廣東省安全風險分級管控辦法一、廣東省安全風險分級管控辦法

1.1總則

1.1.1辦法目的與適用范圍

該辦法旨在規(guī)范廣東省行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)、各領(lǐng)域安全風險分級管控工作，明確風險管控責任，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故。辦法適用于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括但不限于工礦商貿(mào)、建筑施工、交通運輸、特種設(shè)備、危險化學品等高危行業(yè)。辦法強調(diào)風險預(yù)控為主，關(guān)口前移，構(gòu)建全員參與、全過程覆蓋的安全風險管控體系。通過科學的風險評估和分級管控，提升企業(yè)安全管理水平，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全。

1.1.2基本原則

辦法遵循“分級管理、分類施策、屬地負責、部門協(xié)同”的基本原則。風險分級管控應(yīng)基于風險辨識和評估結(jié)果，結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際情況，實施差異化管控措施。各級政府及其有關(guān)部門依法履行監(jiān)管職責，生產(chǎn)經(jīng)營單位落實主體責任，形成政府監(jiān)管、企業(yè)負責、社會監(jiān)督的協(xié)同機制。風險管控工作應(yīng)堅持動態(tài)調(diào)整，定期更新風險評估結(jié)果，確保管控措施的針對性和有效性。

1.1.3工作機制

辦法建立“政府主導、企業(yè)主體、部門協(xié)同、社會參與”的風險管控工作機制。各級應(yīng)急管理部門牽頭組織風險分級管控工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同推進。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)成立風險管控領(lǐng)導小組，明確職責分工，制定風險管控方案，并建立風險信息臺賬。鼓勵引入第三方機構(gòu)開展風險評估和咨詢服務(wù)，提升風險管控的專業(yè)性和科學性。同時，推動風險管控信息化建設(shè)，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)共享和動態(tài)監(jiān)測。

1.1.4法律責任

辦法明確生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定開展風險辨識、評估和管控的，將依法依規(guī)予以處罰，包括但不限于責令停產(chǎn)整改、罰款、追究刑事責任等。各級監(jiān)管部門應(yīng)加強監(jiān)督檢查，對存在重大風險隱患的企業(yè)，依法采取強制措施，確保風險得到有效管控。同時，建立健全舉報獎勵機制，鼓勵社會公眾參與風險管控監(jiān)督，形成齊抓共管的良好氛圍。

1.2風險分級管控體系

1.2.1風險辨識與評估

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立風險辨識評估制度，定期開展風險辨識，識別作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、人員行為等存在的危險源。風險評估應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的方法，綜合考慮風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度，確定風險等級。風險等級分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，并分別制定相應(yīng)的管控措施。評估結(jié)果應(yīng)形成風險清單，并納入企業(yè)安全管理檔案。

1.2.2風險分級標準

辦法制定風險分級標準，明確不同風險等級的判定依據(jù)。重大風險是指可能造成人員死亡或重大經(jīng)濟損失的風險；較大風險是指可能造成人員重傷或較大經(jīng)濟損失的風險；一般風險是指可能造成人員輕傷或輕微經(jīng)濟損失的風險；低風險是指發(fā)生事故可能性小、后果輕微的風險。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級標準，對辨識出的風險進行分類，并確定管控優(yōu)先級。

1.2.3管控措施制定

針對不同風險等級，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的管控措施。重大風險應(yīng)制定專項管控方案，落實專人負責，并定期進行演練；較大風險應(yīng)制定專項整改計劃，限期完成整改；一般風險應(yīng)納入日常安全管理，加強檢查和維護；低風險應(yīng)采取一般性安全措施，確保安全操作規(guī)程得到執(zhí)行。管控措施應(yīng)明確責任人、完成時限和驗收標準，確保措施可落地、可檢查、可考核。

1.2.4動態(tài)調(diào)整機制

風險管控措施應(yīng)建立動態(tài)調(diào)整機制，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營條件的變化、新技術(shù)新工藝的應(yīng)用等情況，定期對風險評估結(jié)果和管控措施進行復核。發(fā)現(xiàn)風險等級發(fā)生變化的，應(yīng)及時調(diào)整管控措施，確保風險始終處于可控狀態(tài)。企業(yè)應(yīng)建立風險信息更新臺賬，記錄風險變化情況和調(diào)整措施，并定期向監(jiān)管部門報告。

1.3企業(yè)主體責任

1.3.1風險管控組織保障

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立健全風險管控組織體系，明確主要負責人、安全管理人員和一線崗位人員的職責。成立風險管控領(lǐng)導小組，負責風險管控工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和組織實施。制定風險管控年度計劃，明確風險辨識、評估、管控等具體任務(wù)，并納入企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核。確保風險管控工作有人抓、有人管、有人負責。

1.3.2風險辨識評估實施

企業(yè)應(yīng)定期組織開展風險辨識評估，形成風險清單，并按照風險等級進行分類管理。風險辨識評估應(yīng)覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程，包括但不限于生產(chǎn)、儲存、運輸、廢棄處置等環(huán)節(jié)。鼓勵企業(yè)引入專業(yè)機構(gòu)開展風險評估，提升風險評估的科學性和準確性。風險辨識評估結(jié)果應(yīng)向全體員工進行公示，增強員工的安全意識和風險辨識能力。

1.3.3管控措施落實

企業(yè)應(yīng)制定風險管控措施清單，明確各項措施的落實責任人、完成時限和驗收標準。建立風險管控檢查制度，定期對管控措施落實情況進行檢查，確保措施執(zhí)行到位。對于重大風險，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練，提高應(yīng)急處置能力。同時，加強員工安全培訓，確保員工掌握風險管控知識和操作技能。

1.3.4持續(xù)改進機制

企業(yè)應(yīng)建立風險管控持續(xù)改進機制，定期對風險管控工作進行總結(jié)評估，分析存在的問題和不足，提出改進措施。鼓勵企業(yè)開展風險管控創(chuàng)新，引入先進的安全管理技術(shù)和方法，提升風險管控水平。同時，建立風險管控信息化平臺，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)的實時監(jiān)測和動態(tài)管理，提高風險管控的效率和效果。

1.4監(jiān)管部門職責

1.4.1監(jiān)督檢查機制

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立風險分級管控監(jiān)督檢查機制，定期對生產(chǎn)經(jīng)營單位的風險管控工作進行抽查。重點檢查企業(yè)是否建立風險管控體系、是否開展風險辨識評估、是否制定管控措施、是否落實監(jiān)管責任等。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)依法依規(guī)予以處理，并督促企業(yè)限期整改。

1.4.2指導服務(wù)功能

監(jiān)管部門應(yīng)加強對生產(chǎn)經(jīng)營單位的指導服務(wù)，提供風險管控技術(shù)支持和培訓，幫助企業(yè)提升風險管控能力。建立風險管控示范企業(yè)，推廣先進的風險管控經(jīng)驗和做法。同時，組織開展風險管控交流活動，促進企業(yè)之間的學習借鑒，共同提高風險管控水平。

1.4.3信息化監(jiān)管平臺

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建設(shè)風險分級管控信息化監(jiān)管平臺，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)的實時上傳和共享。通過平臺，監(jiān)管部門可以動態(tài)掌握生產(chǎn)經(jīng)營單位的風險狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處置重大風險隱患。同時，平臺應(yīng)具備數(shù)據(jù)分析功能，為風險管控工作提供決策支持。

1.4.4跨部門協(xié)同機制

風險分級管控工作涉及多個部門，各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立跨部門協(xié)同機制，加強與公安、消防、交通運輸?shù)炔块T的溝通協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。定期召開聯(lián)席會議，研究解決風險管控工作中的重大問題，確保風險管控工作有序推進。

二、風險辨識與評估

2.1風險辨識的基本要求

2.1.1風險辨識的范圍與內(nèi)容

風險辨識應(yīng)覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營單位的全部活動，包括但不限于生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄處置等各個環(huán)節(jié)。辨識范圍應(yīng)涵蓋作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、物料、人員行為、管理因素等各個方面。作業(yè)場所的風險辨識應(yīng)重點關(guān)注作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、危險源分布等情況；設(shè)備設(shè)施的風險辨識應(yīng)關(guān)注設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、使用、維護等環(huán)節(jié)的安全性；物料的風險辨識應(yīng)關(guān)注物料的危險性、儲存條件、使用過程的安全性；人員行為的風險辨識應(yīng)關(guān)注操作規(guī)程的執(zhí)行情況、違章行為、安全意識等；管理因素的風險辨識應(yīng)關(guān)注安全管理制度、安全培訓、應(yīng)急預(yù)案等管理措施的完善程度。風險辨識應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際情況，采用現(xiàn)場勘查、查閱資料、人員訪談、問卷調(diào)查等多種方法，確保風險辨識的全面性和準確性。

2.1.2風險辨識的方法與工具

風險辨識應(yīng)采用科學的方法和工具，常用的方法包括工作安全分析（JSA）、危險與可操作性分析（HAZOP）、預(yù)危險性分析（PHA）等。工作安全分析適用于作業(yè)活動風險辨識，通過分解作業(yè)步驟，識別每個步驟中的危險源和風險因素；危險與可操作性分析適用于工藝過程風險辨識，通過系統(tǒng)分析工藝過程中的偏差，識別潛在的危險和風險；預(yù)危險性分析適用于新建項目或新工藝的風險辨識，通過預(yù)先識別潛在的危險，制定預(yù)防措施。風險辨識過程中，應(yīng)充分利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，結(jié)合行業(yè)標準和規(guī)范，確保風險辨識的科學性和合理性。同時，鼓勵企業(yè)采用信息化工具輔助風險辨識，提高風險辨識的效率和準確性。

2.1.3風險辨識的頻率與更新

風險辨識應(yīng)定期開展，對于常規(guī)作業(yè)活動，每年至少開展一次風險辨識；對于新建、改建、擴建項目，應(yīng)在項目投產(chǎn)前完成風險辨識；對于發(fā)生事故或變更生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、物料等情況，應(yīng)立即開展補充風險辨識。風險辨識結(jié)果應(yīng)形成風險清單，并定期更新。企業(yè)應(yīng)建立風險辨識臺賬，記錄每次風險辨識的時間、參與人員、辨識方法、辨識結(jié)果等信息。風險辨識的更新應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營條件的變化、新技術(shù)新工藝的應(yīng)用、事故教訓等情況，確保風險辨識的持續(xù)性和有效性。

2.2風險評估的技術(shù)方法

2.2.1定量風險評估方法

定量風險評估方法適用于風險發(fā)生的可能性和后果能夠量化的情況，常用的方法包括概率風險評價（PRA）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等。概率風險評價通過分析系統(tǒng)故障的概率和后果，計算風險值；故障樹分析通過分析系統(tǒng)故障的原因，計算故障發(fā)生的概率；事件樹分析通過分析事故發(fā)生后的發(fā)展過程，計算事故后果的嚴重程度。定量風險評估方法能夠提供精確的風險評估結(jié)果，為企業(yè)制定管控措施提供科學依據(jù)。但在應(yīng)用定量風險評估方法時，應(yīng)充分考慮數(shù)據(jù)的可靠性和模型的適用性，確保評估結(jié)果的準確性和有效性。

2.2.2定性風險評估方法

定性風險評估方法適用于風險發(fā)生的可能性和后果難以量化的情況，常用的方法包括安全檢查表（SCL）、專家打分法、風險矩陣法等。安全檢查表通過預(yù)先制定檢查項目，檢查作業(yè)現(xiàn)場和設(shè)備設(shè)施的安全性；專家打分法通過邀請專家對風險因素進行打分，綜合評估風險等級；風險矩陣法通過將風險發(fā)生的可能性和后果進行分級，確定風險等級。定性風險評估方法簡單易行，適用于大多數(shù)企業(yè)，但在應(yīng)用時應(yīng)充分考慮專家經(jīng)驗和主觀因素，確保評估結(jié)果的合理性和一致性。

2.2.3定量與定性相結(jié)合的方法

定量與定性相結(jié)合的方法能夠綜合發(fā)揮定量和定性方法的優(yōu)勢，提高風險評估的全面性和準確性。常用的方法包括模糊綜合評價法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等。模糊綜合評價法通過將定性因素量化，結(jié)合定量數(shù)據(jù)，綜合評估風險等級；灰色關(guān)聯(lián)分析法通過分析風險因素之間的關(guān)聯(lián)程度，確定風險關(guān)鍵因素，綜合評估風險等級。定量與定性相結(jié)合的方法能夠更好地適應(yīng)復雜的風險評估環(huán)境，為企業(yè)制定管控措施提供更科學的依據(jù)。

2.2.4風險評估的流程與步驟

風險評估應(yīng)按照一定的流程和步驟進行，一般包括準備階段、識別階段、分析階段、評價階段和結(jié)論階段。準備階段應(yīng)明確風險評估的目的、范圍和方法，組建風險評估團隊；識別階段應(yīng)識別所有潛在的風險因素，形成風險清單；分析階段應(yīng)采用定量或定性方法，分析風險發(fā)生的可能性和后果；評價階段應(yīng)結(jié)合風險矩陣，確定風險等級；結(jié)論階段應(yīng)形成風險評估報告，提出管控建議。風險評估流程應(yīng)規(guī)范、科學，確保風險評估結(jié)果的準確性和有效性。

2.3風險評估結(jié)果的應(yīng)用

2.3.1風險清單的建立

風險評估結(jié)果應(yīng)形成風險清單，風險清單應(yīng)包括風險名稱、風險描述、風險發(fā)生的可能性、風險后果、風險等級、管控措施、責任人、完成時限等信息。風險清單應(yīng)按照風險等級進行分類，重大風險、較大風險應(yīng)單獨列出，并重點關(guān)注。企業(yè)應(yīng)建立風險清單臺賬，定期更新風險清單，確保風險清單的完整性和準確性。風險清單應(yīng)向全體員工進行公示，增強員工的安全意識和風險辨識能力。

2.3.2風險分級管控的依據(jù)

風險評估結(jié)果是風險分級管控的重要依據(jù)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果，確定風險等級，并制定相應(yīng)的管控措施。重大風險應(yīng)制定專項管控方案，落實專人負責，并定期進行演練；較大風險應(yīng)制定專項整改計劃，限期完成整改；一般風險應(yīng)納入日常安全管理，加強檢查和維護；低風險應(yīng)采取一般性安全措施，確保安全操作規(guī)程得到執(zhí)行。風險評估結(jié)果應(yīng)納入企業(yè)安全管理檔案，作為企業(yè)安全管理的重要依據(jù)。

2.3.3風險動態(tài)管理的參考

風險評估結(jié)果是風險動態(tài)管理的重要參考，企業(yè)應(yīng)定期對風險評估結(jié)果進行復核，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營條件的變化、新技術(shù)新工藝的應(yīng)用、事故教訓等情況，及時更新風險評估結(jié)果。風險評估結(jié)果的更新應(yīng)形成記錄，并納入企業(yè)安全管理檔案。風險評估結(jié)果的動態(tài)管理應(yīng)確保風險始終處于可控狀態(tài)，提升企業(yè)安全管理水平。

三、風險分級管控措施

3.1重大風險管控措施

3.1.1重大風險專項管控方案制定

重大風險是指可能造成人員死亡或重大經(jīng)濟損失的風險，企業(yè)應(yīng)制定專項管控方案，明確管控目標、責任人員、管控措施、檢查標準和應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。例如，某礦山企業(yè)針對主提升系統(tǒng)存在的墜落風險，制定了專項管控方案，明確了提升機司機、信號工、維修工等人員的職責，規(guī)定了提升機日常檢查、維護保養(yǎng)、操作規(guī)程等管控措施，并制定了提升機故障應(yīng)急處置預(yù)案。專項管控方案應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負責人審批，并報當?shù)貞?yīng)急管理部門備案。方案中的管控措施應(yīng)具體、可操作，并明確檢查頻次和標準，確保措施落實到位。

3.1.2重大風險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)

重大風險應(yīng)建立監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，實時掌握風險變化情況，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。例如，某化工廠針對反應(yīng)釜爆炸風險，安裝了壓力、溫度、液位等監(jiān)測裝置，并將監(jiān)測數(shù)據(jù)接入企業(yè)安全監(jiān)控平臺，實現(xiàn)實時監(jiān)測和預(yù)警。當監(jiān)測數(shù)據(jù)超過設(shè)定閾值時，系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信號，并通知相關(guān)人員采取措施。監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)定期進行校驗和維護，確保系統(tǒng)運行穩(wěn)定可靠。同時，企業(yè)應(yīng)制定監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，確保在系統(tǒng)故障時能夠及時采取措施，防止事故發(fā)生。

3.1.3重大風險演練與評估

重大風險應(yīng)定期進行演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的實用性和可操作性，提高員工的應(yīng)急處置能力。例如，某港口企業(yè)針對船舶碰撞風險，每年組織一次防碰撞應(yīng)急演練，模擬船舶碰撞場景，檢驗應(yīng)急響應(yīng)流程、人員疏散、搶險救援等環(huán)節(jié)的銜接情況。演練結(jié)束后，應(yīng)進行評估，分析存在的問題和不足，并提出改進措施。演練評估結(jié)果應(yīng)納入企業(yè)安全管理檔案，并作為改進風險管控工作的重要依據(jù)。通過演練，提高員工的應(yīng)急處置能力，確保在事故發(fā)生時能夠有效應(yīng)對。

3.2較大風險管控措施

3.2.1較大風險整改計劃的制定

較大風險是指可能造成人員重傷或較大經(jīng)濟損失的風險，企業(yè)應(yīng)制定整改計劃，明確整改目標、責任人、整改措施、完成時限和驗收標準。例如，某建筑施工企業(yè)針對高空墜落風險，制定了整改計劃，明確了項目經(jīng)理、安全員、作業(yè)人員等人員的職責，規(guī)定了安全帶、安全網(wǎng)等安全防護設(shè)施的設(shè)置標準，并制定了整改完成后的驗收程序。整改計劃應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負責人審批，并報當?shù)貞?yīng)急管理部門備案。整改措施應(yīng)具體、可操作，并明確檢查頻次和標準，確保措施落實到位。

3.2.2較大風險作業(yè)審批制度

較大風險作業(yè)應(yīng)建立審批制度，明確審批程序、審批人員和審批標準。例如，某建筑施工企業(yè)針對動火作業(yè)，制定了作業(yè)審批制度，規(guī)定了動火作業(yè)必須提前辦理動火作業(yè)許可證，并由項目負責人、安全員、作業(yè)人員共同簽字確認。動火作業(yè)許可證應(yīng)明確作業(yè)時間、地點、內(nèi)容、安全措施等信息。審批人員應(yīng)檢查作業(yè)現(xiàn)場的安全條件，確保安全措施落實到位，方可批準作業(yè)。通過審批制度，加強對較大風險作業(yè)的管理，防止事故發(fā)生。

3.2.3較大風險培訓與教育

較大風險應(yīng)加強對相關(guān)人員的培訓和教育，提高員工的安全意識和風險辨識能力。例如，某危險化學品企業(yè)針對危險化學品運輸風險，定期對運輸人員進行安全培訓，培訓內(nèi)容包括危險化學品運輸法規(guī)、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置措施等。培訓結(jié)束后，應(yīng)進行考核，考核合格后方可上崗。通過培訓，提高員工的安全意識和風險辨識能力，確保在作業(yè)過程中能夠及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。

3.3一般風險管控措施

3.3.1一般風險日常安全管理

一般風險是指可能造成人員輕傷或輕微經(jīng)濟損失的風險，企業(yè)應(yīng)納入日常安全管理，加強檢查和維護。例如，某機械制造企業(yè)針對機械傷害風險，制定了安全操作規(guī)程，規(guī)定了設(shè)備操作前的檢查程序、操作過程中的注意事項、設(shè)備維護保養(yǎng)要求等。安全員應(yīng)定期檢查設(shè)備的安全防護裝置，確保裝置完好有效。通過日常安全管理，加強對一般風險的控制，防止事故發(fā)生。

3.3.2一般風險警示標識設(shè)置

一般風險作業(yè)場所應(yīng)設(shè)置警示標識，提醒人員注意安全。例如，某建筑施工企業(yè)針對施工現(xiàn)場的坑洞、臨邊等危險區(qū)域，設(shè)置了警示標識，標識內(nèi)容包括危險提示、安全注意事項等。警示標識應(yīng)醒目、清晰，并定期進行檢查和維護，確保標識完好有效。通過警示標識，提醒人員注意安全，防止事故發(fā)生。

3.3.3一般風險安全檢查

一般風險應(yīng)定期進行安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患。例如，某食品加工企業(yè)針對廚房的用火用電風險，每月組織一次安全檢查，檢查內(nèi)容包括燃氣管道、電器設(shè)備、消防器材等。檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)立即整改，并記錄在案。通過安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患，防止事故發(fā)生。

3.4低風險管控措施

3.4.1低風險安全操作規(guī)程

低風險作業(yè)應(yīng)制定安全操作規(guī)程，明確操作步驟、安全注意事項等。例如，某辦公樓針對用電安全，制定了安全操作規(guī)程，規(guī)定了電器設(shè)備的使用方法、用電安全注意事項等。員工應(yīng)認真學習安全操作規(guī)程，并嚴格遵守規(guī)程操作。通過安全操作規(guī)程，規(guī)范員工行為，防止事故發(fā)生。

3.4.2低風險安全宣傳

低風險應(yīng)加強安全宣傳，提高員工的安全意識。例如，某辦公樓通過宣傳欄、電子屏等方式，宣傳用電安全、防火安全等知識。同時，定期組織安全培訓，提高員工的安全意識。通過安全宣傳，提高員工的安全意識，防止事故發(fā)生。

3.4.3低風險隱患排查

低風險應(yīng)定期進行隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患。例如，某辦公樓每月組織一次安全隱患排查，排查內(nèi)容包括用電安全、消防設(shè)施等。排查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)立即整改，并記錄在案。通過隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患，防止事故發(fā)生。

四、風險管控的監(jiān)督與考核

4.1監(jiān)督檢查機制

4.1.1日常監(jiān)督檢查

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立風險分級管控的日常監(jiān)督檢查機制，定期對生產(chǎn)經(jīng)營單位的風險管控工作進行抽查。檢查內(nèi)容應(yīng)包括風險辨識評估制度的建立與執(zhí)行情況、風險清單的更新與完善情況、管控措施的制定與落實情況、應(yīng)急預(yù)案的制定與演練情況等。日常監(jiān)督檢查應(yīng)采取隨機抽查、專項檢查、聯(lián)合檢查等多種方式，提高檢查的針對性和有效性。檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成檢查記錄，并責令企業(yè)限期整改。企業(yè)應(yīng)建立問題整改臺賬，記錄問題整改情況，并定期向監(jiān)管部門報告。監(jiān)管部門應(yīng)加強對問題整改情況的跟蹤督促，確保問題整改到位。

4.1.2專項監(jiān)督檢查

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)針對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域、重點企業(yè)，組織開展專項監(jiān)督檢查，加強對重大風險的管控。例如，針對礦山、?；?、建筑施工等高危行業(yè)，應(yīng)定期開展專項監(jiān)督檢查，重點檢查企業(yè)是否制定重大風險管控方案、是否建立監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、是否定期進行演練等。專項監(jiān)督檢查應(yīng)結(jié)合事故教訓和風險評估結(jié)果，確定檢查重點，提高檢查的針對性和有效性。檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)依法依規(guī)予以處理，并督促企業(yè)限期整改。

4.1.3社會監(jiān)督與舉報

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立健全社會監(jiān)督機制，鼓勵社會公眾參與風險管控監(jiān)督。應(yīng)公布舉報電話、郵箱等渠道，方便社會公眾舉報生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定開展風險管控的行為。對舉報屬實的，應(yīng)依法依規(guī)予以處理，并給予舉報人獎勵。同時，應(yīng)定期向社會公布風險管控監(jiān)督檢查結(jié)果，接受社會監(jiān)督。通過社會監(jiān)督，形成齊抓共管的良好氛圍，提升風險管控水平。

4.2考核評價機制

4.2.1企業(yè)內(nèi)部考核

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立風險分級管控的內(nèi)部考核機制，將風險管控工作納入企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核?？己藘?nèi)容應(yīng)包括風險辨識評估制度的建立與執(zhí)行情況、風險清單的更新與完善情況、管控措施的制定與落實情況、應(yīng)急預(yù)案的制定與演練情況等?？己私Y(jié)果應(yīng)與企業(yè)員工的績效掛鉤，獎優(yōu)罰劣，激勵員工積極參與風險管控工作。企業(yè)應(yīng)定期進行考核，并將考核結(jié)果納入員工個人檔案。通過內(nèi)部考核，提高員工的風險管控意識和能力。

4.2.2政府考核評價

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立風險分級管控的政府考核評價機制，將風險管控工作納入企業(yè)安全生產(chǎn)考核評價體系。考核評價內(nèi)容應(yīng)包括風險辨識評估制度的建立與執(zhí)行情況、風險清單的更新與完善情況、管控措施的制定與落實情況、應(yīng)急預(yù)案的制定與演練情況等?？己嗽u價結(jié)果應(yīng)與企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的發(fā)放、評優(yōu)評先等掛鉤，督促企業(yè)加強風險管控工作。政府應(yīng)定期進行考核評價，并將考核評價結(jié)果向社會公布。通過政府考核評價，督促企業(yè)加強風險管控工作。

4.2.3跨部門考核協(xié)作

風險分級管控的考核評價涉及多個部門，各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立跨部門考核協(xié)作機制，加強與公安、消防、交通運輸?shù)炔块T的溝通協(xié)調(diào)。定期召開聯(lián)席會議，研究解決風險管控考核評價工作中的重大問題，形成考核合力?？己嗽u價結(jié)果應(yīng)共享，作為各部門監(jiān)管執(zhí)法的重要依據(jù)。通過跨部門考核協(xié)作，提高考核評價的效率和效果。

4.3持續(xù)改進機制

4.3.1信息反饋與整改

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立風險分級管控的信息反饋機制，及時將監(jiān)督檢查、考核評價中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給企業(yè)，并督促企業(yè)限期整改。企業(yè)應(yīng)建立問題整改臺賬，記錄問題整改情況，并定期向監(jiān)管部門報告。監(jiān)管部門應(yīng)加強對問題整改情況的跟蹤督促，確保問題整改到位。通過信息反饋與整改，不斷提升企業(yè)風險管控水平。

4.3.2經(jīng)驗總結(jié)與推廣

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)定期對風險分級管控工作進行總結(jié)，分析存在的問題和不足，提出改進措施。應(yīng)總結(jié)推廣先進的風險管控經(jīng)驗和做法，促進企業(yè)之間的學習借鑒，共同提高風險管控水平。應(yīng)定期組織風險管控交流會議，邀請企業(yè)代表、專家學者等參加會議，交流風險管控經(jīng)驗，提升風險管控水平。通過經(jīng)驗總結(jié)與推廣，不斷改進風險管控工作。

4.3.3制度完善與更新

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)根據(jù)風險管控工作的實際需要，及時完善風險分級管控制度，提升制度的科學性和可操作性。應(yīng)定期對風險分級管控制度進行評估，根據(jù)評估結(jié)果，及時更新制度，確保制度的適應(yīng)性和有效性。制度更新應(yīng)廣泛征求企業(yè)和社會公眾的意見，確保制度的科學性和可操作性。通過制度完善與更新，不斷提升風險管控水平。

五、信息化建設(shè)與應(yīng)用

5.1風險管控信息化平臺建設(shè)

5.1.1平臺功能設(shè)計

風險管控信息化平臺應(yīng)具備風險辨識評估、風險分級管控、隱患排查治理、應(yīng)急管理等功能，實現(xiàn)風險管控工作的數(shù)字化、智能化。平臺應(yīng)能夠支持風險數(shù)據(jù)的采集、存儲、分析、展示等功能，并提供風險預(yù)警、風險分析、風險評估等功能，幫助企業(yè)及時掌握風險狀況，制定有效的管控措施。平臺還應(yīng)具備與其他安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)的對接功能，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，提升風險管控的效率和效果。

5.1.2數(shù)據(jù)標準與規(guī)范

風險管控信息化平臺應(yīng)遵循統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的準確性和一致性。平臺應(yīng)制定數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、處理等環(huán)節(jié)的標準和規(guī)范，并建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制，確保數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。數(shù)據(jù)標準應(yīng)包括風險信息編碼、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)接口等，并應(yīng)符合國家相關(guān)標準和規(guī)范。通過數(shù)據(jù)標準化，提升數(shù)據(jù)的質(zhì)量和可用性，為風險管控工作提供可靠的數(shù)據(jù)支撐。

5.1.3平臺推廣應(yīng)用

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)積極推廣風險管控信息化平臺的應(yīng)用，指導幫助企業(yè)建設(shè)平臺，并推動平臺在行業(yè)內(nèi)廣泛應(yīng)用。應(yīng)組織平臺應(yīng)用培訓，幫助企業(yè)掌握平臺的使用方法，提升平臺的應(yīng)用水平。應(yīng)建立平臺應(yīng)用考核機制，將平臺應(yīng)用情況納入企業(yè)安全生產(chǎn)考核評價體系，督促企業(yè)積極應(yīng)用平臺。通過平臺推廣應(yīng)用，提升風險管控的數(shù)字化、智能化水平，推動企業(yè)安全管理現(xiàn)代化。

5.2數(shù)據(jù)分析與決策支持

5.2.1風險趨勢分析

風險管控信息化平臺應(yīng)具備風險趨勢分析功能，通過對歷史風險數(shù)據(jù)的分析，識別風險變化趨勢，預(yù)測未來風險狀況。平臺應(yīng)能夠支持多種數(shù)據(jù)分析方法，如時間序列分析、回歸分析、聚類分析等，并能夠生成風險趨勢圖，直觀展示風險變化趨勢。風險趨勢分析結(jié)果應(yīng)為企業(yè)制定風險管控策略提供參考，幫助企業(yè)提前采取預(yù)防措施，降低事故發(fā)生概率。

5.2.2風險預(yù)警功能

風險管控信息化平臺應(yīng)具備風險預(yù)警功能，當風險數(shù)據(jù)達到預(yù)警閾值時，平臺自動發(fā)出預(yù)警信號，并通知相關(guān)人員采取措施。預(yù)警信號應(yīng)通過多種方式發(fā)送，如短信、郵件、APP推送等，確保相關(guān)人員能夠及時收到預(yù)警信息。平臺還應(yīng)能夠根據(jù)風險狀況，動態(tài)調(diào)整預(yù)警閾值，提高預(yù)警的準確性和有效性。通過風險預(yù)警功能，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患，防止事故發(fā)生。

5.2.3決策支持系統(tǒng)

風險管控信息化平臺應(yīng)具備決策支持功能，通過對風險數(shù)據(jù)的分析，為企業(yè)制定風險管控策略提供決策支持。平臺應(yīng)能夠支持多種決策分析方法，如層次分析法、模糊綜合評價法等，并能夠生成決策支持報告，為企業(yè)提供決策建議。決策支持系統(tǒng)應(yīng)與企業(yè)其他管理系統(tǒng)集成，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，提升決策的科學性和有效性。通過決策支持系統(tǒng)，幫助企業(yè)科學制定風險管控策略，提升風險管控水平。

5.3信息安全與保障

5.3.1系統(tǒng)安全防護

風險管控信息化平臺應(yīng)具備完善的系統(tǒng)安全防護措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事件發(fā)生。平臺應(yīng)采用防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)，保障系統(tǒng)安全。應(yīng)建立用戶權(quán)限管理機制，嚴格控制用戶訪問權(quán)限，防止未授權(quán)訪問。應(yīng)定期進行系統(tǒng)安全評估，及時發(fā)現(xiàn)和修復安全漏洞，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

5.3.2數(shù)據(jù)備份與恢復

風險管控信息化平臺應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份與恢復機制，定期對數(shù)據(jù)進行備份，并制定數(shù)據(jù)恢復方案，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)備份應(yīng)采用多種備份方式，如全量備份、增量備份等，并應(yīng)定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，確保數(shù)據(jù)恢復方案的有效性。通過數(shù)據(jù)備份與恢復機制，保障數(shù)據(jù)的安全性和完整性，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。

5.3.3安全管理制度

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)制定風險管控信息化平臺的安全管理制度，明確平臺安全管理的責任、措施、流程等。應(yīng)建立平臺安全運維團隊，負責平臺的日常維護和安全保障工作。應(yīng)定期進行平臺安全培訓，提高運維人員的安全意識和技能。通過安全管理制度，保障平臺安全穩(wěn)定運行，防止安全事件發(fā)生。

六、保障措施

6.1組織保障

6.1.1領(lǐng)導小組的設(shè)立與職責

各級政府應(yīng)成立風險分級管控工作領(lǐng)導小組，由政府主要領(lǐng)導擔任組長，應(yīng)急管理部門、公安、消防、交通運輸?shù)炔块T負責人擔任成員。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險分級管控工作，研究解決重大問題，制定政策措施，督促工作落實。領(lǐng)導小組應(yīng)定期召開會議，分析研判風險形勢，部署風險管控工作。各級應(yīng)急管理部門應(yīng)設(shè)立風險分級管控工作專班，負責具體工作的組織實施。企業(yè)應(yīng)成立風險管控領(lǐng)導小組，由企業(yè)主要負責人擔任組長，安全管理人員、各部門負責人擔任成員。領(lǐng)導小組負責制定企業(yè)風險管控方案，明確各部門職責，督促工作落實。通過建立健全組織體系，明確職責分工，確保風險分級管控工作有人抓、有人管、有人負責。

6.1.2專業(yè)隊伍建設(shè)

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)加強風險分級管控專業(yè)隊伍建設(shè)，配備專業(yè)技術(shù)人員，負責風險評估、管控措施制定、監(jiān)督檢查等工作。應(yīng)定期對專業(yè)技術(shù)人員進行培訓，提升其專業(yè)能力和水平。企業(yè)應(yīng)建立風險管控專業(yè)隊伍，配備安全工程師、技術(shù)人員等，負責風險辨識評估、管控措施制定、隱患排查治理等工作。應(yīng)定期對專業(yè)隊伍進行培訓，提升其專業(yè)能力和水平。專業(yè)隊伍應(yīng)具備豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，能夠勝任風險分級管控工作。通過專業(yè)隊伍建設(shè)，提升風險分級管控工作的專業(yè)性和有效性。

6.1.3人員培訓與教育

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)加強對生產(chǎn)經(jīng)營單位人員的培訓和教育，提高其安全意識和風險辨識能力。應(yīng)定期組織風險分級管控培訓，培訓內(nèi)容包括風險辨識評估方法、管控措施制定、隱患排查治理等。培訓結(jié)束后，應(yīng)進行考核，考核合格后方可上崗。企業(yè)應(yīng)定期對員工進行風險分級管控培訓，培訓內(nèi)容包括風險辨識方法、管控措施、應(yīng)急處置等。培訓結(jié)束后，應(yīng)進行考核，考核結(jié)果應(yīng)納入員工績效考核。通過人員培訓與教育，提高員工的安全意識和風險辨識能力，確保在作業(yè)過程中能夠及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。

6.2經(jīng)費保障

6.2.1政府經(jīng)費投入

各級政府應(yīng)將風險分級管控工作經(jīng)費納入財政預(yù)算，保障風險分級管控工作的順利開展。經(jīng)費應(yīng)主要用于風險評估、管控措施制定、監(jiān)督檢查、宣傳培訓等方面。應(yīng)建立經(jīng)費使用管理制度，確保經(jīng)費使用的規(guī)范性和有效性。各級應(yīng)急管理部門應(yīng)積極爭取政府支持，加大對風險分級管控工作的經(jīng)費投入。企業(yè)應(yīng)將風險分級管控工作經(jīng)費納入企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)費預(yù)算，保障風險分級管控工作的順利開展。經(jīng)費應(yīng)主要用于風險辨識評估、管控措施制定、隱患排查治理、安全培訓等方面。通過經(jīng)費保障，為風險分級管控工作提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

6.2.2企業(yè)經(jīng)費投入

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)將風險分級管控工作經(jīng)費納入企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)費預(yù)算，保障風險分級管控工作的順利開展。企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，提取安全生產(chǎn)費用，專項用于風險分級管控工作。企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)費用使用管理制度，確保安全生產(chǎn)費用使用的規(guī)范性和有效性。企業(yè)應(yīng)定期對安全生產(chǎn)費用使用情況進行檢查，確保安全生產(chǎn)費用用于風險分級管控工作。通過企業(yè)經(jīng)費投入，為風險分級管控工作提供必要的資金保障。

6.2.3資金使用監(jiān)管

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)加強對風險分級管控工作經(jīng)費的監(jiān)管，確保經(jīng)費使用的規(guī)范性和有效性。應(yīng)定期對經(jīng)費使用情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。應(yīng)建立經(jīng)費使用信息公開制度，定期向社會公布經(jīng)費使用情況，接受社會監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)加強對安全生產(chǎn)費用使用的監(jiān)管，確保安全生產(chǎn)費用用于風險分級管控工作。應(yīng)定期對安全生產(chǎn)費用使用情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。通過資金使用監(jiān)管，確保風險分級管控工作經(jīng)費使用的規(guī)范性和有效性。

6.3制度保障

6.3.1制度體系建設(shè)

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立健全風險分級管控制度體系，制定風險分級管控辦法、實施細則等，明確風險分級管控工作的原則、方法、程序等。制度體系應(yīng)覆蓋各行業(yè)、各領(lǐng)域，并應(yīng)根據(jù)實際情況及時更新完善。企業(yè)應(yīng)建立健全風險分級管控制度體系，制定風險分級管控管理制度、操作規(guī)程等，明確風險分級管控工作的職責、措施、流程等。制度體系應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程，并應(yīng)根據(jù)實際情況及時更新完善。通過制度體系建設(shè)，規(guī)范風險分級管控工作，提升風險管控的規(guī)范化水平。

6.3.2制度執(zhí)行監(jiān)督

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)加強對風險分級管控制度執(zhí)行情況的監(jiān)督，定期對生產(chǎn)經(jīng)營單位的風險管控工作進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。應(yīng)建立制度執(zhí)行監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行到位。企業(yè)應(yīng)加強對風險分級管控制度執(zhí)行情況的監(jiān)督，定期對各部門的風險管控工作進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。應(yīng)建立制度執(zhí)行監(jiān)督機制，確保制度執(zhí)行到位。通過制度執(zhí)行監(jiān)督，確保風險分級管控制度得到有效執(zhí)行，提升風險管控的規(guī)范化水平。

6.3.3制度考核評價

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)建立風險分級管控制度考核評價機制，將制度執(zhí)行情況納入企業(yè)安全生產(chǎn)考核評價體系?？己嗽u價內(nèi)容應(yīng)包括制度制定、制度執(zhí)行、制度效果等?？己嗽u價結(jié)果應(yīng)與企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的發(fā)放、評優(yōu)評先等掛鉤，督促企業(yè)加強風險分級管控制度建設(shè)。企業(yè)應(yīng)建立風險分級管控制度考核評價機制，將制度執(zhí)行情況納入企業(yè)安全生產(chǎn)考核評價體系?？己嗽u價內(nèi)容應(yīng)包括制度制定、制度執(zhí)行、制度效果等?？己嗽u價結(jié)果應(yīng)與企業(yè)員工的績效掛鉤，獎優(yōu)罰劣，激勵員工積極參與風險分級管控制度建設(shè)。通過制度考核評價，提升風險分級管控制度的科學性和可操作性。

七、附則

7.1名詞術(shù)語解釋

7.1.1風險分級管控的定義

風險分級管控是指生產(chǎn)經(jīng)營單位根據(jù)風險評估結(jié)果，對風險進行分級，并針對不同等級的風險制定相應(yīng)的管控措施，實施分級管理的過程。風險分級管控的核心是風險辨識、評估和管控，通過科學的風險辨識和評估，確定風險等級，并針對不同等級的風險制定相應(yīng)的管控措施，實現(xiàn)風險