2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機構檢查、監(jiān)督和指導

【答案】：D2、(2016年)關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務機構辦理份額登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

【答案】：C3、有關基金估值，托管人應復核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括（）。

A.基金份額申購價格

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額贖回價格

D.每位基金持有人的持有份額

【答案】：D4、(2017年)下列關于不同投資領域的股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好

B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短

C.投資上市公司的股權投資基金其投資標的流動性較好

D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準

【答案】：B5、申請合格境外資者資格應當具備的條件不包括（）

A.最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元

B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求

C.申淸人有健全的治理結(jié)構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系。

【答案】：A6、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C7、20l4年3月4日，A股上市公司發(fā)行的債券（），本期利息將無法于原定付息日20l4年3月7日按期全額支付，僅能夠按期支付共計400萬元人民幣，付息比例僅為45％，并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例違約債券。

A.“11超日債”

B.“12金泰01”

C.“13中森債”

D.“12津天聯(lián)”

【答案】：A8、《分級基金業(yè)務管理指引》于（）5月1日起正式施行。

A.2015年

B.2016年

C.2017年

D.2018年

【答案】：C9、（2017年真題）下列關于基金代銷機構的說法中，錯誤的是（）。

A.代銷機構銷售基金產(chǎn)品時可以賺取銷售傭金

B.代銷機構可以通過自己的電子商務平臺銷售基金

C.代銷機構銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議

D.代銷機構可以提供基金份額凈值查詢等服務

【答案】：C10、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B11、基金管理公司內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B12、關于基金財產(chǎn)的獨立性表現(xiàn)的表述，錯誤的是（）

A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。

B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

【答案】：D13、下列關于基金稅收的說法中，正確的是（）。

A.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

B.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

C.個人投資者申購和贖回基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

D.根據(jù)財政部、國家稅務總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1.5‰的稅率征收證券（股票）交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅

【答案】：A14、下列關于影響期權價格因素的表述，不正確的是（）。

A.波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高

B.對于美式期權和歐式期權來說，有效期越長，期權價格越高

C.標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權的價格就越高

D.在期權有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升

【答案】：C15、下列關于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。

A.合伙企業(yè)按規(guī)定應繳納個人所得稅

B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體

D.合伙企業(yè)的合伙人是法人和其他組織的，合伙人在計算其繳納企業(yè)所得稅時，應先用合伙企業(yè)的虧損抵減其盈利

【答案】：B16、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關于保本基金的指導意見》，下列關于我國保本基金的保本保障機制，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務

B.保本義務人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同的，保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋嗬?/p>

D.基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任

【答案】：C17、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。

A.經(jīng)營風險控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點建設

【答案】：A18、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.財務發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風險發(fā)現(xiàn)

【答案】：B19、基金信息披露應滿足的原則不包括（）。

A.真實性

B.規(guī)范性

C.靈活性

D.完整性

【答案】：C20、申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會關于基金品種的規(guī)定

C.招募說明書真實、準確、完整地披露投資者做出投資決策所需的重要信息

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：B21、關于分級基金的概念，下列敘述錯誤的是（）

A.分級基金是結(jié)構化證券投資基金

B.分級基金的基礎份額稱為母基金份額

C.預期風險收益較低的子份額稱為B類份額

D.預期風險收益較高的子份額稱為B類份額

【答案】：C22、4Ps營銷理論的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.渠道

C.結(jié)果

D.價格

【答案】：C23、(2016年)關于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律以權利義務為內(nèi)容，而道德一般只以義務為內(nèi)容

D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

【答案】：B24、關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序

D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序

【答案】：A25、銷售機構參與股權投資基金募集活動需滿足的條件為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C26、基金合同特別約定的事項不包括（）。

A.基金運作方式

B.基金當事人的權利和義務

C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

【答案】：A27、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C28、（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。

A.部門業(yè)務規(guī)章

B.業(yè)務操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：B29、下列選項不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。

A.基金份額累計凈值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B30、關于股權投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說法不正確的是（）。

A.內(nèi)部控制要求任何個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權力

B.內(nèi)部控制要求各部門和崗位職責應當保持絕對獨立

C.基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離

D.在設置崗位時要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

【答案】：B31、一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B32、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，其報送的基本信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議

【答案】：C33、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D34、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。

A.（反向）盡職調(diào)查資料

B.私募備忘錄

C.基金條款書

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D35、（2016年真題）基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B36、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D37、（2017年真題）股權投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D38、股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績，股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B39、客戶服務中售中服務的內(nèi)容不包括（）。

A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果

B.推介符合適用性原則的基金

C.提醒客戶及時核對交易確認

D.介紹基金產(chǎn)品

【答案】：C40、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構

C.債券市場價格

D.計息方式

【答案】：B41、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術平均法編制而成的是（）。

A.標普500

B.上證綜指

C.滬深300

D.道瓊斯指數(shù)

【答案】：D42、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。

A.訪談調(diào)查

B.現(xiàn)場調(diào)查

C.聽取匯報

D.會議調(diào)查

【答案】：B43、看漲期權是人們預期某種標的資產(chǎn)的未來價格（）時買入的期權

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.難以判斷

【答案】：A44、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C45、（2016年真題）當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B46、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B47、金融市場分類不包括（）。

A.按交易標的物分類

B.按交易性質(zhì)分類

C.按交易區(qū)域分類

D.按交易工具的期限分類

【答案】：C48、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C49、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（）個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A50、下列關于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯誤的是（）。

A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險

B.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷

C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險

D.非上市股票基金每一交易日只有一個交易價格

【答案】：B51、當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責

D.行政處罰

【答案】：D52、（）是銀行存款類金融機構的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A53、下列對于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D54、關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風險更高

C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風險更低

【答案】：C55、(2016年)投資管理業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.研究業(yè)務控制

B.投資決策業(yè)務控制

C.基金交易業(yè)務控制

D.信息披露控制

【答案】：D56、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關系

【答案】：D57、基金信息披露義務人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機構

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

【答案】：B58、下列關于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行的統(tǒng)一監(jiān)管

B.降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本

C.體現(xiàn)了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

D.有利于非公開募集基金的靈活運作

【答案】：A59、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按掲

B.遠期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A60、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構提供增值服務的內(nèi)容往往側(cè)重于（）。

A.業(yè)務開拓

B.規(guī)范管理

C.后續(xù)再融資

D.資源導入

【答案】：D61、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）

A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險

B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高

C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經(jīng)風險調(diào)整后收益更低

D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本

【答案】：C62、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D63、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務指標

B.市場信息追蹤指標

C.經(jīng)營指標

D.管理指標

【答案】：D64、股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循的原則不包括（）。

A.應登載完整的業(yè)績記錄

B.基金合同已生效一段時間

C.如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績

D.應登載對未來業(yè)績的預測

【答案】：D65、基金財務會計報告不包括（）

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.會計報表附注

D.權益變動表

【答案】：D66、關于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是（）。

A.最近1年沒有違法記錄

B.主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣

C.主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣

D.主要股東持有基金管理公司股權比例不得低于30%

【答案】：C67、關于債券條款對債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。

A.債券的提前贖回條款對債券投資人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較低的利差

B.債券的提前贖回條款對債券發(fā)行人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差

C.債券的轉(zhuǎn)換期權條款是對債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個高的利差

D.債券的轉(zhuǎn)換期權條款是對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個高的利差

【答案】：B68、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。

A.競價交易

B.委托驅(qū)動制度

C.大宗交易

D.協(xié)商收購

【答案】：D69、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.推薦基金產(chǎn)品

B.分析市場趨勢

C.個人資產(chǎn)配置

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

【答案】：C70、(2017年)某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。?

A.李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易

B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的

C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為

D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

【答案】：D71、在基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D72、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的（）階段

A.募集與設立

B.項目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D73、下列關于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，錯誤的是（）。

A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率

B.對開放式基金來說，估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致

C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值

【答案】：B74、(2017年)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A75、單利和復利的區(qū)別在于()。

A.單利的計息期是1年，而復利則有可能為季度、月或日

B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率

D.單利僅在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算

【答案】：D76、股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據(jù)（）的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。

A.《企業(yè)信息公示暫行條例》

B.《公司登記管理條例》

C.《期貨交易管理條例》

D.《企業(yè)所得稅法實施條例》

【答案】：B77、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。

A.不足1年

B.2年以內(nèi)

C.不足6個月

D.不足3年

【答案】：A78、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.強制性

C.健全性

D.獨立性

【答案】：A79、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應報中國證監(jiān)會備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構

C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設置持有人大會

【答案】：D80、私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個個工作日

D.20個工作日

【答案】：B81、股權投資基金的項目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D82、（2016年真題）下列選項中，既是基金當事人，又是基金市場的主要服務機構的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B83、股權投資基金資金募集時，管理人的行為不當?shù)氖牵ǎ?/p>

A.自行宣傳推介股權投資基金

B.委托有資質(zhì)的銷售機構宣傳推介其管理的基金

C.向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.向特定對象宣傳推介

【答案】：C84、(2017年)股權投資基金的組織形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）型基金

D.混合型基金

【答案】：D85、股權投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A86、中國債券市場是從20世紀80年代開始逐步發(fā)展起來的，經(jīng)歷了（）個發(fā)展階段。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：C87、（2017年真題）基金托管人的職責不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報告

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：A88、關于被動投資指數(shù)復制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。

A.指數(shù)復制可以采用完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制等方法。

B.完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動投資復制指數(shù)會產(chǎn)生復制成本。

【答案】：B89、(2016年)2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。

A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)

B.放松管制、加強監(jiān)管

C.向多元化發(fā)展

D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

【答案】：A90、無風險資產(chǎn)收益率是資金投資于某項（）的投資對象而獲得收益率。

A.低風險

B.高風險

C.沒有風險

D.以上三種均有可能

【答案】：C91、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。

A.義務、管理費

B.義務、應稅額度

C.權限、應稅額度

D.權限、管理費

【答案】：D92、基金銷售的（）要求，基金銷售機構在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面做出的規(guī)定。

A.適用性

B.服務性

C.專業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：D93、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構有關股權投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具警示函

D.警告

【答案】：C94、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進行組合構建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構建的目標就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。

A.投資風險

B.投資成本

C.交易成本

D.跟蹤誤差

【答案】：D95、會計師在審計某公司2016年的財務報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤，多計提了所得稅費用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

D.變小

【答案】：B96、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。

A.股份有限公司

B.上市公司

C.股份兩合公司

D.合伙企業(yè)

【答案】：A97、（2021年真題）股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D98、（2019年真題）關于并購基金,表述正確的是（）

A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金

C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造

D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資

【答案】：A99、以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②③⑤⑥

【答案】：D100、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時和基金X一起以增資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10％股權。關于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。

A.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資

B.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資

C.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資

D.投資基金X和項目Y屬于直接投資

【答案】：B101、關于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請

【答案】：C102、常用的免疫策略不包括()。

A.所得免疫

B.價格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】：D103、股權投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風險控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D104、保本基金于20世紀80年代中期起源于()。

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

【答案】：A105、基金管理人的信息披露事項不涉及（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運作

D.總值披露

【答案】：D106、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D107、在基金的凈值過低時，管理人通過基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。

A.逆向分拆

B.正向分拆

C.正向合并

D.逆向合并

【答案】：A108、在我國，有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按（）分紅。

A.實繳出資比例

B.股東實際持有的份額比例

C.認繳出資比例

D.合伙人協(xié)商確定的比例

【答案】：A109、（2016年真題）關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權投資

B.參股

C.融資擔保

D.跟進投資

【答案】：A110、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C111、世界上第一只開放式公司型基金是（）。

A.蘇格蘭美國投資信托

B.馬薩諸塞投資信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.馬薩諸塞金融服務公司

【答案】：B112、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

【答案】：B113、行政監(jiān)管機構可以依法行使的監(jiān)管權包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C114、關于加入無風險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說法正確的是（）

A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿

C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

【答案】：D115、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入同時賣出

【答案】：B116、銀行間債券市場交易以（）方式進行。

A.詢價

B.投標

C.競價

D.定價

【答案】：A117、不動產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于（）。

A.20世紀60年代初

B.20世紀70年代初

C.20世紀80年代初

D.20世紀90年代初

【答案】：A118、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C119、（2017年真題）基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會當?shù)乇O(jiān)管機構，由監(jiān)管機構決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案

C.基金銷售機構可以根據(jù)當時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

D.基金管理人可以根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回

【答案】：D120、利潤表亦稱()。

A.收益表

B.損失表

C.損益表

D.匯總表

【答案】：C121、下列關于利率互換合約，說法正確的是（）。

A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

【答案】：A122、逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用（）市場。

A.中度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的

B.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的

C.高度自動化系統(tǒng)的多筆交易規(guī)模較大的

D.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的

【答案】：B123、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位。

A.保護性條款

B.競業(yè)禁止條款

C.保密條款

D.排他性條款

【答案】：B124、（）對有效的風險管理承擔最終責任。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.合規(guī)管理部門

D.督察長

【答案】：B125、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實際利率

D.浮動利率

【答案】：C126、基金招募說明書應當包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D127、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B128、關于股權投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。

A.監(jiān)管活動具有強制性

B.監(jiān)管主體具有法定性

C.監(jiān)管主體的權限具有法定性

D.監(jiān)管人員具有特定性

【答案】：D129、下列關于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。

A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險

D.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風險的考慮

【答案】：A130、我國基金的管理費、托管費、銷售服務費按（）的一定比例逐日計提，按月支付。

A.當日基金資產(chǎn)凈值

B.上月基金資產(chǎn)平均凈值

C.前一日基金資產(chǎn)凈值

D.當月基金資產(chǎn)平均凈值

【答案】：C131、社會團體法人一般具有下述那些特點（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B132、私募股權投資基金英文縮寫（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】：C133、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

A.合規(guī)風險

B.道德風險

C.監(jiān)管風險

D.控制風險

【答案】：A134、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】：A135、（2016年真題）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C136、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機構職責的是（）。

A.為證券交易提供集中登記服務

B.為證券交易提供存管服務

C.為證券交易提供投資咨詢服務

D.為證券交易提供結(jié)算服務

【答案】：C137、信托（契約）型基金合同中股權投資業(yè)務相關內(nèi)容不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的投資

C.基金的費用

D.基金的核算

【答案】：D138、基金運作中的定期報告包括（）。

A.基金年度報告

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A139、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】：A140、（2017年真題）開放式基金管理人應在基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說明書。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D141、基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，所采取會計控制措施應當包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A142、（）負責安全保管基金財產(chǎn)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方機構

【答案】：A143、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應股權投資業(yè)務，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募說明書

C.基金年度報告

D.基金信息披露文件

【答案】：A144、基金監(jiān)管機構可以依法行使的監(jiān)管權包括在（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D145、下列關于基金管理人的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息

B.基金管理人并有權根據(jù)約定收取相應收入

C.股權投資基金管理人由中國證監(jiān)會進行行政審批

D.非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松

【答案】：C146、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B147、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價

D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：B148、（2020年真題）關于投資協(xié)議中回售權條款,表述錯誤的是（）。

A.回售權的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市

B.回售權的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購方只能為目標公司本身

D.行使回售權可以為投資提供流動性

【答案】：C149、關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

D.有利于提高證券市場的效率

【答案】：C150、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。

A.無需進行披露

B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露

C.基金管理人自主決定披露時間

D.盡快進行臨時披露

【答案】：D151、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C152、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。

A.市價

B.市銷率

C.市盈率

D.市凈率

【答案】：A153、算法交易是通過數(shù)學建模將常用交易理念同化為自動化的交易模型，并借助計算機強大的存儲與計算功能實現(xiàn)交易自動化（或半自動化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投資交易

B.量化交易

C.股票估值

D.債券估值

【答案】：B154、（2017年真題）對募集設立完成后的股權投資基金進行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務

【答案】：B155、在（），各項技術已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。

A.衰退期

B.初創(chuàng)期

C.成長期

D.成熟期

【答案】：C156、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括下列哪些內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B157、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板市場

D.中小板

【答案】：B158、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實際的是()。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D159、（2019年真題）關于基金管理公司治理結(jié)構的獨立董事制度，如下說法正確的是（）。

A.基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應符合法規(guī)要求

D.基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應符合法規(guī)的要求

【答案】：D160、下列關于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。

A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分

【答案】：B161、2016年以來，機構投資者不以（）為主要投資對象。

A.貨幣市場基金

B.債券型基金

C.能獲取絕對回報的混合型基金

D.股票型基金

【答案】：D162、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投資管理制度

D.信息技術管理制度

【答案】：B163、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A164、(2016年)基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個工作日內(nèi)遞交報告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B165、不收取銷售服務費的一般股票型和混合型基金，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費。

A.0.5％

B.0.75％

C.1％

D.1.5％

【答案】：B166、（2018年真題）從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括（）。

A.上市募集

B.公開募集

C.廣告募集

D.自行募集

【答案】：D167、下列關于跨境股權投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權投資基金的投資，是指注冊于境外的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C168、下列關于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應當熟悉相關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

C.經(jīng)理層人員應當構建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

【答案】：D169、一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會公眾所詬病，這說明了道德與法律（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.表現(xiàn)形式不同

C.內(nèi)容結(jié)構不同

D.調(diào)整手段不同

【答案】：A170、世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】：D171、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求（）。

A.公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容

B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

【答案】：B172、股權投資基金的當事人主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、（2016年真題）下列關于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨立的法人機構

B.依據(jù)基金合同營運基金

C.基金持有者的權利相對較小

D.是不具有獨立法人的機構

【答案】：A174、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.董事會

【答案】：D175、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D176、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C177、關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，表述正確的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C178、FOF產(chǎn)品可以通過不同的（）等維度劃分成不同的類型。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C179、金融市場和金融服務機構作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。

A.企業(yè)

B.非金融機構

C.居民

D.金融服務機構

【答案】：D180、(2017年)下列關于私募基金的募集的說法中，錯誤的（）。

A.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金

B.私募基金管理人在履行特定對象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金

C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金

D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構化產(chǎn)品的優(yōu)先級約定收益率

【答案】：D181、股權投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性

B.評估企業(yè)業(yè)務的合法性

C.評估企業(yè)債務的合法性

D.評估企業(yè)潛在的法律風險

【答案】：C182、并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。

A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術的整合

B.經(jīng)濟周期

C.運營

D.拆分與合并

【答案】：A183、（）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

A.控制活動

B.行為監(jiān)控

C.事項識別

D.風險應對

【答案】：A184、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D185、(2017年)關于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。

A.合同自投資交納認購的基金份額的款項時成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：C186、下列關于母基金的特點和作用的說法中，不正確的是（）。

A.母基金通常只會投資一只股權投資基金

B.大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得超額認購，因此，一般投資者難以獲得投資機會

C.母基金可以通過幫助投資者擴大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題

D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會

【答案】：A187、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。

A.15%

B.10%

C.8%

D.5%

【答案】：B188、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。

A.依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系

B.依法對股權投資基金業(yè)提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展

C.是我國股權投資基金的自律組織

D.依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理

【答案】：D189、貨幣市場工具風險較低，安全性高，主要參與交易的主體是()

A.私募證券投資基金

B.個人投資者

C.銀行等機構投資者

D.中小企業(yè)

【答案】：C190、凈利潤除以所有者權益等于（）。

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)收益率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B191、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.依法監(jiān)管原則

B.公開、公平和公正原則

C.保障投資人利益原則

D.周期性原則

【答案】：D192、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務的系統(tǒng)是（）。

A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務平臺

C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

D.債券綜合業(yè)務平臺

【答案】：B193、以下不屬于清算退出流程的是（）。

A.促銷和發(fā)行

B.清理債權債務

C.處理與清算有關的未了結(jié)事務

D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務；③分配公司剩余財產(chǎn)；

【答案】：A194、（2020年真題）關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D195、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B196、QDII基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購買不動產(chǎn)

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實物商品

【答案】：A197、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓

【答案】：A198、（2017年真題）基金信息披露內(nèi)容應遵循的原則是（）。

A.準確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實性、準確性、完整性、及時性和公平性原則

D.真實性、準確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C199、基金托管人應當履行的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D200、我國國內(nèi)股權投資基金的募集對象不包括：

A.公募基金

B.政府引導基金

C.社會保障基金

D.工商企業(yè)

【答案】：A201、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：C202、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D203、道德實現(xiàn)其約束力主要依靠的手段不包括（）

A.內(nèi)心信念

B.傳統(tǒng)習俗

C.國家強制力

D.社會輿論

【答案】：C204、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A205、基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

【答案】：D206、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經(jīng)營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C207、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金發(fā)起人

D.基金托管人

【答案】：D208、有關基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益

D.投資者教育是監(jiān)管機構的一頊重要工作

【答案】：C209、下列關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）。

A.有利于增加基金信息披露的透明度

B.實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

C.有利于促進基金托管人與基金1理人之間的良性關系

D.增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解

【答案】：C210、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D211、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金管理人監(jiān)事會業(yè)務監(jiān)督的內(nèi)容?（）

A.通知業(yè)務機構停止其違法行為

B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

C.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權通知他們停止其行為

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：B212、即期利率與遠期利率的區(qū)別在于（）。

A.計息方式不同

B.收益不同

C.計息日起點不同

D.適用的債券種類不同

【答案】：C213、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

A.清算價值

B.賬面價值

C.票面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B214、（）基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風險管理指引（試行）》，對基金管理人的風險管理原則、組織架構和職責、風險管理主要環(huán)節(jié)、風險分類及應對等方面進行了規(guī)定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A215、(2017年)為了控制信息披露合規(guī)性風險，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承擔信息披露的首要責任

B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風險責任落實到相關部門

C.將信息披露工作外包基金服務機構，由該機構承擔信息披露全部風險

D.要求信息披露責任人簽署承諾函，信息披露責任人承諾自行承擔信息披露的全部對外責任

【答案】：B216、根據(jù)《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規(guī)定，以下選項錯誤的是（）

A.日常機構有權召集基金份額持有人大會

B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會不能設立日常機構

D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C217、基金公司風險管理的目標可以概括為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式，方向的關鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

D.內(nèi)部控制目標

【答案】：D219、信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則是由（）約定。

A.基金合同

B.投資計劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A220、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C221、下列關于公司型股權投資基金的增資，說法錯誤的是（）

A.公司型股權投資基金實行注冊資本認繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集

C.股份有限公司型股權投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責任公司型股權投資基金增資不得由原有股東增加出資

【答案】：D222、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。

A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

B.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位

【答案】：D223、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。

A.銀行存款

B.國債

C.短期債券回購

D.長期債券回購

【答案】：D224、在證券市場，以下屬于非系統(tǒng)性風險的是()。

A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

B.人民銀行宣布降低存款準備金率

C.財政部、國家稅務總局宣布下調(diào)印花稅率

D.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)管控銀行理財產(chǎn)品投資股票

【答案】：A225、（2017年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，下列說法正確的是（）。

A.公募基金管理人應當成為普通會員

B.分為特殊會員和普通會員

C.基金托管人可以選擇是否入會

D.分為境外會員和境內(nèi)會員

【答案】：A226、基金管理公司最核心的業(yè)務是()。

A.投資基金業(yè)務

B.投資交易業(yè)務

C.投資管理業(yè)務

D.投資托管業(yè)務

【答案】：C227、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C228、（2017年真題）某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當月18日報當?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過往業(yè)績，并使用了市場上升階段的模擬業(yè)績。針對上述描述，該基金公司錯誤行為表現(xiàn)在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A229、股權回購通?？梢苑譃椋ǎ?/p>

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B230、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B231、風險事項向投資者進行披露。

A.股權投資基金資金損失所涉風險

B.股權投資基金募集失敗所涉風險

C.股權投資基金運營所涉風險

D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險

【答案】：D232、（2016年真題）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：D233、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財產(chǎn)

B.風險準備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

【答案】：B234、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于有限合伙型股權投資基金組成主體的描述，正確的是（）。

A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

【答案】：B235、基金管理人編制完成基金半年年度報告后，應將半年度（）登載在網(wǎng)站上，將半年度（）登載在指定報刊上。

A.報告摘要，報告摘要

B.報告正文，報告摘要

C.報告摘要，報告正文

D.報告正文，報告正文

【答案】：B236、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細

C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細

【答案】：D237、ETF上市交易后，其管理人應在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A238、（）指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.全面性

B.相互制約

C.健全性

D.獨立性

【答案】：C239、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C240、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。

A.繼承

B.捐贈

C.收購

D.經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況

【答案】：C241、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會

D.上海證券

【答案】：C242、（2017年真題）下列關于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告書

B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

C.ETF需要披露上市交易公告書

D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

【答案】：D243、外幣股權投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。

A.“兩頭在內(nèi)”

B.“兩頭在外”

C.“一內(nèi)一外”

D.“先內(nèi)后外”

【答案】：B244、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

【答案】：D245、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B246、下列不屬于我國基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.適度監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保障市場主體利益原則

【答案】：D247、2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.基金開元

C.基金金泰

D.淄博基金

【答案】：A248、多因子模型最大的優(yōu)點不包括()。

A.調(diào)整組合業(yè)績

B.提高了大規(guī)模資產(chǎn)組合的風險度量難度

C.降低了大規(guī)模資產(chǎn)組合的估計和預測難度

D.方便基金經(jīng)理對資產(chǎn)組合風險進行分解

【答案】：B249、以下不屬于基金銷售業(yè)務資格主體的是（）。

A.保險機構

B.中國人民銀行

C.期貨公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：B250、（2017年真題）公司型股權投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。

A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配

D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配

【答案】：B251、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于（）。

A.二公司的內(nèi)幕交易

B.基于交易的操縱市場

C.基于信息的操縱市場

D.不正當競爭

【答案】：B252、（）報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局。

A.口頭

B.傳真

C.電子文檔

D.書面報告

【答案】：D253、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股票期貨

【答案】：C254、關于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）。

A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額

B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額

C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價原則

D.投資申購開放式基金份額適用未知價原則

【答案】：A255、關于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）

A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下

B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔保增信

C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高

D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴格限制

【答案】：C256、(2016年)不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0．5％的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C257、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人（）。