規(guī)定，期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)費(fèi)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨交易所（如上海期貨交易所、鄭州商品交易所）屬于市場(chǎng)組織者，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：證券公司主要受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，而不是強(qiáng)制加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。[多選題]7.影響期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)因素有()。A.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰B.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰C.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為D.期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分正確答案：ABCD參考解析：期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為，證券期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。[多選題]8.根據(jù)期貨結(jié)算財(cái)產(chǎn)保護(hù)和交收最終性的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割B.在結(jié)算和交割完成之前，只有期貨公司可以動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)C.依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，若期貨公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，應(yīng)及時(shí)中止結(jié)算和交割，并向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)相分離正確答案：BC參考解析：A選項(xiàng)正確，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行;B選項(xiàng)錯(cuò)誤，在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn);C選項(xiàng)錯(cuò)誤，依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷(xiāo);D選項(xiàng)正確，結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)相分離，其不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者結(jié)算財(cái)產(chǎn)，即結(jié)算財(cái)產(chǎn)破產(chǎn)隔離。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]9.國(guó)務(wù)院于1993年和1998年對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了兩次清理整頓，最終保留下來(lái)的期貨交易所有()。A.中國(guó)金融期貨交易所B.上海期貨交易所C.鄭州商品交易所D.大連商品交易所正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)BCD正確：國(guó)務(wù)院于1993年和1998年對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：中國(guó)金融期貨交易所成立于2006年。[多選題]10.共同服務(wù)的期貨從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確()。A.職責(zé)B.競(jìng)爭(zhēng)C.分工D.協(xié)作正確答案：CD參考解析：期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作（C、D選項(xiàng)正確）。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]11.確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的()為標(biāo)準(zhǔn)。A.指令交易數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.品種是否一致正確答案：BCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶(hù)下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)果與客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致（C、D選項(xiàng)正確），價(jià)格、交易時(shí)間是否相符（B選項(xiàng)正確）為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考（A選項(xiàng)錯(cuò)誤，指令交易數(shù)量作為參考而不是標(biāo)準(zhǔn)）。但客戶(hù)有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]12.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,經(jīng)過(guò)整改仍未能達(dá)到要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有()。A.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.關(guān)閉期貨公司C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可正確答案：ACD參考解析：對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。[多選題]13.2023年中央金融工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持()。A.誠(chéng)實(shí)守信B.以義取利C.穩(wěn)健審慎D.守正創(chuàng)新正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：2023年召開(kāi)的中央金融工作會(huì)議明確指出，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。[多選題]14.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法，正確的有()。A.開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。[多選題]15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括()。A.期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)B.期貨公司高級(jí)管理人員任職條件C.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D.期貨從業(yè)人員的任用正確答案：AC參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)和期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。[多選題]16.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有()。A.欺詐投資者B.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息C.操縱期貨交易價(jià)格D.內(nèi)幕交易正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。[多選題]17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)C.移倉(cāng)D.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)正確答案：ABCD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。ABCD選項(xiàng)正確，故本題答案選ABCD。[多選題]18.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有()。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)正確答案：BD參考解析：B、D選項(xiàng)正確，會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。A.移倉(cāng)B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)D.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)正確答案：ABCD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。[多選題]20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)B.向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.接受客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低額D.占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為:（1）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)（A選項(xiàng)正確）;（2）向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾（B選項(xiàng)正確）;（3）接受客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額（C選項(xiàng)正確）;（4）占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)（D選項(xiàng)正確）;（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在不同賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益;（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;（7）利用管理的客戶(hù)資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;（8）利用或協(xié)助客戶(hù)利用資管賬戶(hù)規(guī)避期貨交易所限倉(cāng)管理規(guī)定;（9）違反投資者適當(dāng)性要求，通過(guò)拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品;（10）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年抽取一定比例，以()等方式對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪(fǎng)。A.短信B.信函C.電話(huà)D.電郵正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪(fǎng)制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話(huà)、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪(fǎng)。故本題答案選ABCD。[多選題]22.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定披露()。A.關(guān)聯(lián)交易信息B.公司基本信息C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬管理信息D.經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告正確答案：ABCD參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶(hù)及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確

、完整

。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事

、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員的薪酬管理信息。[多選題]23.根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶C.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人D.期貨公司工作人員及其配偶正確答案：ABCD參考解析：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易

：（

1

）

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

；（

2

）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

、期貨交易所

、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶

；（

3

）

期貨公司工作人員及其配偶

；（

4

）

證券

、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

；

(

5

）

未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人

；（

6

）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人

。[多選題]24.期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)容包括()。A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.共同發(fā)展C.誠(chéng)實(shí)信用D.勤勉盡責(zé)正確答案：ABCD參考解析：期貨職業(yè)道德體系通過(guò)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》的形式，明確為"守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè);誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)（C、D選項(xiàng)正確）;公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展（A、B選項(xiàng)正確）"的基本內(nèi)涵。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]25.交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉(cāng)單正確答案：ABCD參考解析：交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為:（1）出具虛假倉(cāng)單（D選項(xiàng)正確）;（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)（B選項(xiàng)正確）;（3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密（A選項(xiàng)正確）;（4）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易（C選項(xiàng)正確）;（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]26.境外期貨市場(chǎng)發(fā)展之初，所謂“場(chǎng)內(nèi)會(huì)員”主要包括()。A.期貨自營(yíng)商B.經(jīng)特許可以直接入場(chǎng)交易的現(xiàn)貨企業(yè)C.代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商D.期貨交易所正確答案：ABC參考解析：出于防范信用風(fēng)險(xiǎn)的考慮，期貨市場(chǎng)發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會(huì)員。在境外，這些會(huì)員又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)會(huì)員”,包括期貨自營(yíng)商、代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商以及經(jīng)特許可以直接入場(chǎng)交易的現(xiàn)貨企業(yè)等。[多選題]27.以下情形中，不能視為客戶(hù)對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有()。A.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議B.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書(shū)面異議C.客戶(hù)未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)D.客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過(guò)口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)正確答案：BCD參考解析：客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻?hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[多選題]28.為依法懲治證券期貨犯罪，最高人民法院、最高人民檢察院先后發(fā)布()。A.《關(guān)于辦理操縱證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》B.《刑法修正案（十一）》C.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》D.《關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》正確答案：ACD參考解析：為依法懲治內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券期貨犯罪，最高人民法院、最高人民檢察院于2012年發(fā)布了《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，又于2019年發(fā)布了《關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》和《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，以指導(dǎo)司法機(jī)關(guān)正確適用法律，辦理好涉及期貨市場(chǎng)的內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等刑事案件。在此基礎(chǔ)上，全國(guó)人大于2020年12月發(fā)布《刑法修正案（十一）》，將“不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買(mǎi)入、賣(mài)出證券、期貨合約并撤銷(xiāo)申報(bào)的”“利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的”“對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的”等行為認(rèn)定為操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式，進(jìn)一步加大了對(duì)期貨市場(chǎng)違法行為的懲治力度。[多選題]29.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)()。A.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的B.對(duì)董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的正確答案：ABCD參考解析：期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交書(shū)面報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.全體董事D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：CD參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失。若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額()。A.9萬(wàn)元B.6.4萬(wàn)元C.8.1萬(wàn)元D.5萬(wàn)元正確答案：A參考解析：期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。[不定項(xiàng)選擇題]2.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)，證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)B.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易C.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直接讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字D.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，具體分析如下：第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)（D錯(cuò)誤），解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。（C錯(cuò)誤）第二十二條，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（B錯(cuò)誤）第二十三條，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。（A錯(cuò)誤）[不定項(xiàng)選擇題]3.客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是()。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開(kāi)倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易D.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。[不定項(xiàng)選擇題]4.期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.財(cái)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算（A、B、C、D選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.甲是某期貨公司的客戶(hù)，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是()。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施正確答案：BD參考解析：A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。B、D選項(xiàng)正確，客戶(hù)、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。故本題選BD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，宋某為其朋友，宋某在李某所任職的期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，此后多次找到李某，請(qǐng)求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對(duì)其暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果宋某從中獲利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)10萬(wàn)元。下列說(shuō)法中，正確的是()。A.李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為己構(gòu)成商業(yè)賄賂C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收李某違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任正確答案：ABCD參考解析：A選項(xiàng)正確，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于"知情人士"，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕。B選項(xiàng)正確，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件。C、D選項(xiàng)正確，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]7.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司不可以提供的服務(wù)是()。A.提供期貨行情信息B.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[不定項(xiàng)選擇題]8.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，其優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn):流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于120%。根據(jù)題干，該公司流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債=6000/5500=109%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)最低標(biāo)準(zhǔn)，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬(wàn)元，下列關(guān)于期貨公司與甲公司的表述，錯(cuò)誤的是()。A.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保D.期貨公司不得向甲公司提供融資正確答案：ABC參考解析：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。[不定項(xiàng)選擇題]10.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理()。A.客戶(hù)的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B.清退客戶(hù)C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶(hù)正確答案：ABD參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)（A選項(xiàng)正確），清退或者轉(zhuǎn)移客戶(hù)（B、D選項(xiàng)正確）。故本題選ABD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)客戶(hù)要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬B.與客戶(hù)小林約定各自出資50萬(wàn)元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失C.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶(hù)小馬設(shè)計(jì)投資方案D.向客戶(hù)小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí)，超出部分1:1的比例和小王分紅正確答案：ABCD參考解析：期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（2）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；（3）對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；（4）利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（5）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（6）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。[不定項(xiàng)選擇題]12.某食品加工廠在A期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶(hù)保證金后，食品加工廠仍有1000萬(wàn)元的保證金損失，如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。A.901萬(wàn)元B.802萬(wàn)元C.909萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元正確答案：B參考解析：對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。10+990×0.8=802萬(wàn)元。[不定項(xiàng)選擇題]13.國(guó)內(nèi)某期貨公司設(shè)有香港子公司，近年來(lái)受益于境外高利率環(huán)境的影響，取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。為了防控風(fēng)險(xiǎn)，該期貨公司的稽核監(jiān)察部門(mén)近期對(duì)香港子公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)香港子公司存在以下情形，其中違反境內(nèi)監(jiān)管規(guī)定的有()。A.直接接受境內(nèi)個(gè)人委托，參與境外期貨交易所的期貨交易B.基于境內(nèi)外監(jiān)管要求的差異，香港子公司實(shí)行獨(dú)立的合規(guī)管理，未納入母公司的合規(guī)管理體系C.接受香港合格客戶(hù)委托，通過(guò)轉(zhuǎn)委托母公司的方式參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.變更香港子公司分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，母公司未向境內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：ABD參考解析：選項(xiàng)A正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)B正確：期貨公司對(duì)其境外子公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。選項(xiàng)D正確：期貨公司對(duì)其境外子公司的重大事項(xiàng)（如高級(jí)管理人員變動(dòng)）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向境內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：根據(jù)《特定品種辦法》，符合條件的境外交易者可以通過(guò)轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易。[不定項(xiàng)選擇題]14.甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開(kāi)了股東大會(huì)。關(guān)于甲、乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。A.甲和乙均為會(huì)員制期貨交易所B.甲和乙均為公司制期貨交易所C.甲為會(huì)員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所D.甲為公司制期貨交易所，乙為會(huì)員制期貨交易所正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)，股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]15.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的"預(yù)計(jì)負(fù)債"為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為()。A.15200萬(wàn)元B.15400萬(wàn)元C.14800萬(wàn)元D.14400萬(wàn)元正確答案：C參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見(jiàn)；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。因此，調(diào)整后的期末凈資本=15000-200=14800萬(wàn)元。[不定項(xiàng)選擇題]16.關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金管理的表述，正確的是()。A.客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款C.期貨公