2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的投資方向

C.基金的運作方向

D.基金的投資基本要素

【答案】：A2、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【答案】：A3、（2017年真題）下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D5、在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構(gòu)應(yīng)當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A6、金融市場按交易標的物劃分為（）。

A.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

B.直接金融市場和間接金融市場

C.發(fā)行市場和流通市場

D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場

【答案】：A7、（2017年真題）負責(zé)按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金銷售機構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：B8、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6個月

【答案】：D9、申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

C.招募說明書真實、準確、完整地披露投資者做出投資決策所需的重要信息

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：B10、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會計核算

【答案】：C11、（）認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價”理論

D.道氏理論

【答案】：D12、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競價

B.協(xié)議競價

C.充分競價

D.集合競價

【答案】：D13、（2018年真題）關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）

A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集

D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更

【答案】：B14、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C15、基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B16、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B17、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同

【答案】：D18、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對估值法進行估值的企業(yè)是（）。

A.某通訊設(shè)備制造企業(yè)

B.某經(jīng)營物流配送企業(yè)

C.某地方型民營銀行

D.某影視制作企業(yè)

【答案】：C19、在英國和我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B20、基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員代表大會

B.理事會

C.股東大會

D.董事會

【答案】：A21、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。

A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動情況；基金盈利能力

【答案】：A22、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C23、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B24、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八項的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。

A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.控制活動中的不相容職務(wù)分離

【答案】：D25、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）。

A.為基金投資者爭取最大的投資收益

B.基金資產(chǎn)投資運作

C.基金份額的銷售與備案

D.每月披露基金凈值

【答案】：D26、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。

A.包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進行

【答案】：D27、（2017年真題）當資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。

A.獨立運作

B.共同監(jiān)督

C.由管理人支配

D.第三方機構(gòu)依法托管

【答案】：D28、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

B.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響

C.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價情況

D.封閉式基金的交易實行價格漲跌幅限制

【答案】：B30、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是()。

A.僅負責(zé)基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D31、市銷率倍數(shù)等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值

B.企業(yè)股權(quán)價值與凈利潤的比值

C.企業(yè)股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值

D.企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值

【答案】：D32、（）指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險投資

【答案】：A33、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）。

A.680.58元

B.783.53元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：B34、美式期權(quán)是指()。

A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約

B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零

C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲

D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

【答案】：D35、下列不屬于道德特征的是（）。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

【答案】：D36、（2019年真題）以下屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A37、下列關(guān)于開放式基金認購份額的計算的說法不正確的是（）。

A.認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額面值

B.認購費用=凈認購金額*認購費率

C.基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎(chǔ)收取

D.“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額

【答案】：A38、股權(quán)投資基金起源于（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險投資基金

D.信托投資基金

【答案】：A39、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A40、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B41、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價為（）元。

A.9.8

B.9.85

C.9.92

D.10

【答案】：C42、相對估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A43、從（）開始，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢。

A.20世紀80年代

B.20世紀90年代

C.19世紀80年代

D.20世紀50年代

【答案】：A44、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B45、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）

A.分為四個階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉(zhuǎn)讓

B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改

C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌

D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料

【答案】：A46、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢型股票

D.藍籌股

【答案】：C47、（2016年真題）基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外，另支付一定金額的補償費用

B.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用

【答案】：D48、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯誤的是（）。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業(yè)績比較更公平合理

C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C49、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機短信

【答案】：C50、()是市場無風(fēng)險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項目提供定價的基準

A.國債價格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟周期曲線

D.國債收益率曲線

【答案】：D51、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.巨額贖回風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.基金自身的管理風(fēng)險

【答案】：B52、合規(guī)獨立性不包括（）。

A.部門獨立性

B.機制獨立性

C.問責(zé)獨立性

D.產(chǎn)品獨立性

【答案】：D53、某基金的年化收益率為35%，年化標準差為28%，在標準正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的概率下，會落在（）。

A.28%~-28%

B.28%~-35%

C.63%~7%

D.70%~35%

【答案】：C54、（）是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B55、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

A.基金公司直銷

B.獨立第三方銷售公司

C.銀行和券商代銷

D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

【答案】：C56、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。

A.產(chǎn)品審批委員會

B.運營估值委員會

C.投資決策委員會

D.研究發(fā)展委員會

【答案】：C57、關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.日常機構(gòu)有權(quán)提請更換基金管理人

B.日常機構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機構(gòu)有權(quán)提請調(diào)整基金托管人的報酬標準

D.日常機構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動

【答案】：B58、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C59、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標準，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C60、關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。

A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間

B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份

C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式

D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

【答案】：B61、（2016年真題）甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責(zé)和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C62、中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)、（）實行注冊管理。

A.基金投資顧問機構(gòu)

B.基金評價機構(gòu)

C.基金估值核算機構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)

【答案】：C63、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。

A.不得損害服務(wù)對象的合法利益

B.不得以任何方式承諾或保證投資收益

C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險

【答案】：D64、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D65、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D66、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時間為1年，對應(yīng)的贖回費率為0．5％，贖回費用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。

A.贖回費用為100元

B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元

C.贖回總金額為20035元

D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費收入為25元

【答案】：B67、(2017年)《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關(guān)稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：C68、關(guān)于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段

B.風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

C.以追求長期的資本增值為目標

D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

【答案】：D69、（）是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.故意欺詐

【答案】：B70、某基金銷售機構(gòu)在公司內(nèi)部，為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標語，下列標語合法合規(guī)的是（）。

A.“讓您的投資有百分之百的保障”

B.“年化收益15％，不服不行”

C.“理財不限購，請選C基金”

D.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”

【答案】：C71、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險偏好。

A.投資者

B.經(jīng)理層

C.銷售人員

D.托管機構(gòu)

【答案】：B72、（2016年真題）增長型基金的基本目標是（）。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B73、（），中國證監(jiān)會頒布《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2006年6月18日

B.2006年7月18日

C.2007年6月18日

D.2007年7月18日

【答案】：C74、基金市場營銷的（）是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.持續(xù)性

D.適用性

【答案】：C75、根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，關(guān)于協(xié)會會員所享有的權(quán)利了，以下錯誤的是（）。

A.對協(xié)會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯

B.對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督

C.通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議

D.選舉和罷免理事、監(jiān)事

【答案】：D76、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C77、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。

A.銷售利潤率

B.資產(chǎn)收益率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：C78、下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、（）是正當競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】：B80、關(guān)于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是()。

A.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積

B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行

C.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和

D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義

【答案】：C81、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.管理層回購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險投資

【答案】：A82、（）是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。

A.欺詐

B.隱瞞

C.隱藏

D.泄露

【答案】：A83、信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】：B84、非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，不包括（）

A.財務(wù)風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：C85、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市方式

B.回購方式

C.要約收購

D.要約回購

【答案】：A86、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風(fēng)險會上升

B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

【答案】：A87、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C88、我國分級基金的認購有如下特點（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D89、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責(zé)的表述錯誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

【答案】：C90、A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場價值3億元。應(yīng)收賬款市場價值1億元，應(yīng)付賬款市場價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C91、私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。

A.公益性開放式講座報告會

B.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站

C.設(shè)置特定合格投資者為對象的微信朋友圈

D.門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：C92、公司型基金分配時為（）。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.通過契約約定

D.以上都可以

【答案】：A93、（），一批由中資或外資金融機構(gòu)在境外設(shè)立的“中國概念基金”相繼推出。

A.20世紀90年代末期

B.20世紀60年代以后

C.20世紀80年代末期

D.20世紀40年代以后

【答案】：C94、（）以來，機構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項目當中

A.20世紀70年代

B.20世紀80年代

C.20世紀60年代

D.20世紀90年代

【答案】：B95、私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。

A.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元

B.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元

C.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30%

D.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元

【答案】：C96、（）是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險評估

D.信息與溝通

【答案】：A97、基金管理公司的研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B98、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標是（）。

A.降低經(jīng)營風(fēng)險

B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

C.消除經(jīng)營風(fēng)險

D.直接促進組織目標的實現(xiàn)

【答案】：D99、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值

B.幾何平均收益率運用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時間價值

C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C100、20l4年3月4日，A股上市公司發(fā)行的債券（），本期利息將無法于原定付息日20l4年3月7日按期全額支付，僅能夠按期支付共計400萬元人民幣，付息比例僅為45％，并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例違約債券。

A.“11超日債”

B.“12金泰01”

C.“13中森債”

D.“12津天聯(lián)”

【答案】：A101、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的全面性原則，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A102、關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）

A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強

B.采用非實物交割，回購利率較高

C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高

D.一般來說回購期限越短，回購利率越低

【答案】：D103、關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是（）

A.遠期合約通常在到期前對沖抵消，而不必在到期時進行實物交割

B.遠期合約雙方在未來均負有義務(wù)

C.遠期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠期合約雙方均面臨對方違約的風(fēng)險

【答案】：A104、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

【答案】：A105、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D107、基金管理人、基金銷售機構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。

A.可以通過發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介

B.可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介

C.可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

【答案】：D108、基金管理人應(yīng)當在（）監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C109、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂（），明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。

A.書面合作協(xié)議

B.書面委托協(xié)議

C.書面銷售協(xié)議

D.書面交易協(xié)定

【答案】：C110、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A.15秒

B.30秒

C.1分鐘

D.1天

【答案】：A111、(2017年)下列情況不需要進行所有者權(quán)益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C112、股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動力價格

【答案】：B113、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。

A.再投資風(fēng)險

B.違約風(fēng)險

C.提前贖回風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：C114、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運作的信息披露

【答案】：A115、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是（）。

A.要事無巨細地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A116、以下關(guān)于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。

A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅

B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進稅率

C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅

D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人

【答案】：B117、關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯誤的是（）

A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益

B.在實踐中，目標公司的創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議

C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會同意，公司董事和高級管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式

【答案】：C118、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。

A.遠期利率

B.資產(chǎn)

C.負債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A119、目前，國內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。

A.公開

B.開放

C.半開放

D.非公開

【答案】：D120、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A.編制年度報告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A121、對非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、理財指的是對（）進行管理。

A.現(xiàn)金

B.儲蓄

C.投資

D.財務(wù)

【答案】：D123、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D124、下列不屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當載明事項的是（）。

A.股東的出資方式

B.公司法定代表人

C.董事會的議事規(guī)則

D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法

【答案】：C125、（2017年真題）下列事項中，可以通過加強基金管理人的內(nèi)部控制來解決的是（）。

A.基金業(yè)績不佳

B.基金規(guī)模下降

C.基金經(jīng)理“老鼠倉”

D.基金公司員工離職

【答案】：C126、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）

A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購

D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成

【答案】：D127、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導(dǎo)致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴重沖突

【答案】：A128、以下不屬于基金的費用的是（）。

A.交易費用

B.管理人報酬

C.律師費

D.股利收益

【答案】：D129、私募基金的基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C130、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。

A.1個以上50個以下

B.2個以上50個以下

C.10個以上50個以下

D.50個以上100個以下

【答案】：B131、基金會計報表不包括()。

A.所有者權(quán)益表

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.凈值變動表

【答案】：A132、關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A133、投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B134、(2017年)下列說法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】：C135、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當選擇凸性較小的債券進行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當選擇凸性更大的債券進行投資

C.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱債券的凸性

【答案】：A136、（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C137、基金合同生效（）的，應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

A.兩年半以上但不滿三年

B.六個月以上但不滿一年

C.三個月以上但不滿半年

D.一年以上但不滿兩年

【答案】：B138、大宗商品是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經(jīng)濟因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。

A.抗風(fēng)險

B.投資

C.通貨膨脹保護

D.高收益

【答案】：C139、基金上市交易公告書的主要披露事項不包括（）。

A.基金概況

B.基金募集情況

C.開放式基金份額變動

D.主要當事人介紹

【答案】：C140、基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)必須遵守的原則包括（）。

A.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

B.可稽核性原則、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

C.可稽核性原則、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

D.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

【答案】：C141、基金投資跟蹤與評價的核心是()。

A.回訪投資者，解答投資者的疑問

B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

【答案】：C142、開放式基金某一個開放式日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（）

A.管理人可以接受全額贖回申請

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

C.管理人可以暫停接受贖回申請

D.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

【答案】：C143、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。

A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

【答案】：A144、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。

A.較少

B.一般

C.較多

D.以上都不是

【答案】：C145、根據(jù)合規(guī)管理的要求，基金公司在日常業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B146、基金費用不包括()。

A.管理人報酬

B.銷售服務(wù)費

C.交易費用

D.手續(xù)費返還

【答案】：D147、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯誤的是（）

A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

B.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定對目標公司進行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后,應(yīng)當簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

D.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

【答案】：A148、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C149、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。

A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

B.公司型基金、合伙型基金

C.并購基金、不動產(chǎn)基金

D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金

【答案】：A150、（2018年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是（）

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

【答案】：C151、對于連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改

B.取消托管資格

C.職責(zé)終止

D.限制業(yè)務(wù)活動

【答案】：B152、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A153、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

【答案】：C154、股權(quán)投資母基金的作用不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風(fēng)險

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D155、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實行差別化個人所得稅政策，以下表述錯誤的是（）

A.持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額

B.持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額

C.對基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個人所得稅，稅率為20%

D.持股期限超過1年的，暫減按25%計入應(yīng)納稅所得額

【答案】：D156、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C157、項目初審包括（）與（）兩個部分。

A.書面初審，現(xiàn)場初審

B.直接初審，間接初審

C.直接初審，現(xiàn)場初審

D.書面初審，間接初審

【答案】：A158、（）能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：B159、(2016年)基金獲準上市的，應(yīng)在上市前（）個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A160、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.確保自身符合合格投資者條件

B.對自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實承諾，如提供虛假承諾文件，承擔相應(yīng)責(zé)任

C.如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷

D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品

【答案】：D161、在運用4Ps理論時有其特殊性，下列選項中，不屬于基金市場營銷的特殊性的

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.審慎性

D.規(guī)范性

【答案】：C162、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進行增資的股權(quán)投資基金是（）。

A.有限責(zé)任公司型

B.合伙型

C.股份有限公司型

D.契約型

【答案】：C163、標準·普爾和惠譽的最高信用等級是（）。

A.AAAA級

B.AAA級

C.AAa級

D.Aaa級

【答案】：B164、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D165、有關(guān)基金公司交易部職能的說法，表述錯誤的是()。

A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔

C.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部在交易過程中嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

【答案】：A166、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當及時加以改進、更新。

【答案】：B167、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D168、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是（）。

A.承銷證券

B.從事承擔無限責(zé)任的投資

C.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

D.向基金管理人出資

【答案】：C169、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

【答案】：B170、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D171、關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）

A.并購基金是財務(wù)投資者

B.并購基金主要是杠桿收購基金

C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：C172、下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C173、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）日的申購、贖回清單中公告。

A.T+2

B.T-1

C.T

D.T+1

【答案】：D174、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.12500

B.25000

C.7000

D.3500

【答案】：A175、財務(wù)報表分析的對象是（）。

A.企業(yè)的各項基本活動

B.企業(yè)的經(jīng)營治動

C.企業(yè)的投資活動

D.企業(yè)的籌資治動

【答案】：A176、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。

A.借殼上市

B.要約收購

C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

D.股票首次公開發(fā)行

【答案】：C177、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C178、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

【答案】：D179、基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。

A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.基金管理公司董事會

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B180、對于不收取銷售服務(wù)費的股票型和混合型基金，投資人持有期在3個月以上但少于6個月的應(yīng)收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金資產(chǎn)。

A.0.5％；30％

B.0.5％；50％

C.1％；30％

D.1％；90％

【答案】：B181、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制

B.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責(zé)任

C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C182、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法符合規(guī)定的是（）。

A.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露的，可以免除信息披露義務(wù)人的責(zé)任

B.信息披露義務(wù)人可以是股權(quán)投資基金管理人的董事會秘書

C.信息披露義務(wù)人只能是股權(quán)投資基金管理人

D.同一基金可以存在多個信息披露義務(wù)人

【答案】：D183、下列不屬于相對估值法的是（）。

A.市盈率法

B.市凈率法

C.經(jīng)濟增加值法

D.市銷率法

【答案】：C184、當基金募集期限屆滿時，以下選項會讓基金募集成功的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：D185、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場

【答案】：D186、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨立的法人機構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營運基金

C.基金持有者的權(quán)利相對較小

D.是不具有獨立法人的機構(gòu)

【答案】：A187、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。

A.2012年6月

B.2010年10月

C.2012年7月

D.2001年8月

【答案】：A188、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A189、（2016年真題）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D190、（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

A.策略投資基金

B.保本投資基金

C.保險投資基金

D.避險策略基金

【答案】：D191、風(fēng)險承受能力最低的投資者是指（）中含風(fēng)險承受能力最低類別。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A192、投資者通過向（）申購和贖回基金份額實現(xiàn)對開放式基金的買賣。

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.基金管理人的直銷中心

D.基金托管人

【答案】：C193、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當由（）負責(zé)履行。

A.監(jiān)事會

B.管理層

C.合規(guī)管理部門

D.督察長

【答案】：D194、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.指數(shù)基金

D.股票基金

【答案】：C195、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A196、關(guān)于基金與銀行儲蓄存款差異的說法，錯誤的是（）。

A.目標客戶不同：銀行儲蓄存款的目標客戶是保守型客戶；基金目標客戶是激進型客戶

B.收益與風(fēng)險特性不同：基金收益具有一定的波動性；銀行存款利率相對固定

C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況，銀行則不需要這樣做

D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲蓄是一種信用憑證

【答案】：A197、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標

【答案】：C198、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障（）的利益。

A.基金份額持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股東

D.基金公司員工

【答案】：A199、督察長監(jiān)督檢査公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況；應(yīng)當重點關(guān)注的事項包括（）。

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施梠應(yīng)的風(fēng)險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

【答案】：D200、有些風(fēng)險敞口無法直接測量，但可以計算出風(fēng)險因子的變化對絕合價值的影響程度，這就是風(fēng)險敏感度指標。下列不屬于常見的分險敏感度指標是（）。

A.β系數(shù)

B.久期

C.凸性

D.方差

【答案】：D201、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、下列不屬于推介基金時不得宣傳的內(nèi)容的是（）。

A.預(yù)期收益

B.預(yù)計收益

C.預(yù)測投資業(yè)績

D.投資期限

【答案】：D203、（2017年真題）下列關(guān)于基金贖回計算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額

B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率

【答案】：A204、（）針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A205、（2016年真題）中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C206、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.發(fā)展完成階段（2013年至今）

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

【答案】：C207、貨幣市場基金不必在（）中披露偏離度信息。

A.臨時報告

B.季度報告

C.半年度報告

D.年度報告

【答案】：B208、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B209、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D210、(2017年)下列關(guān)于基金贖回計算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額

B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率

【答案】：A211、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書正式文本

【答案】：D212、（2017年真題）下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對等

D.違反道德一般也會有明確的制裁措施

【答案】：B213、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔保說法正確的是（）。

A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

【答案】：C214、基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

D.財政部

【答案】：A215、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.只能由銷售機構(gòu)辦理

B.只能由基金管理人辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

D.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理

【答案】：C216、（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算。

A.業(yè)績報酬

B.回撥機制

C.門檻收益率

D.追趕機制

【答案】：B217、基金運行期間，如基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5日

B.5個工作日

C.3個工作日

D.3日

【答案】：B218、（）不屬于基金銷售機構(gòu)對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查分析的方式。

A.電話

B.網(wǎng)絡(luò)

C.信函

D.已有的客戶信息進行

【答案】：A219、下列情況中，不得回購本公司股票的是（）。

A.進行投資

B.公司減少注冊資本

C.將股份獎勵給本公司職工

D.與持有本公司股份的其他公司合并

【答案】：A220、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。

A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報告中出具托管人報告

D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

【答案】：B221、下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是（）。

A.匯率風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.杠桿機制風(fēng)險

D.折價／溢價交易風(fēng)險

【答案】：A222、(2016年)不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A223、基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D224、(2017年)基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機短信

【答案】：C225、（）是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風(fēng)險管理部。

A.合規(guī)與風(fēng)險部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.后臺運營部門

D.行政管理部

【答案】：A226、（2021年真題）對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B227、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D229、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B230、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A.目標

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：C231、(2016年)下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應(yīng)遵循的規(guī)定（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.說明基金的種類和投資范圍

C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平

【答案】：B232、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C233、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】：B234、確認基金交易是（）職責(zé)之一。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.基金托管機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A235、（）是貨幣資金融通市場。

A.金融服務(wù)機構(gòu)

B.基金市場

C.股票市場

D.金融市場

【答案】：D236、(2017年)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

【答案】：C237、（2021年真題）關(guān)于公募資金對于證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動，合規(guī)保障運營支持制度建設(shè)體系，有利于市場合理定價

B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，有利于保障長期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險收益特征是資本市場變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D238、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認繳出資200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責(zé)任

B.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔責(zé)任

C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責(zé)任

D.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責(zé)任

【答案】：C239、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項都錯

【答案】：D240、投資決策委員會的例會（）召開一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B241、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會報告；整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。

A.5%；20%

B.10%；20%

C.5%；5%

D.20%；20%

【答案】：A242、(2017年)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷時應(yīng)（）。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.不需要清算

D.A和B均可

【答案】：A243、為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B244、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。

A.機構(gòu)

B.政府

C.農(nóng)戶

D.居民

【答案】：D245、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D246、基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。

A.收取銷售費用的項目

B.收取銷售費用的條件

C.收取銷售費用的目的

D.收取銷售費用的方式

【答案】：C247、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B248、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前()日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C249、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公