2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）

A.將估值時點之前目標(biāo)公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標(biāo)公司的相應(yīng)價值

C.將估值時點之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值

D.以上都不是

【答案】：C2、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對其都享有分配權(quán)。

A.息稅前利潤

B.債權(quán)人利潤

C.債務(wù)人利潤

D.固有利潤

【答案】：A3、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項目立項

D.投資完成

【答案】：B4、（2016年真題）不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C5、普通投資者在（）不享有特別保護。

A.風(fēng)險警示

B.信息告知

C.適當(dāng)性匹配

D.損失自擔(dān)

【答案】：D6、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進行。

A.一級市場

B.產(chǎn)權(quán)市場

C.二級市場

D.區(qū)域股權(quán)市場

【答案】：B7、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。

A.股價指數(shù)

B.債券價格指數(shù)

C.基金價格指數(shù)

D.證券價格指數(shù)

【答案】：D8、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A9、中國證監(jiān)會（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。

A.2013年7月21日

B.2013年8月21日

C.2014年7月21日

D.2014年8月21日

【答案】：D10、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險的基金是()

A.貨幣ETF

B.原油基金

C.港股通基金

D.海外債券基金

【答案】：A11、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C12、(2016年)下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）。

A.樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

【答案】：D13、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是（）。

A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后

B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項目盡職調(diào)查之后

C.投資交割之后直到項目退出之前

D.投資交割開始直到項目退出之后

【答案】：C14、以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C15、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制？（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

【答案】：C16、衍生金融工具不包括()。

A.遠期合約

B.貨幣市場基金

C.互換協(xié)議

D.期貨合約

【答案】：B17、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C18、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但由于后來的并購?fù)顿Y基金管理機構(gòu)往往也兼做（），加之市場上還出現(xiàn)了主要從事定向增發(fā)股票投資的股權(quán)投資基金、不動產(chǎn)投資基金等新的股權(quán)投資基金品種，因此，股權(quán)投資基金的概念也從狹義發(fā)展到了廣義。

A.債券投資

B.基金投資

C.股票投資

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D19、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D20、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B21、股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實現(xiàn)上市的最終目的是（）。

A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)

B.利用自己的資本市場資源

C.參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

D.實現(xiàn)資本增值

【答案】：D22、股權(quán)投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因為（）。

A.專業(yè)性較強

B.投資周期較長

C.投資收益波動性較大

D.投后管理投入資源較多

【答案】：B23、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C24、下列關(guān)于平均收益率的說法中，正確的是（）。

A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復(fù)利的思想

B.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而減小

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠

【答案】：C25、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。

A.價值被低估的成熟企業(yè)

B.價值被高估的成熟企業(yè)

C.價值被低估的重建期企業(yè)

D.價值被高估的重建期企業(yè)

【答案】：C26、下列關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C27、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督委員會

B.證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C28、以下不屬于公司應(yīng)當(dāng)進行清算的情形是（）。

A.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

C.股東會或者股東大會決議解散

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

【答案】：A29、(2017年)基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，下列（）是不可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息。

A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息

B.客戶允許披露該信息

C.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：A30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超()，普通程序注冊的審查時間原則上不超()。

A.20個工作日、3個月

B.20個工作日、6個月

C.20日、6個月

D.20日、3個月

【答案】：B31、（2018年真題）政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報

D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

【答案】：A32、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報酬為11萬元，應(yīng)付稅費為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

【答案】：C33、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括()。

A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：D34、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。

A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結(jié)交易

B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉

C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割

D.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割

【答案】：B35、下列關(guān)于科學(xué)合理的基金分類意義的說法，不正確的是()。

A.有助于投資者加深對各種基金的認識

B.有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握

C.有助于確保投資者的基金投資獲利

D.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C36、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負

C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A37、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準(zhǔn)價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。

A.交易時間

B.交易成本

C.交易利潤

D.交易價格

【答案】：B38、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B39、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機構(gòu)

C.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：B40、合伙型基金的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D41、投資者進行ETF證券認購時需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C42、關(guān)于價值型股票的特征，說法錯誤的是（）。

A.收益穩(wěn)定

B.安全性高

C.市盈率低

D.市凈率高

【答案】：D43、()對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B44、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下表述錯誤的是（）。

A.交易員必須嚴(yán)格按照公平交易的原則執(zhí)行交易指令

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人審核投資指令的合法合規(guī)性

C.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達交易指令

D.交易員收到交易指令后必須馬上執(zhí)行指令

【答案】：D45、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D46、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A47、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C48、關(guān)于當(dāng)然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）

A.社會保障基金被視為當(dāng)然合格投資者

B.慈善基金等社會公益基金被視為當(dāng)然合格投資者

C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者

D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者

【答案】：D49、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡帕喬利

D.羅伯特希勒

【答案】：B50、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯誤的是（）

A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算

B.QDII基金的托管人負有估值復(fù)核責(zé)任

C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人

D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

【答案】：C51、按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：D52、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。

A.指令驅(qū)動

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.報價驅(qū)動

D.保證金交易

【答案】：C53、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D54、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險

B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

【答案】：D55、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標(biāo)。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.利息倍數(shù)

【答案】：B56、在我國，貨幣市場工具不包括（）。

A.銀行間短期資金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.期限在1年以上（含1年）的債券回購

【答案】：D57、下列關(guān)于政府債券的說法錯誤的是（）。

A.地方政府債券包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券

B.金融債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

C.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券

D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證

【答案】：D58、（2021年真題）關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

【答案】：C59、某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重，可采取的措施有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A60、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金發(fā)行者

D.基金銷售者

【答案】：A61、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采?。ǎ?/p>

A.差額清算

B.全額結(jié)算方式

C.凈額結(jié)算方式

D.雙邊凈額結(jié)算

【答案】：C62、基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括（）。

A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人可以由同一人兼任

D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

【答案】：C63、基金募集期限一般不超過（）。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：C64、基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是（）。

A.基金銷售的規(guī)模

B.基金機構(gòu)網(wǎng)點的數(shù)量

C.基金機構(gòu)的客戶數(shù)量

D.銷售基金的保有量

【答案】：D65、（2016年真題）下列哪一項不屬于貨幣市場基金應(yīng)刊登的偏離度信息?（）

A.在臨時報告中披露偏離度信息

B.在財務(wù)報告中披露偏離度信息

C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B66、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：A67、貨幣市場的特點包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C68、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）

A.上市；股權(quán)

B.未上市；股權(quán)

C.未上市；債權(quán)

D.上市；債權(quán)

【答案】：B69、（2018年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立

【答案】：C70、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證券品種是（）。

A.債券競價交易

B.B股

C.權(quán)證交易

D.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

【答案】：B71、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A72、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）

A.2

B.5

C.333

D.4

【答案】：B73、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：D74、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后（）。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

【答案】：D75、我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C76、股票的價值不包括()。

A.票面價值

B.折舊價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B77、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進行特別揭示的事項有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C78、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B79、下列關(guān)于投資概念的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間

B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率

C.投資未來收益具有不確定性

D.投資的產(chǎn)出會大于投入

【答案】：D80、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D81、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。

A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

【答案】：A82、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A83、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：B84、下列關(guān)于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。

A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用

C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

D.后端收費模式的認購費率可能為0

【答案】：C85、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B86、某基金重倉持有某股票，該股票因存在退市風(fēng)險宣布長期停牌，基金公司擬對該股票調(diào)整估值價格，為了避免巨額贖回，該公司于3日后披露了調(diào)整價格的臨時報告，以上行為違反了基金信息披露的（）。

A.及時性原則

B.公平性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實性原則

【答案】：A87、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個月

C.銀行對商業(yè)匯票進行承兌是基于對出票人資信的認可

D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B88、目前,我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.政策性銀行

D.期貨公司

【答案】：A89、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B90、當(dāng)基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。當(dāng)計價錯誤率達到（）時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A91、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金

B.1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金

C.1868年英國成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年誕生于美國的"馬薩諸塞投資信托基金"

【答案】：C92、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B93、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內(nèi)容不包括（）。

A.合伙人會議

B.費用和支出

C.利潤分配及虧損分擔(dān)

D.擬投資項目列表

【答案】：D94、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權(quán)投資基金的（）進行考察。

A.投資理念

B.管理團隊

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A95、（）是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國結(jié)算公司

C.國債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B96、股權(quán)投資基金管理人在自行募集股權(quán)投資基金時應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A97、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的描述中，錯誤的是（）。

A.收益不同

B.信息披露程度相同

C.性質(zhì)不同

D.風(fēng)險特性不同

【答案】：B98、基金投資者享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.查閱或者復(fù)制非公開披露的基金信息資料

【答案】：D99、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。

A.債券型和股票型

B.増長型和收入型

C.契約型和公司型

D.主動型和被動型

【答案】：C100、關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）

A.普通股一般具有表決權(quán)

B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

C.普通股的股利是變動的

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：B101、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D102、（2017年真題）下列關(guān)于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。

A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單

B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單

D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進行修改

【答案】：D103、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。

A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對外商投資的股權(quán)投資基金設(shè)立與運作的法律制度體系

B.對外國投資者參與股權(quán)投資基金設(shè)立的政府管理是指對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理

C.投資者在申請“必備投資者”前三年，管理的資本應(yīng)累計不低于1億美元

D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)

【答案】：C104、(2016年)關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.半年度報告只需要披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

D.半年度報告不要求進行審計

【答案】：B105、LOF基金份額贖回申報單位為（）。

A.1元人民幣

B.1份基金份額

C.10元人民幣

D.10份基金份額

【答案】：B106、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

【答案】：D107、某銀行理財經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷售A基金，關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷售服務(wù)原則，以下表述錯誤的是（）。

A.小王應(yīng)該詳細了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗再做推薦

B.小王也想買A基金，但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買

C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險承受能力測評做了產(chǎn)品推薦

D.小王向劉大媽詳細介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介

【答案】：C108、股權(quán)投資基金募集中，投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購買股權(quán)投資基金。

A.口述

B.電話

C.點頭默認

D.書面

【答案】：D109、某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A110、下列基金產(chǎn)品不適用簡易注冊程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A111、財務(wù)報表分析的對象是（）。

A.企業(yè)的各項基本活動

B.企業(yè)的經(jīng)營治動

C.企業(yè)的投資活動

D.企業(yè)的籌資治動

【答案】：A112、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公平性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B113、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯誤得是（）

A.在為被投資企業(yè)提供資本運作増值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。

B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行

C.投資機構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商

【答案】：A114、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D115、基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性主要是法規(guī)不包含。（）

A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

B.《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》

C.《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：B116、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。

A.須同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核

C.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處

【答案】：B117、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D118、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺競價

B.自由競價

C.連續(xù)競價

D.集合競價

【答案】：D119、下列不是國內(nèi)股權(quán)投資基金的主要募集對象的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金

B.母基金

C.社會保障基金

D.養(yǎng)老基金

【答案】：D120、以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。

A.交割條件

B.回購期限的長短

C.回購市場

D.質(zhì)押證券的質(zhì)量

【答案】：C121、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D122、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類

B.基金業(yè)績計算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級評價

【答案】：C123、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D124、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進行證券投資需要事先申報，下列需要進行申報的對象是（）。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系親屬

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害關(guān)系人

【答案】：D125、另類投資通常不包括（）。

A.私募股權(quán)

B.房產(chǎn)商鋪

C.礦業(yè)與能源

D.現(xiàn)金投資

【答案】：D126、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B127、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風(fēng)險，低期望收益

B.低風(fēng)險，高期望收益

C.高風(fēng)險，高期望收益

D.高風(fēng)險，低期望收益

【答案】：C128、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元/份，則其認購費用及認購份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C129、（2017年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D130、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合A

B.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B

【答案】：B131、根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會2013年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說明了()

A.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

C.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

D.個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

【答案】：A132、遠期價格是遠期市場為當(dāng)前交易的一個遠期合約而提供的交割價格，它使得遠期合約的當(dāng)前價值（）。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不確定

【答案】：C133、某企業(yè)稅后凈利潤為67萬元，所得稅率33%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息倍數(shù)為（）

A.1.3

B.1.73

C.2.78

D.3

【答案】：D134、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。

A.股票股利

B.存款利息收入

C.現(xiàn)金股利

D.股票價差收入

【答案】：B135、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險

D.特點

【答案】：C136、保密條款有利于保護（）的利益。

A.投資方

B.目標(biāo)公司

C.投資方及目標(biāo)公司雙方

D.第三方

【答案】：C137、每一交易日股票基金有（）個價格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

【答案】：A138、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.合并收購

D.發(fā)起收購

【答案】：A139、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）

A.清算價值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對估值法和成本法

【答案】：B140、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A141、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：A142、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B143、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、靈活配置型基金、（）等。

A.可轉(zhuǎn)債基金

B.避險策略型基金

C.保本型基金

D.股債平衡型基金

【答案】：D144、關(guān)于基金宣傳推介材料的語言表述，說法錯誤的是（）。

A.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B.不得夸大或者片面宣傳基金

C.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.允許預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】：D145、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。

A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務(wù)收入

【答案】：A146、我國存在的分離的國債回購市場是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B147、(2016年)基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D148、在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】：C149、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報

【答案】：A150、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D151、中國證監(jiān)會限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣的期限最長不得超過（）個交易日。

A.5

B.15

C.30

D.60

【答案】：C152、報價驅(qū)動中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C153、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對企業(yè)進行財務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B154、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。

A.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

B.不同的投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷

C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整

D.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意

【答案】：B155、2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

A.華安創(chuàng)新

B.金鷹基金

C.華泰柏瑞

D.東吳鼎利

【答案】：A156、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【答案】：D157、投資基金是一種（）。

A.直接投資工具

B.間接投資工具

C.直接和間接相結(jié)合的投資工具

D.混合投資工具

【答案】：B158、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。

A.固定匯率換浮動匯率

B.固定匯率換浮動利率

C.固定利率換浮動利率

D.固定利率換浮動匯率

【答案】：C159、下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C160、（2016年真題）中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C161、以下資產(chǎn)負債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、V

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.V

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C162、在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

D.《私募投資基金募集行為管理辦法》

【答案】：A163、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D164、以下選項中，不能用于防范債券基金流動

A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時之需

B.控制流通受限資產(chǎn)比例

C.增加長久期債券配置比例

D.選擇交易活躍的債券

【答案】：C165、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務(wù)顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

A.基金托管公司

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.基金管理公司

D.投資機構(gòu)

【答案】：C166、規(guī)范及時的信息披露對基金投資者及股權(quán)投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A167、每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。

A.浮動利率

B.單利

C.復(fù)利

D.固定利率

【答案】：C168、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

C.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項

【答案】：C169、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。

A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同

B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序

C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題

【答案】：B170、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時，ry的值大概率會可能（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.不相關(guān)

【答案】：B171、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.相關(guān)中介機構(gòu)

【答案】：A172、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于（）萬元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C173、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。

A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負責(zé)向投資者說明

B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面基金銷售協(xié)議

C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)

D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件

【答案】：A174、(2016年)（）可以臨時指定基金托管人。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：B175、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A176、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

【答案】：D177、（）指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.絕密文件

【答案】：A178、(2017年)關(guān)于基金銷售費用，下列表述錯誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購／申購費率及簡單舉例

【答案】：C179、基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項基本要素（）

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.信息溝通

C.控制環(huán)境

D.控制活動

【答案】：A180、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A181、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A182、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

B.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的約束是“軟約束”

D.法律的實施主要靠國家強制力

【答案】：B183、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C184、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D185、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

【答案】：A186、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于交易傭金

B.經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能

C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)

D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易

【答案】：B187、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A188、（2017年真題）基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊文件6個月之后才開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）。

A.口頭說明

B.書面說明

C.備案

D.重新提交注冊申請

【答案】：C189、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示（）。

A.申購、贖回清單

B.基金份額凈值

C.基金份額參考凈值

D.基金凈資產(chǎn)

【答案】：C190、基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)的是（）。

A.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

B.基金客戶檔案管理

C.基金客戶投訴處理

D.基金客戶跟蹤評價

【答案】：B191、目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A192、（）和（）獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長；獨立董事

B.公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.獨立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

【答案】：B193、證券公司從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不包含（）

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B194、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D195、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.個人居民

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.政府

【答案】：A196、基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D197、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

【答案】：C198、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對公司股權(quán)進行投資

B.股權(quán)投資母基金有時在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資

C.股權(quán)投資母基金有時會對公司股權(quán)進行直接投資

D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

【答案】：A199、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為14%,股票B的期望收益率為20%,股票C的期望收益率為8%,則該投資者持有的股票組合期望收益率為（）。

A.14%

B.15.20%

C.20%

D.17%

【答案】：B200、（2016年真題）基金的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)不包括（）。

A.提供基金業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件開發(fā)

B.進行信息系統(tǒng)運營維護

C.提供基金交易電子商務(wù)平臺

D.進行基金的宣傳推介

【答案】：D201、關(guān)于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（）。

A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從公司成立之日起計算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

【答案】：A202、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D203、投資者投資于股權(quán)投資基金時，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)

D.社會?；穑髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

【答案】：C204、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B205、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.采用競價成交的方式

D.實行T+1交收制度

【答案】：B206、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的最高值

B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

【答案】：D207、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動。

A.基金銷售支付機構(gòu)

B.基金份額登記機構(gòu)

C.基金投資顧問機構(gòu)

D.基金估值核算機構(gòu)

【答案】：C208、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C209、可以回購本公司股票的情形不包括()。

A.公司減少注冊資本

B.公司擴大經(jīng)營規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵給本公司員工

【答案】：B210、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D211、當(dāng)企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時，（）很難進行估值。

A.相對估值法

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

C.紅利折現(xiàn)模型

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型

【答案】：C212、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。

A.上海

B.北京

C.香港

D.廣州

【答案】：B213、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以（）登記確認的為準(zhǔn)。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.工商

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

【答案】：B214、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。

A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出

B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值

C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值

D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出

【答案】：D215、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。

A.同時具有普通債券和權(quán)益特征

B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票

C.票面利率高于普通公司債券

D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時間由持有人決定

【答案】：A216、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A217、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯誤的是（）

A.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核

C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊登記機構(gòu)對外公告

D.基金日常估值的基金管理人進行

【答案】：C219、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：A220、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風(fēng)險情況，以下表述正確的是（）

A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險，沒有系統(tǒng)風(fēng)險

D.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險均被完全分散

【答案】：B221、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。

A.行政審批

B.登記備案

C.行政許可

D.技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：A222、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對()負責(zé)，經(jīng)()聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會;經(jīng)營層

B.理事會;董事會

C.總經(jīng)理;董事會

D.董事會;董事會

【答案】：D223、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。

A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進行跟投

C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B224、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D225、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時，其名下的各類財產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A226、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C227、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B228、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流增長率分別為10%和5%，且以后長期自由現(xiàn)金流增長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務(wù)數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權(quán)價值（）

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

【答案】：D229、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細化到（）。

A.日

B.季

C.月

D.年

【答案】：A230、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被投資項目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D231、根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。

A.3

B.6

C.10

D.8

【答案】：B232、基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會及銀監(jiān)會

【答案】：C233、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

【答案】：D234、關(guān)于風(fēng)險管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是（）。

A.風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險及其對應(yīng)的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險等措施進行風(fēng)險應(yīng)對

C.員工的風(fēng)險信息交流意識是風(fēng)險管理的重要組成部分

D.事項識別的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的風(fēng)險與機會

【答案】：B235、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。

A.公司型.合伙型.有限型

B.合伙型.契約型.有限型

C.公司型.有限型.契約型

D.公司型.合伙型.契約型

【答案】：D236、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。

A.法定性和強制性

B.法治性和自主性

C.義務(wù)性和強制性

D.法定性和強迫性

【答案】：A237、（）是政府支出和政府收入之間的差額。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：A238、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯誤的是（）。

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算

C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別

【答案】：A239、QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額除可以用人民幣認購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點確定QDII基金份額面值的大小

【答案】：D240、（2017年真題）下列選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。

A.托管賬戶的開立

B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

C.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

D.估值差錯的處理流程

【答案】：C241、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。

A.信息披露

B.投資者的投資能力

C.利潤分配

D.投資限制

【答案】：B242、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向（）報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A.3；中國證監(jiān)會

B.4；中國證監(jiān)會

C.4；基金業(yè)協(xié)會

D.5；基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C243、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C244、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

D.以上均不對

【答案】：C245、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當(dāng)發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C246、內(nèi)部控制的要素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A247、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

A.交換合約

B.互換合約

C.金融互換合約

D.遠期合約

【答案】：B248、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁

D.證券投資業(yè)績預(yù)測報告

【答案】：D249、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

【答案】：A250、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負債清算

【答案】：C251、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.國有企業(yè)

B.中央政府

C.股份公司

D.地方政府

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