2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位；

B.向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，所有客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話(huà)不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴；

【答案】：C3、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低

D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高

【答案】：D4、以下選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是（）。Ⅰ.權(quán)證類(lèi)別Ⅱ.標(biāo)的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時(shí)間Ⅳ.行權(quán)價(jià)格Ⅴ.行權(quán)比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C5、(2017年)項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門(mén)檻收益率（如有）向基金投資者分配門(mén)檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。

A.追趕機(jī)制

B.門(mén)檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：C6、職業(yè)道德的作用不包括（??）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會(huì)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B7、目前，我國(guó)基金賣(mài)出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D8、（）是投資基金中最主要的一種類(lèi)別。

A.私募股權(quán)基金

B.對(duì)沖基金

C.證券投資基金

D.另類(lèi)投資基金

【答案】：C9、ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括()。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D10、（）是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過(guò)發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：C11、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。

A.市場(chǎng)價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.公允價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：C12、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D13、基金所投資的債券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)基金產(chǎn)生的影響不包括（）。

A.相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)

B.相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損

C.相關(guān)基金經(jīng)理需補(bǔ)償基金資產(chǎn)的損失

D.投資者集中贖回基金，帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C14、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。

A.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)

【答案】：C15、貨幣市場(chǎng)基金結(jié)算損益的頻率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：D17、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：C18、（）反映的是單位銷(xiāo)售收入反映的股價(jià)水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷(xiāo)率

【答案】：D19、（2017年真題）當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0．5％時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允價(jià)值估值

【答案】：D20、(2016年)我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整數(shù)倍

D.1%；5元的整數(shù)倍

【答案】：B21、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加

B.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式

C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值

D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)

【答案】：A22、關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大

D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

【答案】：A23、公司的股權(quán)價(jià)值除以?xún)衾麧?rùn)的比值，它被稱(chēng)為（）。

A.市盈率

B.市銷(xiāo)率

C.市現(xiàn)率

D.市凈率

【答案】：A24、美國(guó)監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率

【答案】：B26、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問(wèn)題發(fā)生了爭(zhēng)議，計(jì)劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A27、我國(guó)通過(guò)制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國(guó)貨幣，通過(guò)境內(nèi)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶(hù)投資境內(nèi)證券市場(chǎng)，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A28、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.全體董事

【答案】：D29、（2017年真題）企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)

D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍

【答案】：C30、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金持有人結(jié)構(gòu)

B.基金托管人報(bào)告

C.基金募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B31、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A32、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為（）。

A.6%

B.7%

C.5%

D.8%

【答案】：D33、基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)包括（）。

A.做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析

B.做好客戶(hù)的參謀

C.通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求

D.以上都是

【答案】：D34、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.6

B.5

C.3

D.1

【答案】：C35、(2017年)對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C36、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。

A.1/3以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.半數(shù)以上；優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.全體；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

【答案】：B37、《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》的內(nèi)容在哪些方面做了修訂（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D38、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為（）。

A.前一日證券的最后一筆成交價(jià)

B.前一日證券的平均成交價(jià)

C.當(dāng)日暫估證券的平均成交價(jià)

D.當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)

【答案】：D39、下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A40、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。

A.深入調(diào)查

B.一般調(diào)查

C.盡職調(diào)查

D.特殊調(diào)查

【答案】：C41、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金反映的是一種信托關(guān)系

B.投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人

C.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C42、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。

A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債

B.股價(jià)下跌和發(fā)行新股

C.公司合并和公司分立

D.業(yè)績(jī)指標(biāo)和非業(yè)績(jī)事件

【答案】：D43、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開(kāi)的教育分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對(duì)待

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并自行保管

D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

【答案】：D44、（2019年真題）私募基金管理人的客戶(hù)經(jīng)理在向客戶(hù)銷(xiāo)售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶(hù)經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C45、（2019年真題）當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以?xún)?nèi)。

A.0.40%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.2%

【答案】：C46、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基金管理人內(nèi)部控制的基金要求，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下表示正確的是（）。

A.基金管理人無(wú)需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估

B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門(mén)

C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估

D.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：C47、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類(lèi)別

【答案】：C48、（）應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。

A.登記結(jié)算公司

B.基金托管公司

C.證券交易所

D.基金管理公司

【答案】：D49、期權(quán)買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D50、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D51、已知某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】：D52、(2016年)以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D53、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D54、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立法人地位

B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設(shè)立和營(yíng)運(yùn)的基本法律文件

【答案】：A55、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5％的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)?

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)、15

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、15

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、10

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、10

【答案】：C56、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)

【答案】：B57、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D58、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。

A.董事會(huì)席位條款

B.保護(hù)性條款

C.反攤薄條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：B59、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)

B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

【答案】：B60、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A61、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶(hù)等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C62、首次公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人在滿(mǎn)足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A63、已知一個(gè)投資組合與市場(chǎng)收益的相關(guān)系數(shù)為0.8，該組合的標(biāo)準(zhǔn)差為0.6，市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)差為0.3，則該投資組合的β值為（）。

A.1.6

B.0.4

C.1.5

D.1

【答案】：A64、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的（）

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

【答案】：D65、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪(fǎng)確認(rèn)成功前（）基金合同。

A.必須執(zhí)行

B.無(wú)權(quán)執(zhí)行

C.無(wú)權(quán)解除

D.有權(quán)解除

【答案】：D66、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。

A.連帶責(zé)任合伙

B.無(wú)限合伙

C.普通合伙

D.有限合伙

【答案】：D67、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動(dòng),以下表述不正確的是（）

A.基金運(yùn)行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對(duì)投資者關(guān)切，基金管理人及時(shí)全面地披露相應(yīng)進(jìn)程

B.基金運(yùn)行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時(shí)間和內(nèi)容要求發(fā)布報(bào)告

C.基金運(yùn)行階段，除發(fā)布定期報(bào)告外，基金管理人需根據(jù)約定召開(kāi)投資者會(huì)議

D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績(jī)及核心團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)經(jīng)歷等

【答案】：A68、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

【答案】：A69、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C70、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開(kāi)上市交易后在交易所出售

B.管理層回購(gòu)?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層所控股的其他上市公司的股權(quán)

C.借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

D.二次出售指私募股權(quán)投資基金將持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為

【答案】：B71、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)應(yīng)遵循的規(guī)定（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.說(shuō)明基金的種類(lèi)和投資范圍

C.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平

【答案】：B72、(2016年)私募基金的合格投資者需要滿(mǎn)足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元

D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

【答案】：C73、（2017年真題）從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

A.基金投資者

B.募集主體機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金募集對(duì)象

【答案】：B74、（）是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶(hù)推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者

B.開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

C.保住老客戶(hù)

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合

【答案】：A75、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D76、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金份額凈值為（）。

A.1

B.1.65

C.0.65

D.1.15

【答案】：D77、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)

C.QFLP,境外,境內(nèi)

D.QFLP,境內(nèi),境外

【答案】：C78、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B79、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗(yàn)積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C80、（2016年真題）當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C81、承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是（）。

A.基金托管人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：A82、衍生金融工具不包括()。

A.遠(yuǎn)期合約

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.互換協(xié)議

D.期貨合約

【答案】：B83、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件?（）

A.基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20％

B.托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更

C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管人的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰

【答案】：A84、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A85、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益

B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專(zhuān)業(yè)投資家等構(gòu)成

C.其余選項(xiàng)都對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

【答案】：C86、某基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶(hù)大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，所以不可以通過(guò)線(xiàn)下的海報(bào)和戶(hù)外廣告進(jìn)行宣傳

B.僅宣傳低風(fēng)險(xiǎn)的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績(jī)穩(wěn)健、欲購(gòu)從速”，但不可顯示“安心享受成長(zhǎng)”

C.該公司基金宣傳推介資料，應(yīng)先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查

D.該公司自行補(bǔ)貼客戶(hù)分享獎(jiǎng)勵(lì)，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)

【答案】：C87、沒(méi)有到期期限，無(wú)須歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不得享有表決權(quán)的證券是（）。

A.權(quán)證

B.存托憑證

C.普通股

D.優(yōu)先股

【答案】：D88、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中，年度報(bào)告中基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

C.管理人報(bào)告的披露

D.基金凈值表現(xiàn)的披露

【答案】：A89、投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為（）。

A.基金公司的股東

B.基金公司的債權(quán)人

C.基金公司的受益人

D.基金的受益人

【答案】：D90、某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶(hù)規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D91、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類(lèi)似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷(xiāo)率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)鏡售收入估值市銷(xiāo)率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷(xiāo)售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷(xiāo)率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對(duì)于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。

A.0.12

B.0.15

C.0.6

D.0.5

【答案】：D92、公募證券投資基金”利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C93、基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括（）

A.風(fēng)險(xiǎn)教育

B.投資者維權(quán)

C.風(fēng)險(xiǎn)提示

D.投資咨詢(xún)

【答案】：D94、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

A.自行銷(xiāo)售股權(quán)投資基金

B.委托銷(xiāo)售股權(quán)投資基金

C.代理銷(xiāo)售股權(quán)投資基金

D.轉(zhuǎn)讓銷(xiāo)售股權(quán)投資基金

【答案】：A95、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D96、以下不屬于證券市場(chǎng)交易成本中顯性成本的是（）

A.大額交易價(jià)格沖擊

B.稅費(fèi)

C.經(jīng)紀(jì)商傭金

D.交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)

【答案】：A97、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。其中,風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D98、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C99、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）

A.管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會(huì)

B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職

C.管理公司應(yīng)當(dāng)至少具備1名專(zhuān)職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

D.管理公司應(yīng)當(dāng)具備1名專(zhuān)職的財(cái)務(wù)總監(jiān)

【答案】：C100、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿(mǎn)足依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A101、（）既是基金合同的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人和基金托管人

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金投資人和基金托管人

【答案】：B102、（）是一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比（類(lèi)似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場(chǎng)交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法。

A.相對(duì)估值法

B.成本法

C.市場(chǎng)法

D.收入法

【答案】：C103、下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

【答案】：C104、關(guān)于ETF申購(gòu)清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則：當(dāng)該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日的（）。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.結(jié)算價(jià)

C.平均價(jià)

D.收盤(pán)價(jià)

【答案】：D105、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。

A.普通股股東先于優(yōu)先股股東

B.債券持有者先于優(yōu)先股股東

C.普通股股東先于債券持有者

D.優(yōu)先股股東先于債券持有者

【答案】：B106、(2017年)關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每周核對(duì)投資組合列表并存檔保管

B.公司應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易

D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應(yīng)先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性

【答案】：B107、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

C.清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料

【答案】：A108、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性應(yīng)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A109、()是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評(píng)級(jí)

B.基金估值

C.基金運(yùn)作

D.基金服務(wù)

【答案】：A110、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線(xiàn)索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D111、基金公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D112、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A113、以下哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)？（）

A.流動(dòng)性高

B.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

C.均為債務(wù)契約

D.小額交易，主要參與者為個(gè)人投資者

【答案】：D114、(2017年)下列關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)

B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績(jī)

C.在服務(wù)時(shí)必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

D.要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿(mǎn)足客戶(hù)需求

【答案】：B115、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為()。

A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：B116、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金特征的描述不正確的是（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金，通過(guò)主基金投資；

B.ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90％

C.是一種特殊的基金中基金（FOF）

D.能參與ETF的套利

【答案】：D117、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D118、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。

A.變小

B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小

C.擴(kuò)大

D.不變

【答案】：A119、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.夏普比率旨在計(jì)算投資組合每承受一單位總風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)產(chǎn)生多少的超額報(bào)酬

B.特雷諾比率在總風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)投資的收益風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整

C.詹森a指數(shù)假定由CAPM模型得到的收益是已經(jīng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的理論預(yù)期收益

D.信息比率是通過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)

【答案】：B120、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類(lèi)似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷(xiāo)率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷(xiāo)售收入對(duì)Z公司進(jìn)行估值，市銷(xiāo)率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷(xiāo)售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷(xiāo)率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對(duì)于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。

A.12%

B.15%

C.60%

D.50%

【答案】：D121、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

【答案】：A122、基金合同中債券投資下限等于或者大于_______，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于________，滿(mǎn)足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。（）

A.30％；50％

B.50％；60％

C.50％；50％

D.60％；70％

【答案】：D123、有關(guān)合伙型基金，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策

C.普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金

【答案】：B124、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人利益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：B125、基金公司管理層可以下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，對(duì)重大專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)通常不包括（）。

A.基金份額持有人工作委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.專(zhuān)戶(hù)投資決策委員會(huì)

D.公募基金投資決策委員會(huì)

【答案】：A126、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資（）。

A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

【答案】：A127、下列關(guān)于客戶(hù)至上的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

C.公平對(duì)待客戶(hù)

D.持證上崗

【答案】：D128、投資者辦理ETF份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日，開(kāi)放時(shí)間為（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】：C129、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓不包括（）。

A.協(xié)議收購(gòu)

B.對(duì)價(jià)償還

C.股份回購(gòu)

D.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：D130、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A131、(2016年)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢苑譃椋ǎ?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B132、公募基金的招募說(shuō)明書(shū)更新的頻率是每（）。

A.1個(gè)月

B.6個(gè)月

C.3個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B133、公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量表

C.利潤(rùn)表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：A134、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。

A.金融學(xué)家在投資時(shí)不會(huì)受制于心理偏差的影響

B.機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

C.基金經(jīng)理在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

D.個(gè)人投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

【答案】：A135、對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線(xiàn)意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。

A.需要盡量縮短該曲線(xiàn)

B.需要盡量增長(zhǎng)該曲線(xiàn)

C.加長(zhǎng)投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A136、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

【答案】：A137、（）是基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.審慎性原則

B.對(duì)偶性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.最高性原則

【答案】：D138、下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A139、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)

D.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

【答案】：A140、屬于私募股權(quán)投資基金常見(jiàn)的投資條款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A141、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，復(fù)制效果好

B.買(mǎi)賣(mài)更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

C.管理費(fèi)用更低，交易成本更低

D.無(wú)套利機(jī)會(huì)，相對(duì)更加公平

【答案】：D142、QDII是（）的首字母縮寫(xiě)。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：A143、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計(jì)劃不包括：

A.盡職調(diào)查對(duì)象

B.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法

C.盡職調(diào)查的手段

D.盡職調(diào)查的日程安排

【答案】：C144、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D145、（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金售后服務(wù)

B.基金銷(xiāo)售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金客戶(hù)服務(wù)

【答案】：D146、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）。

A.動(dòng)力煤

B.鋼鐵

C.銅

D.橡膠

【答案】：A147、(2017年)基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、下列行為中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B149、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則（）

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D150、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B151、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.投資私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D152、（）年，第一只貨幣市場(chǎng)基金建立。

A.1968

B.1971

C.1871

D.1972

【答案】：B153、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

【答案】：C154、CAPM利用（）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B155、“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷(xiāo)和促銷(xiāo)的同時(shí)，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽(yù)，擴(kuò)大客戶(hù)基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的（）。

A.服務(wù)性

B.使用性

C.專(zhuān)業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：A156、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C157、UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃不包括()。

A.完善貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則

B.完善收益回報(bào)政策

C.完善信息披露

D.加強(qiáng)托管人的責(zé)任

【答案】：A158、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)之一。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：D159、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單。

A.每日開(kāi)市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A160、(2016年)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D161、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類(lèi)型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開(kāi)宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C162、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬(wàn)元，預(yù)計(jì)還將獲得分配金額總額1000萬(wàn)元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬(wàn)元，該基金的門(mén)檻收益率為10%，截至這個(gè)時(shí)點(diǎn)，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。

A.1.09

B.2.2

C.1.82

D.1.2

【答案】：D163、以下選項(xiàng)中不屬于基金管理人的職責(zé)范疇的是（）。

A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

B.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

C.辦理基金備案手續(xù)

D.辦理基金財(cái)產(chǎn)的基金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)開(kāi)設(shè)手續(xù)

【答案】：D164、當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值／（1+目標(biāo)收益率）n是（）的計(jì)算公式。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法

B.終值倍數(shù)法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.相對(duì)估值法

【答案】：A165、當(dāng)前我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、以下哪一種不是金融交易的組織方式？（）

A.自由交易方式

B.場(chǎng)內(nèi)交易方式

C.場(chǎng)外交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A168、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）

A.資本公積

B.應(yīng)付賬款

C.預(yù)收賬款

D.預(yù)付賬款

【答案】：D169、某投資者對(duì)選擇私募股權(quán)投資品種的下列分析正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資的投資品種風(fēng)險(xiǎn)比較高，因此，長(zhǎng)期預(yù)期收益率也會(huì)比較差

B.私募股權(quán)投資的主要退出方式是企業(yè)清算

C.私募股權(quán)投資比較適合短期投資

D.成長(zhǎng)權(quán)益的投資品種主要投資于具備成熟商業(yè)模式和穩(wěn)定客戶(hù)群體的企業(yè)股權(quán)

【答案】：D170、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A171、下列屬于權(quán)益證券的是（）。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.股票

D.國(guó)庫(kù)券

【答案】：C172、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A173、（2021年真題）王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D174、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為2．0億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的15倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司投資后價(jià)值是（）億元。

A.30

B.7.5

C.18

D.20

【答案】：A175、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B176、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是()。

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C177、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A178、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D179、與普通的銀行定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A180、若沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動(dòng)性要求，以______預(yù)期收益。（）

A.降低；降低

B.提高；提高

C.提高；降低

D.降低；提高

【答案】：D181、（2017年真題）關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個(gè)類(lèi)型，其中C5為最低類(lèi)別

B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

C.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查

【答案】：D182、關(guān)于單利和復(fù)利，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.均考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

B.均為計(jì)算利息的一種方法

C.多個(gè)計(jì)息周期下，復(fù)利計(jì)算的利息大于單利計(jì)算的利息

D.均考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

【答案】：A183、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B184、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）

A.優(yōu)先級(jí)低，成本高

B.優(yōu)先級(jí)高，成本低

C.優(yōu)先級(jí)高，成本高

D.優(yōu)先級(jí)低，成本低

【答案】：A185、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。

A.清算價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B186、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動(dòng)性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D187、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

B.B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

C.A所獲得的收益較高

D.B所獲得的收益較高

【答案】：A188、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

A.中國(guó)人民銀行

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.證券公司

【答案】：A189、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資

B.每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：D190、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)铝羞x項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵腹蓶|將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東

B.外部轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵腹蓶|將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人

C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)

D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格

【答案】：C191、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其（）經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)。

A.高流動(dòng)

B.低風(fēng)險(xiǎn)

C.低收益

D.高負(fù)債

【答案】：D192、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率

B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高

C.債券的市場(chǎng)價(jià)格越低，則其到期收益率越高

D.息票債券的付息方式對(duì)其到期收益率有影響

【答案】：B193、（）是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B194、一般來(lái)說(shuō)ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括（）。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.保證獲得投資本金

【答案】：D195、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D196、在目前的法規(guī)下，開(kāi)放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。

A.100%；200%

B.140%；100%

C.140%；200%

D.100%；140%

【答案】：C197、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A198、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。

A.電話(huà)提示

B.約見(jiàn)談話(huà)

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.行政處罰

【答案】：D199、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C200、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒(méi)有買(mǎi)家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D201、只向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證進(jìn)行資金募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

【答案】：C202、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有規(guī)定最限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D203、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B204、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，下列屬于集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.強(qiáng)化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

【答案】：A205、為了降低投資后的（），投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，以提出議案或參與表決的方式，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施監(jiān)控。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C206、關(guān)于投資策略說(shuō)明書(shū)，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是（）

A.托管費(fèi)率

B.交易機(jī)制

C.投資限制

D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

【答案】：A207、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

【答案】：B208、(2016年)基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：C209、下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是（）。

A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離

B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離

C.確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離

D.確?；鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離

【答案】：B210、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C211、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B212、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，以下表述正確的是（）

A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項(xiàng)目投資的全流程中

B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展

C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)

D.增值服務(wù)能消除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B213、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

【答案】：A214、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D215、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是（）

A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C216、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B217、我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.以上均不正確

【答案】：B218、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.分位數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)

【答案】：D219、（2017年真題）下列屬于股東大會(huì)職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C220、以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是（）。

A.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

B.漲跌幅限制為5%

C.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值

D.T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出

【答案】：B221、（）是指股東對(duì)公司和其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。股東應(yīng)當(dāng)審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認(rèn)真履行義務(wù)，出現(xiàn)有關(guān)情形立即書(shū)面通知公司和其他股東。

A.制衡原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.股東誠(chéng)信與合作原則

【答案】：D222、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股票期貨

【答案】：C223、下列關(guān)于J曲線(xiàn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.這條曲線(xiàn)是以收益率為橫軸、以時(shí)間為縱軸的一條曲線(xiàn)

B.J曲線(xiàn)是能夠很好地衡量私募股權(quán)基金總成本和總潛在回報(bào)的工具

C.這條曲線(xiàn)是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線(xiàn)

D.對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線(xiàn)意味著需要盡量縮短該曲線(xiàn)，盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)

【答案】：A224、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.股票

B.房產(chǎn)

C.銀行存款

D.債券

【答案】：B225、下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。

A.贖回金額=（贖回總額-贖回費(fèi)用）×贖回費(fèi)率

B.贖回總額=贖回日基金份額凈值/贖回?cái)?shù)量

C.贖回費(fèi)用=贖回總額/贖回?cái)?shù)量×贖回費(fèi)率

D.實(shí)行后端收費(fèi)模式的基金，贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端收費(fèi)金額

【答案】：D226、貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場(chǎng)工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D227、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動(dòng)資產(chǎn)為1200億元，則非流動(dòng)資產(chǎn)為（）

A.1100億元

B.700億元

C.800億元

D.100億元

【答案】：A228、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中

【答案】：A229、估值委員會(huì)定期會(huì)議（）召開(kāi)一次。

A.每周

B.每個(gè)月

C.每季度

D.每半年

【答案】：C230、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專(zhuān)業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益

B.維護(hù)基金投資人的利益，為確保基金的份額持有人利益最大化，建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

D.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

【答案】：B231、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C232、劉先生3月1日買(mǎi)入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公積金轉(zhuǎn)增股本10股送1股，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，年末股價(jià)是9.9元，持有該股票的收益率是（）。

A.9.90%

B.0

C.37.50%

D.-1%

【答案】：C233、（2016年真題）下列不可以視為合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.失業(yè)救濟(jì)

C.企業(yè)年金

D.慈善基金

【答案】：B234、()是指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

A.賣(mài)出期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C235、()也稱(chēng)權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D236、下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券托管費(fèi)

D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：C237、關(guān)于市盈率模型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率

B.對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C238、關(guān)于基金申購(gòu)資金結(jié)算流程，以下描述正確的是（）

A.投資者的資金賬戶(hù)-基金的銀行存款賬戶(hù)—登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)—銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶(hù)-銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)

B.投資者的資金賬戶(hù)登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)基金的銀行存款賬戶(hù)—銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶(hù)—銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)

C.投資者的資金賬戶(hù)-銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶(hù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)—基金的銀行存款賬戶(hù)

D.投資者的資金賬戶(hù)—銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶(hù)-銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)—基金的銀行存款賬戶(hù)-登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶(hù)

【答案】：C239、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D240、以下關(guān)于各種大宗商品投資方式的優(yōu)缺點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.直接購(gòu)買(mǎi)大宗商品進(jìn)行投資會(huì)產(chǎn)生很大的運(yùn)輸成本和儲(chǔ)存成本

B.大宗商品期貨投資交易成本較低且流動(dòng)性較強(qiáng)

C.與直接投資大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資門(mén)檻更高

D.投資者購(gòu)買(mǎi)大宗商品生產(chǎn)加工企業(yè)股票進(jìn)行大宗商品投資，相關(guān)企業(yè)對(duì)所運(yùn)營(yíng)商品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖操作，會(huì)影響投資者的投資收益

【答案】：C241、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

【答案】：C242、下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B243、在我國(guó)，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.法律、監(jiān)管

B.基金稅負(fù)

C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度

D.投資環(huán)境

【答案】：D244、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的業(yè)績(jī)可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D245、基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D246、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資