上市公司聘請(qǐng)法律顧問(wèn)合同范本在資本市場(chǎng)監(jiān)管趨嚴(yán)、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益復(fù)雜的背景下，上市公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于日常運(yùn)營(yíng)、資本運(yùn)作、信息披露等全流程環(huán)節(jié)。聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，以合同形式明確服務(wù)邊界與權(quán)利義務(wù)，是上市公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)的核心保障。本文結(jié)合上市公司特殊法律需求，提供一份兼具專業(yè)性與實(shí)操性的法律顧問(wèn)合同范本，并對(duì)核心條款進(jìn)行解析，供企業(yè)參考使用。一、合同核心條款解析（一）合同主體與資質(zhì)確認(rèn)合同需明確甲方（聘請(qǐng)方）為依法設(shè)立且持續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的上市公司（含其控股子公司，視服務(wù)范圍約定），乙方（服務(wù)方）為具備證券法律服務(wù)資質(zhì)的律師事務(wù)所（或其指派的律師團(tuán)隊(duì)）。條款中應(yīng)載明雙方全稱、法定代表人、注冊(cè)/辦公地址，同時(shí)乙方需隨附執(zhí)業(yè)許可證、律師執(zhí)業(yè)證等資質(zhì)文件作為合同附件，確保服務(wù)主體合法合規(guī)。（二）服務(wù)范圍：聚焦上市公司特殊需求上市公司的法律服務(wù)需求遠(yuǎn)超普通企業(yè)，合同需圍繞以下維度細(xì)化：日常合規(guī)管理：涵蓋公司章程修訂、“三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作合規(guī)性審查、關(guān)聯(lián)交易/對(duì)外擔(dān)保的法律論證、信息披露文件（如定期報(bào)告、臨時(shí)公告）的合規(guī)性審核，以及證券監(jiān)管部門問(wèn)詢函的法律回復(fù)支持。專項(xiàng)法律服務(wù)：針對(duì)并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、破產(chǎn)重整（如適用）、境外投資等資本運(yùn)作事項(xiàng)，提供盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、交易文件起草/審核、監(jiān)管申報(bào)協(xié)助等全流程服務(wù)；對(duì)IPO后續(xù)合規(guī)（如限售股解禁、股東減持合規(guī)）提供專項(xiàng)指導(dǎo)。爭(zhēng)議解決代理：代理上市公司涉及的證券虛假陳述糾紛、控制權(quán)爭(zhēng)奪訴訟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、勞動(dòng)仲裁等案件，制定訴訟/仲裁策略，參與庭審及執(zhí)行程序。法律培訓(xùn)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：定期開展證券法規(guī)、合規(guī)管理等主題培訓(xùn)；針對(duì)行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、司法裁判趨勢(shì)，向上市公司管理層及法務(wù)部門提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告。（三）服務(wù)方式：兼顧效率與專業(yè)性1.日常咨詢響應(yīng)：乙方需通過(guò)郵件、電話、視頻會(huì)議等方式，對(duì)甲方日常法律問(wèn)題提供24小時(shí)內(nèi)初步答復(fù)、48小時(shí)內(nèi)書面意見（緊急事項(xiàng)除外）；對(duì)于信息披露、監(jiān)管問(wèn)詢等緊急事項(xiàng)，乙方應(yīng)安排律師即時(shí)響應(yīng)（如工作時(shí)間內(nèi)1小時(shí)內(nèi)回復(fù)）。2.專項(xiàng)服務(wù)駐場(chǎng)：針對(duì)并購(gòu)重組、重大訴訟等專項(xiàng)事項(xiàng)，乙方應(yīng)指派律師團(tuán)隊(duì)駐場(chǎng)服務(wù)，駐場(chǎng)時(shí)間、人員配置需在合同中明確（如“專項(xiàng)服務(wù)期間，乙方指派不少于2名律師駐場(chǎng)，駐場(chǎng)期限自項(xiàng)目啟動(dòng)至交割/結(jié)案”）。3.定期溝通機(jī)制：乙方每月/季度向甲方提交《法律服務(wù)工作報(bào)告》，總結(jié)服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)提示及改進(jìn)建議；每半年召開一次“合規(guī)復(fù)盤會(huì)”，共同梳理潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。（四）費(fèi)用與支付：合規(guī)性與靈活性平衡1.常年法律顧問(wèn)費(fèi)：采取“基礎(chǔ)年費(fèi)+績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)”模式（或固定年費(fèi)），基礎(chǔ)年費(fèi)需結(jié)合服務(wù)團(tuán)隊(duì)規(guī)模、服務(wù)時(shí)長(zhǎng)等因素約定（如“基礎(chǔ)年費(fèi)為[X]元，甲方于每季度首月5日前支付當(dāng)季費(fèi)用”）；績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)可與上市公司合規(guī)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)事件防控成果掛鉤，避免“一刀切”定價(jià)。2.專項(xiàng)服務(wù)費(fèi)：針對(duì)并購(gòu)、訴訟等專項(xiàng)服務(wù)，采用“按項(xiàng)目計(jì)費(fèi)”或“風(fēng)險(xiǎn)代理”（需符合律師執(zhí)業(yè)規(guī)范），明確計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（如“盡職調(diào)查按實(shí)際工時(shí)計(jì)費(fèi)，費(fèi)率為[X]元/小時(shí)，或按交易金額的[X%]收取”），并約定費(fèi)用支付節(jié)點(diǎn)（如“項(xiàng)目啟動(dòng)支付30%，交割/結(jié)案支付70%”）。3.費(fèi)用報(bào)銷：乙方因服務(wù)產(chǎn)生的差旅費(fèi)、公證費(fèi)等實(shí)報(bào)實(shí)銷，需附合規(guī)票據(jù)，且需符合上市公司財(cái)務(wù)報(bào)銷制度（如“單次差旅費(fèi)超過(guò)[X]元需提前經(jīng)甲方書面確認(rèn)”）。（五）權(quán)利義務(wù)：權(quán)責(zé)對(duì)等的合規(guī)設(shè)計(jì)甲方義務(wù)：及時(shí)提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)資料；配合乙方開展盡職調(diào)查、會(huì)議參與等工作；按合同約定支付費(fèi)用。甲方權(quán)利：要求乙方按約提供服務(wù)；對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出異議并要求整改；查閱乙方服務(wù)記錄（如工作日志、法律意見書底稿）。乙方義務(wù)：指派具備證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師團(tuán)隊(duì)；保守甲方商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息等未公開信息；避免代理與甲方存在利益沖突的業(yè)務(wù)（需約定“利益沖突排查機(jī)制”，如乙方定期向甲方披露服務(wù)客戶清單）。乙方權(quán)利：獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用；要求甲方提供必要的工作協(xié)助（如調(diào)取檔案、協(xié)調(diào)關(guān)聯(lián)方）。（六）保密條款：內(nèi)幕信息防控重點(diǎn)合同需明確保密范圍包括但不限于：上市公司未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、并購(gòu)標(biāo)的信息、內(nèi)幕信息（如重大資產(chǎn)重組預(yù)案）、股東名冊(cè)等。保密期限為“合同生效至信息公開后3年”（或根據(jù)監(jiān)管要求延長(zhǎng)），但司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門依法調(diào)取時(shí)除外。同時(shí)約定違約責(zé)任：“乙方或其律師違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失或被監(jiān)管處罰的，應(yīng)賠償全部損失（含行政處罰金額、商譽(yù)損失），且甲方有權(quán)單方解除合同?！保ㄆ撸┻`約責(zé)任：可量化、可執(zhí)行甲方逾期支付費(fèi)用的，每逾期一日按未付金額的[X‰]支付違約金；逾期超過(guò)30日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔(dān)服務(wù)暫停期間的法律風(fēng)險(xiǎn)。乙方服務(wù)存在重大瑕疵（如法律意見書錯(cuò)誤導(dǎo)致監(jiān)管處罰、交易文件漏洞導(dǎo)致?lián)p失）的，應(yīng)退還對(duì)應(yīng)服務(wù)費(fèi)，并賠償甲方直接損失；若因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失的，賠償金額不受服務(wù)費(fèi)限制。（八）爭(zhēng)議解決：效率與合規(guī)兼顧優(yōu)先選擇仲裁（如“提交北京仲裁委員會(huì)，按其仲裁規(guī)則仲裁”），因其保密性強(qiáng)、裁決執(zhí)行效率高；若選擇訴訟，需約定管轄法院（如“由甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院管轄”）。同時(shí)約定：“爭(zhēng)議解決期間，雙方仍應(yīng)履行無(wú)爭(zhēng)議的合同義務(wù)，確保上市公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)不受影響?！保ň牛┖贤c終止：風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)生效條件：雙方簽字蓋章后生效（如需備案，可約定“自上市公司董事會(huì)/股東會(huì)審議通過(guò)后生效”）。終止情形：合同期滿自然終止；一方嚴(yán)重違約（如乙方泄露內(nèi)幕信息、甲方逾期付費(fèi)超60日），守約方有權(quán)單方解除；因不可抗力（如監(jiān)管政策重大調(diào)整導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法履行），雙方協(xié)商解除。終止后義務(wù)：乙方需移交全部服務(wù)文件（含電子版），并承諾繼續(xù)保密2年；甲方結(jié)清未付費(fèi)用（因乙方違約解除的除外）。二、上市公司聘請(qǐng)法律顧問(wèn)合同范本（正文）合同編號(hào)：[XXXX]甲方（聘請(qǐng)方）：______________________上市公司法定代表人：__________________________地址：________________________________聯(lián)系電話：____________________________乙方（服務(wù)方）：______________________律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人：______________________________地址：________________________________執(zhí)業(yè)許可證號(hào)：________________________聯(lián)系電話：____________________________第一條服務(wù)范圍與內(nèi)容乙方接受甲方聘請(qǐng)，指派以______律師為負(fù)責(zé)人的團(tuán)隊(duì)（團(tuán)隊(duì)成員名單見附件一），為甲方提供以下法律服務(wù)：1.日常合規(guī)管理：……（同前文解析，細(xì)化具體服務(wù)事項(xiàng)）2.專項(xiàng)法律服務(wù)：……3.爭(zhēng)議解決代理：……4.法律培訓(xùn)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：……第二條服務(wù)方式1.日常咨詢：乙方通過(guò)郵件、電話、視頻會(huì)議等方式提供咨詢，緊急事項(xiàng)（如監(jiān)管問(wèn)詢、訴訟保全）需在____小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，____小時(shí)內(nèi)出具書面意見。2.專項(xiàng)服務(wù)：針對(duì)并購(gòu)重組、重大訴訟等事項(xiàng)，乙方指派____名律師駐場(chǎng)服務(wù)，駐場(chǎng)期限自____年____月____日至____年____月____日（或按項(xiàng)目進(jìn)度調(diào)整）。3.定期溝通：乙方每月____日前提交《法律服務(wù)工作報(bào)告》，每____個(gè)月召開一次合規(guī)復(fù)盤會(huì)。第三條服務(wù)費(fèi)用及支付1.常年法律顧問(wèn)費(fèi)：（1）基礎(chǔ)年費(fèi)：人民幣_(tái)___元（大寫：____），甲方于每季度首月____日前支付當(dāng)季費(fèi)用（即____元）至乙方指定賬戶（賬戶信息見附件二）。（2）績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)：若甲方當(dāng)年無(wú)重大合規(guī)處罰、訴訟敗訴（因乙方過(guò)錯(cuò)除外），甲方于次年____月____日前支付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)____元（或按當(dāng)年凈利潤(rùn)的____%計(jì)算）。2.專項(xiàng)服務(wù)費(fèi)：（1）并購(gòu)重組、再融資等資本運(yùn)作項(xiàng)目，按交易金額的____%收取，最低不低于____元；甲方于項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)支付30%，交割完成后支付70%。（2）訴訟/仲裁代理，按標(biāo)的額的____%收?。ɑ?qū)嵭酗L(fēng)險(xiǎn)代理，風(fēng)險(xiǎn)代理比例不超過(guò)____%），甲方于立案后支付50%，結(jié)案后支付50%。3.費(fèi)用報(bào)銷：乙方因服務(wù)產(chǎn)生的差旅費(fèi)、公證費(fèi)等實(shí)報(bào)實(shí)銷，需附合規(guī)票據(jù)，單次超過(guò)____元的需提前經(jīng)甲方書面確認(rèn)。第四條雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)：1.義務(wù)：及時(shí)提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)資料；配合乙方開展盡職調(diào)查、會(huì)議參與等工作；按合同約定支付費(fèi)用。2.權(quán)利：要求乙方按約提供服務(wù)；對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出異議并要求整改；查閱乙方服務(wù)記錄（工作日志、法律意見書底稿等）。（二）乙方權(quán)利義務(wù)：1.義務(wù)：指派具備證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師團(tuán)隊(duì)；保守甲方商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息等未公開信息；每季度向甲方披露服務(wù)客戶清單，排查利益沖突。2.權(quán)利：獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用；要求甲方提供必要的工作協(xié)助（如調(diào)取檔案、協(xié)調(diào)關(guān)聯(lián)方）。第五條保密條款乙方及團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)對(duì)服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息、未公開財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自合同生效至信息公開后3年。但司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門依法調(diào)取的除外。乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)賠償甲方全部損失（含行政處罰金額、商譽(yù)損失），且甲方有權(quán)單方解除合同。第六條違約責(zé)任1.甲方逾期支付費(fèi)用的，每逾期一日按未付金額的____‰支付違約金；逾期超過(guò)30日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔(dān)服務(wù)暫停期間的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.乙方服務(wù)存在重大瑕疵（如法律意見書錯(cuò)誤導(dǎo)致監(jiān)管處罰、交易文件漏洞導(dǎo)致?lián)p失）的，應(yīng)退還對(duì)應(yīng)服務(wù)費(fèi)，并賠償甲方直接損失；因乙方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失的，賠償金額不受服務(wù)費(fèi)限制。第七條爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)（或甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院）解決。爭(zhēng)議解決期間，雙方仍應(yīng)履行無(wú)爭(zhēng)議的合同義務(wù)。第八條合同生效與終止1.生效：本合同自雙方簽字蓋章（如需董事會(huì)/股東會(huì)審議，自審議通過(guò)之日）起生效，有效期____年（自____年____月____日至____年____月____日）。2.終止：（1）期滿自然終止；（2）一方嚴(yán)重違約（如乙方泄露內(nèi)幕信息、甲方逾期付費(fèi)超60日），守約方有權(quán)單方解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法履行，雙方協(xié)商解除。3.終止后義務(wù)：乙方移交全部服務(wù)文件，承諾繼續(xù)保密2年；甲方結(jié)清未付費(fèi)用（因乙方違約解除的除外）。甲方（蓋章）：______________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：______________________負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字）：____________日期：____年____月____日三、簽訂合同的注意事項(xiàng)（一）資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)審查乙方需具備證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)資質(zhì)（可通過(guò)司法部官網(wǎng)、律協(xié)公示查詢），團(tuán)隊(duì)核心律師需有3年以上上市公司服務(wù)經(jīng)驗(yàn)（可要求提供過(guò)往服務(wù)案例、監(jiān)管項(xiàng)目參與證明），避免因資質(zhì)不足導(dǎo)致服務(wù)無(wú)效（如并購(gòu)重組法律意見書因律所無(wú)資質(zhì)被監(jiān)管駁回）。（二）服務(wù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性約定合同中需明確主辦律師及團(tuán)隊(duì)成員名單，約定“未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得更換主辦律師；團(tuán)隊(duì)成員更換需提前30日通知甲方，并確保替補(bǔ)人員資質(zhì)不低于原成員”，防止因人員流動(dòng)影響服務(wù)連續(xù)性（如專項(xiàng)項(xiàng)目中途換律師導(dǎo)致方案脫節(jié)）。（三）費(fèi)用條款的精細(xì)化設(shè)計(jì)1.區(qū)分“常年服務(wù)”與“專項(xiàng)服務(wù)”的費(fèi)用邊界，避免模糊條款（如“乙方提供的所有服務(wù)均包含在年費(fèi)中”）導(dǎo)致后期糾紛，可約定“專項(xiàng)服務(wù)指服務(wù)時(shí)長(zhǎng)超過(guò)____小時(shí)或涉及交易金額的事項(xiàng)，需單獨(dú)計(jì)費(fèi)”。2.績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)與合規(guī)成果掛鉤，如“甲方當(dāng)年獲得交易所‘信息披露A級(jí)評(píng)價(jià)’的，額外支付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)____元”，激勵(lì)乙方主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)。（四）保密與內(nèi)幕信息防控針對(duì)內(nèi)幕信息，需約定“乙方及律師在服務(wù)中知悉的內(nèi)幕信息，除履行法定披露義務(wù)外，不得向任何第三方泄露，且在信息敏感期內(nèi)不得買賣甲方證券”，并明確“內(nèi)幕信息敏感期”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（如重大