信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景系統(tǒng)上線前評(píng)估：新系統(tǒng)部署前，識(shí)別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合安全要求。定期合規(guī)性評(píng)估：滿足法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、GB/T22239）的定期檢查需求。系統(tǒng)變更后評(píng)估：系統(tǒng)升級(jí)、架構(gòu)調(diào)整或功能擴(kuò)展后，評(píng)估變更引入的新風(fēng)險(xiǎn)。重大活動(dòng)保障前評(píng)估：如節(jié)假日、重要會(huì)議期間，對(duì)核心系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保障穩(wěn)定運(yùn)行。安全事件后復(fù)盤評(píng)估：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，分析事件原因及暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定整改措施。二、評(píng)估流程與操作步驟步驟1：明確評(píng)估范圍與目標(biāo)操作內(nèi)容：確定評(píng)估對(duì)象（如具體業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器集群、數(shù)據(jù)庫等），界定評(píng)估邊界（不包含第三方系統(tǒng)或無關(guān)網(wǎng)絡(luò)區(qū)域）。明確評(píng)估目標(biāo)（如“識(shí)別系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”“驗(yàn)證訪問控制措施有效性”等）。制定評(píng)估計(jì)劃，包括時(shí)間安排、資源配置（工具、人員）及溝通機(jī)制（如與業(yè)務(wù)部門對(duì)接需求）。輸出物：《評(píng)估范圍確認(rèn)書》《評(píng)估計(jì)劃表》。步驟2：組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)操作內(nèi)容：團(tuán)隊(duì)成員需包含：IT技術(shù)專家（負(fù)責(zé)系統(tǒng)漏洞掃描）、安全工程師（負(fù)責(zé)威脅分析）、業(yè)務(wù)部門代表（負(fù)責(zé)資產(chǎn)重要性判定）、合規(guī)專員（負(fù)責(zé)法規(guī)符合性檢查）。指定評(píng)估負(fù)責(zé)人（如*經(jīng)理），統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)工作，保證評(píng)估過程獨(dú)立、客觀。輸出物：《評(píng)估團(tuán)隊(duì)名單及職責(zé)分工表》。步驟3：收集系統(tǒng)基礎(chǔ)信息操作內(nèi)容：收集系統(tǒng)技術(shù)資料：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)架構(gòu)圖、設(shè)備清單（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等）、操作系統(tǒng)及軟件版本、數(shù)據(jù)庫類型及版本、用戶權(quán)限清單等。收集管理資料：安全管理制度（如訪問控制、數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急響應(yīng)制度）、人員安全培訓(xùn)記錄、過往安全事件及整改記錄、合規(guī)性文檔（如等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)報(bào)告）等。輸出物：《系統(tǒng)基礎(chǔ)信息匯總表》。步驟4：資產(chǎn)識(shí)別與分類操作內(nèi)容：梳理系統(tǒng)內(nèi)所有資產(chǎn)，包括硬件資產(chǎn)（服務(wù)器、終端設(shè)備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序、中間件等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶信息、敏感文檔等）、人員資產(chǎn)（系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、普通用戶等）、服務(wù)資產(chǎn)（業(yè)務(wù)服務(wù)、對(duì)外接口等）。按資產(chǎn)重要性分級(jí)（參考“核心-重要-一般”三級(jí)）：核心資產(chǎn)：影響業(yè)務(wù)連續(xù)性或?qū)е聡?yán)重法律/經(jīng)濟(jì)損失的資產(chǎn)（如核心交易數(shù)據(jù)庫、用戶敏感信息）。重要資產(chǎn)：對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營有較大影響，但未達(dá)核心級(jí)別的資產(chǎn)（如業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、內(nèi)部辦公系統(tǒng)）。一般資產(chǎn)：影響較小或可替代性強(qiáng)的資產(chǎn)（如測(cè)試環(huán)境、非敏感文檔）。輸出物：《信息系統(tǒng)資產(chǎn)清單》（含資產(chǎn)名稱、類型、責(zé)任人*、重要性級(jí)別等字段）。步驟5：威脅識(shí)別操作內(nèi)容：從外部威脅（黑客攻擊、惡意代碼、自然災(zāi)害等）和內(nèi)部威脅（越權(quán)操作、誤操作、內(nèi)部泄密等）兩個(gè)維度識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成危害的威脅源。分析威脅發(fā)生可能性（高/中/低），參考?xì)v史事件、行業(yè)案例、威脅情報(bào)（如CVE漏洞庫、APT攻擊報(bào)告）等。輸出物：《威脅識(shí)別清單》（含威脅類型、具體威脅描述、威脅來源、可能性評(píng)級(jí)等字段）。步驟6：脆弱性識(shí)別操作內(nèi)容：技術(shù)脆弱性：通過漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）掃描系統(tǒng)漏洞（未打補(bǔ)丁、弱口令、配置錯(cuò)誤等），結(jié)合人工滲透測(cè)試（如SQL注入、XSS攻擊測(cè)試）驗(yàn)證漏洞真實(shí)性。管理脆弱性：通過文檔審查、人員訪談（如工程師、主管）檢查管理制度是否健全（如是否定期開展安全培訓(xùn)、是否建立應(yīng)急響應(yīng)流程）、措施是否落實(shí)（如訪問權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”）。對(duì)脆弱性嚴(yán)重程度評(píng)級(jí)（高/中/低）：高（可直接導(dǎo)致系統(tǒng)被控或核心數(shù)據(jù)泄露）、中（可能被利用造成部分功能失效或數(shù)據(jù)泄露）、低（影響較小或利用難度高）。輸出物：《脆弱性識(shí)別清單》（含脆弱點(diǎn)類型、具體描述、影響資產(chǎn)、嚴(yán)重程度等字段）。步驟7：現(xiàn)有控制措施評(píng)估操作內(nèi)容：列出已實(shí)施的安全控制措施（如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密、訪問控制策略、備份機(jī)制等）。評(píng)估措施的有效性（完全有效/部分有效/無效），結(jié)合實(shí)際運(yùn)行情況（如防火墻是否攔截過攻擊、備份是否可成功恢復(fù)）。輸出物：《現(xiàn)有控制措施評(píng)估表》（含控制措施名稱、覆蓋范圍、有效性評(píng)級(jí)等字段）。步驟8：風(fēng)險(xiǎn)分析與計(jì)算操作內(nèi)容：采用“風(fēng)險(xiǎn)=可能性×影響程度”模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣（如下表）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可能性低（1分）中（2分）高（3分）高（3分）中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中（2分）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低（1分）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)核心資產(chǎn)的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，重點(diǎn)分析其潛在后果（如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任）。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)分析表》（含資產(chǎn)名稱、威脅、脆弱性、可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等字段）。步驟9：風(fēng)險(xiǎn)處置操作內(nèi)容：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定處置策略：高風(fēng)險(xiǎn)：立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)（如漏洞修復(fù)、訪問權(quán)限收緊、暫停高危服務(wù)）。中風(fēng)險(xiǎn)：制定整改計(jì)劃，明確完成時(shí)限（如3個(gè)月內(nèi)完成系統(tǒng)補(bǔ)丁更新）。低風(fēng)險(xiǎn)：持續(xù)監(jiān)控，暫不投入資源整改。明確處置措施、負(fù)責(zé)人*、計(jì)劃完成時(shí)間及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)描述、處置措施、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等字段）。步驟10：編制評(píng)估報(bào)告操作內(nèi)容：匯總評(píng)估過程、方法、結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)處置建議，形成報(bào)告。附錄包含《資產(chǎn)清單》《威脅識(shí)別清單》《脆弱性識(shí)別清單》《風(fēng)險(xiǎn)分析表》《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》等支撐材料。報(bào)告需經(jīng)評(píng)估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部門確認(rèn)后發(fā)布。輸出物：《信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。三、核心評(píng)估表格模板表1：信息系統(tǒng)資產(chǎn)清單序號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員/服務(wù)）責(zé)任人*所屬系統(tǒng)重要性級(jí)別（核心/重要/一般）備注（如IP地址、存儲(chǔ)位置）1核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)*主管交易系統(tǒng)核心部署于服務(wù)器10.1.1.102業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)軟件*工程師交易系統(tǒng)核心版本V2.33員工辦公終端硬件*專員內(nèi)部辦公系統(tǒng)一般Windows10系統(tǒng)表2：威脅識(shí)別清單序號(hào)威脅類型具體威脅描述威脅來源可能性評(píng)級(jí)（高/中/低）影響資產(chǎn)1外部威脅-黑客攻擊SQL注入攻擊獲取數(shù)據(jù)庫敏感數(shù)據(jù)黑客組織中核心交易數(shù)據(jù)庫2內(nèi)部威脅-誤操作員工*誤刪重要業(yè)務(wù)文件內(nèi)部員工低業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)3環(huán)境威脅-自然災(zāi)害機(jī)房火災(zāi)導(dǎo)致服務(wù)器宕機(jī)自然環(huán)境低所有硬件資產(chǎn)表3：脆弱性識(shí)別清單序號(hào)脆弱點(diǎn)類型具體描述影響資產(chǎn)嚴(yán)重程度（高/中/低）1技術(shù)脆弱性-漏洞交易系統(tǒng)存在SQL注入漏洞（CVE-2023-）業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)高2管理脆弱性-策略缺失未定期開展員工安全意識(shí)培訓(xùn)人員資產(chǎn)中3技術(shù)脆弱性-配置錯(cuò)誤數(shù)據(jù)庫默認(rèn)端口未修改，對(duì)外開放核心交易數(shù)據(jù)庫高表4：風(fēng)險(xiǎn)分析表序號(hào)資產(chǎn)名稱威脅脆弱性可能性影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1核心交易數(shù)據(jù)庫SQL注入攻擊SQL注入漏洞中高高風(fēng)險(xiǎn)2業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)部員工誤操作缺乏操作審計(jì)機(jī)制低中低風(fēng)險(xiǎn)3核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫端口暴露默認(rèn)端口未修改中高高風(fēng)險(xiǎn)表5：風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述處置措施（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）負(fù)責(zé)人*計(jì)劃完成時(shí)間驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)前狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成）1高風(fēng)險(xiǎn)SQL注入漏洞可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露立即修復(fù)漏洞，部署WAF防護(hù)*工程師2024–漏洞修復(fù)驗(yàn)證通過，WAF規(guī)則生效進(jìn)行中2高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫端口暴露被攻擊修改默認(rèn)端口，限制訪問IP*主管2024–端口修改完成，僅內(nèi)網(wǎng)IP可訪問未開始3低風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部員工誤操作風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)操作培訓(xùn)，增加二次確認(rèn)功能*專員2024–培訓(xùn)記錄完整，功能上線未開始四、使用過程中的關(guān)鍵提示團(tuán)隊(duì)專業(yè)性要求：評(píng)估團(tuán)隊(duì)需具備信息安全、IT技術(shù)及業(yè)務(wù)管理相關(guān)知識(shí)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與（如*顧問），保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、準(zhǔn)確。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：系統(tǒng)環(huán)境、威脅態(tài)勢(shì)、脆弱性信息會(huì)動(dòng)態(tài)變化，建議每年至少開展1次全面評(píng)估，或在系統(tǒng)重大變更（如架構(gòu)升級(jí)、數(shù)據(jù)量激增）、發(fā)生安全事件后及時(shí)補(bǔ)充評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)差異化處理：核心資產(chǎn)的高風(fēng)險(xiǎn)需優(yōu)先處置，明確整改時(shí)限（建議不超過30天）；中風(fēng)險(xiǎn)需制定季度整改計(jì)劃；低風(fēng)險(xiǎn)可納入常態(tài)化監(jiān)控。溝通與確認(rèn)：評(píng)估過程中需與業(yè)務(wù)部