2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的（）

A.公司型基金在法律上不具有獨(dú)立法人地位

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：A2、某面值為100元的3年期國(guó)債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價(jià)位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。

A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3

B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3

C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3

D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3

【答案】：C3、基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。

A.6

B.12

C.24

D.3

【答案】：A4、關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同

D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告

【答案】：A5、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.金融服務(wù)基金

D.國(guó)內(nèi)基金

【答案】：C6、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A7、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨投資時(shí)間延長(zhǎng)而遞減

B.認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.不同的認(rèn)購(gòu)金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

【答案】：B8、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。

A.50%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C9、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常時(shí)，通常采取的措施是（）

A.取消資格

B.罰款

C.電話提示、警告

D.沒收違法所得

【答案】：C10、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得()。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問(wèn)卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.承諾投資者該基金為保本型基金

【答案】：D11、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B12、（2017年真題）需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C13、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D14、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C15、（），基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

【答案】：C16、100.2015年度，某公司的實(shí)收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤(rùn)60億元，則應(yīng)計(jì)入所有者權(quán)益的金額為（）。

A.240億元

B.140億元

C.200億元

D.180億元

【答案】：A17、與一般財(cái)務(wù)審計(jì)以驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性為目的不同，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資價(jià)值

C.未來(lái)收益

D.戰(zhàn)略投資意義

【答案】：B18、關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

B.目前，我國(guó)只有上海證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

C.LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式

D.認(rèn)購(gòu)渠道分為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等。

【答案】：B19、王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D20、某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料。后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下列做法符合規(guī)定的是（）。

A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記

B.列入異常機(jī)構(gòu)名單

C.不予登記

D.接受申請(qǐng)并予以登記

【答案】：C21、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D22、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D23、非公開募集基金的管理人登記制度，目的在于（）

A.防范非法集資

B.防范非法拆分份額

C.防范內(nèi)幕交易

D.防范公開募集行為

【答案】：A24、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。

A.大型成長(zhǎng)型

B.大型成熟型

C.中小成長(zhǎng)型

D.中小成熟型

【答案】：C25、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)時(shí)()

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用

【答案】：A26、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下哪些情形時(shí),公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A27、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C28、“股東不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則

【答案】：A29、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來(lái)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過(guò)程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過(guò)程及雙方在訴求上存在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C30、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。

A.人事權(quán)利

B.列席公司相關(guān)會(huì)議

C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能

【答案】：A31、（2017年真題）關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個(gè)類型，其中C5為最低類別

B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

C.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查

【答案】：D32、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.能有效防止操縱市場(chǎng)

【答案】：D33、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D34、（2017年真題）基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.成本收益原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：C35、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金托管人。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：C36、（2017年真題）為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》

【答案】：C37、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B38、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（），明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】：B39、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C40、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。

A.期限

B.信用評(píng)級(jí)

C.贖回條款

D.嵌入條款

【答案】：B41、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金的管理費(fèi)率

C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

【答案】：B42、(2017年)下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣資金來(lái)源于居民從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

C.居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來(lái)越松散了

D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入

【答案】：C43、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A44、ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)門檻為（）。

A.100份

B.1000份

C.10萬(wàn)份

D.30萬(wàn)份

【答案】：B45、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過(guò)最高要求

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者

【答案】：B46、對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

D.以上都正確

【答案】：D47、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長(zhǎng)期投資

【答案】：C48、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說(shuō)法，不正確的有（）。

A.在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

B.基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

D.銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

【答案】：C49、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D50、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C51、債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。

A.零息債券

B.政府債券

C.附息債券

D.息票累積債券

【答案】：B52、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A.基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B53、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤(rùn)率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。

A.季度總利潤(rùn)

B.年度總利潤(rùn)

C.季度凈利潤(rùn)

D.年度凈利潤(rùn)

【答案】：D54、股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C55、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D56、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B57、（）是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D58、通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.投資機(jī)會(huì)

【答案】：C59、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B60、（2017年真題）項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。

A.追趕機(jī)制

B.門檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：C61、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)

C.掛牌公司董事會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D62、關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

【答案】：D63、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A64、（2017年真題）基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件6個(gè)月之后才開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.口頭說(shuō)明

B.書面說(shuō)明

C.備案

D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

【答案】：C65、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：B66、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶”準(zhǔn)則的是（）。

A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

【答案】：B67、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D68、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除

【答案】：D69、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A70、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A71、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B72、(2017年)關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個(gè)類型，其中C5為最低類別

B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

C.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查

【答案】：D73、關(guān)于基金募集失敗的處理方式，以下表述正確的是（）

A.在募集期限屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額

C.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行活期存款利息補(bǔ)償投資者

D.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬

【答案】：C74、我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A75、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為()投資者購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

D.以上所有

【答案】：B76、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者

【答案】：B77、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

C.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

【答案】：C78、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：A79、關(guān)于均值／中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.對(duì)同一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值

B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)

【答案】：D80、在無(wú)保證的債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（）。

A.第一抵押權(quán)債券

B.優(yōu)先無(wú)保證債券

C.優(yōu)先次級(jí)債券

D.次級(jí)債券

【答案】：B81、（2016年真題）QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D82、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B83、下列關(guān)于資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人

B.單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制

C.客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣

D.客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得超過(guò)50億元人民幣

【答案】：C84、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D85、私募備忘錄類似于“招股說(shuō)明書”，是基金管理人撰寫的說(shuō)明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C86、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”

B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議

【答案】：C87、普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)（）。

A.有限責(zé)任

B.無(wú)限連帶責(zé)任

C.無(wú)限責(zé)任

D.有限連帶責(zé)任

【答案】：B88、關(guān)于各類收入所得的稅收，以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A89、(2017年)下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

D.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

【答案】：C90、對(duì)于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶的主要開戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

A.18；36

B.15；30

C.18；30

D.15；36

【答案】：A91、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

【答案】：D92、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金組織形式

【答案】：A93、下列關(guān)于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等

C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資

D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略

【答案】：D94、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施:

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A95、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A96、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B97、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會(huì)保障基金

C.金融機(jī)構(gòu)

D.大學(xué)基金

【答案】：A98、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）

A.公司名稱和住所

B.公司經(jīng)營(yíng)范圍

C.發(fā)起人的姓名或者名稱

D.公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

【答案】：D99、相對(duì)封閉式基金，開放式基金特有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。

A.分紅能力分析

B.份額變動(dòng)分析

C.投資風(fēng)格分析

D.持合結(jié)構(gòu)分析

【答案】：B100、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊(cè)比例最高，且不低于25%的股東

【答案】：D101、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）

A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)

B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)

【答案】：A102、（2019年真題）某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。

A.該基金只要滿足持有人超過(guò)200人的條件，則可以成立

B.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開發(fā)售

C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集

D.該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金

【答案】：D103、(2017年)下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)

B.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定的報(bào)刊上

C.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成基金年度報(bào)告

【答案】：B104、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A105、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

A.登記業(yè)務(wù)

B.估值業(yè)務(wù)

C.托管業(yè)務(wù)

D.銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D106、清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和（）。

A.破產(chǎn)投資策略

B.市場(chǎng)投資

C.價(jià)值投資

D.清算策略

【答案】：A107、（2016年真題）職業(yè)道德的作用不包括（）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提升職業(yè)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)

【答案】：D108、（2018年真題）關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：B109、（2017年真題）以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是（）。

A.崗前與崗位職業(yè)道德教育

B.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律與樹立基金職業(yè)道德典型

D.自我改造與自我完善

【答案】：D110、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會(huì)計(jì)期間基金經(jīng)營(yíng)成果

B.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：A111、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。

A.基金投管人的官網(wǎng)

B.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

【答案】：D112、（2021年真題）A公司的企業(yè)價(jià)值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場(chǎng)價(jià)值3億元。應(yīng)收賬款市場(chǎng)價(jià)值1億元，應(yīng)付賬款市場(chǎng)價(jià)值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價(jià)值為（）億元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C113、下列關(guān)于套利的說(shuō)法正確的是（）。

A.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易

B.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加

C.溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減

D.ETF不存在套利交易

【答案】：A114、“公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)”體現(xiàn)的是（）。

A.人員敬業(yè)原則

B.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則

C.制衡原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

【答案】：B115、下列不屬于考慮公司軟件的使用的一項(xiàng)是（）。

A.安全性

B.可靠性

C.公平性

D.穩(wěn)定性

【答案】：C116、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D117、以下統(tǒng)計(jì)量中，描述統(tǒng)計(jì)樣本偏離其均值程度的是（）。

A.中位數(shù)

B.分位數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)

D.方差

【答案】：D118、下列哪些是中國(guó)結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D119、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C120、關(guān)于貝塔系數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B121、(2016年)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是（）。

A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C122、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金分類不包括（）。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.價(jià)值型股票

【答案】：D123、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

【答案】：B124、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

【答案】：C125、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A126、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A127、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B128、(2016年)在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在（）間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B129、（）是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

A.商業(yè)秘密

B.內(nèi)幕信息

C.客戶資料

D.保密信息

【答案】：A130、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。

A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書等有關(guān)文件

D.對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)符合規(guī)定

【答案】：B131、下列關(guān)于證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系說(shuō)法，不正確的是()。

A.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益率會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化

B.預(yù)期收益率越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大

C.反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

D.正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系

【答案】：C132、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B133、公司型基金的基金合同是（）。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.董事會(huì)決議

C.股東大會(huì)決議

D.公司章程

【答案】：D134、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。

A.各級(jí)政府部門

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理部門

【答案】：C135、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D136、目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。

A.分級(jí)化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D137、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財(cái)產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D138、回購(gòu)協(xié)議中，減少信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B139、（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過(guò)戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B140、關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.有利于提高基金的投資業(yè)績(jī)

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用

C.有利于投資的價(jià)值判斷

D.有利于防止利益沖突與利益輸送

【答案】：A141、使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B142、LOF與ETF的區(qū)別是（）。

A.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同

C.申購(gòu)和贖回限制不同

D.以上都是

【答案】：D143、下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。

A.管理基金投資者基金份額賬戶

B.基金資產(chǎn)估值

C.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)

D.保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B144、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A145、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)的說(shuō)法中正確的是（）。

A.因投資者本身債務(wù)問(wèn)題的情形，可對(duì)其股權(quán)投資基金份額進(jìn)行凍結(jié)，但不得強(qiáng)制執(zhí)行

B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)

C.信息披露是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式

D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)

【答案】：C146、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B147、作為盡職調(diào)查的作用之一，投資決策輔助的內(nèi)容不包括（）。

A.投資協(xié)議談判策略

B.投資后管理的重點(diǎn)

C.評(píng)估項(xiàng)目退出的方式和可行性

D.投資利潤(rùn)分配方式

【答案】：D148、在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：C149、可以對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。

A.基金托管人

B.行業(yè)自律組織

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

【答案】：C150、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在共同對(duì)手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

B.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu),交易所場(chǎng)內(nèi)證券發(fā)行資金通過(guò)非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收

C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券

D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則,當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

【答案】：B151、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)?（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A152、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

C.通過(guò)提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.通過(guò)提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

【答案】：B153、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C154、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A155、下列關(guān)于分級(jí)基金特征的描述不正確的是（）。

A.A類和B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

B.基金份額不可以在交易所上市交易

C.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富

【答案】：B156、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A157、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.本質(zhì)上是種合伙關(guān)系

B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體

C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人

D.有利于避免雙重納稅

【答案】：B158、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)和認(rèn)購(gòu)的區(qū)別的說(shuō)法不正確的是（）。

A.認(rèn)購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

B.一般情況下，認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠

C.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回，申購(gòu)的基金份額要在T+2就可以贖回

D.認(rèn)購(gòu)是按l元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

【答案】：C159、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A.合法獨(dú)立性

B.合規(guī)獨(dú)立性

C.隔離性

D.分離性

【答案】：B160、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的（）的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C.《中國(guó)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

D.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

【答案】：B161、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A162、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。

A.盈利模型

B.紅利模型

C.資產(chǎn)模型

D.估值模型

【答案】：B163、基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：A164、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是社會(huì)團(tuán)體法人

B.是自律性組織

C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定

【答案】：D165、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

【答案】：A166、規(guī)范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A167、期貨合約的要素包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。

A.非公開發(fā)行

B.非公開交易

C.公開發(fā)行和交易

D.非公開發(fā)行和交易

【答案】：D169、(2017年)我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C170、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)景氣度

【答案】：A171、公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配

D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配

【答案】：B172、以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）

A.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.基金管理規(guī)模

C.時(shí)間區(qū)間

D.基金的價(jià)格

【答案】：D173、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D174、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用

B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積

C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用

【答案】：C175、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

【答案】：D176、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。

A.資本構(gòu)成

B.資本結(jié)構(gòu)

C.資產(chǎn)構(gòu)成

D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

【答案】：B177、（）是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式

A.見款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^(guò)戶

D.見券付款

【答案】：B178、下列關(guān)于政府管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理

B.各類處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資

C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

【答案】：C179、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。

A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A180、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：D181、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D182、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A183、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份；通過(guò)基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

B.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份；通過(guò)基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

C.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份；通過(guò)基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

D.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份；通過(guò)基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

【答案】：D184、下列不屬于金融市場(chǎng)按照不同的交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.黃金市場(chǎng)

【答案】：A185、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本

【答案】：B186、根據(jù)（）的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

A.發(fā)行者

B.到期日

C.投資對(duì)象

D.信用等級(jí)

【答案】：A187、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購(gòu)基金更側(cè)重投資于（）。

A.價(jià)值被高估的企業(yè)

B.價(jià)值被低估的企業(yè)

C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)

D.大企業(yè)

【答案】：B188、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.換元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C189、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A190、（2019年真題）某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是（）。

A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C191、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A.成本控制

B.人員控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.效益控制

【答案】：C192、以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。

A.其他

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：D193、（2017年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，下列關(guān)于獨(dú)立董事的描述中，正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)1／2以上的獨(dú)立董事通過(guò)

D.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1／3

【答案】：D194、關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動(dòng)，以下描述正確的是（）。

A.僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)二百人

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理

C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委托基金托管人托管

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集

【答案】：D195、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C196、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

【答案】：A197、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機(jī)構(gòu)往往同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售活動(dòng)，專業(yè)性更強(qiáng)

D.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C198、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。

A.基金產(chǎn)品的階段收益

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)

D.基金管理人的投資策略

【答案】：B199、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年

【答案】：B200、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C201、(2016年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的檢查內(nèi)容不包括（）。

A.合規(guī)監(jiān)控

B.內(nèi)部稽核

C.收益大小

D.行為規(guī)范

【答案】：C202、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B203、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。

A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅

B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅

C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅

【答案】：A204、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，不正確的是()。

A.要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A205、公司型基金從投資者角度來(lái)看，投資者作為公司的（），通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

【答案】：A206、(2016年)LOF的申購(gòu)、贖回采用（）原則。

A.份額申購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、金額贖回

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：C207、合伙型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)份額的退還形式是（）。

A.貨幣

B.實(shí)物

C.股權(quán)

D.貨幣與實(shí)物皆可

【答案】：D208、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

【答案】：A209、下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是()。

A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小

D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)

【答案】：A210、（）是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

A.實(shí)值期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.平價(jià)期權(quán)

D.看漲期權(quán)

【答案】：D211、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A212、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。

A.只以債券為投資對(duì)象

B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力

C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券

D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長(zhǎng)短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類

【答案】：D213、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

【答案】：C214、在簽署基金合同和附屬協(xié)議前，應(yīng)向投資者披露股權(quán)投資基金的募集業(yè)務(wù)文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募推介資料

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D215、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C216、某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，以下做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)

B.制度防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施

C.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過(guò)媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度

D.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B217、依據(jù)基金的法律形式來(lái)看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是（）基金。

A.公司型

B.平準(zhǔn)基金

C.對(duì)沖基金

D.契約型

【答案】：D218、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務(wù)對(duì)匯率反應(yīng)較為（），因而受匯率影響（）。

A.緩慢、較小

B.敏感、較大

C.遲緩、較大

D.迅速、較小

【答案】：B219、下列基金產(chǎn)品不適用簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A220、基金募集一般經(jīng)過(guò)下列步驟（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D221、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外

B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)

C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外

D.境內(nèi)、境外、境外、境外

【答案】：A222、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。

A.屬于；屬于

B.不屬于；屬于

C.屬于；不屬于

D.不屬于；不屬于

【答案】：D223、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B224、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說(shuō)法，不正確的是()。

A.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

B.具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：B225、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設(shè)立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B226、股份有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司開業(yè)日期

B.公司成立日期

C.公司股份發(fā)售日期

D.公司上市日期

【答案】：B227、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B228、2014年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)其（）進(jìn)行了明確。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B229、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公司治理的（）原則。

A.公平對(duì)待

B.公司獨(dú)立運(yùn)行

C.業(yè)務(wù)與信息隔離

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明

【答案】：B230、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D231、基金份額登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C232、下列關(guān)于紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型的說(shuō)法不正確的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）=凈利潤(rùn)（E）+折舊+攤銷-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還

D.在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，常用紅利折現(xiàn)模型進(jìn)行估值

【答案】：D233、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D234、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B235、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.1700萬(wàn)元和400萬(wàn)元

B.2100萬(wàn)元和0

C.2080萬(wàn)元和20萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元和100萬(wàn)元

【答案】：B236、(2017年)QFLP針對(duì)的是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.證券投資基金

C.共同基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：A237、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計(jì)算機(jī)知識(shí)，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號(hào)，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉(cāng)部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實(shí):A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗(yàn)豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時(shí)間報(bào)案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。李某獲取信息后，對(duì)外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。

A.密碼強(qiáng)制更新頻率過(guò)低

B.防攻擊防滲透測(cè)試的演練情景設(shè)計(jì)不夠全面

C.弱密碼設(shè)計(jì)

D.向監(jiān)管部門報(bào)告的時(shí)間滯后

【答案】：D238、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.成本效益

C.控制環(huán)境

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B239、貨幣市場(chǎng)工具一般是（）。

A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

【答案】：D240、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D241、（）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。

A.工商行政管理部門

B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局

C.財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局

D.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委

【答案】：C242、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價(jià)有()支持。

A.平穩(wěn)的預(yù)期收益

B.平穩(wěn)的實(shí)際收益

C.較高的預(yù)期收益

D.較高的實(shí)際收益

【答案】：D243、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A244、委托募集，是指基金管理人（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A245、（2017年真題）份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C246、(2017年)關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效

B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

D.投資人申購(gòu)，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

【答案】：C247、估值條款通常會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購(gòu)基金多數(shù)采用的投資斌是（）。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.可轉(zhuǎn)換債

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：B248、—般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A249、2020年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門報(bào)送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相