企業(yè)合同審查與管理標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍與應(yīng)用場景業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)材料準(zhǔn)備；法務(wù)/合規(guī)部門進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)審查的流程指引；管理層審批合同的權(quán)限劃分與決策依據(jù)；合同歸檔及后續(xù)履約過程中的動(dòng)態(tài)跟蹤管理。二、合同全周期管理操作流程（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購物料、提供服務(wù)、項(xiàng)目合作等），由經(jīng)辦人*填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、金額、履行期限等核心要素。材料清單：需同步提交以下材料（加蓋合作方公章的復(fù)印件/掃描件）：合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證書等，需核對(duì)是否在有效期內(nèi)）；合作方法定代表人證件號(hào)碼明及授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人本人）；涉及特殊行業(yè)的，需提供行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證、建筑工程資質(zhì)證書等）；業(yè)務(wù)需求說明書、技術(shù)規(guī)格書或項(xiàng)目方案（作為合同附件）。內(nèi)部流轉(zhuǎn)：經(jīng)辦人將上述材料整理后，提交至部門負(fù)責(zé)人審核，確認(rèn)業(yè)務(wù)需求合理性及材料完整性。（二）合同主體與內(nèi)容審查主體資格審查（由法務(wù)/合規(guī)部門或指定審查人負(fù)責(zé)）：核對(duì)合作方營業(yè)執(zhí)照信息，確認(rèn)其經(jīng)營范圍與合同標(biāo)的是否匹配；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道查詢合作方是否為失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常名錄企業(yè)；涉及大型合作或長期合作時(shí)，可要求合作方提供近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，評(píng)估履約能力。合同條款審查（法務(wù)/合規(guī)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門配合）：核心條款完整性：檢查是否包含標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決方法等法定必備條款；風(fēng)險(xiǎn)條款排查：重點(diǎn)審查付款方式（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)）、違約責(zé)任（違約金計(jì)算方式是否合理）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如涉及技術(shù)合作）、保密義務(wù)（保密范圍、期限）等是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)或顯失公平；業(yè)務(wù)邏輯一致性：與業(yè)務(wù)部門*確認(rèn)合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求說明書、項(xiàng)目方案等附件一致，避免技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際約定沖突。審查意見輸出：審查人填寫《合同審查表》，明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并對(duì)需修改條款標(biāo)注具體調(diào)整建議，反饋至業(yè)務(wù)部門。（三）內(nèi)部審批流程審批權(quán)限劃分：根據(jù)合同金額、類型及重要性，分級(jí)審批（示例）：金額≤5萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審批；5萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總審批；金額＞50萬元或重大合同（如對(duì)外投資、資產(chǎn)重組）：分管副總+總經(jīng)理+董事會(huì)（如需）審批。審批操作：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見修改合同文本后，通過OA系統(tǒng)或書面形式提交至對(duì)應(yīng)審批人，審批人*需在3個(gè)工作日內(nèi)完成審批，逾期未反饋視為默認(rèn)通過。審批意見記錄：所有審批環(huán)節(jié)需在《合同審批表》中簽署明確意見，嚴(yán)禁“口頭審批”或“代簽”。（四）合同簽署與用印管理文本最終確認(rèn)：審批通過后，由業(yè)務(wù)部門*與合作方溝通確認(rèn)最終合同文本，保證雙方版本一致（可在關(guān)鍵條款處騎縫蓋章或標(biāo)注“文本已核對(duì)一致”）。用印申請(qǐng)：經(jīng)辦人填寫《合同用印申請(qǐng)表》，附已審批的《合同審查表》《合同審批表》及最終合同文本，提交至行政/印章管理部門。用印規(guī)范：合同需加蓋企業(yè)合同專用章或公章（嚴(yán)禁使用財(cái)務(wù)章、發(fā)票章等代替）；多頁合同需加蓋騎縫章，每頁小簽或蓋章確認(rèn)；簽署人應(yīng)為法定代表人或其合法授權(quán)人（需核對(duì)授權(quán)委托書原件），簽署日期需與用印日期一致。（五）合同歸檔與登記歸檔責(zé)任：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由經(jīng)辦人將合同文本（正本+副本）、附件、審查/審批表、用印申請(qǐng)表等材料整理成冊(cè)，提交至檔案管理部門。登記管理：檔案管理部門*在收到材料后1個(gè)工作日內(nèi)，將合同信息錄入《合同管理臺(tái)賬》，內(nèi)容包括：合同編號(hào)、合同名稱、合同類型、甲方/乙方名稱、簽訂日期、生效日期、合同金額、履行期限、合同狀態(tài)（待履行/履行中/已履行/已終止）、歸檔編號(hào)、備注等。歸檔要求：合同文本按“一合同一檔”原則存放，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務(wù)器（加密存儲(chǔ)），紙質(zhì)版存放在專用檔案柜，防火、防潮、防蟲。（六）履約跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警履約責(zé)任：業(yè)務(wù)部門*為合同履約第一責(zé)任人，需建立《合同履約跟蹤表》，記錄關(guān)鍵履約節(jié)點(diǎn)（如交付日期、驗(yàn)收日期、付款日期），提前10個(gè)工作日提醒相關(guān)負(fù)責(zé)人。異常處理：若出現(xiàn)履約延遲、違約等情況，業(yè)務(wù)部門需及時(shí)向法務(wù)/合規(guī)部門及分管副總*報(bào)告，收集證據(jù)（如溝通記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告），并采取協(xié)商、發(fā)函、訴訟等措施維護(hù)企業(yè)權(quán)益。履約總結(jié)：合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門*需提交《合同履約總結(jié)報(bào)告》，說明履約情況、存在問題及改進(jìn)建議，作為后續(xù)合作參考。三、標(biāo)準(zhǔn)化工具模板清單（一）合同審查表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱合同金額（元）簽訂期限審查要點(diǎn)審查內(nèi)容審查意見審查人日期主體資格審查營業(yè)執(zhí)照是否有效、經(jīng)營范圍匹配、失信/異常情況標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)描述是否清晰、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確價(jià)款條款金額、計(jì)價(jià)方式、付款節(jié)點(diǎn)、稅費(fèi)承擔(dān)是否合理履行條款履行期限、地點(diǎn)、方式是否可操作，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體違約責(zé)任違約金是否合理、違約情形是否全覆蓋、爭議解決方式是否明確（訴訟/仲裁，管轄地）其他條款保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力、合同變更/解除條件等綜合結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（需說明理由）（二）合同管理臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱合同類型（采購/銷售/服務(wù)等）甲方乙方簽訂日期生效日期合同金額（元）付款方式履行期限合同狀態(tài)（待履行/履行中/已履行/已終止）歸檔編號(hào)備注（三）合同履約跟蹤表合同編號(hào)履約節(jié)點(diǎn)（如交付、驗(yàn)收、付款）計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間責(zé)任人（經(jīng)辦人*）履約情況描述（正常/延遲/異常）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）處理措施備注四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與執(zhí)行要點(diǎn)法律合規(guī)優(yōu)先：合同內(nèi)容必須符合《民法典》《公司法》《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)，涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑）的，需遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，必要時(shí)咨詢外部法律顧問*。信息真實(shí)準(zhǔn)確：合作方主體信息、合同金額、履行期限等關(guān)鍵數(shù)據(jù)需反復(fù)核對(duì)，嚴(yán)禁虛構(gòu)信息或篡改合同文本，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致合同無效或糾紛。流程不可逆：嚴(yán)禁“先簽署后審查”“先蓋章后審批”，合同文本需經(jīng)審查、審批全部流程通過后方可簽署，保證每個(gè)環(huán)節(jié)有據(jù)可查。保密與追溯：合同文本及