2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：C2、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.LOF

B.成長型基金

C.ETF

D.收入型基金

【答案】：A3、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國家信用和財(cái)政收入作保證

B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛

C.流動(dòng)性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅

【答案】：C4、T日，某投資者在A股市場進(jìn)行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

B.買入交易和賣出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

【答案】：D5、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會(huì)

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B6、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越高

C.波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A7、貨幣市場基金的贖回資金一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

【答案】：C8、基金暫停估值的情形不包括（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

【答案】：D9、(2016年)（）通常是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、高質(zhì)量公司的股票。

A.藍(lán)籌股

B.收益型股票

C.低市盈率股票

D.成長型股票

【答案】：A10、交易所交易資金清算不包括（）。

A.權(quán)證交易

B.股票交易

C.債券買賣

D.債券回購

【答案】：A11、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對該申購（認(rèn)購）贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A12、根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，（）周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】：B13、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D14、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B15、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：C16、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B17、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

【答案】：C18、()表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。

A.幣值

B.貼現(xiàn)

C.終值

D.現(xiàn)值

【答案】：C19、關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

C.不負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，但是不用向上級部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)

D.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果

【答案】：C20、（）是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，不具有獨(dú)立的法人地位。

A.合伙型股權(quán)投資基金

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金

C.公司型股權(quán)投資基金

D.并購型股權(quán)投資基金

【答案】：B21、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】：D22、"決定辦事機(jī)，構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（）機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.會(huì)長辦公會(huì)

【答案】：B23、下列證券的持有者，對公司事務(wù)有表決權(quán)的是()

A.金融債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.政府債券

【答案】：C24、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售及（）四個(gè)步驟。

A.發(fā)行

B.上市

C.審批

D.基金合同生效

【答案】：D25、（）反映的是單位銷售收入反映的股價(jià)水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：D26、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D28、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

【答案】：D29、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

【答案】：B30、(2016年)（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財(cái)務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D31、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B32、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A33、說法正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管

B.基金管理人與基金托管人的相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

C.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

D.基金托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運(yùn)作

【答案】：B34、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：D35、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者

A.5位個(gè)人

B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司

C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司

D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金

【答案】：D36、貨銀對付原則又稱（）。

A.分級結(jié)算原則

B.款券兩訖原則

C.多邊凈額清算原則

D.國際交易原則

【答案】：B37、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說法措誤的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。

C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評估期間。

D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因?yàn)椴簧倏蛻魧@個(gè)指標(biāo)相當(dāng)重視。

【答案】：C38、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B39、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元，按投資當(dāng)年的利潤的3倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的投資后價(jià)值為（）億元。

A.0.4

B.3.6

C.1.2

D.3

【答案】：B40、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D41、下列關(guān)于美國貨幣市場基金的產(chǎn)生和發(fā)展說法錯(cuò)誤的是（）。

A.20世紀(jì)70年代后期，由于連續(xù)幾年的通貨膨脹導(dǎo)致市場利率劇增，貨幣市場工具遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于儲(chǔ)蓄存款利率上限

B.美國貨幣市場基金致力于維持穩(wěn)定的基金凈值并提供良好的流動(dòng)性

C.投資者不僅可以獲得貨幣市場工具組合的收益，也可據(jù)以簽發(fā)支票

D.貨幣市場工具采用固定利率

【答案】：D42、目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。

A.債券基金；貨幣市場基金

B.貨幣市場基金；債券基金

C.公司型基金；契約型基金

D.契約型基金；公司型基金

【答案】：D43、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.歐洲股票基金

D.全球股票型基金

【答案】：C44、(2017年)關(guān)于基金投資者保護(hù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護(hù)

B.各國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護(hù)工作的專門部門

C.投資者保護(hù)是基金市場基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容

D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應(yīng)對措施

【答案】：A45、投資者參與以下投資，要求風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)最低的是（）。

A.某國有銀行發(fā)行的一年期理財(cái)產(chǎn)品

B.一年期國債

C.滬深300指數(shù)

D.某股份制銀行發(fā)行的一年期債券

【答案】：B46、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A47、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.存托憑證可以擴(kuò)大市場容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力

C.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證

D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

【答案】：C48、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C49、（2016年真題）中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.辦理基金備案

B.進(jìn)行基金注冊登記

C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：B50、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D51、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C52、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B53、（）年年底，銀行間市場交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：C54、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明（）與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B55、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.成本收益原則

C.專業(yè)性原則

D.客觀性原則

【答案】：B56、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示（）

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.投資收益保證

【答案】：D57、基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動(dòng)投資。據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是()

A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

B.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高

C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大

D.該類型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金

【答案】：D58、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B59、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金

【答案】：B60、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開時(shí)間

C.表決方式

D.審議事項(xiàng)

【答案】：A61、基金合同的重要信息中，不包括()

A.基金持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則

B.基金份額發(fā)售安排信息

C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

【答案】：C62、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B63、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源

C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金

【答案】：A64、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金采取集中交易制度

B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

【答案】：D65、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

B.對累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)

【答案】：D66、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。

A.企業(yè)的銷售利潤率

B.企業(yè)的銷售總額

C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿

D.使用資產(chǎn)的效率

【答案】：B67、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對審計(jì)結(jié)果給予公告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

【答案】：C68、做市商制度也被稱為()。

A.市場交易

B.場內(nèi)交易

C.網(wǎng)上交易

D.柜臺交易

【答案】：D69、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進(jìn)行收益分配

B.當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B70、（2019年真題）根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B71、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算

B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要

C.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分

【答案】：C72、基金的募集分為（）。

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

【答案】：A73、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A74、關(guān)于基金信息披露應(yīng)用XBRL，說法錯(cuò)誤的是。（）

A.對于基金管理人和托管人，采用XBRL將有助于其梳理內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)流程再造，促進(jìn)業(yè)務(wù)效率和內(nèi)部控制水平的全面提高

B.對于分析評價(jià)機(jī)構(gòu)等基金信息服務(wù)中介，將可望以更低成本和更便捷的方式獲得高質(zhì)量的公開信息

C.XBRL是國際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)

D.在我國，上市公司自2000年年底開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告

【答案】：D75、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C76、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B77、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

【答案】：C78、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B80、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

B.收取公司債權(quán)

C.清償公司債務(wù)

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：D81、下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D82、公募證券投資基金"利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C83、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。

A.正;正

B.負(fù);正

C.正;負(fù)

D.負(fù);負(fù)

【答案】：B84、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等，當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C85、股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)的價(jià)值在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C86、基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.開放式

B.封閉式

C.發(fā)起式

D.契約式

【答案】：A87、(2017年)基金管理人自收到基金核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)未開始發(fā)售，但原注冊事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)該報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.核準(zhǔn)

B.重新注冊

C.審批

D.備案

【答案】：D88、關(guān)于各類收入所得的稅收，以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A89、(2017年)QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D90、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件的是（）。

A.2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)

B.1998年亞洲金融危機(jī)

C.2008年次貸危機(jī)

D.1929年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)

【答案】：A91、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。

A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東

B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人

C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東

D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人

【答案】：A92、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。

A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭

C.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較

D.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

【答案】：C93、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

【答案】：D94、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（）以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C95、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B96、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會(huì)計(jì)核算

【答案】：C97、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：B98、監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.股東會(huì)

D.股東

【答案】：C99、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.服務(wù)性

D.適用性

【答案】：D100、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯(cuò)誤的是()。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日

C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對固定

【答案】：A101、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

【答案】：B102、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B103、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D104、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。

A.對沖平倉

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：A105、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D106、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。

A.同時(shí)具有普通債券和權(quán)益特征

B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票

C.票面利率高于普通公司債券

D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時(shí)間由持有人決定

【答案】：A107、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。

A.用所管理的基金購買了部分該公司債券

B.對該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報(bào)告

C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告

【答案】：B108、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對固定性

B.國內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常常互換使用

C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物

D.固定車位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別

【答案】：D109、內(nèi)外部因素通常包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B110、(2017年)私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。

A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品

B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹

C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶

D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會(huì)上推介產(chǎn)品

【答案】：A111、(2016年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

【答案】：A112、募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評估方法在線確認(rèn)投資者的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別能力

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險(xiǎn)識別能力和債務(wù)清償能力

D.風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D113、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。

A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者

B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

C.中國證監(jiān)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織

D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬

【答案】：D114、(2016年)某開放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對于持有時(shí)間超過2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

【答案】：A115、基金份額持有人享有的權(quán)利中，不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

【答案】：D116、（）就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.控制活動(dòng)

【答案】：B117、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡型基金

【答案】：D118、關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】：C119、資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系；證券市場線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A120、下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.封閉式分級基金有—定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期

B.封閉式分級基金封閉期到期后分級基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級機(jī)制可以延續(xù)

C.開放式的分級基金也分為有期限分級基金和永續(xù)分級基金

D.永續(xù)分級基金能保證分級基金的分級機(jī)制在正常情況下長期有效和永久存續(xù)。

【答案】：B121、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。

A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

B.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具

C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D122、下列關(guān)普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動(dòng)的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A123、（2017年真題）私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C124、（2017年真題）下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。

A.出資方式

B.項(xiàng)目退出情況

C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

D.利潤分配情況

【答案】：A125、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。

A.參股

B.融資擔(dān)保

C.跟進(jìn)投資

D.直接投資

【答案】：C126、（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。

A.2013年6月

B.2014年6月

C.2015年6月

D.2010年6月

【答案】：A127、在并購基金的運(yùn)行過程中，獲得資金的一方是（）。

A.被投資企業(yè)

B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東

C.基金投資者

D.基金管理者

【答案】：B128、（）的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

A.破產(chǎn)清算

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：C129、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說法不正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算

B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定

D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：C130、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D.周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

【答案】：D131、（2016年真題）協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于（）。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B132、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購、贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A133、（）是基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B134、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D135、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板市場

D.中小板

【答案】：B136、(2017年)在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A137、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā).

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：C138、申請合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.最近一會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元

B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

【答案】：A139、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值與2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來的最大回撤為15%

C.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)

D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

【答案】：C140、關(guān)于市盈率和市凈率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，公式表達(dá)為市盈率(P／E)=每股價(jià)格每股收益（年化）

C.當(dāng)前市凈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

D.每股凈資產(chǎn)通常是一個(gè)累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司

【答案】：C141、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

【答案】：A142、（2020年真題）信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B143、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D144、關(guān)于《證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D145、某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，以下做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)

B.制度防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施

C.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度

D.督察長兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B146、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

B.現(xiàn)金流量表

C.盈虧平衡表

D.份額變動(dòng)表

【答案】：A147、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股等。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％

【答案】：D148、我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括（）。

A.登記、存管、結(jié)算、組織和監(jiān)督

B.登記、存管、結(jié)算、交易

C.登記、結(jié)算

D.登記、存管、結(jié)算

【答案】：D149、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C150、股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A151、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。

A.投資理念

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A152、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()。

A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

B.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C153、基金管理人的基金交易業(yè)務(wù)控制包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D154、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報(bào)刊、電臺、電視臺推介

B.講座、報(bào)告會(huì)推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C155、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.無須中國證監(jiān)會(huì)行政審批

B.須經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

C.準(zhǔn)入限制比較寬松

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記

【答案】：B156、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊資本認(rèn)繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

【答案】：D157、關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

【答案】：D158、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B159、對在6個(gè)月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_____后，方可使用。()

A.連續(xù)兩次;10日

B.連續(xù)三次;10日

C.連續(xù)兩次;5日

D.連續(xù)三次;5日

【答案】：A160、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B161、某投資者以18元／股的價(jià)格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。

A.5.56％

B.7.23％

C.1.67％

D.3.89％

【答案】：B162、下列關(guān)于算法交易說錯(cuò)誤的是（）。

A.算法交易程序判斷的時(shí)間短

B.算法交易通過計(jì)算機(jī)下單，減少了傳統(tǒng)交易在交易員上的人力投入

C.算法交易可以最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯(cuò)誤

D.算法交易不能確保復(fù)雜的交易及投資策略得以執(zhí)行

【答案】：D163、(2017年)下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)

B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)

D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗

【答案】：A164、(2016年)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A165、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A166、(2017年)下列關(guān)于QDII基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同、招募說明書中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

B.開放申購、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日當(dāng)日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

D.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息

【答案】：B167、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會(huì)

C.基金投資者

D.董事會(huì)

【答案】：C168、在契約型股權(quán)投資基金中，()應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C169、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D170、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

【答案】：B171、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

D.控制風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A172、證券的開盤價(jià)格通過()方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競價(jià)

B.協(xié)議競價(jià)

C.充分競價(jià)

D.集合競價(jià)

【答案】：D173、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾

【答案】：D174、（）方式常見于公司型股權(quán)投資基金。

A.管理人管理

B.自我管理

C.受托管理

D.機(jī)構(gòu)管理

【答案】：B175、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.大宗商品可以進(jìn)入流通領(lǐng)域，但不包括零售環(huán)節(jié)

B.大宗商品具有商品屬性，可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的使用

C.大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系

D.在金融投資市場，大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品

【答案】：D176、投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于（）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

A.場外到場內(nèi)

B.場外到場外

C.場內(nèi)到場外

D.場內(nèi)到場內(nèi)

【答案】：D177、下列關(guān)于我國證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，不正確的是（）。

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B178、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東

【答案】：D179、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C180、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金

B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求

C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活

D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金

【答案】：D181、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A182、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）

A.I、II、IV、V

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A183、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B184、（2020年真題）某基金管理公司遇到下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中與市場風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)的事件是（）。

A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持倉債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉個(gè)股股價(jià)下跌

D.由于市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣出持倉股票

【答案】：D185、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D186、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會(huì)議

B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C187、（）的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)；為企業(yè)提供前期融資、估值、股權(quán)流動(dòng)以及企業(yè)展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.中小企業(yè)板

D.新三板

【答案】：D188、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。

A.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

B.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

C.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B189、基金份額可在交易所上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.基金成立后,投資者在場內(nèi)認(rèn)購的母基金份額自動(dòng)分離為A類份額和B類份額，并上市交易；

B.深交所母基金份額通常只能夠被申購和贖回（QDII分級除外）；

C.上交所母基金份額既能夠被申購和贖回,也可上市交易；

D.A類份額和B類份額則既能夠被申購和贖回,也可上市交易；

【答案】：D190、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對投資者作出盈虧保證

【答案】：C191、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D192、(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A193、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B194、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.公募基金與私募基金

B.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

C.封閉式基金與開放式基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：A195、下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是()

A.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B.凈利潤

C.所有者權(quán)益

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D196、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D197、下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是（）。

A.期權(quán)

B.普通股

C.債券

D.優(yōu)先股

【答案】：B198、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.具有基金從業(yè)人員資格證書

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

【答案】：B199、下列說法正確是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A201、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】：A202、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A.輔助式前臺系統(tǒng)

B.自助式前臺系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B203、關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.售前服務(wù)、售中服務(wù)、售后服務(wù)互為補(bǔ)充、缺一不可

B.售前服務(wù)包括協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試

C.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是售前服務(wù)的內(nèi)容

D.售中服務(wù)包括推介符合適用性原則的基金

【答案】：B204、某股權(quán)投資管理人及時(shí)識別，分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A205、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面，對于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

A.中國金融期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.上海期貨交易所

【答案】：A206、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場利率

D.回售條款

【答案】：C207、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C208、下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.客觀性原則

B.協(xié)調(diào)性原則

C.關(guān)鍵性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：C209、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B210、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號指令

B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

【答案】：A211、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

D.外部資金的融資成本

【答案】：B212、（2016年真題）下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.編制中期和年度基金報(bào)告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D213、關(guān)于適用性的實(shí)施保障，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系,準(zhǔn)確記錄投資者投訴內(nèi)容

C.基金銷售機(jī)構(gòu)每年開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。

D.對匹配方案警示告知資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等保存期限不得少于20年。

【答案】：C214、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C215、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B216、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人每個(gè)交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊登記機(jī)構(gòu)對外公告

D.基金日常估值的基金管理人進(jìn)行

【答案】：C217、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和（）收益的特征。

A.較低，較低

B.較高，較低

C.較高，較高

D.較低，較高

【答案】：A218、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。

A.市場參與者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B219、目前，我國的基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A220、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當(dāng)性制度

C.保護(hù)投資者不受損失

D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D221、道德的特征有（）。

A.公開性

B.相同性

C.自由性

D.繼承性

【答案】：D222、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。

A.公司型基金

B.信托型基金

C.契約型基金

D.合伙型基金

【答案】：A223、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A224、下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說法，不正確的是（）。

A.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

C.基金募集期間募集的資金應(yīng)存入專門賬戶

D.募集期限一般不得超過5個(gè)月

【答案】：D225、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化

B.不以營利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B226、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并列基金

C.傘形基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：A227、（2019年真題）基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D228、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B229、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D230、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C231、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B232、（2016年真題）關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心

【答案】：D233、（）是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

【答案】：B234、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C235、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（