2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人、基金銷售機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人

【答案】：B2、（2016年真題）基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個人的名稱、地址

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C3、（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

【答案】：C4、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A5、為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D6、關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制

B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

【答案】：D7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：D8、以下不屬于保本基金的特點的是（）。

A.保本基金通過雙重保本機制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金是一種封閉式的基金品種

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

【答案】：C9、2005年11月，頒布（）。

A.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

【答案】：C10、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。

A.份額申購、金額贖回

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：C11、境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元；在本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件（）。

A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B12、(2017年)下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好

B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風(fēng)險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短

C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好

D.基金業(yè)績比較時，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標(biāo)基準(zhǔn)

【答案】：B13、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險評估

C.投資收益

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：C14、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。

A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低

B.若采用實物交割，回購利率較高

C.貨幣市場的其他子市場的利率高低對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響

D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風(fēng)險越低，回購利率越低

【答案】：B15、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（）。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以待客買賣證券，獲取傭金收入

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【答案】：D16、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D17、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.通常債券持有者對公司事務(wù)沒有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對公司事務(wù)沒有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】：D18、以下屬于非法人產(chǎn)品的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B19、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B20、我國基金管理人進行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A21、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。

A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債

D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

【答案】：C22、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

【答案】：A23、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。

A.基金資產(chǎn)配置效果

B.證券和行業(yè)收益

C.基金投資組合分類選擇

D.不同投資策略收益

【答案】：B24、基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法錯誤的是（）。

A.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作

B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行單人雙崗

C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

D.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

【答案】：B25、關(guān)于重置成本法，以下表述錯誤的是（）

A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置

B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D26、境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求，此模式更適合于（）

A.小型國有企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.初創(chuàng)民營企業(yè)

D.大型國有企業(yè)

【答案】：D27、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B28、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。

A.債券型和股票型

B.増長型和收入型

C.契約型和公司型

D.主動型和被動型

【答案】：C29、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期

【答案】：B30、與年度報告相比，半年度報告的披露的特點有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B31、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準(zhǔn)時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。

A.10

B.2.5

C.5

D.1

【答案】：A32、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A33、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A34、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B35、對于現(xiàn)金流穩(wěn)定、可預(yù)測性較高的企業(yè)，更適合使用的基金估值方法是（）。

A.相對估值法

B.成本法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.經(jīng)濟增加值法

【答案】：C36、下列關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，說法錯誤的是（）。

A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

【答案】：D37、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A38、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應(yīng)當(dāng)解散的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

B.全部投資項目到期退出的

C.半數(shù)合伙人決定解散的

D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由

【答案】：C39、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計算，以下描述錯誤的是()

A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接

B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

C.GIPS必須采用凈收益率

D.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支

【答案】：C40、(2016年)（）可以實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排。

A.混合基金

B.指數(shù)基金

C.ETF

D.QDII

【答案】：C41、以下關(guān)于股票的特征錯誤的是（）。

A.流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得

D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

【答案】：B42、下列說法錯誤的是（）。

A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。

C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入

【答案】：C43、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B44、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。

A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%

B.債券型基金招募說明書中對投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定

C.債券型基金只能投資國債、金融債、公司債、企業(yè)債

D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期

【答案】：A45、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（?）。

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

【答案】：A46、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務(wù)

【答案】：D47、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。

A.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B48、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。

A.登記備案

B.信息披露

C.估值核算

D.募集與設(shè)立

【答案】：A49、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是（）

A.當(dāng)基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時，以托管人意見為準(zhǔn)

B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進行復(fù)核

C.基金托管人有權(quán)利對基金估值進行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責(zé)任

D.基金托管人進行基金估值復(fù)核工作時，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的估值指引

【答案】：D50、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.看漲期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C51、所有者權(quán)益包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A52、機構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時明哪項暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍（）

A.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的價差收入

B.機構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓價差所得

C.機構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益

D.機構(gòu)投資者從境內(nèi)基金分配中獲得的收入

【答案】：D53、下列關(guān)于所有者權(quán)益的觀點中，錯誤的是（）。

A.除非發(fā)生減資、清算或分派現(xiàn)金股利，企業(yè)無須償還所有者權(quán)益

B.企業(yè)清算時，企業(yè)的所有者具有優(yōu)先求償權(quán)

C.所有者憑借所有者權(quán)益能夠參與企業(yè)利潤分配，獲取股息紅利

D.盈余公積和未分配利潤統(tǒng)稱為留存收益

【答案】：B54、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負債

D.負債除以資產(chǎn)

【答案】：A55、股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集。

A.場內(nèi)交易

B.非公開

C.公開

D.場外交易

【答案】：B56、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C57、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率

【答案】：B58、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計核算

D.份額登記

【答案】：D59、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：B60、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

D.確保基金和基金托管人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：D61、下列對于收益率曲線的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C62、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價值為（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

【答案】：B63、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值

C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大

D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)

【答案】：B64、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點

B.資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價

C.證券市場線用系統(tǒng)性風(fēng)險（β值）衡量風(fēng)險

D.資本市場線可以運用于有效投資組合

【答案】：B65、(2016年)下列哪一項不屬于基金客戶服務(wù)的流程（）

A.基金的登記注冊

B.基金的服務(wù)宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評價

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A66、用復(fù)利計算第n期終值的公式為（）。

A.FV=PV（1+in）

B.PV=FV（1+in）

C.FV=PV（1+i）n

D.PV=FV（1+i）n

【答案】：C67、基金定期報告中信息披露最詳盡的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報告

C.半年度期報告

D.基金上市交易公告書

【答案】：B68、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是（）。

A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

D.認(rèn)繳的注冊資本不低于一億元人民幣

【答案】：D69、關(guān)于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯誤的是（）

A.當(dāng)市場因素引起資本市場預(yù)期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡

B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策

C.首先要制定投資政策說明書

D.投資者定期對投資業(yè)績進行階段性評估

【答案】：B70、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C71、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。

A.人民法院

B.中國證監(jiān)會

C.工商總局

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A72、(2016年)某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4名自然人

B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：C73、合格投資者單位凈資產(chǎn)不低于（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

【答案】：A74、避險策略基金的安全墊等于（）。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例

【答案】：B75、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是()。

A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

C.我國上交所和深交所都采用會員制

D.證券交易所的總經(jīng)理由財政部任免

【答案】：D76、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)不包括（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

【答案】：D77、(2017年)下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。

A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批

B.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批

C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批

【答案】：D78、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C79、金融機構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計征增值稅。

A.買入價

B.賣出價

C.賣出價減買入價的差額

D.結(jié)算日基金份額的市場價

【答案】：C80、金融市場上主要的資金供給者是（）。

A.中央政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.居民

【答案】：D81、清算退出流程的第一步是（）。

A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

B.分配公司剩余財產(chǎn)

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

【答案】：D82、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A83、下列屬于出具法律意見書是需要重點核查的內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C84、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司（）負責(zé)合規(guī)管理工作。

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.股東

D.獨立董事

【答案】：A85、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

【答案】：B86、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D89、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D90、下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A91、避險策略基金通常將大部分資金投資于（）。

A.與基金到期日一致的股票

B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D92、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)分別為（）。

A.普通會員組成的會員大會、理事會

B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會

C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

D.全體會員組成的會員大會、理事會

【答案】：D93、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。

A.推介符合適用性原則的基金

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

D.定期進行投資者回訪

【答案】：A94、公司型基金中，需承擔(dān)雙重征收所得稅的投資者是（）。

A.法人投資者

B.個人投資者

C.機構(gòu)型投資者

D.自然人投資者

【答案】：D95、息稅前利潤不包含（）。

A.所得稅

B.利息

C.凈利潤

D.折舊

【答案】：D96、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：A97、（）不屬于基金客戶。

A.基金份額的持有人

B.基金資產(chǎn)的所有者

C.基金投資回報的受益人

D.基金的銷售機構(gòu)

【答案】：D98、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是()。

A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會審核

B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會審核

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免

【答案】：A99、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

C.推介避險策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B100、下列關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法不正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)

C.不得使用與貨幣市場基金風(fēng)險收益特征不相匹配的表述

D.不得混同比較貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益

【答案】：A101、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D102、公司章程應(yīng)該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B103、股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，在估值時應(yīng)結(jié)合（）的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)。

A.市場參與者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A104、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B105、某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A106、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D107、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）

A.投資交割之后至項目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前

C.投資交割之后至項目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前

【答案】：C108、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

A.組合投資、分散風(fēng)險

B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.獨立托管保障安全

【答案】：A109、中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.3年期定期存款利率

C.1年期定期存款利率

D.國債回購利率

【答案】：B110、基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是()。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風(fēng)險

【答案】：A111、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。

A.實物資產(chǎn)

B.勞務(wù)

C.貨幣資金

D.無形資產(chǎn)

【答案】：C112、證券交易的隱性成本不包括（）。

A.買賣價差

B.沖擊成本

C.過戶費

D.機會成本

【答案】：C113、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】：B114、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：D115、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關(guān)文件。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：A116、風(fēng)險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，下列表述符合風(fēng)險管理全面性原則要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B117、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A.銀行監(jiān)督委員會

B.證券監(jiān)督委員會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：C118、（2019年真題）某基金銷售機構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時對其風(fēng)險承受能力評價一次，并長期使用該評價結(jié)果。該銷售機構(gòu)違反了基金銷售適用性的（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.及時性原則

C.差異性原則

D.全面性原則

【答案】：B119、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.社會保障基金

B.慈善基金

C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計劃

D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：C120、時間加權(quán)收益率的計算公式的前提假定是（）。

A.紅利發(fā)放后立即存入銀行

B.紅利發(fā)放后立即以無風(fēng)險利率投資

C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資

D.以上均不正確

【答案】：C121、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進自律體系建設(shè)，設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C122、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：B123、關(guān)于分級基金，以下表述不正確的是（）。

A.分級基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別，分開進行投資運作

B.分級基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損

C.結(jié)構(gòu)化分級機制使得一只分級基金可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求

D.分級基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

【答案】：B124、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支，如果無法得出實際買賣開支，可以使用估計的買賣開支

B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能夠反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

C.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則在計算未扣除費用收益時，從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計出的買賣開支

D.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分，而不得使用估計的買賣開支

【答案】：A125、(2016年)關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險一般大于股票基金的投資風(fēng)險

B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個價格

【答案】：C126、公司型基金合同中的投資事項不包括（）。

A.投資運作方式

B.應(yīng)列明托管具體事項

C.投資決策程序

D.投資風(fēng)險防范

【答案】：B127、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為952.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A128、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C129、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.發(fā)起設(shè)立

D.吸收直接投資

【答案】：B130、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機短信

【答案】：C131、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D132、投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C133、在無保證的債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?/p>

A.第一抵押權(quán)債券

B.優(yōu)先無保證債券

C.優(yōu)先次級債券

D.次級債券

【答案】：B134、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎(chǔ)是對相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風(fēng)險與機會。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險應(yīng)對

C.風(fēng)險評估

D.事項識別

【答案】：D135、基金在投資運作過程中可能面臨的風(fēng)險有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A136、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流增長率分別為10%和5%，且以后長期自由現(xiàn)金流增長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務(wù)數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權(quán)價值（）

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

【答案】：D137、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險

B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題

C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調(diào)查工作

【答案】：A138、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A139、(2016年)關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C140、關(guān)于項目退出方式，以下表述錯誤的是（）。I.從退出成本的角度來看，相對于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費用相對較低II.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性III.從退出效率的角度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高IV.從退出收益的角度來看,一般清算退出的收益較高

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】：D141、以下事項中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告的是（）。

A.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

B.托管人召集持有人大會

C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%

【答案】：C142、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。

A.基金過半投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出

B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算

D.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復(fù)投資

【答案】：A143、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。

A.利潤總額

B.股本

C.盈余公積

D.資本公積

【答案】：A144、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C145、在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B146、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

【答案】：D147、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

D.長期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場穩(wěn)定

【答案】：D148、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群

C.以所購買的基金份額再募集一只基金

D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群

【答案】：A149、關(guān)于機構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。

A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅

B.對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：C150、除QDII基金外的普通基金，投資者T日提交的申購申請，注冊登記機構(gòu)通常在（）日進行確認(rèn)登記。

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

【答案】：C151、（2016年真題）（）體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值。

A.基金監(jiān)管法律

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管的方式

D.基金監(jiān)管的基本原則

【答案】：D152、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。

A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

B.采用金額申購、份額贖回

C.申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D.采用已知價原則

【答案】：B153、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B154、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高

C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

【答案】：A155、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A156、基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

A.注冊、申請、認(rèn)購、基金合同生效

B.發(fā)售、注冊、認(rèn)購、基金合同生效

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、發(fā)售、認(rèn)購、基金合同生效

【答案】：C157、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C158、關(guān)于內(nèi)部控制的健全性原則，以下表述錯誤的是（）

A.健全性原則要求內(nèi)部控制需涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

B.健全性原則要求內(nèi)部控制設(shè)計需兼顧內(nèi)控的效率和效果、平衡成本和效益

C.健全性原則要求內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門（或機構(gòu)）和各級人員

D.健全性原則要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，避免互相扯皮和內(nèi)控脫節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生

【答案】：B159、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B160、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D161、(2017年)某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1．01元，申購費率為1％，則其可得的申購份額為（）份。

A.9900.99

B.9802.96

C.9999.99

D.10100.00

【答案】：B162、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第2號—基金中基金指引》，為公募基金進人FOF業(yè)務(wù)設(shè)定了基礎(chǔ)框架。

A.2014年9月11日

B.2015年9月11日

C.2016年9月11日

D.2016年10月11日

【答案】：C163、公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C164、中國證監(jiān)會對基金管理人進行的現(xiàn)場檢查方式不包括（）。

A.現(xiàn)場察看

B.電話回訪

C.聽取匯報

D.查驗資料

【答案】：B165、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當(dāng)事人

【答案】：C166、(2016年)當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過0．5％時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B167、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復(fù)議。

A.30日

B.60日

C.3個月

D.6個月

【答案】：B168、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟校瑖泄蓶|持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A169、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D170、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。

A.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配

B.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司

C.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

D.目標(biāo)公司關(guān)鍵員不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

【答案】：A171、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A172、基金信息披露原則不包括（）。

A.及時性原則

B.完整性原則

C.效率原則

D.真實性原則

【答案】：C173、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.7日

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】：D174、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費打折活動

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金

【答案】：B175、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。

A.投資、研究、交易部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.合規(guī)與風(fēng)險部門

D.后臺運營部門

【答案】：C176、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。

A.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任

C.取消托管資格措施

D.責(zé)令整改措施

【答案】：B177、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C178、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.傘型基金

B.分級基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

【答案】：A179、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

【答案】：D180、ETF上市首日的開盤參考價為（）基金份額凈值。

A.前五個工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三個工作日的平均

【答案】：C181、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無法判斷

【答案】：B182、依據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金（）

A.都是契約型基金

B.都是公司型基金

C.大部分為公司型基金

D.大部分為契約型基金

【答案】：A183、下列基金產(chǎn)品不適用簡易注冊程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A184、關(guān)于QDII基金，下列表述錯誤的是（）。

A.贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（含該日）內(nèi)支付贖回款項

B.基金管理公司一般在T+5日內(nèi)對QDII基金的申購和贖回申請的有效性進行確認(rèn)

C.基金可能因超出國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等原因而拒絕或暫停申購

D.基金申購和贖回的幣種為人民幣，但在不違反法律法規(guī)規(guī)定并提前公告的情況下，可接受其他幣種

【答案】：B185、（）負責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.證監(jiān)會

D.國資監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：D186、（2016年真題）基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議

D.招募說明書草案

【答案】：C187、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：A188、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B189、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）

A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導(dǎo)作用

B.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資

C.政府引導(dǎo)基金通常發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會資本

D.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債券融資

【答案】：B190、下列對基金投資的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時不會帶來流動性風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

【答案】：C191、2016年9月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D192、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D193、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過與上市公司進行中大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

【答案】：D194、把合適的基金產(chǎn)品銷售給合適的投資者體現(xiàn)了（）原則。

A.專業(yè)規(guī)范

B.適當(dāng)性管理

C.有效溝通

D.安全第一

【答案】：B195、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C196、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。

A.私募類私人股權(quán)投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險投資基金

D.并購?fù)顿Y基金

【答案】：D197、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準(zhǔn)價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。

A.交易時間

B.交易成本

C.交易利潤

D.交易價格

【答案】：B198、世界上最早的開放式證券投資基金是()。

A.1943年英國的海外政府信托契約

B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國投資信托

D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B199、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

【答案】：B200、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。

A.20％

B.25％

C.45％

D.50％

【答案】：A201、（2016年真題）基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務(wù)院

【答案】：A202、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。

A.投資于流動性較高的證券

B.依照投資計劃投資

C.依照基金合同的約定投資

D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性

【答案】：D203、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計，通常由（）承擔(dān)。

A.基金銷售機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務(wù)機構(gòu)

C.基金投資者選定的其他服務(wù)機構(gòu)

D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D204、基金管理公司經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)提交（）審議。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理辦公會

【答案】：B205、以下私募基金的推介行為，錯誤的是（）。

A.可以自行銷售，也可以委托銷售機構(gòu)銷售私募基金

B.應(yīng)當(dāng)采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力進行評估，確認(rèn)是否為合格投資人

C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益

D.自行銷售的，不得公開推介，委托銷售機構(gòu)銷售的，銷售機構(gòu)也不得公開推介

【答案】：C206、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D207、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A208、（）是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風(fēng)險管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B209、基金合同的當(dāng)事人包括（）。

A.基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人

B.基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人

C.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人

D.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

【答案】：D210、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。

A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件

D.對基金募集所進行的宣傳推介活動符合規(guī)定

【答案】：B211、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.市場行情和項目質(zhì)量

B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定

C.運營成果和監(jiān)督要求

D.募集情況和實繳出資

【答案】：B212、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C213、下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。

A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會負責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分

【答案】：D214、僅考慮風(fēng)險承受能力，以下投資決策適宜的有（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A215、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.保守秘密

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：C216、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C217、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A218、使用市盈率倍數(shù)法估值時，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對盈利數(shù)據(jù)，不會選擇（）

A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)

B.最近十二個月的數(shù)據(jù)

C.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)

D.最近3年的數(shù)據(jù)

【答案】：D219、有關(guān)基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一頊重要工作

【答案】：C220、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)

B.QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。

C.QDII基金可以進行國際市場投資。

D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務(wù)

【答案】：D221、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A222、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。

A.來源可靠的信息

B.來源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：B223、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

【答案】：A224、ESG是（）。

A.社會責(zé)任投資

B.社會環(huán)境投資

C.社會基金投資

D.社會養(yǎng)老投資

【答案】：A225、（2017年真題）基金必然的當(dāng)事人不包括（）。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B226、某投資人投資10000申購某基金，申購費率為1．5％，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購份額為（）份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】：B227、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

C.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

【答案】：C228、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展?

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D229、金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A.收益性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險性

【答案】：A230、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C231、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。

A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級

B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施

C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)

D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失

【答案】：D232、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A233、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

【答案】：A234、下列關(guān)于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的資本金

D.新設(shè)股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應(yīng)能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本

【答案】：B235、(2017年)2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購費率為1％，基金份額面值為1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D236、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的（）屬性來確定。

A.行業(yè)

B.地域

C.空間

D.發(fā)展階段

【答案】：C237、關(guān)于貝塔（β）的含義，以下理解錯誤的是（）。

A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險大小的指標(biāo)

B.β絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時，其收益波動也越大

C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性

D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時，該股票將下跌1.5%

【答案】：A238、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯誤的是（）。

A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市

B.預(yù)先披露是IPO必經(jīng)程序

C.發(fā)行人需在指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票

D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進入上市輔導(dǎo)階段

【答案】：A239、合伙型基金的參與主體主要為（）

A.普通合伙人、有限合伙人

B.普通合伙