2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。

A.控制活動(dòng)

B.信息溝通

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D2、ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

A.最大申購(gòu)、最大贖回

B.最大申購(gòu)、最小贖回

C.最小申購(gòu)、贖回份額

D.最小申購(gòu)、最大贖回份額

【答案】：C3、貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)（）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。

A.小于1

B.大于1

C.小于等于1

D.大于等于1

【答案】：B4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則不包括（）。

A.獨(dú)立

B.客觀

C.公正

D.公平

【答案】：D5、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D6、下列對(duì)基金管理人的合規(guī)管理定義說法正確的是（）。

A.對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)。

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等。

C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。

D.以上說法都正確

【答案】：A7、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入（），以增強(qiáng)基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A8、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D9、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D10、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實(shí)物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：B11、(2016年)關(guān)于投資者教育，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益

B.各國(guó)投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)

C.投資者教育主要包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育

D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

【答案】：C12、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.金融服務(wù)基金

D.國(guó)內(nèi)基金

【答案】：C13、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B14、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.資金來源情況

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.資產(chǎn)配置情況

【答案】：C15、基金募集期限自（）起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前兩天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前一天

D.基金份額發(fā)售第二天

【答案】：B16、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外

B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金合同生效當(dāng)日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：C17、基金公司監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A18、()是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A19、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金

B.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和間接投資

C.母基金也稱為基金中的基金

D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B20、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是（）。

A.應(yīng)付160萬

B.應(yīng)付70萬

C.應(yīng)收60萬

D.應(yīng)付130萬

【答案】：B21、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D22、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.7

C.5

D.10

【答案】：C23、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C24、（）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

A.境內(nèi)有限合伙人

B.合格境外有限合伙人

C.外資股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：B25、（2020年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（）內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。

A.20個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.15日

D.20日

【答案】：A26、股權(quán)投資（）主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

A.并購(gòu)基金的業(yè)務(wù)

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)

C.定增基金的業(yè)務(wù)

D.母基金的業(yè)務(wù)

【答案】：D27、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）

A.上市開放式基金

B.開放式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.封閉式基金

【答案】：B28、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

【答案】：B29、（2021年真題）在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時(shí)，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時(shí)，以下正確的選項(xiàng)為（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D30、在港股通機(jī)制下，下列（）可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報(bào)買賣。

A.深圳證券交易所

B.上海證券交易所

C.內(nèi)地證券公司

D.香港證券公司

【答案】：B31、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D32、AIFMD自()起開始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C33、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.投資機(jī)會(huì)

【答案】：C34、以下公式正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價(jià)格

D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：A35、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。

A.股東大會(huì)決議

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.董事會(huì)決議

【答案】：C36、（）是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.買進(jìn)賣出

C.買低高拋

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：A37、有限責(zé)任公司的（）一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓

B.外部轉(zhuǎn)讓

C.部分轉(zhuǎn)讓

D.全部轉(zhuǎn)讓

【答案】：B38、基金管理人的合規(guī)管理對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.全程、靜態(tài)

B.全程、動(dòng)態(tài)

C.重點(diǎn)、靜態(tài)

D.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)

【答案】：B39、公司型基金借用了相關(guān)法律規(guī)定的（）的組織方式，依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.普通合伙人

D.國(guó)有獨(dú)資公司

【答案】：B40、基金管理人的中臺(tái)部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤(rùn)最大化

B.消費(fèi)者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：D41、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C42、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A43、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A44、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償

B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)

D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券

【答案】：D45、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)

C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B46、對(duì)從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅(jiān)持誠(chéng)信的無條件性原則

C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為

D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B47、（）是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

A.合規(guī)組織建設(shè)

B.合規(guī)文化建設(shè)

C.合規(guī)制度建設(shè)

D.合規(guī)管理建設(shè)

【答案】：B48、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是（）。

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A49、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C50、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（）

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

【答案】：A51、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.證券可以用來沖抵保證金

B.融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失

C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌

D.保證金交易讓投資者進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易

【答案】：B52、關(guān)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.如果法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可合并計(jì)算其可抵扣的投資額

B.如果法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，分開計(jì)算應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

C.當(dāng)年不足抵扣的，可結(jié)轉(zhuǎn)以后納稅年度繼續(xù)抵扣

D.當(dāng)年抵扣后有結(jié)余的，按照《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，計(jì)算繳納企業(yè)所得稅

【答案】：B53、目前，我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（）且成為（）會(huì)員。

A.基金從業(yè)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金從業(yè)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C54、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D55、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原貝啲是（）。

A.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，該基金公司內(nèi)部評(píng)估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理的基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶準(zhǔn)ダ韰⒓?，并分析市?chǎng)情況和該基金的投資機(jī)會(huì)

C.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資

D.該券商同時(shí)為該基金公司代銷機(jī)構(gòu)，該券商該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金

【答案】：C56、我國(guó)封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A57、投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于（）。

A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

C.場(chǎng)外到場(chǎng)外

D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

【答案】：B58、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

【答案】：A59、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款（）

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D60、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數(shù)為（），均值為（）。

A.5%;5%

B.2%;2%

C.5%;2%

D.2.5%;2%

【答案】：C61、對(duì)于指數(shù)基金與ETF來說，跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長(zhǎng)其準(zhǔn)確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高；跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A62、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到()。

A.每季

B.每日

C.每月

D.年度

【答案】：B63、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長(zhǎng)期投資

【答案】：C64、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C65、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。

A.基金份額持有人大會(huì)決定基金清算

B.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資

C.過半數(shù)合伙人決定基金清算

D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

【答案】：C66、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C67、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。

A.循環(huán)貸款和不定期貸款

B.循環(huán)貸款和短期貸款

C.長(zhǎng)期貸款和定期貸款

D.循環(huán)貸款和定期貸款

【答案】：D68、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A69、某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】：A70、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】：A71、股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。

A.修改公司章程

B.審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：C72、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：D73、股東大會(huì)的職責(zé)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、（）則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

【答案】：A75、LOF與投資者交換的是（）。

A.基金份額與一籃子股票

B.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

C.基金份額與現(xiàn)金

D.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

【答案】：D76、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：C77、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

【答案】：D78、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

【答案】：B79、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。

A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期

B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)

D.公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

【答案】：B80、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金公司通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形式

C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展了投資者教育工作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B81、(2017年)下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限短、流動(dòng)較好

B.專業(yè)性較差

C.收益波動(dòng)性較高

D.投后管理較少

【答案】：C82、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A83、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國(guó)外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.政治風(fēng)險(xiǎn)

B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C84、從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

【答案】：A85、(2017年)下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A86、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.半年報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.月度報(bào)告

【答案】：C87、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

【答案】：B89、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A90、以下公開交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融銜生工具

D.股票

【答案】：A91、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A92、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D93、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

B.真實(shí)性、易懂性和可理解性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【答案】：D94、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額

D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額

【答案】：D95、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場(chǎng)交易價(jià)格為0.65元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】：A96、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A97、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D98、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性應(yīng)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A99、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對(duì)象主要包括（）。

A.寫字樓、零售房地產(chǎn)

B.酒店

C.工業(yè)用地

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A100、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測(cè)性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B101、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.原則要求投資者具有—定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

B.是要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到某一最高要求;

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收人水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。

【答案】：B102、（2020年真題）關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式

【答案】：A103、（2019年真題）境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D104、XBRL在基金信息披露中的積極作用中不包括（）。

A.促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和電子化

B.提高信息在編報(bào)、傳送和使用過程中的效率和質(zhì)量

C.提高監(jiān)管者監(jiān)管效率和水平

D.提高投資者收益

【答案】：D105、基金募集期限一般不超過（）。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：C106、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D107、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

【答案】：D108、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B109、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

D.管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

【答案】：D110、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點(diǎn)。

A.高期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)

B.高期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)

C.低期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)

D.低期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B111、（2020年真題）企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。

A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力

D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D112、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括（）和（）兩種方式。

A.合并募集;分開募集

B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

C.直銷募集;分銷募集

D.場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集

【答案】：A113、基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A114、（2017年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B115、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

B.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜

C.編制中期和年度基金報(bào)告

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B116、關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是（）

A.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉(cāng)狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉(cāng)無關(guān)

B.評(píng)價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無法預(yù)測(cè)投資組合的未來繢效

C.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

D.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指導(dǎo)使用

【答案】：A117、以下選項(xiàng)中，（）表明投資者對(duì)公募基金合同的承認(rèn)和接受。

A.投資者向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單

B.投資者簽署基金合同

C.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單

D.投資者繳納基金份額購(gòu)買款項(xiàng)

【答案】：D118、開放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C119、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：B120、久期是用來衡量債券的價(jià)格對(duì)（）變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.到期時(shí)間

D.票面利率

【答案】：A121、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)

B.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

C.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理

D.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動(dòng)方面發(fā)揮重要作用

【答案】：C122、（2018年真題）關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）

A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

【答案】：A123、某股權(quán)投資基金A擬對(duì)目標(biāo)公司B進(jìn)行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.

A.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對(duì)B公司的核心機(jī)密信息進(jìn)行調(diào)查。如市場(chǎng)占有率、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等

C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對(duì)雙方接觸到的商業(yè)機(jī)密不負(fù)有保密義務(wù)

D.初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)B公司的價(jià)值進(jìn)行判斷

【答案】：D124、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個(gè)月。

A.3；6

B.6；3

C.4；6

D.6；4

【答案】：B126、開放式基金在投資操作上的優(yōu)勢(shì)主要有（）。

A.可進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資

B.可投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的資產(chǎn)

C.更好的激勵(lì)約束機(jī)制

D.沒有贖回壓力

【答案】：C127、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C128、(2017年)普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

【答案】：A129、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.基點(diǎn)價(jià)格值

B.久期

C.加權(quán)平均投資組合收益率

D.價(jià)格變動(dòng)收益率值

【答案】：B130、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B131、PPM主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D132、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D133、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.不可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

【答案】：C134、（2016年真題）（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：D135、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。

A.固定匯率換浮動(dòng)匯率

B.固定匯率換浮動(dòng)利率

C.固定利率換浮動(dòng)利率

D.固定利率換浮動(dòng)匯率

【答案】：C136、以下屬于投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.限制與同一交易對(duì)手的交易集中度

B.計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

C.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征

D.跟蹤分析基金重倉(cāng)股、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例

【答案】：D137、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B138、關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D139、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

【答案】：C140、（2020年真題）某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。

A.成長(zhǎng)型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D141、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

B.當(dāng)日申購(gòu)基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益

D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

【答案】：C142、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C143、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C144、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B145、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D146、非公開募集基金，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)制定并簽訂基金合同

B.可采用講座、報(bào)告等方式向公眾宣傳推介

C.合格投資者不超過200人

D.應(yīng)向合格投資者募集

【答案】：B147、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。

A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

【答案】：C148、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B149、下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是（）。

A.超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.基金募集不得超過中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D150、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)

C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)

【答案】：A151、《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（）或合伙企業(yè)擔(dān)任。

A.公司

B.社團(tuán)法人

C.行政法人

D.以上都不是

【答案】：A152、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D153、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）

A.流動(dòng)性管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：A154、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。

A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

【答案】：C155、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.即使融資交易結(jié)束時(shí)，該公司的股票價(jià)格沒有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

C.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度

D.融券交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途

【答案】：D156、某基金管理人募集_只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

【答案】：C157、基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。

A.基金份額凈值增長(zhǎng)率

B.周末基金份額凈值

C.期末可供分配利潤(rùn)

D.基金凈值總額

【答案】：A158、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A159、關(guān)于清算主體，說法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當(dāng)成立清算組，并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜

B.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)

【答案】：D160、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是成功的（）。

A.項(xiàng)目收集

B.投資決策

C.投資后管理

D.項(xiàng)目退出

【答案】：D161、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差

D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

【答案】：D162、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

【答案】：B163、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A164、股權(quán)投資基金（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。

A.管理人

B.托管人

C.持有人

D.發(fā)起人

【答案】：A165、我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

【答案】：B166、證券交易所的設(shè)立和解散是由（）決定的。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C167、（）則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

【答案】：A168、XBRL是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于（）數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.非結(jié)構(gòu)化

B.結(jié)構(gòu)化

C.抽象化

D.復(fù)雜化

【答案】：A169、合伙型基金中，（）不參與投資決策。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

【答案】：B170、賬面價(jià)值法是指公司的（）凈值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。

A.資產(chǎn)負(fù)債；資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表

C.利潤(rùn)；利潤(rùn)表

D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表

【答案】：A171、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：D172、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)是()

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用

【答案】：A173、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（），而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。

A.債券基金；貨幣市場(chǎng)基金

B.貨幣市場(chǎng)基金；債券基金

C.公司型基金；契約型基金

D.契約型基金；公司型基金

【答案】：D174、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

【答案】：C175、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.各業(yè)務(wù)部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.公司經(jīng)理層

D.公司管理層

【答案】：C176、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B177、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：B178、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。

A.向投資者承諾投資資本金有保障

B.在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

【答案】：B179、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

B.保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

C.在任意時(shí)間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：C180、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

【答案】：B181、對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D182、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D183、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】：C184、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同在中國(guó)香港的稱謂是（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計(jì)劃

D.證券投資信托基金

【答案】：B185、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.浮動(dòng)利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.發(fā)行收益率2.92%

D.零息債券

【答案】：A186、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是（）。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D187、通過對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A188、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A189、進(jìn)行杠桿收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其他杠桿收購(gòu)基金的投資策略

C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B190、股權(quán)回購(gòu)協(xié)商過程的關(guān)鍵是（）。

A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)

B.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

C.企業(yè)價(jià)值

D.定價(jià)與融資

【答案】：D191、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

B.持有人大會(huì)召開過程中，經(jīng)全體參會(huì)的基金份額持有人申請(qǐng)，可就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)表決

C.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開

【答案】：C192、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C193、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅

D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：C194、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D195、關(guān)于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場(chǎng)的過度投機(jī)和炒作的原因，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.證券投資基金推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

B.證券投資基金倡導(dǎo)；理性的投資理念和文化

C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢(shì)

D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益

【答案】：D196、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高

B.投資收益波動(dòng)性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強(qiáng)

【答案】：A197、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。

A.投資者教育等同于投資咨詢

B.投資者教育被視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育有一個(gè)固定的模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：D198、（）是一種可以在特定時(shí)間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國(guó)債

D.債券逆回購(gòu)

【答案】：B199、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為()億元。

A.250

B.50

C.150

D.300

【答案】：A200、（2016年真題）除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。

A.回購(gòu)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.信息披露

【答案】：B201、股權(quán)投資基金的估值方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C202、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D203、(2016年)股票基金份額凈值的計(jì)算每天進(jìn)行（）次。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A204、以下關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶的利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A205、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。

A.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值

C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值

【答案】：D206、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.登錄基金備案系統(tǒng)

B.辦理基金參與、退出

C.發(fā)售基金份額

D.宣傳推介股權(quán)投資基金

【答案】：A207、（2017年真題）下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。

A.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

B.承擔(dān)損失

C.承諾收益

D.宣傳基金公司品牌形象

【答案】：D208、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕(mì)的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C209、（）大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)

A.能源類

B.基礎(chǔ)原料類

C.貴金屬類

D.農(nóng)產(chǎn)品類

【答案】：B210、（2020年真題）某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請(qǐng)，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請(qǐng)，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A211、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段

B.目標(biāo)、原則、方式、手段

C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

D.目標(biāo)、體制、手段、方式

【答案】：C212、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

【答案】：B213、（2016年真題）以下關(guān)于債券分類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

【答案】：B214、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動(dòng)的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A215、母基金發(fā)展初期，主要從事（），（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.初級(jí)投資；初級(jí)投資

B.一級(jí)投資；一級(jí)投資

C.一級(jí)投資；二級(jí)投資

D.初級(jí)投資；二級(jí)投資

【答案】：B216、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效四個(gè)步驟。

A.宣傳

B.預(yù)售

C.發(fā)售

D.評(píng)估

【答案】：C217、某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。

A.收入確認(rèn)原則變得更為激進(jìn)

B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善

C.經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)

D.商譽(yù)計(jì)提較大金額減值

【答案】：B218、政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大效應(yīng)

B.政府引導(dǎo)基金的資金來源是政府財(cái)政出資

C.政府引導(dǎo)基金是按非市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金

D.政府引導(dǎo)基金的投資方向具有一定的導(dǎo)向性

【答案】：C219、（2018年真題）基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B220、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。

A.點(diǎn)擊成交

B.收盤自動(dòng)匹配成交

C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

D.定價(jià)委托

【答案】：C221、下列不屬于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展途徑的是（）。

A.分類統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，逐步消除套利空間

B.引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向新行業(yè)發(fā)展，有序打破剛性兌付

C.加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控，控制杠桿水平

D.消除多層嵌套，抑制通道業(yè)務(wù)

【答案】：B222、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保本基金可以100％保證本金

B.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A223、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允價(jià)值估值

【答案】：D224、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B225、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。

A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

【答案】：D226、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

【答案】：D227、一般價(jià)值等式為（）。

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

【答案】：D228、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A229、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。

A.贖回金額

B.持有期限

C.申購(gòu)金額

D.認(rèn)領(lǐng)金額

【答案】：C230、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B231、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：A232、（）是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：A233、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D234、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D235、（2018年真題）我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C236、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C237、下列不屬于ETF份額申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

B.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)

【答案】：D238、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來源渠道多種多樣，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B239、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D240、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長(zhǎng)基金

【答案】：A241、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。

A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化

B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化

C.利潤(rùn)總額發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C242、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：D243、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D244、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括()

A.基金代銷協(xié)議

B.基金合同、招募說明書

C.公司章程或者合伙協(xié)議

D.基金主要投資方向和類別

【答案】：A245、基金管理人新設(shè)基金，擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額（）的，應(yīng)當(dāng)采用封閉或定期開放運(yùn)作方式且定期開放周期不得低于（）個(gè)月（貨幣市場(chǎng)基金除外），并采用發(fā)起式基金形式，在基金合同、招募說明書等文件中進(jìn)行充分披露及標(biāo)識(shí)，且不得向個(gè)人投資者公開發(fā)售。

A.40%，2

B.50%，2

C.50%，3

D.40%，3

【答案】：C246、甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長(zhǎng)10%，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%，則2015年與2014年相比，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率提高

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

C.資產(chǎn)收益率降低

D.銷售利潤(rùn)率降低

【答案】：A247、當(dāng)前我國(guó)QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購(gòu)

D.確認(rèn)

【答案】：A248、開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：D249、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是（）。

A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣