2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、均值方差法，是由（）于1952年提出的風險度量模型。

A.哈里馬可維茨

B.威廉夏普

C.尤金法瑪

D.菲爾普斯

【答案】：A2、金融期貨不包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】：C3、通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D4、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。

A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報告中特別說明即可

B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機構(gòu)申報

C.基金管理人應(yīng)當建立嚴格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴禁關(guān)聯(lián)交易

D.基金投資可以進行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益

【答案】：D5、某中國內(nèi)地個人投資者在中國內(nèi)地和香港市場進行基金投資活動，取得的以下收入中不征收個人所得稅的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C6、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

【答案】：C7、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。

A.收益類金融資產(chǎn)

B.權(quán)益類金融資產(chǎn)

C.股權(quán)類金融資產(chǎn)

D.債券類金融資產(chǎn)

【答案】：D8、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說法錯誤的是（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.穩(wěn)定上市公司的股價

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

D.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

【答案】：B9、下列關(guān)于私募基金宣傳推介，說法錯誤的是。（）

A.募集機構(gòu)可以通過門戶網(wǎng)站鏈接廣告推介私募基金；

B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益；

C.不得使用“欲購從速”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭。

D.禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過住整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A10、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D11、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風險和收益

【答案】：C12、基金客戶服務(wù)的環(huán)節(jié)是（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D13、（2017年真題）投資者在T日15：03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認日期為（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+1日

D.T日

【答案】：A14、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯誤的是（）。

A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金公司一定的費用

D.該基金公司1夸保障張三的投資増值

【答案】：D15、業(yè)績報酬，是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，（）提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益。

A.按市場公允價值

B.按約定的比例

C.按最終的收益

D.以上都是

【答案】：B16、在基金公司信息披露工作中，通常會設(shè)置專門的信息披露崗位，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交的信息披露公告進行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。

A.有效性原則

B.相互制約原則

C.成本效益原則

D.獨立性原則

【答案】：D17、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個月

D.9個月

【答案】：B18、（2016年真題）基金市場的參與主體不包括（）。

A.中國銀行

B.基金當事人

C.基金市場服務(wù)機構(gòu)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

【答案】：A19、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

A.證券價格

B.資金金額

C.現(xiàn)金替代比例

D.對價種類

【答案】：D20、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

【答案】：C21、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D22、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。

A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

【答案】：A23、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。

A.到期收盎率

B.再投資收益率

C.當期收益率

D.票面利率

【答案】：A24、以下說法中，正確的是（）。

A.投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，必須設(shè)立

B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案

C.研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過研究和分析向投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議

D.交易部根據(jù)研究部制定的投資組合具體執(zhí)行交易

【答案】：C25、股權(quán)投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。

A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配

B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配

C.向管理人支付管理費，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配

D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進行分配

【答案】：A26、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運作方式

【答案】：D27、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B28、股權(quán)投資基金的特點，不包括（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.收益波動性較低

【答案】：D29、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

【答案】：A30、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B31、一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【答案】：A32、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。

A.行業(yè)展會

B.行業(yè)專家推薦

C.行業(yè)研究

D.創(chuàng)投論壇

【答案】：C33、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C34、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。

A.標的債券

B.票面利率

C.轉(zhuǎn)換期限

D.轉(zhuǎn)換價格

【答案】：A35、基金的信息披露的作用不包括

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

D.有利于提高基金收益

【答案】：D36、關(guān)于風險價值VaR，以下表述正確的是（）。

A.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失

B.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對象對市場變化的敏感度

C.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對風險因子的暴露程度

D.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構(gòu)造成的潛在最大損失

【答案】：D37、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D38、下列說法錯誤的是（）。

A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

【答案】：D39、其他條件不變，債券到期日越長，債券價格受市場利率影響就（）

A.越大

B.無影響

C.越小

D.不能確定

【答案】：A40、(2016年)我國基金監(jiān)管的目標不包括（）。

A.保護市場的公平、效率和透明

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.保護投資者的利益

【答案】：B41、某基金公司要發(fā)行一只對沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。

A.基金份額發(fā)售公告

B.基金年度報告

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：A42、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失

【答案】：B43、公司型基金設(shè)立的步驟主要有（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B44、基金的主要利潤來源是（）。

A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費

B.交易傭金

C.基金所持股票分紅

D.投資收益

【答案】：D45、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

D.《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B46、期貨合約的要素包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D47、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A48、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

D.合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】：A49、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。

A.基金規(guī)模是否變化

B.基金募集是否為公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否為獨立的法人

【答案】：D50、（）是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標的資產(chǎn)

B.結(jié)算總量

C.交易總量

D.交易單位

【答案】：D51、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。

A.風險較低

B.抵補通貨膨賬效應(yīng)

C.流動性強

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D52、資產(chǎn)負債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。

A.公司貨幣資金

B.無形資產(chǎn)

C.銷售成本

D.壞賬計提

【答案】：C53、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場與B基金達成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

【答案】：D54、以下關(guān)于基金投資管理三大根本能力的說法錯誤的是（）。

A.基金投資管理的三大根本能力為風險管理能力、證券選擇能力和時機選擇能力

B.投資組合管理首要的是風險管理，要在控制風險的基礎(chǔ)上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益

C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時機選擇

D.證券選擇能力為基金通過選擇價值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力

【答案】：D55、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會理事會的說法，錯誤的是（）。

A.理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)

B.理事會對會員代表大會負責

C.理事會由會員理事組成

D.理事會可以決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷

【答案】：C56、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值：PV=S*（1-LOMD）的價值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）

A.市場價值

B.賬面價值

C.內(nèi)在價值

D.公允價值

【答案】：D57、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。

A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持

C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，保證從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

D.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

【答案】：C58、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。

A.集中、強

B.集中、弱

C.分散、強

D.分散、弱

【答案】：C59、基金連續(xù)（）以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。

A.2個開放日

B.3個開放日

C.5個開放日

D.10個開放日

【答案】：A60、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B61、(2017年)中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務(wù)機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D62、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于（）形成的。

A.信托關(guān)系

B.借貸關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.以上都是

【答案】：A63、以下不屬于權(quán)益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風險的是（）

A.匯率變動

B.股票停牌

C.企業(yè)投資項目失敗

D.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰

【答案】：A64、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購、對價償還、股份回購等

D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓

【答案】：A65、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）。

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價格

D.計息方式

【答案】：B66、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進行相互制約，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說法正確的是（）

A.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大

B.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大

C.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大

D.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大

【答案】：A68、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）

A.2

B.5

C.333

D.4

【答案】：B69、募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（

）等適當方式進行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話、電郵、短信

B.錄音電話、信函、短信

C.錄音電話、電郵、信函

D.短信、電郵、信函

【答案】：C70、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少聲譽風險導(dǎo)致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

【答案】：D71、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯誤的是（）。

A.開放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

【答案】：D72、私募基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

【答案】：D73、關(guān)于均值方差法的假設(shè)，下列說法錯誤的是（）

A.均值方差法假設(shè)是投資者是厭惡風險的

B.均值方差法假設(shè)多種資產(chǎn)之間的預(yù)期收益率是無關(guān)的

C.均值方差法假設(shè)投資者僅依據(jù)資產(chǎn)的預(yù)期收益率和方差來選擇投資組合,即在風險一定的情況下，投資者希望預(yù)期收益率最高

D.均值方差法使用預(yù)期收益率的方差來度量風險

【答案】：B74、會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C75、（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.永久性

【答案】：A76、中國證監(jiān)會下發(fā)的通知對QDII基金的凈值計算及披露做了明確規(guī)定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：B77、投資風險管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)，以下對于事前、事中以及事后說法錯誤的是（）。

A.事前風險管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設(shè)置基金的投資限制和需要監(jiān)控的風險指標

B.事前風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。風險管理貫穿基金整體投資流程。

C.事中風險險管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風險指標進行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進行預(yù)警或攔截,風險指標超過投資的時候及時調(diào)整組合

D.事后風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。風險管理貫穿基金整體投資流程。

【答案】：B78、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、（）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級。

A.環(huán)境控制

B.風險評估

C.控制活動

D.信息溝通

【答案】：B80、（）負責債券的發(fā)行與承銷，其在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。

A.債券承銷商

B.債券中介人

C.債券銷售商

D.債券發(fā)行機構(gòu)

【答案】：A81、()是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。

A.買賣差價

B.市場沖擊

C.對沖費用

D.機會成本

【答案】：B82、（）針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A83、以下不屬于基金客戶個性化服務(wù)內(nèi)容的是()。

A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

B.提供市場行情分析咨詢，揭示市場風險

C.做好客戶動態(tài)分析

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

【答案】：A84、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

【答案】：C85、（）則描述了單個資產(chǎn)的風險溢價與市場風險之間的函數(shù)關(guān)系。

A.證券市場線

B.資本市場線

C.投資組合

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：A86、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C87、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（）。

A.個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A88、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是()。

A.開放式基金于每個交易日的次日進行估值

B.封閉式基金每周進行一次估值

C.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

D.開放式基金于每個交易日進行估值

【答案】：D89、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運作形式靈活

C.對投資者的風險識別能力和風險承擔能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C90、關(guān)于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是()。

A.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動

B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

C.當市場利率降低時，債券的價格通常會上升

D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低

【答案】：D91、投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益

B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用

C.有利于保證股權(quán)投資基金收益

D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全

【答案】：C92、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的是（）。

A.投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購

B.投資者可以采取場外現(xiàn)金認購的方式認購

C.投資者可以采取場內(nèi)證券認購的方式認購

D.投資者可以采取場外證券認購的方式認購

【答案】：D93、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。

A.日經(jīng)指數(shù)

B.JP摩根債券指數(shù)

C.美林債券指數(shù)

D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)

【答案】：A94、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B95、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A96、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D97、（2017年真題）關(guān)于私募基金銷售行為，下列說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

D.私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

【答案】：C98、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

【答案】：D99、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

C.申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

【答案】：B100、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應(yīng)的投資風險

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則

【答案】：A101、（2017年真題）募集機構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。

A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真

C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體

D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：A102、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）

A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會

B.避免依賴單一基金管理人的風險

C.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足

D.獲得更高收益

【答案】：D103、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。

A.48

B.24

C.72

D.36

【答案】：B104、2014年開始，（）對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.發(fā)改委

D.中國證券期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B105、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C106、投資合規(guī)性風險不包括（）。

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動

【答案】：C107、國務(wù)院（）轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》，提出堅持積極規(guī)范、認真清理、妥善處置、的原則著手對老基金進行清理規(guī)范。

A.1998年3月29日

B.1999年3月29日

C.1999年12月30日

D.2001年9月

【答案】：B108、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）

A.信息披露

B.投資管理

C.行業(yè)研究

D.投資研究

【答案】：D109、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應(yīng)當依法追究刑事責任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B110、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。

A.+3%～+2%

B.+3%～0

C.+5%～-1%

D.+8%～-5%

【答案】：D111、下列指標中，可以反映股票基金風險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D112、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人決定部分延期贖回，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延

B.基金管理人應(yīng)當通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上予以公告

C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理

D.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格仍為發(fā)生巨額贖回當天的凈值

【答案】：D113、基金產(chǎn)品風險評價的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A114、從（）開始，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢。

A.20世紀80年代

B.20世紀90年代

C.19世紀80年代

D.20世紀50年代

【答案】：A115、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于（）次。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：A116、監(jiān)事會向（）負責。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.股東會

D.股東

【答案】：C117、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布

B.在當日開市前15分鐘計算并公布

C.在交易時間內(nèi)實時計算并公布

D.在次日開市前15分鐘計算并公布

【答案】：C118、（2017年真題）“忠誠盡責”是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.職業(yè)

D.投資人

【答案】：B119、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件

B.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核

D.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

【答案】：B120、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

【答案】：C121、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B123、2001年至今，中國債券市場主要以（）為主。

A.柜臺交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：C124、(2016年)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有（）。

A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定

B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易

C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

D.封閉式基金的交易價格受二級市場供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價格一般不受供求關(guān)系影響

【答案】：B125、國內(nèi)主要的債券評級機構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B126、息稅前利潤的計算公式為（）。

A.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅+利息

B.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅-利息

C.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅-利息

D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息

【答案】：D127、基金托管人職責終止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

【答案】：D128、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記

【答案】：D129、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.由于套利機制的存在，ETF會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：D130、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）

A.籌集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權(quán)與債權(quán)

【答案】：D131、(2016年)以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B132、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實際利率

D.浮動利率

【答案】：C133、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D134、關(guān)于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A135、一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B136、（2020年真題）關(guān)于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A137、目前，我國證券交易所主要的交易機制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D138、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D139、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

【答案】：B140、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

【答案】：B141、關(guān)于證券投資基金的介紹，下列表述正確的是（）。

A.證券投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的基金往來

B.證券投資基金通常由基金管理人負責保管，管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)

C.基金投資者通過購買基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益

D.契約型證券投資基金不具有獨立法人地位

【答案】：D142、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長型股票基金和（）。

A.小盤股票基金

B.平衡型基金

C.價值型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C143、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。

A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高

D.可回售條款降低了債券投資者的風險

【答案】：D144、私募基金管理人應(yīng)當于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A145、關(guān)于股權(quán)價值說法正確的一項是（）

A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益

B.由于股權(quán)投資基金的投資標的是子公司股權(quán)

C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價值

D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價值。

【答案】：D146、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B147、（）是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.商品衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

【答案】：B148、（2016年真題）依據(jù)所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、（）、基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。

A.基金市場服務(wù)機構(gòu)

B.基金市場中介機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：A149、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是()

A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人

D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過

【答案】：D150、股權(quán)投資基金管理人對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6

【答案】：C151、某日，A投資者在場內(nèi)申購了B貨幣基金ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。

A.T＋0貨銀對付擔保交收

B.T＋1逐筆非擔保交收

C.T＋1貨銀對付擔保交收

D.T＋0逐筆非擔保交收

【答案】：C152、（2018年真題）（）對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A153、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價值

B.貨幣的使用價值

C.貨幣的互換價值

D.貨幣的時間價值

【答案】：D154、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

A.持續(xù)學習

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠實守信

【答案】：B155、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D156、開放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B157、有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東（）同意。

A.全體

B.1/3以上

C.2/3以上

D.半數(shù)以上

【答案】：D158、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

【答案】：C159、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A160、我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀不包括（）。

A.各類機構(gòu)廣泛參與

B.各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合

C.既相似又不同的混業(yè)局面

D.傳統(tǒng)資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)生變化

【答案】：D161、下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是()。

A.基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c

D.公募證券投資基金的一個顯著特點是嚴格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B162、以下董事會審議事項需要2/3以上獨立董事通過的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D163、以下產(chǎn)品中，適用全額結(jié)算方式的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板股票買賣

B.國債買斷式回購到期購回

C.權(quán)證買賣

D.公司債買賣

【答案】：B164、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。

A.利息收益和價差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報和收入回報

【答案】：D165、基金當事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D166、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當向（）宣傳推介股權(quán)投資基金。

A.特定對象

B.公眾

C.購買公募基金的客戶

D.股民

【答案】：A167、下列關(guān)于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應(yīng)支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配

B.公司型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配

C.合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應(yīng)支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配

【答案】：A168、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：A169、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D170、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A171、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.10個月

【答案】：C172、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.存續(xù)期一般在10年以上

B.基金份額是固定的

C.交易價格主要受一級市場供求關(guān)系的影響

D.買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

【答案】：B173、（2017年真題）下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負責管理信息披露事務(wù)

B.基金管理人職責終止時，應(yīng)當聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告

C.基金托管人職責終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)的審計

D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度

【答案】：C174、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%,李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

【答案】：C175、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當月起

C.當年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C176、以下不屬于證券市場交易成本中隱性成本的是（）

A.買賣差價

B.過戶費

C.對沖費用

D.市場沖擊

【答案】：B177、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。

A.泛歐證券交易所

B.紐約-泛歐證券交易所

C.CME集團有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

【答案】：A178、基金暫停估值的情形不包括（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

【答案】：D179、(2017年)關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計算方式和披露方式

B.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B180、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格:

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：C181、在基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬戶開立時間

B.賬戶余額

C.賬戶交易情況

D.每筆交易的數(shù)據(jù)信息

【答案】：D182、對于非公開募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當為（）。

A.合格投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.以上三者均可

【答案】：A183、下列屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B184、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應(yīng)當向（）報告。

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.以上選項都正確

【答案】：D185、募集期管理人與投資者互動的重點包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C186、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。

A.購買力風險

B.政策風險

C.經(jīng)濟周期性波動風險

D.匯率風險

【答案】：A187、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當在自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。

C.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用

【答案】：B188、基金銷售機構(gòu)應(yīng)向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

C.所在營業(yè)網(wǎng)點

D.以上都是

【答案】：D189、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B190、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人

B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人

C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人

【答案】：A191、(2016年)金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.居民

【答案】：D192、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。

A.封閉式基金規(guī)模不固定

B.開放式基金規(guī)模固定

C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D.開放式基金交易在投資者之間完成

【答案】：C193、(2016年)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D194、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B195、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。

A.早期探索階段始于20世紀80年代末

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金

C.1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段

D.截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

【答案】：C196、中國證監(jiān)會（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。

A.2013年7月21日

B.2013年8月21日

C.2014年7月21日

D.2014年8月21日

【答案】：D197、基金宣傳推介材料禁止使用（）

A.基金合同生效不足六個月的基金業(yè)績

B.以證券市場有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績

C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績

D.基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績

【答案】：A198、關(guān)于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當披露支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費計提標準

【答案】：D199、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負債

D.證券

【答案】：A200、關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是（）。

A.遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

B.遠期合約流動性通常較差

C.遠期合約是一種標準化合約

D.遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格

【答案】：C201、通常采用非標準形式、在場外進行交易的衍生品工具是（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠期

D.股票

【答案】：C202、基金管理人應(yīng)當將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產(chǎn)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B203、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。

A.公司認為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了誠實守信的基金職業(yè)道德規(guī)范

B.公司認為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了忠誠盡責的基金職業(yè)道德規(guī)范

C.公司認為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為

D.公司認為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D204、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。

A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳

D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅

【答案】：D205、有限合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔，按照（）的約定辦理。

A.合伙協(xié)議

B.委托協(xié)議

C.企業(yè)章程

D.合伙企業(yè)法

【答案】：A206、（）不屬于混合型基金。

A.對沖配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

【答案】：A207、基金監(jiān)管的首要目標是()。

A.降低系統(tǒng)風險

B.保護投資人利益

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B208、（2017年真題）基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D209、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

【答案】：C210、債券市場不包括（）。

A.政府債券的發(fā)行市場

B.公司債券的流通市場

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

D.一級市場

【答案】：D211、下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。

A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

B.保險資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.外資可通過設(shè)立合資或獨資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進行股權(quán)投資

D.財政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

【答案】：A212、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標

D.披露基金收益分配和損失承擔情況

【答案】：B213、隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C214、管理人內(nèi)部控制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A215、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需要報送的基本信息不包括（）

A.主要股東或者合伙人名單

B.公司章程或者合伙人協(xié)議

C.高級管理人員的基本信息

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】：D216、以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()

A.股票買賣

B.私募債券轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.跨境ETF申購

【答案】：A217、非公開募集基金實行登記制度，其基金管理人只需向（）登記即可。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理公司

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D218、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

【答案】：B219、投資冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員可以通過（）進行回訪確認。

A.基金銷售人員

B.基金業(yè)協(xié)會人員

C.錄音電話

D.當面約談

【答案】：C220、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營銷理論為指導(dǎo)。

A.4Cs

B.4Ps

C.5Ps

D.5Cs

【答案】：B221、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。

A.非公開募集基金的募集

B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算

D.非公開募集基金的基金管理人資格

【答案】：B222、（2016年真題）中國證監(jiān)會的職責不包括（）。

A.辦理基金備案

B.進行基金注冊登記

C.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：B223、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B224、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。

A.I、III

B.I、IV

C.I、Ⅱ

D.III、IV

【答案】：B225、（2019年真題）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）。

A.開展基金知識問答送禮品活動

B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

C.開展基金銷售送基金份額活動

D.開展基金銷售送保險活動

【答案】：A226、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。

A.銀行間市場

B.上海證券交易所、深圳證券交易所

C.銀行柜臺市場

D.證券公司

【答案】：B227、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C228、關(guān)于合規(guī)政策的落實，負責執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施的主體是（）。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.紀律檢查委員會

D.公司經(jīng)理層

【答案】：D229、(2016年)QDII基金份額的認購程序不包括（）。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D230、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D231、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

A.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

B.獲得中國基金業(yè)協(xié)會銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

C.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

D.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

【答案】：A232、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值

B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當日收盤價怍為估值凈價

C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值

D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價

【答案】：D233、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權(quán)人收購

D.管理層回購

【答案】：C234、（）是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

A.易入原則

B.可測原則

C.成長原則

D.識別原則

【答案】：D235、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A236、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）

A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

C.提供會員服務(wù)

D.籌備召開會員代表大會

【答案】：D237、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【答案】：A238、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率

B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實信息難度和成本均較高的情況

C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實現(xiàn)風險和期望收益的均衡匹配

D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔保措施

【答案】：C239、下列說法中，錯誤的是（）。

A.不同類別基金的管理費和托管費水平存在差異

B.不同開放式基金的申購、贖回費率可能不同

C.封閉式基金主要通過交易所進行交易

D.封閉式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

【答案】：D240、（2018年真題）（）主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形。

A.經(jīng)濟增加法

B.相對估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價值法

【答案】：C241、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購買不動產(chǎn)

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實物商品

D.銀行存款

【答案】：D242、基金管理人面臨的風險有外部風險和內(nèi)部風險。下列不屬于外部風險的是（）。

A.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風險

B.宏觀經(jīng)濟周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風險

C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風險

D.機房環(huán)境、溫度、防火防水等不當操作的風險

【答案】：D243、南方保本基金的保本期為（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C244、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。

A.購買資源

B.購買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B245、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護

C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)

D.體現(xiàn)了投