2026年期貨從業(yè)資格考試題庫第一部分單選題(200題)1、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括（）。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

【答案】：D2、假設今日8月天然橡膠的收盤價為15560元/噸，昨日EMA（12）的值為16320，昨日EMA（26）的值為15930，則今日DIF的值為（）。

A.200

B.300

C.400

D.500

【答案】：B3、假設年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月股指期貨合約的交割日。4月1日，股票現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，如不考慮交易成本，其6月股指期貨合約的理論價格（）點。（小數(shù)點后保留兩位）

A.1468.13

B.1486.47

C.1457.03

D.1537.00

【答案】：A4、可以同時在銀行間市場和交易所市場進行交易的債券品種是（）。

A.央票

B.企業(yè)債

C.公司債

D.政策性金融債

【答案】：B5、根據(jù)下面資料，回答題

A.反向市場牛市套利

B.反向市場熊市套利

C.正向市場熊市套利

D.正向市場牛市套利

【答案】：D6、有關期貨與期貨期權(quán)的關聯(lián)，下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易是期貨期權(quán)交易的基礎

B.期貨期權(quán)的標的是期貨合約

C.買賣雙方的權(quán)利與義務均對等

D.期貨交易與期貨期權(quán)交易都可以進行雙向交易

【答案】：C7、理論上，距離交割的期限越近，商品的持倉成本就（）。

A.波動越大

B.越低

C.波動越小

D.越高

【答案】：B8、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】：C9、假設某一資產(chǎn)組合的月VaR為1000萬美元，經(jīng)計算，該組合的年VaR為（）萬美元。

A.1000

B.282.8

C.3464.1

D.12000

【答案】：C10、大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價差關系趨于（）。

A.合理

B.縮小

C.不合理

D.擴大

【答案】：A11、某日我國3月份豆粕期貨合約的結(jié)算價為2997元／噸，收盤價為2968元／噸，若豆粕期貨合約的每日價格最大波動限制為±4%，下一交易日該豆粕期貨合約的漲停板為（）元／噸。

A.3117

B.3116

C.3087

D.3086

【答案】：B12、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C13、保護性點價策略的缺點主要是（）。

A.只能達到盈虧平衡

B.成本高

C.不會出現(xiàn)凈盈利

D.賣出期權(quán)不能對點價進行完全性保護

【答案】：B14、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D15、以下屬于基差走強的情形是（）。

A.基差從-500元/噸變?yōu)?00元/噸

B.基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸

C.基差從300元/噸變?yōu)?100元/噸

D.基差從-400元/噸變?yōu)?600元/噸

【答案】：A16、交易策略的單筆平均盈利與單筆平均虧損的比值稱為（）。

A.收支比

B.盈虧比

C.平均盈虧比

D.單筆盈虧比

【答案】：B17、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C18、在反向市場上，交易者買入5月大豆期貨合約同時賣出9月大豆期貨合約，則該交易者預期（）。

A.價差將縮小

B.價差將擴大

C.價差將不變

D.價差將不確定

【答案】：B19、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買100萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔心在這期間歐元對美元貶值。為避免歐元匯價貶值的風險，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨市場進行空頭套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=1.3432購買100萬歐元，在期貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450。6月1日，歐元即期匯率為EUR/USD=即期匯率為EUR/USD=1.2120，期貨市場上以成交價格EUR/USD=1.2101買入對沖平倉，則該投資者（）。

A.盈利37000美元

B.虧損37000美元

C.盈利3700美元

D.虧損3700美元

【答案】：C20、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1／4

B.1／3

C.1／5

D.1／6

【答案】：B21、下列不屬于外匯期貨的交易成本的是（）。

A.交易所收取的傭金

B.期貨經(jīng)紀商收取的傭金

C.中央結(jié)算公司收取的過戶費

D.中國證監(jiān)會收取的通道費

【答案】：D22、7月10日，美國芝加哥期貨交易所11月份小麥期貨合約價格為750美分/蒲式耳，而11月玉米期貨合約價格為635美分/蒲式耳，交易者認為兩種商品合約間的價差小于正常年份，預期價差會變大，于是，套利者以上述價格買入10手11月份小麥合約，同時賣出10手11月份玉米合約，9月20日，該套利者同時將小麥和玉米期貨合約平倉，價格分別為735美分/蒲式耳和610美分/蒲式耳。該套利交易的盈虧狀況為（）。

A.盈利500000美元

B.盈利5000美元

C.虧損5000美元

D.虧損500000美元

【答案】：B23、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B24、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元／噸，買入價格為1121元／噸，前一成交價為1123元／噸，那么該合約的撮合成交價應為（）元／噸。

A.1120

B.1121

C.1122

D.1123

【答案】：B25、一般地，當其他因素不變時，市場利率上升，利率期貨價格將（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】：B26、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B27、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A28、上證50股指期貨合約乘數(shù)為每點（）元。

A.300

B.500

C.50

D.200

【答案】：A29、商品期貨能夠以套期保值的方式為現(xiàn)貨資產(chǎn)對沖風險，從而起到穩(wěn)定收益、降低風險的作用。這體現(xiàn)了期貨市場的()功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.規(guī)避風險

C.資產(chǎn)配置

D.投機

【答案】：C30、我國5年期國債期貨合約，可交割國債為合約到期日首日剩余期限為（）年的記賬式付息國債。

A.2～3.25

B.4～5.25

C.6.5～10.25

D.8～12.25

【答案】：B31、關于期權(quán)的希臘字母，下列說法錯誤的是r)。

A.Delta的取值范圍為(-1，1)

B.深度實值和深度虛值期權(quán)的Gamma值均較小，只要標的資產(chǎn)價格和執(zhí)行價格相近，價格的波動都會導致Delta值的劇烈變動，因此平價期權(quán)的Gamma值最大

C.在行權(quán)價附近，Theta的絕對值最大

D.Rho隨標的證券價格單調(diào)遞減

【答案】：D32、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C33、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A34、下列有關信用風險緩釋工具說法錯誤的是（）。

A.信用風險緩釋合約是指交易雙方達成的約定在未來一定期限內(nèi)，信用保護買方按照約定的標準和方式向信用保護賣方支付信用保護費用，并由信用保護賣方就約定的標的債務向信用保護買方提供信用風險保護的金融合約

B.信用風險緩釋合約和信用風險緩釋憑證的結(jié)構(gòu)和交易相差較大。信用風險緩釋憑證是典型的場外金融衍生工具，在銀行間市場的交易商之間簽訂，適合于線性的銀行間金融衍生品市場的運行框架，它在交易和清算等方面與利率互換等場外金融衍生品相同

C.信用風險緩釋憑證是我國首創(chuàng)的信用衍生工具，是指針對參考實體的參考債務，由參考實體

【答案】：B35、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C36、中長期利率期貨合約的標的主要為各國政府發(fā)行的中長期債券，期限在()以上。

A.半年

B.一年

C.3個月

D.5個月

【答案】：B37、某機構(gòu)投資者擁有的股票組合中，金融類股、地產(chǎn)類股、信息類股和醫(yī)藥類股分別占比36％、24％、18％和22％，盧系數(shù)分別為0．8、1．6、2．1和2．5，其投資組合的β系數(shù)為（）。

A.2.2

B.1.8

C.1.6

D.1.3

【答案】：C38、會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。

A.理事會

B.理事長

C.董事會

D.1／3以上會員

【答案】：A39、在我國期貨公司運行中，使用期貨居間人進行客戶開發(fā)是一條重要渠道，期貨居間人的報酬來源是（）。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶保證金提取

【答案】：A40、在通貨緊縮的經(jīng)濟背景下，投資者應配置（）。

A.黃金

B.基金

C.債券

D.股票

【答案】：C41、假如一個投資組合包括股票及滬深300指數(shù)期貨，βS=1.20，βf=1.15，期貨的保證金比率為12%。將90％的資金投資于股票，其余10％的資金做多股指期貨。

A.1.86

B.1.94

C.2.04

D.2.86

【答案】：C42、某交易者在CME買進1張歐元期貨合約，成交價為EUR/USD=1.3210，在EUR/USD=1.3250價位上全部平倉（每張合約的規(guī)模為12.5萬歐元），在不考慮手續(xù)費情況下，這筆交易（）。

A.盈利500歐元

B.虧損500美元

C.虧損500歐元

D.盈利500美元

【答案】：D43、下列關于基差的公式中，正確的是（）。

A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格

C.基差=期貨價格+現(xiàn)貨價格

D.基差=期貨價格×現(xiàn)貨價格

【答案】：B44、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B45、中國外匯交易中心公布的人民幣匯率所采取的是（）。

A.單位鎊標價法

B.人民幣標價法

C.直接標價法

D.間接標價法

【答案】：C46、某交易者在1月份以150點的權(quán)利金買入一張3月到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。與此同時，該交易者又以100點的權(quán)利價格賣出一張執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)。合約到期時，恒指期貨價格上漲到10300點。

A.-50

B.0

C.100

D.200

【答案】：B47、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C48、基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于，基差交易能夠（）。

A.降低基差風險

B.降低持倉費

C.使期貨頭寸盈利

D.減少期貨頭寸持倉量

【答案】：A49、（）可以指定相關機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A50、在場外交易中，下列哪類交易對手更受歡迎？（）

A.證券商

B.金融機構(gòu)

C.私募機構(gòu)

D.個人

【答案】：B51、看跌期權(quán)多頭損益平衡點等于（）。

A.標的資產(chǎn)價格+權(quán)利金

B.執(zhí)行價格-權(quán)利金

C.執(zhí)行價格+權(quán)利金

D.標的資產(chǎn)價格-權(quán)利金

【答案】：B52、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投機者獲利最大的是（）。

A.9月大豆合約的價格保持不變，11月大豆合約的價格漲至2050元/噸

B.9月大豆合約的價格漲至2100元/噸，11月大豆合約的價格保持不變

C.9月大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月大豆合約的價格漲至1990元/噸

D.9月大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月大豆合約的價格漲至2150元/噸

【答案】：D53、美國中長期國債期貨報價由三部分組成，第一部分價格變動的“1點”代表（）美元。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

【答案】：C54、期貨交易與遠期交易相比，信用風險()。

A.較大

B.相同

C.無法比較

D.較小

【答案】：D55、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C56、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C57、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

【答案】：D58、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A59、在期權(quán)交易中，（）是權(quán)利的持有方，通過支付一定的權(quán)利金，獲得權(quán)力。

A.購買期權(quán)的一方即買方

B.賣出期權(quán)的一方即賣方

C.短倉方

D.期權(quán)發(fā)行者

【答案】：A60、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A61、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B62、以下關于阿爾法策略說法正確的是（）。

A.可將股票組合的β值調(diào)整為0

B.可以用股指期貨對沖市場非系統(tǒng)性風險

C.可以用股指期貨對沖市場系統(tǒng)性風險

D.通過做多股票和做空股指期貨分別賺取市場收益和股票超額收益

【答案】：C63、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A64、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D65、關于人氣型指標的內(nèi)容，說法正確的是（）。

A.如果PSY<10或PSY>90這兩種極端情況出現(xiàn)，是強烈的賣出和買入信號

B.PSY的曲線如果在低位或高位出現(xiàn)人的W底或M頭，是耍入或賣出的行動信號

C.今日OBV=昨日OBV+Sgnx今天的成變量（Sgn=+1，今日收盤價e昨日收盤價；Sgn=-1，今日收盤價

D.OBV可以單獨使用

【答案】：B66、某投資者上一交易日結(jié)算準備金余額為500000元，上一交易日交易保證金為116050元，當日交易保證金為166000元，當日平倉盈虧為30000元，當日持倉盈虧為-12000元，當日入金為100000元，該投資者當日結(jié)算準備金余額為（）元。（不計手續(xù)費等其他費用）

A.545060

B.532000

C.568050

D.657950

【答案】：C67、下列關于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B68、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D69、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D70、能夠?qū)⑹袌鰞r格風險轉(zhuǎn)移給（）是期貨市場套期保值功能的實質(zhì)。

A.套期保值者

B.生產(chǎn)經(jīng)營者

C.期貨交易所

D.期貨投機者

【答案】：D71、對買入套期保值而言，基差走強，套期保值效果是（）。（不計手續(xù)費等費用）

A.期貨市場和現(xiàn)貨市場不能完全盈虧相抵，存在凈虧損

B.期貨市場和現(xiàn)貨市場能完全盈虧相抵且有凈盈利

C.現(xiàn)貨市場盈利完全彌補期貨市場虧損，完全實現(xiàn)套期保值

D.以上說法都不對

【答案】：A72、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C73、期權(quán)也稱選擇權(quán)，期權(quán)的買方有權(quán)在約定的期限內(nèi)，按照事先確定的價格，（）一定數(shù)量某種特定商品或金融指標的權(quán)利。

A.買入

B.賣出

C.買入或賣出

D.買入和賣出

【答案】：C74、某日大連商品交易所大豆期貨合約為3632元/噸，豆粕價格為2947元/噸，豆油期貨價格為6842元/噸，假設大豆壓榨后的出粕率為78%，出油率為18%，大豆壓榨利潤為200元/噸，不考慮其他費用，假設投資者可以通過（）方式進行套利。

A.買豆粕、賣豆油、賣大豆

B.買豆油、買豆粕、賣大豆

C.賣大豆、買豆油、賣豆粕

D.買大豆、賣豆粕、賣豆油

【答案】：B75、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A76、利用股指期貨進行期現(xiàn)套利，正向套利操作是指（）。

A.買進股票指數(shù)所對應的一攬子股票，同時賣出股票指數(shù)期貨合約

B.賣出股票指數(shù)所對應的一攬子股票，同時買進股票指數(shù)期貨合約

C.買進近期股指期貨合約，賣出遠期股指期貨合約

D.賣出近期股指期貨合約，買進遠期股指期貨合約

【答案】：A77、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A78、中國金融期貨交易所的上市品種不包括（）。

A.滬深300股指期貨

B.上證180股指期貨

C.5年期國債期貨

D.中證500股指期貨

【答案】：B79、按照持有成本模型，當短期無風險資金利率上升而其他條件不變時．國債期貨的價格會（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】：B80、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B81、3月5日,某套利交易者在我國期貨市場賣出5手5月鋅期貨合約同時買入5手7月鋅期貨合約,價格分別為15550元/噸和15650元/噸。3月9日,該交易者對上述合約全部對沖平倉,5月和7月鋅合約平倉價格分別為15650元/噸和15850元/噸。該套利交易的價差（）元/噸。

A.擴大90

B.縮小90

C.擴大100

D.縮小100

【答案】：C82、某投資者在芝哥商業(yè)交易所以1378．5的點位開倉賣出S&P500指數(shù)期貨(合約乘數(shù)為250美元)3月份合約4手，當天在1375．2的點位買進平倉3手，在1382．4的點位買進平倉1手，則該投資者（）美元。(不計手續(xù)費等費用)

A.盈利3000

B.盈利1500

C.盈利6000

D.虧損1500

【答案】：B83、交易量應在（）的方向上放人。

A.短暫趨勢

B.主要趨勢

C.次要趨勢

D.長期趨勢

【答案】：B84、假如某國債現(xiàn)券的DV01是0．0555，某國債期貨合約的CTD券的DV01是0．0447，CTD券的轉(zhuǎn)換因子是1．02，則利用國債期貨合約為國債現(xiàn)券進行套期保值的比例是（）。(參考公式：套保比例=被套期保值債券的DV01X轉(zhuǎn)換因子÷期貨合約的DV01)

A.0.8215

B.1.2664

C.1.0000

D.0.7896

【答案】：B85、在資產(chǎn)組合價值變化的分布特征方面，通常需要為其建立（）模型，這也是計算VaR的難點所在。

A.敏感性

B.波動率

C.基差

D.概率分布

【答案】：D86、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D87、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的絕對值縮小，那么結(jié)果會是（）。

A.得到部分的保護

B.盈虧相抵

C.沒有任何的效果

D.得到全部的保護

【答案】：D88、某陶瓷制造企業(yè)在海外擁有多家分支機構(gòu)，其一家子公司在美國簽訂了每年價值100萬美元的訂單。并約定每年第三季度末交付相應貨物并收到付款，因為這項長期業(yè)務較為穩(wěn)定，雙方合作后該訂單金額增加了至200萬美元第三年，該企業(yè)在德國又簽訂了一系列貿(mào)易合同，出口價值為20萬歐元的貨物，約定在10月底交付貨款，當年8月人民幣的升值匯率波動劇烈，公司關注了這兩筆進出口業(yè)務因匯率風險而形成的損失，如果人民幣兌歐元波動大，那么公司應該怎樣做來規(guī)避匯率波動的風險（）。

A.買入歐元/人民幣看跌權(quán)

B.買入歐元/人民幣看漲權(quán)

C.賣出美元/人民幣看跌權(quán)

D.賣出美元/人民幣看漲權(quán)

【答案】：A89、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C90、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C91、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C92、下列不屬于要素類行業(yè)的是（）。

A.公用事業(yè)

B.工業(yè)品行業(yè)

C.資源行業(yè)

D.技術(shù)性行業(yè)

【答案】：A93、期貨市場（）方法是通過對市場行為本身的分析來預測價格的變動方向。

A.供求分析

B.宏觀經(jīng)濟分析

C.基本面分析

D.技術(shù)分析

【答案】：D94、由于市場熱點的變化，對于證券投資基金來說，基金重倉股可能面臨很大的（）。

A.流動性風險

B.信用風險

C.國別風險

D.匯率風瞼

【答案】：A95、對于會員或客戶的持倉，距離交割月份越近，限額規(guī)定就（）。

A.越低

B.越高

C.根據(jù)價格變動情況而定

D.與交割月份遠近無關

【答案】：A96、下單價與實際成交價之間的差價是指（）。

A.阿爾法套利

B.VWAP

C.滑點

D.回撤值

【答案】：C97、以下關于利率期貨的說法，正確的是（）。

A.中金所國債期貨屬于短期利率期貨品種

B.歐洲美元期貨屬于中長期利率期貨品種

C.中長期利率期貨一般采用實物交割

D.短期利率期貨一般采用實物交割

【答案】：C98、在我國，某客戶6月5日美元持倉。6月6日該客戶通過期貨公司買入10手棉花期貨合約，成交價為10250元／噸，當日棉花期貨未平倉。當日結(jié)算價為10210元／噸，期貨公司要求的交易保證金比例為5%，該客戶的當日盈虧為（）元。

A.2000

B.-2000

C.-4000

D.4000

【答案】：B99、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C100、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D101、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B102、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A103、介紹經(jīng)紀商這一稱呼源于（），在國際上既可以是機構(gòu)，也可以是個人，但一般都以機構(gòu)的形式存在。

A.中國

B.美國

C.英國

D.日本

【答案】：B104、某交易者以2.87港元/股的價格買入一張股票看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為65港元/股；該交易者又以1.56港元/股的價格買入一份該股票的看漲期權(quán)，執(zhí)行價格也為65港元/股。（合約單位為1000股，不考慮交易費用）

A.4940港元

B.5850港元

C.3630港元

D.2070港元

【答案】：D105、行業(yè)輪動量化策略、市場情緒輪動量化策略和上下游供需關系量化策略是采用（）方式來實現(xiàn)量化交易的策略。

A.邏輯推理

B.經(jīng)驗總結(jié)

C.數(shù)據(jù)挖掘

D.機器學習

【答案】：A106、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B107、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A108、下列關于S／N（Spot—Next）的掉期形式的說法中，錯誤的是（）。

A.可以買進第二個交易日到期的外匯，賣出第三個交易日到期的外匯

B.可以買進第二個交易日到期的外匯同時買進第三個交易日到期的外匯

C.賣出第二個交易日到期的外匯，買進第三個交易日到期的外匯

D.S／N屬于隔夜掉期交易的一種

【答案】：B109、某銅管加工廠的產(chǎn)品銷售定價每月約有750噸是按上個月現(xiàn)貨銅均價+加工費用來確定，而原料采購中月均只有400噸是按上海上個月期價+380元／噸的升水確定，該企業(yè)在購銷合同價格不變的情況下每天有敞口風險（）噸。

A.750

B.400

C.350

D.100

【答案】：C110、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨合約和場內(nèi)期權(quán)合約均是場內(nèi)交易的標準化合約

B.期貨合約和場內(nèi)期權(quán)合約均可以進行雙向操作

C.期貨合約和場內(nèi)期權(quán)合約過結(jié)算所統(tǒng)一結(jié)算

D.期貨合約和場內(nèi)期權(quán)合約盈虧特點相同

【答案】：D111、將募集的資金投資于多個對沖基金，而不是投資于股票、債券的基金是（）。

A.共同基金

B.對沖基金

C.對沖基金的組合基金

D.商品基金

【答案】：C112、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D113、在8月和12月黃金期貨價格分別為256元／克、273元／克時，王某下達“賣出8月黃金期貨，同時買入12月黃金期貨，價差為11元／克”的限價指令，則不可能成交的價差為（）元／克。

A.11.00

B.10.98

C.11.10

D.10.88

【答案】：C114、“菲波納奇日”指的是從重要的轉(zhuǎn)折點出發(fā)，向后數(shù)數(shù)到第（）日。

A.5、7、9、10……

B.6、8、10、12……

C.5、8、13、21……

D.3、6、9、11……

【答案】：C115、某組股票現(xiàn)值為100萬元，預計隔2個月后可收到紅利1萬元，當時市場年利率為12％，如買賣雙方就該組股票3個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠期合約，則凈持有成本和合理價格分別為（）元。

A.19900和1019900

B.20000和1020000

C.25000和1025000

D.30000和1030000

【答案】：A116、某建筑企業(yè)已與某鋼材貿(mào)易商簽訂鋼材的采購合同，確立了價格，但尚未實現(xiàn)交收，此時該建筑企業(yè)屬于（）情形。

A.期貨多頭

B.現(xiàn)貨多頭

C.期貨空頭

D.現(xiàn)貨空頭

【答案】：B117、A、B雙方達成名義本金2500萬美元的互換協(xié)議，A方每年支付固定利率8．29%，每半年支付一次利息，B方支付浮動利率libor+30bps，當前，6個月的libor為7．35%，則6個月后A方比B方（）。(lbps=0．o10/o)

A.多支付20.725萬美元

B.少支付20.725萬美元

C.少支付8萬美元

D.多支付8萬美元

【答案】：D118、當現(xiàn)貨總價值和期貨合約的價值已定下來后．所需買賣的期貨合約數(shù)隨著β系數(shù)的增大而（）。

A.變大

B.不變

C.變小

D.以上都不對

【答案】：A119、滬深300指數(shù)期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（）。

A.±5％

B.±10％

C.±15％

D.±20％

【答案】：D120、在其他條件不變時，某交易者預計玉米將大幅增產(chǎn)，他最有可能（）。

A.進行玉米期貨套利

B.進行玉米期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)交易

C.買入玉米期貨合約

D.賣出玉米期貨合約

【答案】：D121、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B122、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A123、7月初，某期貨風險管理公司先向某礦業(yè)公司采購1萬噸鐵礦石，現(xiàn)W貨濕基價格665元/濕噸(含6%水份)。與此同時，在鐵礦石期貨9月合約上做賣期保值，期貨價格為716元/干噸，此時基差是（）元/干噸。(鐵礦石期貨交割品采用干基計價。干基價格折算公式=濕基價格/（1-水分比例))。

A.-51

B.-42

C.-25

D.-9

【答案】：D124、投資者購買一個看漲期權(quán)，執(zhí)行價格25元，期權(quán)費為4元。同時，賣出-個標的資產(chǎn)和到期日均相同的看漲期權(quán)，執(zhí)行價格40元，期權(quán)費為2.5元。如果到期日的資產(chǎn)價格升至50元，不計交易成本，則投資者行權(quán)后的凈收益為（）。

A.8.5

B.13.5

C.16.5

D.23

【答案】：B125、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C126、反向大豆提油套利的做法是()。

A.購買大豆期貨合約

B.賣出豆油和豆粕期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同時買進豆油和豆粕期貨合約

D.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕期貨合約

【答案】：C127、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B128、當日無負債結(jié)算制度，每日要對交易頭寸所占用的（）進行逐日結(jié)算。

A.交易資金

B.保證金

C.總資金量

D.擔保資金

【答案】：B129、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A130、在我國的期貨交易所中，實行公司制的是()。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D131、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B132、滬深300股指期貨每日結(jié)算價按合約（）計算。

A.當天的收盤價

B.收市時最高買價與最低買價的算術(shù)平均值

C.收市時最高賣價與最低賣價的算術(shù)平均值

D.最后一小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價

【答案】：D133、期貨合約與遠期現(xiàn)貨合約的根本區(qū)別在于（）。

A.前者是標準化的遠期合約，后者是非標準化的遠期合約

B.前者是非標準化的遠期合約，后者是標準化的遠期合約

C.前者以保證金制度為基礎，后者則沒有

D.前者通過對沖或到期交割來了結(jié)，后者最終的履約方式是實物交收

【答案】：A134、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的核算有生產(chǎn)法、收入法和支出法。其中，生產(chǎn)法的GDP核算公式為（）。

A.總收入-中間投入

B.總產(chǎn)出-中間投入

C.總收入-總支出

D.總產(chǎn)出-總收入

【答案】：B135、期現(xiàn)套利，是指利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間（），通過在兩個市場上進行反向交易，待價差趨于合理而獲利的交易。

A.合理價差

B.不合理價差

C.不同的盈利模式

D.不同的盈利目的

【答案】：B136、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B137、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C138、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C139、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買100萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔心在這期間歐元對美元貶值。為避免歐元匯價貶值的風險，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨市場進行空頭套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=1.3432購買100萬歐元，在期貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450。6月1日，歐元即期匯率為EUR/USD=即期匯率為EUR/USD=1.2120，期貨市場上以成交價格EUR/USD=1.2101買入對沖平倉，則該投資者（）。

A.盈利37000美元

B.虧損37000美元

C.盈利3700美元

D.虧損3700美元

【答案】：C140、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A141、對任何一只可交割券，P代表面值為100元國債的即期價格，F(xiàn)代表面值為100元國債的期貨價格，C代表對應可交割國債的轉(zhuǎn)換因子，其基差B為（）。

A.B=（F·C）-P

B.B=（F·C）-F

C.B=P-F

D.B=P-（F·C）

【答案】：D142、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A143、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C144、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A145、1882年CBOT允許（），大大增加了期貨市場的流動性。

A.會員入場交易

B.全權(quán)會員代理非會員交易

C.結(jié)算公司介入

D.以對沖合約的方式了結(jié)持倉

【答案】：D146、假設貨幣互換協(xié)議是以浮動利率計算利息，在項目期間美元升值，則該公司的融資成本會怎么變化?（）

A.融資成本上升

B.融資成本下降

C.融資成本不變

D.不能判斷

【答案】：A147、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B148、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A149、在看漲行情中，如果計算出的當日SAR值高于當日或前一日的最低價格，

A.最高價格

B.最低價格

C.平均價格

D.以上均不正確

【答案】：B150、期貨市場可對沖現(xiàn)貨市場風險的原理是（）。

A.期貨與現(xiàn)貨的價格變動趨勢相同，且臨近交割目，價格波動幅度擴大

B.期貨與現(xiàn)貨的價格變動趨勢相同，且臨近交割日，價格波動幅度縮小

C.期貨與現(xiàn)貨的價格變動趨勢相反，且臨近交割日，價差擴大

D.期貨與現(xiàn)貨的價格變動趨勢相同，且臨近交割日，價差縮小

【答案】：D151、某交易者在4月8日買入5手7月份棉花期貨合約的同時賣出5手9月份棉花期貨合約，價格分別為12110元/噸和12190元/噸。5月5日該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月棉花合約平倉價格分別為12070元/噸和12120元/噸。

A.虧損500

B.盈利750

C.盈利500

D.虧損750

【答案】：B152、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀公司是（）。

A.廣東萬通期貨經(jīng)紀公司

B.中國國際期貨經(jīng)紀公司

C.北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀公司

D.北京金鵬期貨經(jīng)紀公司

【答案】：A153、某交易者以0.102美元/磅賣出11月份到期、執(zhí)行價格為235美元/磅的銅看跌期貨期權(quán)。期權(quán)到期時，標的物資產(chǎn)價格為230美元/磅，則該交易者到期凈損益為（）美元/磅。（不考慮交易費用和現(xiàn)貨升貼水變化）

A.-4.898

B.5

C.-5

D.5.102

【答案】：A154、公司制期貨交易所的機構(gòu)設置不包含（）。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：A155、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C156、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A157、在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當日交易期間的最新價與（）之差。

A.當日交易開盤價

B.上一交易日收盤價

C.前一成交價

D.上一交易日結(jié)算價

【答案】：D158、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元／噸，當日結(jié)算價為4770元／噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元／噸，交易保證金比例為8％，則該投資者當日交易保證金為()。(交易單位：10噸／手)

A.76320元

B.76480元

C.152640元

D.152960元

【答案】：A159、下列哪項不是GDP的計算方法？（）

A.生產(chǎn)法

B.支出法

C.增加值法

D.收入法

【答案】：C160、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B161、某交易商以無本金交割外匯遠期（）F）的方式購入6個月的美元兌人民幣遠期合約，價值100萬美元，約定美元對人民幣的遠期匯率為6．2000。假設6個月后美元兌人民幣的即期匯率變?yōu)?．2090，則交割時該交易商（）。

A.獲得1450美元

B.支付1452美元

C.支付1450美元

D.獲得1452美元

【答案】：A162、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C163、假如市場上存在以下在2014年12月28目到期的銅期權(quán)，如表8—5所示。

A.5592

B.4356

C.4903

D.3550

【答案】：C164、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B165、滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（）點。

A.1

B.0.2

C.0.1

D.0.01

【答案】：B166、假設在該股指聯(lián)結(jié)票據(jù)發(fā)行的時候，標準普爾500指數(shù)的價位是1500點，期末為1800點，則投資收益率為（）。

A.4.5%

B.14.5%

C.-5.5%

D.94.5%

【答案】：C167、IF1509合約價格為97．525，若其可交割券2013年記賬式附息（）國債價格為99．640，轉(zhuǎn)換因子為1．0167，則基差為（）。

A.0.4783

B.3.7790

C.2.115

D.0.4863

【答案】：D168、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A169、美國的GDP數(shù)據(jù)由美國商務部經(jīng)濟分析局（BEA）發(fā)布，一般在（）月末還要進行年度修正，以反映更完備的信息。

A.1

B.4

C.7

D.10

【答案】：C170、我國期貨交易所的會員資格審查機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A171、關于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：B172、某投資者在我國期貨市場開倉賣出10手銅期貨合約，成交價格為67000元／噸，當日結(jié)算價為66950元／噸。期貨公司要求的交易保證金比例為6％。該投資者的當日盈虧為（）元。（合約規(guī)模5噸／手，不計手續(xù)費等費用）

A.250

B.2500

C.-250

D.-2500

【答案】：B173、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C174、在我國商品期貨市場上，為了防止實物交割中可能出現(xiàn)違約風險，交易保證金比率一般（）。

A.隨著交割期臨近而降低

B.隨著交割期臨近而提高

C.隨著交割期臨近而適時調(diào)高或調(diào)低

D.不隨交割期臨近而調(diào)整

【答案】：B175、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】：A176、現(xiàn)金為王，成為投資的首選的階段是（）。

A.衰退階段

B.復蘇階段

C.過熱階段

D.滯脹階段

【答案】：D177、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B178、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A179、8月1日，張家港豆油現(xiàn)貨價格為6500元／噸，9月份豆油期貨價格為6450元／噸，則其基差為（）元／噸。

A.-40

B.40

C.-50

D.50

【答案】：D180、（）對會員實行總數(shù)控制。只有成為交易所的會員，才能取得場內(nèi)交易席位，在期貨交易所進行交易。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A181、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A182、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A183、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A184、指數(shù)式報價是（）。

A.用90減去不帶百分號的年利率報價

B.用100減去不帶百分號的年利率報價

C.用90減去帶百分號的年利率報價

D.用100減去帶百分號的年利率報價

【答案】：B185、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與某食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認為白糖價格會上漲。為了避免兩個月后履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(10噸／手)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。該食糖購銷企業(yè)套期保值結(jié)束后，共實現(xiàn)（）。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B186、一般而言，道氏理論主要用于對（）的研判

A.主要趨勢

B.次要趨勢

C.長期趨勢

D.短暫趨勢

【答案】：A187、某一攬子股票組合與香港恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，其當前市場價值為75萬港元，且預計一個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利。此時，市場利率為6%，恒生指數(shù)為15000點，3個月后交割的恒指期貨為15200點。(恒生指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為50港元)這時，交易者認為存在期現(xiàn)套利機會，應該（）。

A.在賣出相應的股票組合的同時，買進1張恒指期貨合約

B.在賣出相應的股票組合的同時，賣出1張恒指期貨合約

C.在買進相應的股票組合的同時，賣出1張恒指期貨合約

D.在買進相應的股票組合的同時，買進1張恒指期貨合約

【答案】：C188、中國金融期貨交易所推出的國債期貨的最小變動價位為（）元。

A.0.02

B.0.05

C.0.002

D.0.005

【答案】：D189、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D190、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A191、下列關于發(fā)票價格的公式的敘述正確的是（）。

A.發(fā)票價格=國債期貨交割結(jié)算價／轉(zhuǎn)換因子+應計利息

B.發(fā)票價格=國債期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子-應計利息

C.發(fā)票價格=國債期貨交割結(jié)算價X轉(zhuǎn)換因子+應計利息

D.發(fā)票價格=國債期貨交割結(jié)算價／轉(zhuǎn)換因子-應計利息

【答案】：C192、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B193、利用期貨市場對沖現(xiàn)貨價格風險的原理是（）。

A.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相反，且臨近交割日，兩價格間差距擴大

B.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同，且臨近交割日，價格波動幅度縮小

C.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同，且臨近交割日，兩價格間差距縮小

D.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相反，且臨近交割日，價格波動幅度擴大

【答案】：C194、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A195、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C196、一般而言，預期后市下跌，又不想承擔較大的風險，應該首選（）策略。

A.買進看跌期權(quán)

B.賣出看漲期權(quán)

C.賣出看跌期權(quán)

D.買進看漲期權(quán)

【答案】：A197、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D198、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C199、歐美國家會員以（）為主。

A.法人

B.全權(quán)會員

C.自然人

D.專業(yè)會員

【答案】：C200、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B第二部分多選題(100題)1、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

【答案】：AB2、下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有()。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風險準備金制度

D.當日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B.客戶資料不符合實名制要求

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整

【答案】：BCD4、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

【答案】：AB5、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，期貨公司和監(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢（）。

A.委托資產(chǎn)的交易記錄

B.委托資產(chǎn)的凈值信息

C.其他客戶委托資產(chǎn)的盈虧情況

D.委托資產(chǎn)的盈虧

【答案】：BD6、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)將（）事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的履歷

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風險官的培訓情況和考試成績

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關的其他事項

【答案】：BCD7、商品投資基金涉及（）等主體，部分風險的產(chǎn)生與這些主體的行為是有直接關聯(lián)的。

A.投資者

B.基金經(jīng)理

C.期貨傭金商

D.商品交易顧問

【答案】：ABCD8、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD9、對基差買方來說，基差交易模式的利弊主要體現(xiàn)在（）。

A.擁有定價的主動權(quán)和可選擇權(quán)，靈括性強

B.可以保證買方獲得合理的銷售利益

C.一旦點價策略失誤，差買方可能面臨虧損風險

D.即使點價策略失誤，差買方可以規(guī)避價格風險

【答案】：AC10、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

【答案】：AB11、關于我國期貨合約名稱的描述，正確的有（）。

A.注明了該合約的品種名稱

B.注明了該合約的價值

C.注明了該合約的上市交易所名稱

D.注明了該合約的交割日期

【答案】：AC12、下列關于支撐線和壓力線的說法中，正確的有（）。

A.支撐線對價格有一定的支撐作用，阻止價格下降

B.壓力線阻礙價格上升，對價格上升有一定的抑制作用

C.壓力線阻礙價格下降，對價格下降有一定的抑制作用

D.支撐點或壓力點越密集，其支持力或阻力就越大

【答案】：ABD13、實際上，許多期貨傭金商同時也是（），向客戶提供投資項目的業(yè)績報告，同時也為客供投資于商品投資基金的機會。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問

C.交易經(jīng)理

D.托管人

【答案】：AC14、程序化交易系統(tǒng)設計的步驟中，交易策略的程序化過程主要包括（）。

A.定義交易規(guī)則

B.編寫計算機程序代碼

C.將交易策略思想轉(zhuǎn)化成數(shù)學公式或計量模型

D.將計算機程序代碼編譯成可供交易執(zhí)行的程序系統(tǒng)

【答案】：ABCD15、某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元。期貨公司和客戶應當通過（）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：BC16、以下屬于期貨公司的高級管理人員的有（）。

A.副總經(jīng)理

B.財務負責人

C.董事長秘書

D.營業(yè)部負責人

【答案】：ABD17、場外期權(quán)一方通常根據(jù)另一方的特定需求來設計場外期權(quán)合約。通常把提出需求的一方稱為甲方，下列關于場外期權(quán)的甲方說法正確的有（）。

A.甲方只能是期權(quán)的買方

B.甲方可以用期權(quán)來對沖風險

C.甲方設法通過期權(quán)承擔風險來謀取收益

D.假如通過場內(nèi)期權(quán)，甲方滿足既定需求的成本更高

【答案】：BCD18、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

【答案】：BC19、當標的物的市場價格等于期權(quán)的執(zhí)行價格時，下列正確的說法是（）。

A.該期權(quán)為平值期權(quán)

B.該期權(quán)的內(nèi)涵價值為0

C.該期權(quán)的買方有最大虧損，為權(quán)利金

D.該期權(quán)的賣方有最大盈利，為權(quán)利金

【答案】：ABCD20、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABD21、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫停或撤銷從業(yè)資格

【答案】：ABD22、美國失業(yè)率與非農(nóng)就業(yè)率的好壞會對下列哪些產(chǎn)生影響?（）

A.美聯(lián)儲貨幣政策制定

B.期貨市場

C.公布日日內(nèi)期貨價格走勢

D.消費品價格走勢

【答案】：ABC23、下列關于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。

A.任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.未經(jīng)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

【答案】：ABCD24、首席風險官應當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交（）

A.周度工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

【答案】：CD25、無本金交割遠期外匯交易與一般的遠期外匯交易的差別在于，前者（）。

A.一般用于實行外匯管制國家的貨幣

B.本金需現(xiàn)匯交割

C.本金無需實際收付

D.本金只用于匯差的計算

【答案】：ACD26、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔（）

A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為

B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為

C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件

D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為

【答案】：ACD27、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務

B.應當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全

C.應當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行

D.應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度

【答案】：ABCD28、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。

A.董事

B.財務負責人

C.首席風險官

D.監(jiān)事

【答案】：ABCD29、期貨交易所組織并監(jiān)督期貨交易，通過（）等措施，動態(tài)監(jiān)控市場的風險狀況，并及時化解與防范市場風險。

A.實時監(jiān)控

B.違規(guī)處理

C.市場異常情況處理

D.制定標準化合約

【答案】：ABC30、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.事業(yè)單位

D.證券、期貨市場禁止進入者

【答案】：ABCD31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列（）基本條件。

A.取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

B.結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷

C.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形

D.控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰

【答案】：ABCD32、根據(jù)下列選項，回答題。某期貨公司是期貨交易所的