【熱薦】證券投資咨詢公司設(shè)立條件

在金融界中風(fēng)投是比較專業(yè)的一種咨詢投資方式，相對于證券投資來說，風(fēng)險性

較小，因此有部分人會選擇創(chuàng)立證券投資咨詢公司，對于這種風(fēng)險性小回報較高的

公司，創(chuàng)立也是較方便。那么讓我們一起了解證券投資咨詢公司設(shè)立條件有哪些，

下面就為大家做詳細(xì)的說明。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投

資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間接收取服務(wù)

費用的活動。

一、分類

根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)；為

簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投資管理部門、

投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。

二、資格核準(zhǔn)

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格核準(zhǔn)有以下六項：

（一）行政許可事項

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的初步審核

（二）審核依據(jù)

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（證委發(fā)[1997]96號）《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》

（證監(jiān)[1998]14號）《關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

資格的通知》

（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]68號）《行政許可實施程序規(guī)定（試行）》

（證監(jiān)發(fā)[2004]62號）《關(guān)于派出機構(gòu)有關(guān)證券機構(gòu)類行政許可事項審核工作指引》

（機構(gòu)部部函[2004]273號）

（三）條件

中華人民共和國法人；

公司注冊資本金100萬以上；

無外資方股東股權(quán)；

有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的符

合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1鎧取得證券

業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件；

有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

有公司章程；

有健全的內(nèi)部管理制度；

中國證監(jiān)會要求的其他條件。

（四）程序

申請者向我局提出申請，

我局負(fù)責(zé)對材料的初步審核，決定是否受理。

審核完成后將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監(jiān)會機構(gòu)部。

（五）申請材料及要求

申請者應(yīng)提交以下材料：

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表；

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

（復(fù)印件）;

公司章程；

內(nèi)部管理制度；

公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

由注冊會計師提供的驗資報告；

由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀

況是否良好的證明；申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來

的說明；中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明

文件；中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

申報材料報送要求：

申報材料一式四份（其中至少一份為原件），其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并

加蓋申報單位公章。會計師出具的審計報告須附上會計師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資

格證書復(fù)印件以及注冊會計師的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

五篇研究報告必須是最近兩年內(nèi)機構(gòu)或擬申請執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報刊上

公開發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟類

研究報告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報告作為補充材料。

三、相關(guān)規(guī)定

（一）任何機構(gòu)或個人就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性以口頭、

書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)定的其他形

式向公眾提供分析、預(yù)測或建議，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)

務(wù)資格證書。

（二）證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實

信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、

預(yù)測或建議；預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時

需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；證券投資分析報告、投資分析文章等形式

的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有不負(fù)責(zé)任的煽動性語言。

證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資

大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對其

所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。

（三）證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)作出

執(zhí)業(yè)

回避：

1、經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券

投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客

戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前

述業(yè)務(wù);

2、有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司的自營、資產(chǎn)管理和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的

專業(yè)人員在離開原崗位的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)

務(wù)；

3、中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

（四）證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行

性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進行相應(yīng)的信息披露：

1、證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提

出建議時.，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系

人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。

2、證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩

個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書

面?zhèn)浒覆牧希?/p>

1）證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所挖股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；

2）證券投資咨詢機構(gòu)“理貶工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；

3）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證

券；

4）證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利

害關(guān)系；

5）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所

屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動；

6）證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶

做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議；

7）證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活

動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；

8）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

（五）有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與自營、資產(chǎn)

管理和投資銀行等業(yè)務(wù)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度，從事面向社會公眾開

展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并由所在機構(gòu)將其名

單向中國證監(jiān)會和機構(gòu)注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)

應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與其他證券類業(yè)務(wù)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度，從

事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并

由所在機構(gòu)將其名單向中國證監(jiān)會和機構(gòu)注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

（六）各類傳播證券信息的媒體應(yīng)當(dāng)遵守《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干

規(guī)定》，不得刊發(fā)或播發(fā)未取得中國證監(jiān)會授予的業(yè)務(wù)資格證書的任何機構(gòu)或個人

的關(guān)于證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性的任何形式的分析、預(yù)測或

建議類的信息。

（七）任何機構(gòu)和個人有權(quán)對違反證券法律法規(guī)、規(guī)章和本通知的行為進行監(jiān)督，并

可向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)投訴或舉報。

（八）中國證監(jiān)會可通過其國際互聯(lián)網(wǎng)站對違反本通知的任何機構(gòu)和個人予以曝光

或譴責(zé)，并根據(jù)違規(guī)事實依法暫停或撤銷相關(guān)機構(gòu)和個人的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資

格；還應(yīng)將證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員遵守本《通知》的情況作為年度檢查的

依據(jù)之一。對于違反上述第六條規(guī)定的媒體、機構(gòu)或組織，中國證監(jiān)會除視情況予

以譴責(zé)