2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。

A.經(jīng)營層

B.監(jiān)事會

C.股東大會（股東會）

D.董事會

【答案】：A2、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。

A.忠誠盡責

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：B3、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C4、基金業(yè)評價需要考慮的因素不包括（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時間區(qū)間

C.業(yè)績比較基準

D.綜合考慮風險收益

【答案】：C5、基金管理人董事會可以下設（）,負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

A.風險管理部

B.合規(guī)與風險管理委員會

C.合規(guī)管理部

D.合規(guī)與風險控制部

【答案】：B6、一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之（）。

A.乘積

B.和

C.比值

D.差

【答案】：B7、下列關于基金投資顧問機構(gòu)的敘述中，錯誤的是()。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權益

D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據(jù)

【答案】：C8、由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。

A.相關性

B.一致性

C.互斥性

D.互補性

【答案】：A9、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：D10、關于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是（）。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金的出資人

D.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

【答案】：B11、下列關于開放式基金的表述，錯誤的是（）.

A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨立法人資格

【答案】：D12、基金業(yè)協(xié)會于（）出臺了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》，原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止

A.2014年1月10日

B.2015年3月5日

C.2016年4月15日

D.2017年3月1日

【答案】：D13、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

【答案】：A14、關于商品基金，如下說法錯誤的是（）

A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。

B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；

C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；

D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標，不跟蹤價格指數(shù)。

【答案】：D15、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金

B.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

【答案】：A16、1985年12月20日，歐盟委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.AIFMD指令

B.UCITS指令

C.《證券監(jiān)管目標和原則》

D.《集合投資計劃治理白皮書》

【答案】：B17、按《開放式證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，對基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動終止。

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D18、目前我國股權投資基金最主要的投資資金來源于（）。

A.社會保障基金

B.金融機構(gòu)

C.工商企業(yè)

D.個人投資者

【答案】：C19、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。

A.+3%～+2%

B.+3%～0

C.+5%～-1%

D.+8%～-5%

【答案】：D20、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C21、(2016年)下列屬于成長型股票的是（）。

A.藍籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B22、開放式基金的申購贖回逐日預提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點后第()位的費用。

A.3

B.5

C.4

D.1

【答案】：C23、（2017年真題）下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應的價值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預測目標公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標公司是永續(xù)的，不可能預測到永遠

C.評估所得的價值，可以是股權價值，也可以是企業(yè)價值

D.在實際估值中，都會設定一個詳細預測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產(chǎn)與負債等進行詳細預測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A24、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設立的專業(yè)委員會是（）。

A.運營估值委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.投資決策委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C25、關于第一拒絕權條款，下列表述正確的是（）。

A.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權

B.第一拒絕權是指作為老股東的股權投資基金在出售目標公司股權時有權拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權的買家

C.第一拒絕權是指目標公司的其它股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金有權拒絕該股東對外出售

D.第一拒絕權是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權投資基金有權審批并拒絕新股東的加入

【答案】：A26、以下關于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。

A.基金管理人應當在自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。

C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

D.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用

【答案】：B27、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進鋸售，四折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C28、以下投資者視為當然合格投資者：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D29、2007年，（）設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B30、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D31、根據(jù)投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產(chǎn)基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B32、（2017年真題）下列關于貨幣市場基金偏離度的說法中，正確的是（）。

A.在季度報告中的投資組合報告中，應披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)

B.負偏離時，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風險較大

C.當攤余成本法計算的是基金資產(chǎn)凈值超過影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值時，基金組合存在浮盈

D.當偏離度的絕對值達到或超過0.4％時，基金管理人應該在臨時報告中披露偏離度信息

【答案】：B33、貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動，交易價格為（）。

A.本利和

B.現(xiàn)金

C.利差

D.利率

【答案】：D34、下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A.基金資金清算

B.會計復核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：D35、基金管理人新設基金，擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額（）的，應當采用封閉或定期開放運作方式且定期開放周期不得低于（）個月（貨幣市場基金除外），并采用發(fā)起式基金形式，在基金合同、招募說明書等文件中進行充分披露及標識，且不得向個人投資者公開發(fā)售。

A.40%，2

B.50%，2

C.50%，3

D.40%，3

【答案】：C36、（2017年真題）下列關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯誤的是（）。

A.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

B.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D.增加投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷

【答案】：A37、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.有限合伙

C.有限責任公司

D.股份有限公司

【答案】：B38、外部風險不包括（）。

A.政治風險

B.經(jīng)濟風險

C.社會風險

D.操作風險

【答案】：D39、假設企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

【答案】：C40、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A41、按回購期限劃分，下列哪些屬于我國在交易所掛牌的國債回購天數(shù)（）。

A.1、2、3、4、7、14天

B.1、2、3、5、14、20天

C.1、2、4、15、20、30天

D.1、2、7、28、91、180天

【答案】：A42、相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D43、（2017年真題）從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

A.基金投資者

B.募集主體機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金募集對象

【答案】：B44、關于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。

A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標

B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，將對投資者按規(guī)則進行補償

C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失

D.估值主要依據(jù)公司當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預測，具有一定的風險性

【答案】：A45、如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離，（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B46、（2016年真題）一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于（）%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A47、下列關于基金交易業(yè)務控制，說法錯誤的是（）。

A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施

C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

【答案】：D48、基金份額持有人享有的權利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C49、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B50、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上分散系統(tǒng)性風險?！蓖顿Y經(jīng)理B補充道：“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關注?！标P于兩人的說法，下列表述正確的是（）。

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤

D.兩者均不正確

【答案】：B51、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時，其名下的各類財產(chǎn)和權益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A52、對于股權投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A53、(2016年)關于股票和股票基金的說法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風險一般大于股票基金的投資風險

B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個價格

【答案】：C54、關于未在交易所上市的公司進行股權轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權

C.有限責任公司股權內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D55、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎

B.客戶至上

C.誠實守信

D.守法合規(guī)

【答案】：B56、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立適當性匹配原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A57、下列關于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。

A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金

B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金

C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。

【答案】：D58、關于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。

A.多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等

B.多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

C.規(guī)避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險

D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平

【答案】：B59、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。

A.債券發(fā)行人

B.債券市場

C.債券承銷商

D.債券持有者

【答案】：B60、假設某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無法判斷

【答案】：B61、以下不屬于基金公司信息披露基本原則的是（）。

A.便利性

B.完整性

C.及時性

D.真實性

【答案】：A62、基金會計的核算主體為（）

A.企業(yè)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：C63、（2020年真題）某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C64、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應當包括（）。

A.風險揭示書

B.投資者符合合格投資者條的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷

【答案】：C65、股權投資基金財產(chǎn)不可以進行的投資或活動為（）。

A.存放銀行

B.購買國債

C.從事承擔無限責任的投資

D.購買固定收益類證券

【答案】：C66、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D67、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。

A.股權投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A68、基金估值核算機構(gòu)從事公開募集基金估值核算業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會申請（）。

A.登記

B.備案

C.注冊

D.核準

【答案】：C69、關于另類投資的優(yōu)點和局限性，以下說法錯誤的是()。

A.另類投資采取高杠桿模式運作

B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關性較高

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險

D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

【答案】：B70、在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

【答案】：B71、關于做市商與經(jīng)紀人的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀人的利潤主要來自于交易傭金

B.經(jīng)紀人能為市場提供流動性，做市商不能

C.經(jīng)紀人可以為做市商服務

D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀人不參與交易

【答案】：B72、關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎設施基金

【答案】：B73、一個擁有100%權益資本的公司被稱為()。

A.杠桿公司

B.無杠桿公司

C.全資公司

D.無負債公司

【答案】：B74、（）亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權益變動表

【答案】：B75、下列關于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是()。

A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

【答案】：B76、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費標準，該交易傭金為（）。

A.5元

B.10元

C.0元

D.0.75元

【答案】：A77、以下哪個渠道無法為內(nèi)地投資人實現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認

D.QFII

【答案】：D78、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標準差

C.跟蹤誤差

D.風險價值

【答案】：D79、股權投資基金的銷售募集機構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時，可以（）。

A.宣傳最近3個月的基金產(chǎn)品業(yè)績

B.采取權威數(shù)據(jù)來源

C.預測基金未來業(yè)績

D.在微信朋友圈介紹基金信息

【答案】：B80、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A81、下列關于債券價格與利率的關系說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A82、甲生前無遺囑，購買了500萬元信托產(chǎn)品，指定兒子乙作為唯一的受益人，且信托設立后向朋友丁借100萬元。甲死后，其配偶丙要求分配信托財產(chǎn)，要求以信托財產(chǎn)還款，信托公司以下做法中正確的是（）。

A.信托終止，信托財產(chǎn)作為甲的遺囑，向丁返還100萬元后，向乙、丙分配剩余的信托財產(chǎn)

B.信托存續(xù)，不作為遺產(chǎn)進行繼承分配，將乙、丙同時登記為共同受益人，拒絕丁主張

C.信托存續(xù)，信托財產(chǎn)不構(gòu)成甲的遺產(chǎn)，拒絕丙和丁的主張

D.信托終止，信托財產(chǎn)作為甲的遺產(chǎn)，向乙、丙各分配50%信托財產(chǎn)，拒絕丁主張

【答案】：C83、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D84、下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。

A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人

D.在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸

【答案】：B85、基金管理人應在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D86、下列關于會計師事務所的說法，錯誤的是（）。

A.會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守獨立、客觀、公正的原則

B.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由基金管理人委任

C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)

D.會計師事務為股權投資基金提供審計、財務和稅務盡職調(diào)查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務

【答案】：C87、(2017年)對基金管理人編制的財務報告的相關內(nèi)容負有復核義務的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.相關中介機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C88、并購基金對投資對象的整合主要通過（）方面來實現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B89、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設該基金股票資產(chǎn)權重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權重為30%，則該基金的收益率為（）。

A.1.45%

B.0.31%

C.1.52%

D.5.6%

【答案】：D90、根據(jù)相關法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。

A.3，1/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】：A91、基金托管人主要履行的職責，不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

【答案】：D92、某股權投資基金擬投資從事智能機器人項目的E公司股權，預計1年退出時的股權價值為30億元，目標收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。

A.20

B.15

C.25

D.18

【答案】：A93、（2017年真題）QFLP針對的是（）。

A.股權投資基金

B.證券投資基金

C.共同基金

D.并購基金

【答案】：A94、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.相互制約

B.獨立性

C.健全性

D.客觀性

【答案】：D95、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B96、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

【答案】：A97、（2018年真題）關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護

C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權利

D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利

【答案】：C98、狹義的股權投資基金是指（）。

A.并購基金

B.定增基金

C.基礎設施基金

D.不動產(chǎn)基金

【答案】：A99、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》中的相關規(guī)定，信息管理平臺的建立和維護應當遵循（）的原則。

A.安全性、實用性、系統(tǒng)化

B.公開、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實用性、規(guī)范化

【答案】：A100、股權投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關于優(yōu)先認購權條款，以下表述正確的是（）

A.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權按一定原則參與該出售交易

B.目標企業(yè)在于股權投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸

C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

D.賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權

【答案】：C101、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C102、（）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.財政部

【答案】：C103、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金投資顧問機構(gòu)

【答案】：C104、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。

A.理論價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.內(nèi)在價值法

【答案】：D105、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）

A.部門主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導

C.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)管控制

D.員工自律

【答案】：B106、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構(gòu)投資權益的重要制度安排。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位

B.經(jīng)營風險控制情況

C.公司治理

D.高層管理人員盡職與異動情況

【答案】：C107、下列關于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

A.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

B.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者

C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應根據(jù)客戶的不同個性化定制

D.基金銷售人員應根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險

【答案】：C108、股權投資基金運作的關鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當偏離度達到一定程度時，貨幣市場基金應刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

B.在投資組合報告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時報告中披露偏離度信息

【答案】：C110、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會

D.上海證券

【答案】：C111、關于投資組合管理的基本流程，以下表述錯誤的是（）。

A.投資規(guī)劃的首要任務就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

B.投資管理過程是一個動態(tài)反饋的循環(huán)過程

C.投資管理的目標是使投資者在獲得一定收益水平的同時承擔最低的風險

D.投資管理的目標是在投資者可接受的風險水平內(nèi)使其獲得最大的收益

【答案】：A112、某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）

A.2

B.5

C.333

D.4

【答案】：B113、(2017年)基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A114、并購投資包含多種不同類型，（）是應用最廣泛的形式。

A.杠桿收購

B.管理層收購

C.借殼并購

D.承債式并購

【答案】：A115、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B116、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔責任

B.甲以其認繳的出資額承擔責任

C.甲以其實繳的出資額承擔責任

D.甲承擔無限責任

【答案】：B117、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。

A.計息日起點

B.計息日終點

C.收益日起點

D.收益日終點

【答案】：A118、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動型基金和被動型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D119、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。

A.投資

B.貨幣儲蓄

C.保險

D.股票

【答案】：B120、對于證券投資基金管理人的資格標準，下列選項中，（）屬于國際證監(jiān)會組織認為應該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制

B.是否具有特定的權利和職責

C.基金管理人的誠信程度

D.以上都正確

【答案】：D121、公司型基金與合伙型基金、契約型基金相比，不具備的特點是（）。

A.有利于降低運作風險

B.具有獨立法人地位

C.可以通過借款籌集資金

D.有利于避免雙重納稅

【答案】：D122、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。

A.在交易時間內(nèi)實時計算并公布

B.在次日開市前15分鐘計算并公布

C.在當日開市前15分鐘計算并公布

D.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布

【答案】：A123、關于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A124、以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風險的指標是（）

A.平均剩余期限

B.跟蹤誤差

C.融資回購比例

D.平均剩余存續(xù)期

【答案】：B125、合伙型股權投資基金的（）操作，涉及權益變動和權益登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D126、關于ETF，以下說法正確的是（）。

A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

B.折價套利會增加ETF的總份額

C.ETF申購時可使用一籃子證券或商品

D.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進行ETF套利

【答案】：C127、（2016年真題）關于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C128、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應出具過類似意見書

【答案】：A129、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】：C130、基金公司直銷具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A132、下列關于開放式基金認購份額的計算的說法不正確的是（）。

A.認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額面值

B.認購費用=凈認購金額*認購費率

C.基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎收取

D.“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額

【答案】：A133、銀行代銷基金具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C134、（2016年真題）甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C135、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關系。

A.信托

B.債權

C.擔保

D.股權

【答案】：A136、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。

A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量

C.按照相關規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

【答案】：C137、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D138、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動利率

C.實際利率

D.名義利率

【答案】：C139、（2018年真題）股權回購退出的情形不包括（）

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權人收購

D.管理層回購

【答案】：C140、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。（）

A.金融市場；金融服務機構(gòu)

B.金融市場；企業(yè)集團

C.市場參與者；金融服務機構(gòu)

D.市場參與者；金融機構(gòu)

【答案】：A141、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.全球股票基金

B.國外股票基金

C.國內(nèi)股票基金

D.國際股票基金

【答案】：A142、基金銷售機構(gòu)應制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結(jié)算資金管理的有關要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A143、(2017年)基金合同約定的事項不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金當事人的從業(yè)年限

D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

【答案】：C144、下列關于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機構(gòu)往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊伍進行基金銷售活動，專業(yè)性更強

D.代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C145、王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術的操作權限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D146、（2017年真題）股權投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風險控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D147、（2017年真題）要求股權投資基金管理人只能向法律法規(guī)認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。

A.投資者保護制度

B.合格投資者制度

C.投資者交易制度

D.投資限額制度

【答案】：B148、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金份額上市交易公告書

D.基金托管協(xié)議

【答案】：C149、下列說法中錯誤的是（）。

A.遠期、期貨和大部分合約有事被稱作遠期承諾

B.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利

D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D150、下列關于ETF份額的說法錯誤的是()。

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響

B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B151、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取（）。

A.認購費

B.過戶費

C.手續(xù)費

D.申購費

【答案】：D152、（）年7月，新的《企業(yè)會計準則》在基金業(yè)得到全面實施，為基金行業(yè)更為透明準確的信息披露提供了保證。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

【答案】：B153、關于基金市場服務機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)

B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務

C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構(gòu)，應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊

D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務

【答案】：D154、（2016年真題）以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.管理人利益優(yōu)先

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：A155、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D156、關于基金半年度報告的特點，下列說法錯誤的是。（）

A.半年度報告不要求進行審計

B.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

C.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

【答案】：C157、境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

【答案】：C158、(2017年)對于投資后項目經(jīng)營指標，下列不屬于衡量成長性的指標是（）。

A.網(wǎng)點建設

B.市場占有率

C.新市場進入

D.銷售額增長

【答案】：B159、（2019年真題）管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A160、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D161、（）側(cè)重于通過投資于價值被低估的企業(yè)。

A.并購基金

B.創(chuàng)業(yè)基金

C.對沖基金

D.風險投資基金

【答案】：A162、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C163、以下關于ETF份額認購的說法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認購

B.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購

C.只能用證券認購

D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購

【答案】：B164、(2017年)關于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

【答案】：A165、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用（）等語言表述。

A.盡享牛市

B.欲購從速

C.凈值歸一

D.以上都是

【答案】：D166、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。

A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C167、（2020年真題）通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的基金包括（）

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、III

【答案】：A168、下列不屬于公開募集基金的基金管理人應當履行的職責的是（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集公司股東大會

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

【答案】：B169、(2016年)營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B170、關于分級基金，以下表述不正確的是（）。

A.分級基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預期風險收益特征不同的份額類別，分開進行投資運作

B.分級基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔母基金的全部收益或虧損

C.結(jié)構(gòu)化分級機制使得一只分級基金可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求

D.分級基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

【答案】：B171、（2016年真題）股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A172、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關規(guī)定的托管人負責資產(chǎn)托管人的職責，以下表述正確的是（）

A.托管人應主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權境外托管人代為履行

B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務

C.境外托管人在中國境內(nèi)設立有分支機構(gòu)，ODII可不設境內(nèi)托管人

D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應責任

【答案】：B173、認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時收取的（）收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的（）收費方式。

A.后端，前端

B.后置，前置

C.前置，后置

D.前端、后端

【答案】：D174、（2020年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B175、下列關于盧森堡的相關知識說法錯誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C176、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項目退出情況

B.基金承擔的費用

C.出資方式

D.基金信息

【答案】：A177、關于單利和復利的區(qū)別，下列說法正確的是（）。

A.單利的計息期總是一年，而復利則有可能為季度、月或日

B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率

D.單利僅在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算利息

【答案】：D178、被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，其中不包括（）。

A.日報告

B.季度報告

C.月度報告

D.年度報告

【答案】：A179、（）要求公司內(nèi)控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。

A.全面性原則

B.合法、合規(guī)性原則

C.審慎性原則

D.適時性原則

【答案】：B180、在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C181、（）是正當競爭的前提；（）是正當競爭的基礎；（）是正當競爭的表現(xiàn)。

A.合法競爭；有序競爭；公平競爭

B.公平競爭；合法競爭；有序競爭

C.合法競爭；合理競爭；公平競爭

D.公平競爭；有效競爭；有序競爭

【答案】：B182、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：C183、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為（）

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】：C184、（）“北向通”正式啟動。

A.2016年5月16日

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】：D185、在經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”，該組織于（）率先在國際范圍內(nèi)進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定。

A.20世紀五十年代

B.20世紀六七十年代

C.20世紀八十年代

D.20世紀九十年代

【答案】：B186、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

【答案】：C187、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：D188、(2017年)公司重大業(yè)務的授權應當采用書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A189、在我國，可以開展資產(chǎn)管理業(yè)務的機構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.小額貸款公司

【答案】：D190、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

【答案】：B191、（2017年真題）關于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系

D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D192、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A193、法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整規(guī)范不同

D.調(diào)整手段不同

【答案】：A194、老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D195、下列關于FOF說法正確的是（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：A196、信息披露人在進行信息披露時應保證所披露信息的（）

A.獨立性、完整性、真實性

B.真實性、準確性、完整性

C.及時性、準確性、非營利性

D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B197、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓

【答案】：A198、(2016年)（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.全球股票基金

D.國內(nèi)股票基金

【答案】：C199、(2017年)封閉式基金的份額凈值應至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A200、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆眨灰婪ㄐ嫫飘a(chǎn)的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B201、（）是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

A.QDll

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D202、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費（）計入基金財產(chǎn)。

A.1.5%；全額

B.0.75%；全額

C.1.5%；75%

D.0.75%；75%

【答案】：B203、開放式基金的認購分為（）等步驟。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B204、（2021年真題）以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當性管理材料

D.客戶服務記錄

【答案】：D205、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B206、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D207、基金銷售機構(gòu)在對基金投資進行跟蹤與評價時，要求建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點是關注基金銷售業(yè)務中的（）行為。

A.異常交易

B.緊急交易

C.正常交易

D.反饋業(yè)務

【答案】：A208、合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人

B.2/3

C.過半數(shù)

D.1/3

【答案】：A209、(2016年)關于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C210、下列股權投資基金，屬于公開發(fā)行的是（）。

A.募集人數(shù)為40人的有限責任公司型基金

B.募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金

C.募集人數(shù)為60人的合伙型基金

D.募集人數(shù)為100人的契約型基金

【答案】：C211、()指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

【答案】：B212、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A213、關于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務，以其實繳出資額為限承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A214、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負有()責任。

A.復核

B.監(jiān)督

C.直接估值

D.披露

【答案】：A215、下列不屬于風險調(diào)整后收益指標的是()。

A.夏普比率

B.速動比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B216、了解投資者的類型、投資理念、投資目標、投資策略、風險承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。

A.募集

B.投資及投后管理

C.退出

D.以上都不是

【答案】：A217、(2017年)下列關于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。

A.當客戶的利益與機構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶

C.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關系的道德規(guī)范

【答案】：A218、（2020年真題）股權投資基金現(xiàn)擬對某目標公司進行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關注的高級管理人員問題包括

A.I、II、III

B.I、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：D219、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運用的合規(guī)性，基金需要強制設定相應的門檻收益率

B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人

C.該基金投資者應獲得的門檻收益為20億元

D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應繼續(xù)向其進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬。

【答案】：D220、（）是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

A.基金銷售謹慎性

B.基金銷售合規(guī)性

C.基金銷售適用性

D.基金銷售審慎性

【答案】：C221、企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位

B.經(jīng)營風險控制情況

C.公司治理情況

D.高層管理人員盡職與異動情況

【答案】：C222、(2017年)根據(jù)我國相關法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D223、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】：C224、（2017年真題）關于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯誤的是（）。

A.基金市場上各類中介服務機構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當事人

D.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

【答案】：C225、（2016年真題）關于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。

A.在基金運作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財務狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經(jīng)理的管理水平

B.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績等信息，有利于投資者評價基金經(jīng)理的管理水平

C.強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度

D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品

【答案】：A226、關于基金銷售合規(guī)性風險管理，有效的做法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C227、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。

A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理

B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺管理

C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理

【答案】：A228、關于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎

B.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關系的影響

C.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價情況

D.封閉式基金的交易實行價格漲跌幅限制

【答案】：B229、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）。

A.10份基金份額

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.1元人民幣

【答案】：D230、QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露

A.1～2個

B.1～3個

C.3～5個

D.2～5個

【答案】：A231、以下關于合伙型基金的說法正確的是（）。

A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任

C.有限合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權應由普通合伙人做出

【答案】：D232、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B233、基金銷售機構(gòu)收取增值服務費應符合的要求不包括（）。

A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

B.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

C.所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容

D.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

【答案】：B234、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標,對合規(guī)運營承擔責任,履行合規(guī)管理職責是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D235、（）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權益基金

C.房地產(chǎn)投資信托基金

D.房地產(chǎn)股權合伙

【答案】：C236、對于基金管理公司的重大事項的報備，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起()日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D237、以下關于清算退出的說法正確的是（）。

A.清算退出是指股權投資基金通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權投資基金通過投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出，主要針對投資項目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A238、(2017年)股權投資基金的市場參與主體包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C239、下列關于短期融資券的說法，錯誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔保的方式發(fā)行

B.對資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動性

【答案】：B240、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）。

A.對違反相關法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施

B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解

【答案】：A241、（）應保證督察長的獨立性。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：D242、保本基金的安全墊等于()。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風險資產(chǎn)的比例

【答案】：B243、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對估值和經(jīng)濟增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟增加值法

D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

【答案】：D244、股權投資基金管理人自行銷售股權投資基金的，主要評估的是投資者的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B245、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權應由（）做出。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東大會

D.基金經(jīng)理

【答案】：B246、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時間

B.每日價格最大波動限制

C.交易單位

D.以上三項均是

【答案】：D247、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。

A.公開市場一級交易商制度

B.分級結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B248、(2016年)相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（