企業(yè)合規(guī)性檢查與整改模板適用場景與目標(biāo)定位合規(guī)檢查與整改實施流程一、籌備啟動階段成立專項工作小組由企業(yè)高層（如總經(jīng)理或分管合規(guī)的副總經(jīng)理）牽頭，成員包括法務(wù)、財務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員，明確小組職責(zé)（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、檢查執(zhí)行、整改監(jiān)督）。指定合規(guī)經(jīng)理為具體聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)日常溝通與進度跟蹤。明確檢查范圍與依據(jù)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點確定檢查范圍（如財務(wù)資金管理、人力資源、數(shù)據(jù)安全、合同管理、生產(chǎn)運營等核心領(lǐng)域）。收集合規(guī)依據(jù)，包括國家法律法規(guī)（如《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《財務(wù)報銷管理辦法》《員工行為準(zhǔn)則》等），保證檢查標(biāo)準(zhǔn)有據(jù)可依。制定工作計劃明確檢查時間節(jié)點（如自查階段、現(xiàn)場核查階段、整改階段的時間跨度）、人員分工（各領(lǐng)域檢查負(fù)責(zé)人）、輸出成果要求（檢查報告、整改清單等）。二、全面檢查階段自查自糾各業(yè)務(wù)部門對照合規(guī)依據(jù)，逐項梳理本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程，填寫《企業(yè)合規(guī)性檢查表》（見模板表格），識別潛在風(fēng)險點（如合同審批流程缺失、員工勞動合同未及時續(xù)簽等）。部門負(fù)責(zé)人對自查結(jié)果真實性簽字確認(rèn)，保證問題無遺漏?，F(xiàn)場核查工作小組通過文件審查（抽查合同、財務(wù)憑證、制度文件等）、人員訪談（與部門主管、關(guān)鍵崗位員工溝通）、現(xiàn)場觀察（如生產(chǎn)車間安全措施執(zhí)行情況）等方式，驗證自查結(jié)果，補充自查未發(fā)覺的問題。核查過程中詳細(xì)記錄問題現(xiàn)象、涉及人員、發(fā)生時間等關(guān)鍵信息，形成問題清單初稿。問題匯總與分級工作小組匯總自查與現(xiàn)場核查結(jié)果，對問題進行分級：高風(fēng)險問題：可能引發(fā)重大處罰、法律訴訟或企業(yè)聲譽損害的問題（如未取得資質(zhì)開展業(yè)務(wù)、挪用公款等）；中風(fēng)險問題：存在違規(guī)風(fēng)險但影響較小的問題（如合同條款表述不規(guī)范、培訓(xùn)記錄不全等）；低風(fēng)險問題：輕微偏離合規(guī)要求的問題（如文件歸檔不及時等）。三、整改落實階段制定整改方案針對每個問題，明確整改目標(biāo)（如“完善合同審批流程，保證所有合同經(jīng)法務(wù)審核后簽署”）、整改措施（如“新增合同審批節(jié)點，明確法務(wù)審核職責(zé)”）、責(zé)任部門/人（如法務(wù)部負(fù)責(zé)流程修訂，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行）、計劃完成時間（如“30日內(nèi)完成流程修訂并培訓(xùn)”）。高風(fēng)險問題需優(yōu)先整改，明確“立行立改”或“限期整改”要求。責(zé)任到人跟蹤驗證責(zé)任部門按整改方案落實措施，工作小組定期跟蹤進度（如每周召開整改推進會），對未按計劃推進的部門及時預(yù)警。整改完成后，責(zé)任部門提交整改證明材料（如修訂后的制度文件、培訓(xùn)記錄、整改前后對比照片等），由工作小組通過復(fù)查（如重新核查合同審批流程、抽查員工培訓(xùn)效果）驗證整改效果，保證問題徹底解決。整改效果評估對高風(fēng)險問題的整改結(jié)果重點評估，必要時邀請外部專家（如合規(guī)咨詢顧問）參與評審，保證整改措施有效且無新增風(fēng)險。四、總結(jié)固化階段編制合規(guī)報告工作小組匯總檢查過程、問題清單、整改情況及效果評估，編制《企業(yè)合規(guī)性檢查與整改報告》，報企業(yè)高層審議。報告內(nèi)容需包含：檢查概況、主要問題及原因分析、整改措施及成效、后續(xù)合規(guī)管理建議等。歸檔資料將檢查過程中的文件（檢查表、問題清單、整改方案、驗證材料等）、合規(guī)報告等資料分類歸檔，保存期限不少于3年，便于后續(xù)查閱或監(jiān)管檢查。建立長效機制針對檢查中發(fā)覺的共性問題（如制度不完善、員工合規(guī)意識薄弱），修訂完善內(nèi)部管理制度（如新增《合規(guī)管理手冊》），將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程（如在OA系統(tǒng)中增加合規(guī)審批節(jié)點）。開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)（如每季度組織一次合規(guī)專題培訓(xùn)），通過案例分享、知識考核等方式提升全員合規(guī)能力，避免問題反彈。核心工具模板清單模板一：企業(yè)合規(guī)性檢查表檢查領(lǐng)域檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）問題描述整改責(zé)任人整改期限完成狀態(tài)財務(wù)資金管理費用報銷合規(guī)性報銷憑證是否真實、合規(guī)，審批流程是否完整抽查2023年報銷憑證、訪談財務(wù)專員2023年5月差旅費報銷中，3張發(fā)票未附行程單財務(wù)部李主管2024-03-31進行中人力資源勞動合同管理員工勞動合同是否及時簽訂、續(xù)簽，條款是否符合法律規(guī)定查閱勞動合同臺賬、訪談人力資源部張經(jīng)理2名員工勞動合同到期未續(xù)簽，已超1個月人力資源部王專員2024-02-28已完成數(shù)據(jù)安全個人信息保護用戶個人信息收集是否取得明確同意，存儲是否加密檢查APP隱私政策、訪談技術(shù)部趙工程師APP用戶協(xié)議中未明確告知信息用途，且數(shù)據(jù)庫未設(shè)置訪問權(quán)限技術(shù)部孫主管2024-04-15未開始合同管理合同審批流程重大合同是否經(jīng)過法務(wù)審核，審批節(jié)點是否完整抽查10份2023年合同、查閱審批記錄1份采購合同未經(jīng)法務(wù)審核直接簽署法務(wù)部周經(jīng)理2024-03-10進行中生產(chǎn)運營安全生產(chǎn)制度執(zhí)行安全操作規(guī)程是否張貼，員工是否按規(guī)程操作現(xiàn)場觀察車間、訪談生產(chǎn)部劉主管生產(chǎn)車間2處安全警示牌脫落，未及時更換生產(chǎn)部陳主管2024-02-20已完成模板二：合規(guī)整改跟蹤表問題描述整改措施責(zé)任部門/人計劃完成時間實際完成時間驗證方式驗證結(jié)果（達標(biāo)/未達標(biāo)）備注2023年5月差旅費報銷中，3張發(fā)票未附行程單修訂《費用報銷管理辦法》，明確要求差旅費報銷必須附行程單；組織財務(wù)人員培訓(xùn)財務(wù)部李主管2024-03-31抽查整改后報銷憑證，檢查行程單完整性；培訓(xùn)記錄核查2名員工勞動合同到期未續(xù)簽，已超1個月立即與員工溝通續(xù)簽合同，更新勞動合同臺賬；建立勞動合同到期預(yù)警機制人力資源部王專員2024-02-282024-02-25查看續(xù)簽合同及臺賬；預(yù)警機制測試（模擬合同到期提醒）達標(biāo)APP用戶協(xié)議中未明確告知信息用途，且數(shù)據(jù)庫未設(shè)置訪問權(quán)限修訂隱私政策，增加信息用途說明；數(shù)據(jù)庫配置訪問權(quán)限，限制非授權(quán)人員訪問技術(shù)部孫主管2024-04-15法務(wù)審核修訂后的隱私政策；技術(shù)部權(quán)限配置記錄核查高風(fēng)險1份采購合同未經(jīng)法務(wù)審核直接簽署補充法務(wù)審核流程，明確10萬元以上合同必須經(jīng)法務(wù)審核；在OA系統(tǒng)中增加審批節(jié)點法務(wù)部周經(jīng)理2024-03-102024-03-08查看合同審批記錄；OA系統(tǒng)流程截圖達標(biāo)生產(chǎn)車間2處安全警示牌脫落，未及時更換立即更換脫落的安全警示牌，每周安排專人檢查安全設(shè)施完好情況生產(chǎn)部陳主管2024-02-202024-02-18現(xiàn)場檢查警示牌安裝情況；安全檢查記錄核查達標(biāo)關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避保證合規(guī)依據(jù)的時效性與權(quán)威性定期（如每季度）更新企業(yè)合規(guī)法規(guī)庫，關(guān)注國家及行業(yè)監(jiān)管部門發(fā)布的最新政策（如市場監(jiān)管總局、人社部新規(guī)），避免因依據(jù)過時導(dǎo)致檢查結(jié)論偏差。保持檢查過程的客觀性與獨立性檢查小組需獨立開展工作，避免受業(yè)務(wù)部門干預(yù)；對發(fā)覺的問題需以事實為依據(jù)，不夸大、不隱瞞，保證檢查結(jié)果真實可靠。注重整改的閉環(huán)管理與舉一反三對整改完成的問題需通過復(fù)查驗證效果，避免“整改即結(jié)束”；對共性問題需分析根源，從制度、流程層面優(yōu)化，防止同類問題重復(fù)發(fā)生（如合同審批問題，需統(tǒng)一所有合同審核標(biāo)準(zhǔn)）。強化合規(guī)意識與能力建設(shè)將合規(guī)培訓(xùn)