2026年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)第一部分單選題(200題)1、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D2、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)不包括（）。

A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長(zhǎng)因故不在時(shí)代其履行職權(quán)

【答案】：D3、()是指期權(quán)買(mǎi)方能夠行使權(quán)利的最后時(shí)間，過(guò)了規(guī)定時(shí)間，沒(méi)有被執(zhí)行的期權(quán)合約停止行權(quán)。

A.合約月份

B.執(zhí)行價(jià)格間距

C.合約到期時(shí)間

D.最后交易日

【答案】：C4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A5、一段時(shí)間內(nèi)所有盈利交易的總盈利額與同時(shí)段所有虧損交易的總虧損額的比值稱(chēng)為（）。

A.收支比

B.盈虧比

C.平均盈虧比

D.單筆盈虧比

【答案】：B6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：B7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D8、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C9、某保險(xiǎn)公司擁有一個(gè)指數(shù)型基金，規(guī)模20億元，跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)，其投資組合權(quán)重和現(xiàn)貨指數(shù)相同，公司將18億投資政府債券（年收益2.6%）同時(shí)將2億元（10%的資金）買(mǎi)該跟蹤的滬深300股指數(shù)為2800點(diǎn)。6月后滬深300指數(shù)價(jià)格為2996點(diǎn)，6個(gè)月后指數(shù)為3500點(diǎn)，那么該公司盈利（）。

A.49065萬(wàn)元

B.2340萬(wàn)元

C.46725萬(wàn)元

D.44385萬(wàn)元

【答案】：A10、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A11、某套利者買(mǎi)入5月份菜籽油期貨合約同時(shí)賣(mài)出9月份菜籽油期貨合約，成交價(jià)格分別為10150元/噸和10110元/噸，結(jié)束套利時(shí)，平倉(cāng)價(jià)格分別為10125元/噸和10175元/噸。該套利者平倉(cāng)時(shí)的價(jià)差為（）元/噸。

A.50

B.-50

C.40

D.-40

【答案】：B12、中國(guó)香港恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于（）年開(kāi)始編制的用以反映香港股市行情的一種股票指數(shù)。

A.1966

B.1967

C.1968

D.1969

【答案】：D13、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A14、客戶(hù)的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D15、期貨交易流程中，客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)登記的正確程序?yàn)椋ǎ?/p>

A.簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金

C.繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同

D.繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示

【答案】：B16、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D17、看跌期權(quán)空頭可以通過(guò)（）平倉(cāng)。

A.賣(mài)出同一看跌期權(quán)

B.買(mǎi)入同一看跌期權(quán)

C.賣(mài)出相關(guān)看漲期權(quán)

D.買(mǎi)入相關(guān)看漲期權(quán)

【答案】：B18、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B19、下列關(guān)于交易所推出的AU1212，說(shuō)法正確的是（）。

A.上市時(shí)間是12月12日的黃金期貨合約

B.上市時(shí)間為12年12月的黃金期貨合約

C.12月12日到期的黃金期貨合約

D.12年12月到期的黃金期貨合約

【答案】：D20、在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買(mǎi)方有權(quán)在約定的期限內(nèi)，按（）買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約。

A.優(yōu)惠價(jià)格

B.將來(lái)價(jià)格

C.事先確定價(jià)格

D.市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：C21、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D22、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開(kāi)、合理、有效

【答案】：D23、某日銅FOB升貼水報(bào)價(jià)為20美元/噸，運(yùn)費(fèi)為55美元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為5美元/噸，當(dāng)天LME3個(gè)月銅期貨即時(shí)價(jià)格為7600美元/噸，則:銅的即時(shí)現(xiàn)貨價(jià)是（）美元/噸。

A.7660

B.7655

C.7620

D.7680

【答案】：D24、我國(guó)期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)是在交易開(kāi)始前（）分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。

A.30

B.10

C.5

D.1

【答案】：C25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A26、在進(jìn)行蝶式套利時(shí)，投機(jī)者必須同時(shí)下達(dá)()個(gè)指令。

A.15

B.2

C.3

D.4

【答案】：C27、以某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的期貨交易所為（）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的

B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D29、期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)時(shí)，提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)是（）。

A.介紹經(jīng)紀(jì)商

B.期貨信息資訊機(jī)構(gòu)

C.交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C30、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A31、現(xiàn)實(shí)中套期保值操作的效果更可能是（）。

A.兩個(gè)市場(chǎng)均贏(yíng)利

B.兩個(gè)市場(chǎng)均虧損

C.兩個(gè)市場(chǎng)盈虧在一定程度上相抵

D.兩個(gè)市場(chǎng)盈虧完全相抵

【答案】：C32、2015年2月9日，上證50ETF期權(quán)在（）上市交易。

A.上海期貨交易所

B.上海證券交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.深圳證券交易所

【答案】：B33、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)零增長(zhǎng)模型的假設(shè)前提是（）

A.股息零增長(zhǎng)

B.凈利潤(rùn)零增長(zhǎng)

C.息前利潤(rùn)零增長(zhǎng)

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入零增長(zhǎng)

【答案】：A34、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.自動(dòng)消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B35、關(guān)丁CCI指標(biāo)的應(yīng)用，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.當(dāng)CCI指標(biāo)自下而上突破+100線(xiàn)，表明股價(jià)脫離常態(tài)而進(jìn)入異常被動(dòng)階段，中短線(xiàn)應(yīng)及時(shí)賣(mài)出

B.當(dāng)CCI指標(biāo)白上而下跌破+100線(xiàn)，進(jìn)入常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明價(jià)格上漲階段可能結(jié)束，即將進(jìn)入一個(gè)比較長(zhǎng)時(shí)間的盤(pán)整階段，投資者應(yīng)及時(shí)逢高賣(mài)出

C.當(dāng)CCI指標(biāo)自上而下跌破-100線(xiàn)，表明價(jià)格探底階段可能結(jié)束，即將進(jìn)入一個(gè)盤(pán)整階段，投資者可以逢低少量買(mǎi)入

D.以上均不正確

【答案】：B36、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

【答案】：D37、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書(shū)

【答案】：C38、國(guó)債期貨合約是一種（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具

C.股票風(fēng)險(xiǎn)管理工具

D.信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具

【答案】：A39、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C40、下列建倉(cāng)手?jǐn)?shù)記錄中，屬于金字塔式增倉(cāng)方式的是（）。

A.1、5、7、9

B.1、7、9、1

C.9、7、5、1

D.9、7、9、7

【答案】：C41、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B42、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨投機(jī)者關(guān)心和研究的是單一合約的漲跌

B.套利者關(guān)心和研究的是兩個(gè)或者多個(gè)合約相對(duì)價(jià)差的變化

C.期貨套利者賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益

D.期貨套利交易成本一般高于投機(jī)交易成本

【答案】：D43、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A44、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C45、美式看跌期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，其價(jià)值就會(huì)（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.趨于零

【答案】：B46、（）是從國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)在核算期內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)品價(jià)值中，扣除生產(chǎn)過(guò)程中投入的中間產(chǎn)品價(jià)值，得到增加價(jià)值的方法。

A.支出法

B.收入法

C.生產(chǎn)法

D.產(chǎn)品法

【答案】：C47、期貨交易流程的首個(gè)環(huán)節(jié)是（）。

A.開(kāi)戶(hù)

B.下單

C.競(jìng)價(jià)

D.結(jié)算

【答案】：A48、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C49、期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)帶來(lái)的收益和損失（）。

A.由客戶(hù)承擔(dān)

B.由期貨公司和客戶(hù)按比例承擔(dān)

C.收益客戶(hù)享有，損失期貨公司承擔(dān)

D.收益按比例承擔(dān)，損失由客戶(hù)承擔(dān)

【答案】：A50、假設(shè)該產(chǎn)品中的利息是到期一次支付的，市場(chǎng)利率為（）時(shí)，發(fā)行人將會(huì)虧損。

A.5.35％

B.5.37％

C.5.39％

D.5.41％

【答案】：A51、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

【答案】：B52、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入5手，成交價(jià)格為2015元／噸，此后合約價(jià)格迅速上升到2025元／噸，為進(jìn)一步利用該價(jià)位的有利變動(dòng)，該投機(jī)者再次買(mǎi)入4手5月份合約，當(dāng)價(jià)格上升到2030元／噸時(shí)，又買(mǎi)入3手合約，當(dāng)市價(jià)上升到2040元／噸時(shí)，又買(mǎi)入2手合約，當(dāng)市價(jià)上升到2050元／噸時(shí)，再買(mǎi)入1手合約。后市場(chǎng)價(jià)格開(kāi)始回落，跌到2035元／噸，該投機(jī)者立即賣(mài)出手中全部期貨合約。則此交易的盈虧是（）元。

A.-1300

B.1300

C.-2610

D.2610

【答案】：B53、看跌期權(quán)的買(mǎi)方擁有向期權(quán)賣(mài)方（）一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利。

A.賣(mài)出

B.買(mǎi)入或賣(mài)出

C.買(mǎi)入

D.買(mǎi)入和賣(mài)出

【答案】：A54、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

【答案】：A55、有關(guān)期貨與期貨期權(quán)的關(guān)聯(lián)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易是期貨期權(quán)交易的基礎(chǔ)

B.期貨期權(quán)的標(biāo)的是期貨合約

C.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)均對(duì)等

D.期貨交易與期貨期權(quán)交易都可以進(jìn)行雙方交易

【答案】：C56、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱(chēng)金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C57、預(yù)期（）時(shí)，投資者應(yīng)考慮賣(mài)出看漲期權(quán)。

A.標(biāo)的物價(jià)格上漲且大幅波動(dòng)

B.標(biāo)的物市場(chǎng)處于熊市且波幅收窄

C.標(biāo)的物價(jià)格下跌且大幅波動(dòng)

D.標(biāo)的物市場(chǎng)處于牛市且波幅收窄

【答案】：B58、3月2日，某交易者在我國(guó)期貨市場(chǎng)買(mǎi)入10手5月玉米期貨合約，同時(shí)賣(mài)出10手7月玉米期貨合約，價(jià)格分別為1700元／噸和1790元／噸。3月9日，該交易者將上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng)，5月和7月玉米合約平倉(cāng)價(jià)格分別為1770元／噸和1820元／噸。該套利交易（）元。（每手玉米期貨合約為10噸，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.盈利4000

B.虧損2000

C.虧損4000

D.盈利2000

【答案】：A59、受聘于商品基金經(jīng)理（CPO），主要負(fù)責(zé)幫助CPO挑選商品交易顧問(wèn)（CTA），監(jiān)督CTA的交易活動(dòng)的是（）。

A.介紹經(jīng)紀(jì)商（）

B.托管人（Custodian）

C.期貨傭金商（FCM）

D.交易經(jīng)理（）

【答案】：D60、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線(xiàn)的形態(tài)是（）。

A.圓弧形態(tài)

B.雙重頂形態(tài)

C.旗形

D.V形

【答案】：C61、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C62、和普通期貨投機(jī)交易相比，期貨價(jià)差套利風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.大

B.相同

C.小

D.不確定

【答案】：C63、某交易者在3月20日賣(mài)出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買(mǎi)入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買(mǎi)入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣(mài)出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為（）元。

A.虧損150

B.獲利150

C.虧損200

D.獲利200

【答案】：B64、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B65、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C66、下列關(guān)于缺口的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.普通缺口通常在盤(pán)整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)

B.逃避缺口通常在價(jià)格暴漲或暴跌時(shí)出現(xiàn)

C.疲竭缺口屬于一種價(jià)格反轉(zhuǎn)信號(hào)

D.突破缺口常在成交量驟減、價(jià)格大幅變動(dòng)時(shí)出現(xiàn)

【答案】：D67、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)代理人

C.客戶(hù)

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A68、1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與某食品廠(chǎng)簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠(chǎng)交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格會(huì)上漲。為了避免兩個(gè)月后履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手(10噸／手)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過(guò)后，白糖價(jià)格果然開(kāi)始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng)，結(jié)束套期保值。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)套期保值結(jié)束后，共實(shí)現(xiàn)（）。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B69、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可（）。

A.代客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算

C.代期貨公司收付客戶(hù)期貨保證金

D.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

【答案】：D70、對(duì)于技術(shù)分析理解有誤的是（）。

A.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)

B.技術(shù)分析提供的量化指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折

C.技術(shù)分析方法是對(duì)價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷

D.技術(shù)分析方法的特點(diǎn)是比較直觀(guān)

【答案】：C71、通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B72、（），我國(guó)第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。

A.1992年9月

B.1993年9月

C.1994年9月

D.1995年9月

【答案】：A73、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話(huà)

C.書(shū)面

D.面談

【答案】：C74、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A75、（）不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

A.下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：D76、某日，大豆的9月份期貨合約價(jià)格為3500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場(chǎng)上的同種大豆價(jià)格為3000元/噸。則下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.基差為-500元/噸

B.此時(shí)市場(chǎng)狀態(tài)為反向市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格可能是由于期貨價(jià)格中包含持倉(cāng)費(fèi)用

D.此時(shí)大豆市場(chǎng)的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足

【答案】：B77、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A78、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C79、買(mǎi)入套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將（）的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。

A.買(mǎi)入

B.賣(mài)出

C.轉(zhuǎn)贈(zèng)

D.互換

【答案】：A80、目前絕大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是（）。

A.間接標(biāo)價(jià)法

B.直接標(biāo)價(jià)法

C.英鎊標(biāo)價(jià)法

D.歐元標(biāo)價(jià)法

【答案】：B81、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B82、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B83、（），國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別頒布了《期貨交易暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.1996年

B.1997年

C.1998年

D.1999年

【答案】：D84、滬深300股指期貨當(dāng)日結(jié)算價(jià)是（）。

A.當(dāng)天的收盤(pán)價(jià)

B.收市時(shí)最高買(mǎi)價(jià)與最低買(mǎi)價(jià)的算術(shù)平均值

C.收市時(shí)最高賣(mài)價(jià)與最低賣(mài)價(jià)的算術(shù)平均值

D.期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

【答案】：D85、4月20日，某交易者在我國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行套利交易，同時(shí)買(mǎi)人100手7月燃料油期貨合約，賣(mài)出200手8月燃料油期貨合約，買(mǎi)人100手9月燃料油期貨合約，成交價(jià)格分別為4820元／噸、4870元／噸和4900元／噸。5月5日對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)成交價(jià)格分別為4840元／噸、4860元／噸和4890元／噸。該交易者的凈收益是（）元。(按10噸／手計(jì)算，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)

A.30000

B.50000

C.25000

D.15000

【答案】：A86、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。

A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化

B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

C.為政府制定宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策提供參考

D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

【答案】：B87、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D88、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D89、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C90、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：A91、CPI的同比增長(zhǎng)率是評(píng)估當(dāng)前（）的最佳手段。

A.失業(yè)率

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.經(jīng)濟(jì)通貨膨脹壓力

D.非農(nóng)就業(yè)

【答案】：C92、期貨合約與遠(yuǎn)期現(xiàn)貨合約的根本區(qū)別在于（）。

A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期貨合約具有避險(xiǎn)功能

C.期貨合約價(jià)格連續(xù)變動(dòng)

D.期貨合約確定了交割月份

【答案】：A93、艾略特波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的波浪包括____個(gè)小浪，前____浪為主升（跌）浪，后____浪為調(diào)整浪。（）?

A.8；3；5

B.8；5；3

C.5；3；2

D.5；2；3

【答案】：B94、某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬(wàn)元。當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入3月銅期貨合約20手，成交價(jià)為23100元/噸，其后賣(mài)出平倉(cāng)10手，成交價(jià)格為23300元/噸。當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為23350元/噸，結(jié)算價(jià)為23210元/噸，銅的交易保證金比例為5%，交易單位為5噸/手。當(dāng)天結(jié)算后該投資者的可用資金余額為（）元。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.164475

B.164125

C.157125

D.157475

【答案】：D95、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C96、某投資者持有一定量的股票，且暫不打算賣(mài)出，為了規(guī)避股票下跌風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行了買(mǎi)入歐式看跌期權(quán)操作，執(zhí)行價(jià)格為57美元／股，權(quán)利金為7美元／股，臨近到期日，股票現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)了58美元／股票，該股票期權(quán)價(jià)格為9美元／股，該投資者對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行對(duì)沖平倉(cāng)，則該投資者在期權(quán)操作中的損益狀況為（）。

A.7美元／股的權(quán)利金損失

B.9美元／股-7美元／股

C.58美元／股-57美元／股

D.7美元／股-9美元／股

【答案】：B97、對(duì)固定利率債券持有人來(lái)說(shuō)，如果利率走勢(shì)上升，他將錯(cuò)失獲取更多收益的機(jī)會(huì)，這時(shí)他可以（）。

A.利用利率互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率

B.利用貨幣互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率

C.利用債權(quán)互換將固定利率轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率

D.做空貨幣互換

【答案】：A98、世界上最早出現(xiàn)的金融期貨是（）。

A.利率期貨

B.股指期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C99、（）是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

【答案】：D100、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C101、下列構(gòu)成跨市套利的是（）。

A.買(mǎi)入A期貨交易所9月大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出A期貨交易所9月豆油和豆粕期貨合約

B.買(mǎi)入A期貨交易所9月大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出B期貨交易所9月大豆期貨合約

C.買(mǎi)入A期貨交易所5月小麥期貨合約，同時(shí)賣(mài)出B期貨交易所5月銅期貨合約

D.買(mǎi)入A期貨交易所7月銅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入B期貨交易所7月鋁期貨合約

【答案】：B102、某股票當(dāng)前價(jià)格為88.75港元，該股票期權(quán)中內(nèi)涵價(jià)值最高的是（）。

A.執(zhí)行價(jià)格為92.50港元，權(quán)利金為4.89港元的看跌期權(quán)

B.執(zhí)行價(jià)格為87.50港元，權(quán)利金為2.37港元的看跌期權(quán)

C.執(zhí)行價(jià)格為92.50港元，權(quán)利金為1.97港元的看漲期權(quán)

D.執(zhí)行價(jià)格為87.50港元，權(quán)利金為4.25港元的看漲期權(quán)

【答案】：A103、9月15日，美國(guó)芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價(jià)格為950美分/蒲式耳，1月份玉米期貨價(jià)格為325美分/蒲式耳，套利者決定賣(mài)出10手1月份玉米合約同時(shí)買(mǎi)入10手1月份小麥合約，9月30日，同時(shí)將小麥和玉米期貨合約全部平倉(cāng)，價(jià)格分別為835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳。

A.虧損40000

B.虧損60000

C.盈利60000

D.盈利40000

【答案】：A104、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B105、CME集團(tuán)的玉米期貨看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳，權(quán)利金為42’7美分／蒲式耳，當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2美分／蒲式耳時(shí)，該看漲期權(quán)的時(shí)問(wèn)價(jià)值為（）美分／蒲式耳。

A.28.5

B.14.375

C.22.375

D.14.625

【答案】：B106、當(dāng)不存在品質(zhì)價(jià)差和地區(qū)價(jià)差的情況下，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，這時(shí)（）。

A.市場(chǎng)為反向市場(chǎng)，基差為負(fù)值

B.市場(chǎng)為反向市場(chǎng)，基差為正值

C.市場(chǎng)為正向市場(chǎng)，基差為正值

D.市場(chǎng)為正向市場(chǎng)，基差為負(fù)值

【答案】：D107、對(duì)模型yi＝β0＋β1x1i＋β2x2i＋μi的最小二乘回歸結(jié)果顯示，R2為0.92，總離差平方和為500，則殘差平方和RSS為（）。

A.10

B.40

C.80

D.20

【答案】：B108、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B109、7月初，某期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司先向某礦業(yè)公司采購(gòu)1萬(wàn)噸鐵礦石，現(xiàn)貨濕基價(jià)格665元/濕噸（含6%水分）。與此同時(shí)，在鐵礦石期貨9月合約上做賣(mài)期保值，期貨價(jià)格為716元/干噸。

A.總盈利14萬(wàn)元

B.總盈利12萬(wàn)元

C.總虧損14萬(wàn)元

D.總虧損12萬(wàn)元

【答案】：B110、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員．主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A111、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

A.免于平倉(cāng)

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.催促平倉(cāng)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B112、基差的計(jì)算公式為（）。

A.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格-期貨價(jià)格

B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格

C.基差=期貨價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格

D.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

【答案】：B113、以下最佳跨品種套利的組合是（）。

A.上證50股指期貨與滬深300股指期貨之間的套利

B.上證50股指期貨與中證500股指期貨之間的套利

C.上證50股指期貨與上證50

D.上證50股指期貨與新加坡新華富時(shí)50股指期貨之間的套利

【答案】：A114、一般地，利率期貨價(jià)格和市場(chǎng)利率呈()變動(dòng)關(guān)系。

A.反方向

B.正方向

C.無(wú)規(guī)則

D.正比例

【答案】：A115、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C116、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由監(jiān)事會(huì)

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D117、在期權(quán)合約中，下列()要素，不是期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化的要素。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)價(jià)格

C.合約月份

D.合約到期日

【答案】：B118、在8月和12月黃金期貨價(jià)格分別為940美元/盎司和950美元/盎司時(shí)，某套利者下達(dá)“買(mǎi)入8月黃金期貨，同時(shí)賣(mài)出12月黃金期貨，價(jià)差為10美元/盎司”的限價(jià)指令，（）美元/盎司是該套利者指令的可能成交價(jià)差。

A.小于10

B.小于8

C.大于或等于10

D.等于9

【答案】：C119、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

D.其自有資金賬戶(hù)

【答案】：D120、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)能力體現(xiàn)在（）上。

A.通過(guò)外部采購(gòu)的方式來(lái)獲得金融服務(wù)

B.利用場(chǎng)外工具來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.恰當(dāng)?shù)乩脠?chǎng)內(nèi)金融工具來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

D.利用創(chuàng)設(shè)的新產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)沖

【答案】：C121、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

【答案】：B122、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A123、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B124、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C125、對(duì)于多頭倉(cāng)位，下列描述正確的是（）。

A.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)價(jià)格-開(kāi)場(chǎng)交易價(jià)格)×持倉(cāng)量

B.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格)×持倉(cāng)量

C.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格)×持倉(cāng)量

D.歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)交易價(jià)格)×持倉(cāng)量

【答案】：C126、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B127、期貨市場(chǎng)中不同主體，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、重點(diǎn)及措施是不一樣的。下列選項(xiàng)中主要面臨可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.期貨交易者

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A128、基差的大小主要與（）有關(guān)。

A.保險(xiǎn)費(fèi)

B.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C.利息

D.持倉(cāng)費(fèi)

【答案】：D129、某套利者賣(mài)出4月份鋁期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入5月份鋁期貨合約，價(jià)格分別為16670元/噸和16830元/噸，平倉(cāng)時(shí)4月份鋁期貨價(jià)格變?yōu)?6780元/噸，則5月份鋁期貨合約變?yōu)椋ǎ┰?噸時(shí)，價(jià)差是縮小的。

A.16970

B.16980

C.16990

D.16900

【答案】：D130、以下不屬于權(quán)益類(lèi)衍生品的是（）。

A.權(quán)益類(lèi)遠(yuǎn)期

B.權(quán)益類(lèi)期權(quán)

C.權(quán)益類(lèi)期貨

D.權(quán)益類(lèi)貨幣

【答案】：D131、12月1日，某飼料廠(chǎng)與某油脂企業(yè)簽訂合同，約定出售一批豆粕，協(xié)調(diào)以下一年3月份豆柏期貨價(jià)格為基準(zhǔn)，以高于期貨價(jià)格10元／噸的價(jià)格作為現(xiàn)貨交收價(jià)格?，F(xiàn)貨價(jià)格為2210元／噸，同時(shí)該飼料廠(chǎng)進(jìn)行套期保值，以2220元／噸的價(jià)格賣(mài)出下一年3月份豆粕期貨。該填料廠(chǎng)開(kāi)始套期保值時(shí)的基差為（）元／噸。

A.-20

B.-10

C.20

D.10

【答案】：B132、決定匯率是否頻繁與劇烈波動(dòng)的直接因素是()。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

B.匯率制度

C.通貨膨脹率

D.利率水平

【答案】：B133、下列掉期交易中，屬于隔夜掉期交易形式的是（）。

A.O／N

B.F／F

C.T／F

D.S／F

【答案】：A134、甲公司希望以固定利率借人人民幣，而乙公司希望以固定利率借人美元，而且兩公司借人的名義本金用即期匯率折算都為1000萬(wàn)人民幣，即期匯率USD／CNY為6.1235。市場(chǎng)上對(duì)兩公司的報(bào)價(jià)如下：

A.9.6％

B.8.5％

C.5.0％

D.5.4％

【答案】：B135、某期貨公司接受客戶(hù)李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

C.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C136、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A137、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：B138、下列屬于蝶式套利的有（）。

A.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入100手5月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出200手7月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出100手9月菜籽油期貨合約

B.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入300手5月份大豆期貨合約、賣(mài)出600手7月份大豆期貨合約、買(mǎi)入300手9月份大豆期貨合約

C.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入300手5月份豆油期貨合約、買(mǎi)入600手7月份豆油期貨合約、賣(mài)出300手9月份豆油期貨合約

D.在同一期貨交易所，同時(shí)買(mǎi)入200手5月份菜籽油期貨合約、賣(mài)出700手7月份菜籽油期貨合約、買(mǎi)入400手9月份鋁期貨合約

【答案】：B139、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A140、某企業(yè)從歐洲客商處引進(jìn)了一批造紙?jiān)O(shè)備，合同金額為500?000歐元，即期人民幣匯率為1歐元=8.5038元人民幣，合同約定3個(gè)月后付款。考慮到3個(gè)月后將支付歐元貨款，因此該企業(yè)賣(mài)出5手CME期貨交易所人民幣/歐元主力期貨合約進(jìn)行套期保值，成交價(jià)為0.11772。3個(gè)月后，人民幣即期匯率變?yōu)?歐元=9.5204元人民幣，該企業(yè)買(mǎi)入平倉(cāng)人民幣/歐元期貨合約，成交價(jià)為0.10486。期貨市場(chǎng)損益（）元。

A.612161.72

B.-612161.72

C.546794.34

D.-546794.34

【答案】：A141、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1／4

B.1／3

C.1／5

D.1／6

【答案】：B142、某投資者通過(guò)蝶式套利方法進(jìn)行交易，他在某期貨交易所買(mǎi)入2手3月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出5手5月銅期貨合約，并買(mǎi)入3手7月銅期貨合約。價(jià)格分別為68000元／噸，69500元／噸和69850元／噸。當(dāng)3月、5月和7月價(jià)格分別變?yōu)椋ǎr(shí)，該投資者平倉(cāng)后能夠凈盈利150元。

A.67680元／噸，68930元／噸，69810元／噸

B.67800元／噸，69300元／噸，69700元／噸

C.68200元／噸，70000元／噸，70000元／噸

D.68250元／噸，70000元／噸，69890元／噸

【答案】：B143、某交易者以6380元/噸賣(mài)出7月份白糖期貨合約1手，同時(shí)以6480元/噸買(mǎi)入9月份白糖期貨合約1手，當(dāng)兩合約價(jià)格為（）時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉(cāng)，該交易者是盈利的。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。

A.7月份6350元/噸，9月份6480元/噸

B.7月份6400元/噸，9月份6440元/噸

C.7月份6400元/噸，9月份6480元/噸

D.7月份6450元/噸，9月份6480元/噸

【答案】：A144、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B145、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（），不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B146、當(dāng)巴西災(zāi)害性天氣出現(xiàn)時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)上可可的期貨價(jià)格會(huì)（）。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.不確定上漲或下跌

【答案】：A147、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C148、在供給曲線(xiàn)不變的情況下，需求曲線(xiàn)右移將導(dǎo)致（）。

A.均衡價(jià)格提高

B.均衡價(jià)格降低

C.均衡價(jià)格不變

D.均衡數(shù)量降低

【答案】：A149、某看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為200美元，權(quán)利金為5美元，標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格為230美元，該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為（）。

A.5美元

B.0

C.-30美元

D.-35美元

【答案】：B150、用（）價(jià)格計(jì)算的GDP可以反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模。

A.現(xiàn)行

B.不變

C.市場(chǎng)

D.預(yù)估

【答案】：A151、投資者認(rèn)為未來(lái)某股票價(jià)格下跌，但并不持有該股票，那么以下恰當(dāng)?shù)慕灰撞呗詾椋ǎ?/p>

A.買(mǎi)入看漲期權(quán)

B.賣(mài)出看漲期權(quán)

C.賣(mài)出看跌期權(quán)

D.備兌開(kāi)倉(cāng)

【答案】：B152、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶(hù)資產(chǎn)分類(lèi)

B.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶(hù)重要性

【答案】：B153、下列有關(guān)白銀資源說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.白銀生產(chǎn)主要分為礦產(chǎn)銀和再生銀兩種，其中，白銀礦產(chǎn)資源多數(shù)是伴生資源

B.中國(guó)、日本、澳大利亞、俄羅斯、美國(guó)、波蘭是世界主要生產(chǎn)國(guó)，礦產(chǎn)白銀產(chǎn)占全球礦產(chǎn)白銀總產(chǎn)量的70%以上

C.白銀價(jià)格會(huì)受黃金價(jià)格走勢(shì)的影響

D.中國(guó)主要白銀生產(chǎn)集中于湖南、河南、五南和江西等地

【答案】：B154、某款結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品由零息債券和普通的歐式看漲期權(quán)構(gòu)成，其基本特征如表8—3所示，其中所含零息債券的價(jià)值為92．5元，期權(quán)價(jià)值為6．9元，則這家金融機(jī)構(gòu)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)暴露是（）。

A.做空了4625萬(wàn)元的零息債券

B.做多了345萬(wàn)元的歐式期權(quán)

C.做多了4625萬(wàn)元的零息債券

D.做空了345萬(wàn)元的美式期權(quán)

【答案】：C155、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C156、在特定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，如何選準(zhǔn)資產(chǎn)是投資界追求的目標(biāo)，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，美林證券提出了一種根據(jù)成熟市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行資產(chǎn)配置的投資方法，市場(chǎng)上稱(chēng)之（）。

A.波浪理論

B.美林投資時(shí)鐘理論

C.道氏理論

D.江恩理論

【答案】：B157、一般而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)率越大，則（）。

A.看漲期權(quán)的價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格越低

B.期權(quán)的價(jià)格越低’

C.看漲期權(quán)的價(jià)格越低，看跌期權(quán)的價(jià)格越高

D.期權(quán)價(jià)格越高

【答案】：D158、期貨投機(jī)具有（）的特征。

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

【答案】：D159、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C160、來(lái)自（）消費(fèi)結(jié)構(gòu)造成的季節(jié)性需求差異是造成化工品價(jià)格季節(jié)波動(dòng)的主要原因。

A.上游產(chǎn)品

B.下游產(chǎn)品

C.替代品

D.互補(bǔ)品

【答案】：B161、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C162、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C163、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都不是

【答案】：A164、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀(guān)的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B165、滬深300股指期貨的交割結(jié)算價(jià)是依據(jù)（）確定的。

A.最后交易日最后5分鐘期貨交易價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

B.從上市至最后交易日的所有期貨價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

C.最后交易日滬深300指數(shù)最后兩個(gè)小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

D.最后交易日的收盤(pán)價(jià)

【答案】：C166、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A167、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（）繳納形成。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】：C168、外匯現(xiàn)匯交易中使用的匯率是（）。

A.遠(yuǎn)期匯率

B.即期匯率

C.遠(yuǎn)期升水

D.遠(yuǎn)期貼水

【答案】：B169、企業(yè)結(jié)清現(xiàn)有的互換合約頭寸時(shí)，其實(shí)際操作和效果有差別的主要原因是利率互換中（）的存在。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A170、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A171、（）是指交易雙方約定在未來(lái)一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率，計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

A.人民幣無(wú)本金交割遠(yuǎn)期

B.人民幣利率互換

C.離岸人民幣期貨

D.人民幣RQFII貨幣市場(chǎng)ETF

【答案】：B172、看漲期權(quán)空頭的損益平衡點(diǎn)為（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-權(quán)利金

B.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

C.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格+權(quán)利金

D.執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

【答案】：B173、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)償付外幣時(shí)外匯上升，可采取外匯期貨()。

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.賣(mài)出套期保值

D.投機(jī)和套利

【答案】：B174、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B175、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D176、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C177、糧儲(chǔ)公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出套期保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆交易的結(jié)果（其他費(fèi)用不計(jì)）為（）元。

A.虧損50000

B.盈利10000

C.虧損3000

D.盈利20000

【答案】：B178、在我國(guó)的期貨交易所中，實(shí)行公司制的是()。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D179、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

【答案】：C180、關(guān)于人氣型指標(biāo)的內(nèi)容，說(shuō)法正確的是（）。

A.如果PSY<10或PSY>90這兩種極端情況出現(xiàn)，是強(qiáng)烈的賣(mài)出和買(mǎi)入信號(hào)

B.PSY的曲線(xiàn)如果在低位或高位出現(xiàn)人的W底或M頭，是耍入或賣(mài)出的行動(dòng)信號(hào)

C.今日OBV=昨日OBV+Sgnx今天的成變量（Sgn=+1，今日收盤(pán)價(jià)e昨日收盤(pán)價(jià)；Sgn=-1，今日收盤(pán)價(jià)

D.OBV可以單獨(dú)使用

【答案】：B181、中國(guó)金融期貨交易所采?。ǎ┙Y(jié)算制度。

A.會(huì)員分類(lèi)

B.會(huì)員分級(jí)

C.全員

D.綜合

【答案】：B182、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

【答案】：B183、下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A184、1999年，國(guó)務(wù)院對(duì)期貨交易所再次進(jìn)行精簡(jiǎn)合并，成立了（）家期貨交易所。

A.3

B.4

C.15

D.16

【答案】：A185、()的國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部于1972年正式推出外匯期貨合約交易。

A.芝加哥期貨交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.芝加哥商品交易所

D.紐約商業(yè)交易所

【答案】：C186、若固息債券的修正久期為3，市場(chǎng)利率上升0.25%，考慮凸度因素，則債券價(jià)格為（）。

A.漲幅低于0.75%

B.跌幅超過(guò)0.75%

C.漲幅超過(guò)0.75%

D.跌幅低于0.75%

【答案】：D187、中國(guó)某公司計(jì)劃從英國(guó)進(jìn)口價(jià)值200萬(wàn)英鎊的醫(yī)療器械，此時(shí)英鎊兌人民幣即期匯率為9.2369,3個(gè)月期英鎊兌人民幣遠(yuǎn)期合約價(jià)格為9.1826.為規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，則該公司（）。

A.買(mǎi)入200萬(wàn)英鎊的遠(yuǎn)期合約，未來(lái)會(huì)付出1836.52萬(wàn)元人民幣

B.買(mǎi)入200萬(wàn)英鎊的遠(yuǎn)期合約，未來(lái)會(huì)收到1836.52萬(wàn)元人民幣

C.賣(mài)出200萬(wàn)英鎊的遠(yuǎn)期合約，未來(lái)會(huì)付出1836.52萬(wàn)元人民幣

D.賣(mài)出200萬(wàn)英鎊的遠(yuǎn)期合約，未來(lái)會(huì)收到1836.52萬(wàn)元人民幣

【答案】：A188、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D189、7月初，某農(nóng)場(chǎng)決定利用大豆期貨為其9月份將收獲的大豆進(jìn)行套期保值，7月5日該農(nóng)場(chǎng)在9月份大豆期貨合約上建倉(cāng)，成交價(jià)格為2050元／噸，此時(shí)大豆現(xiàn)貨價(jià)格為2010元／噸。至9月份，期貨價(jià)格到2300元／噸，現(xiàn)貨價(jià)格至2320元／噸，若此時(shí)該農(nóng)場(chǎng)以市場(chǎng)價(jià)賣(mài)出大豆，并將大豆期貨平倉(cāng)，則大豆實(shí)際賣(mài)價(jià)為（）。

A.2070

B.2300

C.2260

D.2240

【答案】：A190、趨勢(shì)線(xiàn)可以衡量?jī)r(jià)格的（）。

A.持續(xù)震蕩區(qū)

B.反轉(zhuǎn)突破點(diǎn)

C.波動(dòng)方向

D.調(diào)整方向

【答案】：B191、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：A192、國(guó)債期貨到期交割時(shí)，用于交割的國(guó)債券種由（）確定。

A.交易所

B.多空雙方協(xié)定

C.空頭

D.多頭

【答案】：C193、某日，中國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1美元兌6.83元人民幣，現(xiàn)有人民幣10000元，按當(dāng)日牌價(jià)，大約可兌換（）美元。

A.1442

B.1464

C.1480

D.1498

【答案】：B194、一個(gè)模型做20筆交易，盈利12筆，共盈利40萬(wàn)元；其余交易均虧損，共虧損10萬(wàn)元，該模型的總盈虧比為（）。

A.0.2

B.0.5

C.4

D.5

【答案】：C195、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C196、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)可以通過(guò)（），查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D197、某國(guó)債對(duì)應(yīng)的TF1509合約的轉(zhuǎn)換因子為1．0167，該國(guó)債現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為99．640，期貨結(jié)算價(jià)格為97．525，持有期間含有利息為1．5085。則該國(guó)債交割時(shí)的發(fā)票價(jià)格為（）元。

A.100.6622

B.99.0335

C.101.1485

D.102.8125

【答案】：A198、期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B199、旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是（）。

A.與原有趨勢(shì)相反

B.保持原有趨勢(shì)

C.尋找突破方向

D.不能判斷

【答案】：B200、在黃大豆1號(hào)期貨市場(chǎng)上，甲為買(mǎi)方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3900元／噸，乙為賣(mài)方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為4100元／噸。大豆搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元／噸，雙方商定平倉(cāng)價(jià)格為4040元／噸，商定的交收大豆價(jià)格為4000元／噸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，甲實(shí)際購(gòu)人大豆價(jià)格為（）元／噸

A.3860

B.3900

C.3960

D.4060

【答案】：A第二部分多選題(100題)1、以下屬于跨品種套利的是（）。?

A.A交易所9月菜粕期貨與A交易所9月豆粕期貨間的套利

B.同一交易所5月大豆期貨與5月豆油期貨的套利

C.A交易所5月大豆期貨與B交易所5月大豆期貨間的套利

D.同一交易所3月大豆期貨與5月大豆期貨間的套利

【答案】：AB2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD3、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

【答案】：ABCD4、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶(hù)

【答案】：AC5、下列屬于保護(hù)性點(diǎn)價(jià)策略的優(yōu)點(diǎn)的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)損失完全控制在已知的范圍之內(nèi)

B.買(mǎi)入期權(quán)不存在追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)

C.成本是負(fù)成本，可以收取一定金額的權(quán)利金

D.買(mǎi)入期權(quán)不存在被強(qiáng)平的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABD6、某客戶(hù)下達(dá)了“以180元／克的價(jià)格買(mǎi)入10手上海期貨交易所7月份黃金期貨”的限價(jià)指令，則可能的成交價(jià)格為（）元／克。

A.179.90

B.179.95

C.180.05

D.180.10

【答案】：AB7、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

【答案】：ABCD8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。

A.從業(yè)資格的認(rèn)定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷(xiāo)

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD9、下列屬于期貨交易基本特征的有（）。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.雙向交易

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.對(duì)沖了結(jié)

【答案】：ABCD10、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD11、如果（），我們稱(chēng)基差的變化為“走強(qiáng)”。

A.基差為正且數(shù)值越來(lái)越大

B.基差從正值變?yōu)樨?fù)值

C.基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

D.基差為負(fù)且數(shù)值越來(lái)越大

【答案】：AC12、商品市場(chǎng)供給量由（）組成。

A.期未結(jié)存量

B.期初存量

C.本期產(chǎn)量

D.本期進(jìn)口量

【答案】：BCD13、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD14、關(guān)于遠(yuǎn)期利率協(xié)議的說(shuō)法，正確的有（）。

A.買(mǎi)賣(mài)雙方不需要交換本金

B.賣(mài)方為名義借款人

C.買(mǎi)賣(mài)雙方按照協(xié)議利率與參照利率的差額支付結(jié)算金

D.買(mǎi)方為名義貸款人

【答案】：AC15、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

【答案】：BC16、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面形式保存客戶(hù)相關(guān)信息E

【答案】：CD17、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

【答案】：ABD18、下列關(guān)于股票指數(shù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.股票指數(shù)國(guó)內(nèi)多稱(chēng)股價(jià)指數(shù)，簡(jiǎn)稱(chēng)股指

B.股票指數(shù)是反映和衡量所選擇的一組股票的價(jià)格的平均變動(dòng)的指標(biāo)

C.不同股票市場(chǎng)有不同的股票指數(shù)

D.同一股票市場(chǎng)也可以有多個(gè)股票指數(shù)

【答案】：ABCD19、下列關(guān)于交割說(shuō)法正確的是（）。

A.是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶

B.是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證

C.期貨市場(chǎng)的交割量占總成交量的很大比例

D.期貨市場(chǎng)真正發(fā)揮價(jià)格晴雨表的作用

【答案】：ABD20、一日，客戶(hù)A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶(hù)應(yīng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶(hù)

B.期貨公司有有資金賬戶(hù)

C.客戶(hù)登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)

D.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

【答案】：AC21、在國(guó)際外匯市場(chǎng)上，經(jīng)常采用間接標(biāo)價(jià)法的是（）。

A.加元

B.歐元

C.英鎊

D.澳元

【答案】：BCD22、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯(cuò)單記錄

D.客戶(hù)投訴檔案E

【答案】：ABCD23、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

【答案】：ABCD24、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD25、套期保值的實(shí)現(xiàn)條件包括（）。

A.期貨品種及合約數(shù)量的確定應(yīng)保證期貨與現(xiàn)貨頭寸的價(jià)值變動(dòng)大體相當(dāng)

B.期貨頭寸應(yīng)與現(xiàn)貨頭寸相反

C.期貨頭寸作為現(xiàn)貨市場(chǎng)未來(lái)要進(jìn)行的交易的替代物

D.期貨頭寸持有的時(shí)間段要與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)

【答案】：ABCD26、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD27、下面對(duì)于持倉(cāng)費(fèi)描述正確的包括（）。

A.持倉(cāng)費(fèi)的高低與持有商品的時(shí)間長(zhǎng)短有關(guān)

B.當(dāng)交割月到來(lái)時(shí)，持倉(cāng)費(fèi)將升至最高

C.距交割時(shí)間越近，持倉(cāng)費(fèi)越低

D.持倉(cāng)費(fèi)等于基差

【答案】：AC28、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙赴甲期貨公司的客戶(hù)

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：ABD29、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）

A.不同客戶(hù)之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

B.應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

C.應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

D.應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果,不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

【答案】：ACD30、金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中會(huì)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些活動(dòng)包括（）。

A.設(shè)計(jì)各種類(lèi)型的金融工具

B.為客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)

C.為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D.發(fā)行各種類(lèi)型的金融產(chǎn)品

【答案】：ABCD31、有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

C.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

【答案】：ACD32、期貨公司的股東