2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、受托募集機構(gòu)是指（）。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

【答案】：B2、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機構(gòu)

C.托管人

D.管理人

【答案】：D3、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D4、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時性

【答案】：C5、在成員國監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個主體發(fā)行的證券，對每個主休發(fā)行證券的投資比例不得超過（）。

A.5；20%

B.5；30%

C.6；25%

D.6；30%

【答案】：D6、（）是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標。

A.可測原則

B.易測原觀

C.識別原則

D.利潤原則

【答案】：A7、基金托管人的最主要職責(zé)是負責(zé)（）。

A.自行或委托其他機構(gòu)進行基金推廣、銷售

B.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

C.基金資產(chǎn)的保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：C8、下列關(guān)于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。

A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響

B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

C.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小

D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標

【答案】：C9、下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。

A.點擊成交

B.互報成交確認申報

C.書面簽字成交

D.收盤自動匹配成交。

【答案】：C10、處于探索階段的基金在運作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等

C.基金的發(fā)起運作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：C11、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C12、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。

A.價值被低估的成熟企業(yè)

B.價值被高估的成熟企業(yè)

C.價值被低估的重建期企業(yè)

D.價值被高估的重建期企業(yè)

【答案】：C13、我國證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時期為（）。

A.1985--1997年

B.1998--2002年

C.2003--2007年

D.2008--2014年

【答案】：A14、長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團隊管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。

A.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金備案

B.公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進行基金備案

C.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行任何登記備案即進行了項目投資

D.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金管理人登記

【答案】：B15、（）是資金成本的主要決定因素。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：C16、針對未來目標公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護的條款是（）。

A.優(yōu)先認購權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.隨售權(quán)

D.保密條款

【答案】：D17、(2016年)一般本金保證比例通常為（）。

A.30％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：D18、（2020年真題）信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務(wù)人及主要負責(zé)人采?。ǎ┑燃o律處分措施。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B19、保護性條款是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.可能損害私募基金利益

B.可能損害企業(yè)利益

C.可能損害高管利益

D.可能損害投資人利益

【答案】：D20、合規(guī)文化不要求建立（）。

A.清晰的責(zé)任制

B.清晰的問責(zé)制

C.升遷機制

D.激勵約束機制

【答案】：C21、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務(wù)部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

【答案】：A22、基金托管人應(yīng)當履行以下哪些職責(zé)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D23、關(guān)于事前風(fēng)險指標的特點，以下說法正確的是（）

A.事前指標只與組合在當前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)

B.評價組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標，而事前指標無法預(yù)測投資組合的未來繢效

C.事前風(fēng)險指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險情況

D.方差是典型的事后指標，不能作為事前指導(dǎo)使用

【答案】：A24、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。

A.經(jīng)營指標

B.管理指標

C.財務(wù)指標

D.法律指標

【答案】：C25、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A26、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權(quán)益，承擔不同的責(zé)任

C.新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔責(zé)任

D.合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行注冊認繳資本制

【答案】：C27、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認可的第三方獨立機構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機構(gòu)辦理

【答案】：A28、（2017年真題）下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者購買基金份額就成為基金的受益人

B.基金反映的是一種信托關(guān)系

C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C29、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：B30、（2016年真題）不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C31、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.政府宏觀調(diào)控的工具

C.風(fēng)險管理

D.投機

【答案】：B32、對公募基金信息披露的要求，說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

B.應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

C.應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合的信息

D.應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

【答案】：C33、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在審定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

【答案】：B34、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B35、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A36、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進行一次估值

D.開放式基金每個交易日進行估值

【答案】：D37、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實際利率為()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A38、投資合規(guī)性風(fēng)險管理措施要求對交易異常行為進行定義，并通過（）評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控。

A.事前

B.事中

C.事后

D.全程

【答案】：C39、某基金經(jīng)理與某券商負責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會議，邀請該基金經(jīng)理參加，并分析市場情況和該基金投資機會

C.該券商是該基金公司的代銷機構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

【答案】：A40、財務(wù)比率分析不包括的一項是（）

A.競爭能力分析

B.盈利能力分析

C.償債能力分析

D.運營能力分析

【答案】：A41、下列具有獨立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金

B.契約型股權(quán)投資基金

C.信托型股權(quán)投資基金

D.合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：A42、（）賦予中國證監(jiān)會限制基金當事人的證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B43、關(guān)于適用性的實施保障，下列說法錯誤的是。（）

A.基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度

B.基金銷售機構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系,準確記錄投資者投訴內(nèi)容

C.基金銷售機構(gòu)每年開展一次投資者適當性管理自查。

D.對匹配方案警示告知資料、錄音錄像資料、自查報告等保存期限不得少于20年。

【答案】：C44、(2016年)以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B45、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金投資人

D.基金托管人

【答案】：B46、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.內(nèi)部控制大綱

D.內(nèi)部風(fēng)險控制制度

【答案】：C47、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。

A.投資者保護制度

B.合格投資者制度

C.投資者交易制度

D.投資限額制度

【答案】：B48、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A49、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）

A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

【答案】：D50、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D51、基金管理人變更重大事項，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，變更的重大事項包括（）。

A.變更公司注冊地

B.變更持有5%以上股權(quán)的股東

C.注銷分公司

D.修改公司章程

【答案】：B52、股權(quán)投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。

A.無需進行披露

B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露

C.基金管理人自主決定披露時間

D.盡快進行臨時披露

【答案】：D53、(2016年)政府基金監(jiān)管活動的原則不包括（）。

A.適當性

B.規(guī)范性

C.必要性

D.相稱性

【答案】：B54、賬面價值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤

【答案】：A55、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D56、關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使，涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)作出。

【答案】：D57、以下關(guān)于下行標準差的局限性，說法正確的是（）。

A.無法刻畫基金收益率不達目標的風(fēng)險

B.只能選用0作為目標收益率

C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點計算下行標準差

D.只能基于日交易數(shù)據(jù)計算

【答案】：C58、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。

A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴格

B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

【答案】：B59、（2017年真題）下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等

B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機構(gòu)等

C.風(fēng)險分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等

D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進行比較分析

【答案】：D60、并購?fù)顺龅某绦虬ǎǎ?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A61、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A62、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，以下不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。

A.分銷策略

B.國際化策略

C.產(chǎn)品策略

D.促銷策略

【答案】：B63、以下關(guān)于基金財產(chǎn)的運用，合規(guī)的是（）。

A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

B.購買上市公司定向增發(fā)的股票

C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

D.購買基金托管人的股權(quán)

【答案】：B64、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計算結(jié)果，認為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）

A.全過程指標

B.事中指標

C.事前指標

D.事后指標

【答案】：D65、一般來說，定期存款的存期不包括()。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.9個月

【答案】：D66、建議嚴密的（）體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。

A.事項識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.控制活動

【答案】：B67、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。

A.未上市；股權(quán)

B.上市：股權(quán)

C.未上市；債權(quán)

D.上市；債權(quán)

【答案】：A68、監(jiān)事會向（）負責(zé)。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.股東會

D.股東

【答案】：C69、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】：D70、（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職水平直接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標準和商業(yè)道德標準規(guī)范言行，維護基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安全，促進公司的高效運作。

A.股東誠信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營運作公開、透明原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B71、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責(zé)人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D72、截至2015年年底，開放式基金持有人按有效賬戶數(shù)計，個人有效賬戶占有效賬戶總數(shù)的（）。

A.96.96％

B.97.96％

C.98.96％

D.99.96％

【答案】：D73、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇

B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場熱點

C.應(yīng)宣傳證券市場法規(guī)

D.應(yīng)普及證券市場知識

【答案】：B74、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C75、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。

A.100；180

B.120；180

C.120；240

D.100；240

【答案】：C76、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險性

D.投機性

【答案】：A77、根據(jù)債券的（），可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

A.信用等級

B.債券發(fā)行者

C.債券到期日

D.投資風(fēng)格

【答案】：A78、()是金融市場上進行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D79、投資后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險

B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

【答案】：D80、關(guān)于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能的存在條件，以下表述錯誤的是（）

A.期貨和現(xiàn)貨市場之間不存在套利活動

B.期貨市場存在大批專業(yè)化信息收集和分析的投資者

C.通過期貨交易者對資產(chǎn)組合的調(diào)整，期貨價格能更好的反映未來市場的變化

D.研究表明期貨市場的交易者具有更好的信息，并能將信息傳遞給現(xiàn)貨市場的交易者

【答案】：A81、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B82、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.初創(chuàng)基金

C.定增基金

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A83、基金申報價格的最小變動單位為（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D84、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B85、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

【答案】：D86、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。

A.VC

B.CV

C.PE

D.EP

【答案】：C87、中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括（）。

A.辦理基金備案

B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

C.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：D88、一般情況下，基金合同中應(yīng)當設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B89、對于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.9個月

【答案】：A90、股權(quán)投資基金的項目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D91、關(guān)于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。

A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式

D.主動投資的業(yè)績主要取決于投資者使用信息的能力和投資者所掌握的投資機會的個數(shù)

【答案】：C92、基金管理人的后臺部門不包括（）。

A.市場營銷

B.行政管理

C.人事部

D.信息技術(shù)

【答案】：A93、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實現(xiàn)流通。

A.基金受托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易市場

【答案】：B94、(2016年)基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B95、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B96、明確由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。

A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險投資機制的若干意見》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：B97、基金銷售機構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：C98、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題?（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D99、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D100、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B101、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、道德的特征有（）。

A.公開性

B.相同性

C.自由性

D.繼承性

【答案】：D103、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當向投資者說明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B104、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.控制活動

D.風(fēng)險評估

【答案】：D105、下列有關(guān)分級基金分類的表述，錯誤的是（）。

A.按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為簡單融資型分級基金與復(fù)雜型分級基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級基金分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金

D.按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉(zhuǎn)債分級基金）和QDII分級基金

【答案】：B106、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D107、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實際收益率

D.投資收益率

【答案】：C108、（2016年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C109、證券交易所屬于基金的（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.份額登記機構(gòu)

C.自律管理機構(gòu)

D.評價機構(gòu)

【答案】：C110、證券交易所的結(jié)算方式有（）

A.全額結(jié)算方式

B.凈額結(jié)算方式

C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式

D.差額清算

【答案】：C111、參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。

A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者

【答案】：A112、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險

B.提升被投資企業(yè)自身價值

C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿?/p>

D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

【答案】：C113、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級別的操作權(quán)限

B.對基金公司重大投資活動進行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D114、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D115、下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C116、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C117、（）可以用來衡量投資回報的風(fēng)險水平。

A.標準差

B.眾數(shù)

C.中位數(shù)

D.均值

【答案】：A118、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權(quán)制

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：A119、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】：B120、股權(quán)投資基金的（）是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.項目管理

B.項目退出

C.項目清算

D.項目解散

【答案】：B121、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財務(wù)報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A122、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B123、風(fēng)險價值法(VAR法)主要用于(??)的評估。

A.信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.投資風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

【答案】：B124、境外直接上市的優(yōu)點在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、基金管理人授權(quán)控制的主要內(nèi)容包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D126、（2017年真題）關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)

B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權(quán)

C.公司型基金具有獨立法人地位

D.公司型基金投資者是基金公司的股東

【答案】：B127、國債回購最長期限不超過（）。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B128、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）。

A.10天

B.10個工作日

C.20天

D.20個工作日

【答案】：D129、按照中國人民銀行的規(guī)定，買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B130、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D131、()負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。

A.營業(yè)部

B.投資部

C.財務(wù)部

D.研究部

【答案】：B132、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.短期國債

【答案】：C133、內(nèi)部收益率的計算往往是在基金處于（）進行。

A.投資期

B.投后管理期

C.退出期后

D.以上都不是

【答案】：C134、合伙型基金中，（）不參與投資決策。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

【答案】：B135、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.客觀、全面、準確

B.真實、準確、完整

C.客觀、公正、及時

D.真實、完整、及時

【答案】：A136、按照()，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

A.交易工具的期限

B.交易標的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A137、以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C138、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.増加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B139、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計算應(yīng)納稅所得額時減除。

A.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.特許權(quán)使用費收入

C.接受捐贈收入

D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

【答案】：A140、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進行目標企業(yè)的估值。

A.自由現(xiàn)金流

B.可比較的企業(yè)的估值

C.股權(quán)紅利

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：B141、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是（）

A.當基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時，以托管人意見為準

B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進行復(fù)核

C.基金托管人有權(quán)利對基金估值進行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責(zé)任

D.基金托管人進行基金估值復(fù)核工作時，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的估值指引

【答案】：D142、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A143、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)是（）。

A.股東會

B.投資決策委員會

C.總經(jīng)理辦公會

D.董事會

【答案】：B144、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

【答案】：C145、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯誤的是()。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險中

C.遠期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定

【答案】：B146、(2017年)甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B147、（2019年真題）基金管理人向中國證監(jiān)會提交設(shè)立基金的申請注冊文件應(yīng)當包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D148、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。

A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分

【答案】：B149、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A150、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B151、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.基金管理人對基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管理對象給予公正待遇

【答案】：D152、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C153、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料。報送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B154、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：B155、基金收益分配的第一個環(huán)節(jié)是（）。

A.償還債務(wù)

B.向投資者返還投資本金

C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益

D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進行分配

【答案】：B156、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責(zé)任的是（）。

A.董事長

B.董事會

C.獨立董事

D.總經(jīng)理

【答案】：B157、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C158、（2016年真題）以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B159、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性Ⅲ、充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D160、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風(fēng)險控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

【答案】：C161、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于15年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于10年

【答案】：D162、關(guān)于混合基金，如下說法錯誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。

【答案】：D163、下列選項不屬于基金管理公司設(shè)立子公司時應(yīng)遵守的原則的是（）。

A.差異化

B.原則化

C.專業(yè)化

D.特色化

【答案】：B164、某證券投資基金公告進行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B165、美國貨幣市場基金致力于維持穩(wěn)定的（）并提供良好的流動性。

A.基金凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金收入

【答案】：A166、中國證監(jiān)會工作人員依法進行調(diào)查或檢查時不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A167、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金特征的描述不正確的是（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金，通過主基金投資；

B.ETF聯(lián)接基金持有目標ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90％

C.是一種特殊的基金中基金（FOF）

D.能參與ETF的套利

【答案】：D168、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群

【答案】：A169、(2016年)下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險

C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B170、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財務(wù)事務(wù)由財務(wù)部負責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B171、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：A172、發(fā)行時不規(guī)定利率，券面也不附息票的債券是（）。

A.浮動利率債券

B.附息債券

C.貼現(xiàn)債券

D.息票累積債券

【答案】：C173、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是（）。

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準

D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節(jié)省托管費用不是充分理由

【答案】：B174、(2016年)在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：B175、(2017年)負責(zé)按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金銷售機構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：B176、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）

A.專業(yè)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.成本收益原則

【答案】：D177、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D178、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當進行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查

【答案】：C179、（）是用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標。

A.流動性比率

B.財務(wù)杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B180、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案

D.契約型基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人

【答案】：D181、基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行調(diào)查

D.可以提議召開臨時股東會

【答案】：B182、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C183、下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容，說法錯誤是（）。

A.申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格

B.申請機構(gòu)是否收到刑事處罰

C.申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分

D.申請機構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況

【答案】：D184、基金管理人以及取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認購、申購和贖回

D.認購、場內(nèi)買賣

【答案】：C185、關(guān)鍵的財務(wù)指標包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B186、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢型股票

C.收益型股票

D.藍籌股

【答案】：B187、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設(shè)立基金的申請注冊文件應(yīng)當包括（??）。?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D188、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：B189、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務(wù)會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高。”這句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。

A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D.信息不對稱比較嚴重

【答案】：D190、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。

A.風(fēng)險

B.財務(wù)

C.法律

D.業(yè)務(wù)

【答案】：B191、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：B192、甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過程中，為提高基金募集規(guī)模，對其直銷客戶采用先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準，同時向乙基金銷售展業(yè)費的方式支付賬外費用。關(guān)于上述行為，以下說法錯誤的是（）。

A.甲公司對直銷客戶變相降低收費標準符合基金銷售費用管理規(guī)定

B.甲公司應(yīng)當制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為

C.甲公司向乙機構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費用屬于商業(yè)賄賂

D.甲公司應(yīng)當對銷售人員的行為進行監(jiān)各檢查

【答案】：A193、以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標不包括（）

A.浮動利率債券投資情況

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.轉(zhuǎn)債投資比例

【答案】：D194、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風(fēng)險水平的大小

C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強

D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

【答案】：D195、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分紅派息

B.不享有任何權(quán)利

C.可以享有債券的利息

D.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息

【答案】：A196、()對公司的合規(guī)管理承擔最終責(zé)任。

A.督察長

B.合規(guī)與風(fēng)險控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D197、基金托管人應(yīng)當履行下列（）職責(zé)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。

A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。

【答案】：D199、下列關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.公司是否獨立運作

B.非重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破

【答案】：B200、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D201、并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。

A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合

B.經(jīng)濟周期

C.運營

D.拆分與合并

【答案】：A202、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得（）。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力

C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風(fēng)險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

【答案】：D203、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D204、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的財務(wù)監(jiān)控指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A205、基金管理公司最高的投資決策機構(gòu)是（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.投資決策委員會

【答案】：D206、(2017年)在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、交易所上市交易的債券一般按照（）進行估值。

A.成本價

B.第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價

C.交易所收盤價

D.交易所市價

【答案】：B208、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。

A.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

B.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

【答案】：A209、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)該做到()。

A.按照本公司的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.可以引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，但是必須確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確

C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金管理人復(fù)核或者摘取自基金定期報告

D.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：D210、合約標的資產(chǎn)不可能是（）。

A.股票

B.債券

C.市場利率

D.期貨

【答案】：D211、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當偏離度達到一定程度時，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

B.在投資組合報告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時報告中披露偏離度信息

【答案】：C212、公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。

A.是否上市

B.是否具有獨立法人資格

C.規(guī)模大小

D.資金是否公募

【答案】：B213、（）是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國結(jié)算公司

C.國債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B214、目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點放在（）市場。

A.中國

B.美國

C.日本

D.韓國

【答案】：A215、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

【答案】：A216、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B217、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。

A.197；197

B.356；356

C.397；367

D.397；397

【答案】：D218、很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動性和不可預(yù)測性（）。

A.越強

B.越弱

C.沒有影響

D.視情況而定

【答案】：A219、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時間內(nèi)的下單成交量（）。

A.放大；降低

B.放大；放大

C.降低；降低

D.降低；放大

【答案】：A220、已知某債券基金的久期是3年，那么當市場利率下降2％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6％

B.減少；6％

C.增加；3％

D.減少；3％

【答案】：A221、下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是()。

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B222、(2016年)我國債券型基金的認購費率通常在（）以下，貨幣型基金的認購費一般為（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整數(shù)倍

D.1%；5元的整數(shù)倍

【答案】：B223、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。

A.標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高

C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

【答案】：A224、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D225、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D226、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B227、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。

A.非組織化形式

B.組織化形式

C.非組織化形式和組織化形式

D.專業(yè)投資機構(gòu)

【答案】：C228、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D229、公司型基金的基金合同是（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.董事會決議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】：D230、基金清算的原因不包括（）

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會決定進行清算

C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的

D.基金份額已滿

【答案】：D231、內(nèi)部控制的要素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A232、下列關(guān)于道德的說法中，錯誤的是（）。

A.道德是由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定的，是一定社會關(guān)系的反映

B.不同的社會條件下的社會價值觀念和道德標準是一致的

C.社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

【答案】：B233、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開募集證券投資基金的募集行為，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當在收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

B.基金募集資金應(yīng)當存入專用賬戶，任何人不得在募集期間動用

C.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

D.基金在收到基金準予注冊文件后6個月后方開始募集，原注冊事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請

【答案】：D234、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。

A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬

B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬

C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬

D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬

【答案】：C235、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是（）。

A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大

B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大

D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

【答案】：C236、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。

A.每萬份基金總收益

B.每萬份基金凈收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金凈收益

【答案】：B237、基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計

B.基金資金清算

C.基金資產(chǎn)的管理

D.基金份額的銷售與注冊登記

【答案】：B238、股權(quán)投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的退出方式是（）。

A.股權(quán)回購

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.并購?fù)顺?/p>

D.做市轉(zhuǎn)讓

【答案】：C239、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法錯誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

【答案】：D240、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D241、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.規(guī)模優(yōu)勢

B.分散風(fēng)險

C.投資機會

D.專業(yè)管理

【答案】：B242、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A243、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費用情況分析

【答案】：C244、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B245、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過0.5%的信息，管理人應(yīng)采取以下（）信息披露措施。

A.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

B.與托管人協(xié)商會計處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

C.編制并發(fā)布臨時報告

D.請監(jiān)管機構(gòu)核準

【答案】：A246、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）

A.部門主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

【答案】：B247、在股權(quán)投資基金運作中，需要關(guān)注的要素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D248、（2018年真題）沒有獨立法人主體地位的基金包括（）

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B249、基金銷售機構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）。

A.基金研究分析人員

B.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.銷售機構(gòu)的管理人員

D.總部從事基金宣傳推介的人員

【答案】：C250、在質(zhì)押式回購中，將回購債券出質(zhì)出去，以獲取對方首期資金是（）

A.受質(zhì)方

B.逆回購方

C.反售方

D.正回購方

【答案】：D251、(2016年)如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項。并加計銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D252、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考