建設(shè)部建筑工程違法行為管理辦法一、辦法出臺(tái)的背景與核心價(jià)值建筑工程領(lǐng)域的違法行為不僅威脅工程質(zhì)量安全、損害公共利益，更會(huì)擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序?！督ㄔO(shè)部建筑工程違法行為管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的制定，旨在以法治手段規(guī)范建筑活動(dòng)主體行為，銜接《中華人民共和國建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，構(gòu)建“預(yù)防-查處-追責(zé)-救濟(jì)”全鏈條管理體系，為行業(yè)健康發(fā)展筑牢制度屏障。二、管理辦法的核心內(nèi)容解析（一）適用范圍與基本原則《辦法》適用于各類房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的新建、改建、擴(kuò)建及裝修裝飾活動(dòng)，涵蓋建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)、檢測(cè)等全流程參與主體。管理遵循依法依規(guī)（嚴(yán)格依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)定性處罰）、權(quán)責(zé)統(tǒng)一（明確執(zhí)法主體與責(zé)任邊界）、教育與懲戒結(jié)合（區(qū)分情節(jié)輕重實(shí)施階梯式管理）、社會(huì)共治（鼓勵(lì)公眾監(jiān)督與行業(yè)自律）四大原則，確保管理行為合法合規(guī)、公平公正。（二）違法情形的分類與認(rèn)定建筑工程違法行為可按“主體+環(huán)節(jié)”邏輯分類，核心情形包括：1.招投標(biāo)環(huán)節(jié)違法：如招標(biāo)人規(guī)避招標(biāo)、限定潛在投標(biāo)人；投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)、以他人名義投標(biāo)；代理機(jī)構(gòu)泄露評(píng)標(biāo)機(jī)密等。認(rèn)定需結(jié)合投標(biāo)文件異常一致性、資金往來證據(jù)、當(dāng)事人陳述等。2.施工管理違法：涵蓋未取得施工許可證擅自開工、超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程、轉(zhuǎn)包/違法分包、未按圖施工、偷工減料等。典型證據(jù)包括現(xiàn)場(chǎng)施工記錄、合同約定、檢測(cè)報(bào)告等。3.質(zhì)量安全違法：如未執(zhí)行質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、使用不合格建材、安全防護(hù)設(shè)施缺失、拒不執(zhí)行停工整改指令等。需結(jié)合監(jiān)理日志、檢測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)告、事故調(diào)查報(bào)告等認(rèn)定。4.資質(zhì)與人員管理違法：包括企業(yè)偽造資質(zhì)證書、人員掛證（注冊(cè)建造師/監(jiān)理工程師違規(guī)兼職）、關(guān)鍵崗位人員未到崗履職等。認(rèn)定需核查資質(zhì)審批檔案、社保繳納記錄、現(xiàn)場(chǎng)考勤記錄等。（三）查處流程與執(zhí)法規(guī)范執(zhí)法流程嚴(yán)格遵循“程序正義”原則：1.線索發(fā)現(xiàn)：通過日常巡查、投訴舉報(bào)、專項(xiàng)檢查、系統(tǒng)預(yù)警（如四庫一平臺(tái)數(shù)據(jù)異常）等渠道獲取線索。2.調(diào)查取證：執(zhí)法人員需2人以上持證上崗，依法調(diào)取合同、圖紙、財(cái)務(wù)憑證、檢測(cè)報(bào)告等書證，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問筆錄，必要時(shí)委托第三方鑒定。3.責(zé)令整改與處罰：對(duì)輕微違法且及時(shí)改正的，可責(zé)令限期整改；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，依法實(shí)施行政處罰（如罰款、暫扣/吊銷資質(zhì)、限制市場(chǎng)準(zhǔn)入），并同步推送信用懲戒信息。4.執(zhí)行與跟蹤：處罰決定送達(dá)后，督促當(dāng)事人履行；對(duì)逾期不履行的，申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行；整改完成后開展復(fù)查，確保違法狀態(tài)徹底消除。（四）責(zé)任追究機(jī)制《辦法》構(gòu)建了“行政+民事+刑事”三位一體的責(zé)任體系：行政責(zé)任：對(duì)企業(yè)處以罰款、資質(zhì)降級(jí)/吊銷、限制投標(biāo)；對(duì)個(gè)人給予暫扣執(zhí)業(yè)證書、終身不予注冊(cè)、行業(yè)禁入等處罰。民事責(zé)任：違法主體需賠償因工程質(zhì)量缺陷、工期延誤給相關(guān)方造成的損失，如施工方偷工減料導(dǎo)致的修復(fù)費(fèi)用由其全額承擔(dān)。刑事責(zé)任：對(duì)造成重大安全事故、騙取中標(biāo)數(shù)額巨大、偽造公文印章等行為，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究工程重大安全事故罪、串通投標(biāo)罪等刑事責(zé)任。（五）監(jiān)督與救濟(jì)途徑1.內(nèi)部監(jiān)督：上級(jí)建設(shè)主管部門定期督查下級(jí)執(zhí)法情況，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)執(zhí)法人員濫用職權(quán)、徇私舞弊行為進(jìn)行追責(zé)。2.社會(huì)監(jiān)督：開通____熱線、官網(wǎng)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)公眾、媒體對(duì)違法工程“隨手拍”，對(duì)查實(shí)的舉報(bào)給予獎(jiǎng)勵(lì)。3.權(quán)利救濟(jì)：當(dāng)事人對(duì)處罰決定不服的，可在60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，或6個(gè)月內(nèi)提起行政訴訟；對(duì)執(zhí)法程序違法的，可向主管部門申訴或申請(qǐng)國家賠償。三、實(shí)踐應(yīng)用中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）建設(shè)單位合規(guī)管理嚴(yán)格履行“工程建設(shè)五方主體”首要責(zé)任，依法辦理施工許可、規(guī)劃審批，杜絕“邊審批邊施工”“化整為零規(guī)避招標(biāo)”。建立供應(yīng)商黑名單制度，對(duì)提供不合格建材的廠商永久禁入；加強(qiáng)對(duì)施工、監(jiān)理單位的履約考核，將違法記錄與工程款支付掛鉤。（二）施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控開展“自查自糾”專項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)排查資質(zhì)掛靠、項(xiàng)目經(jīng)理掛證、分包合同合規(guī)性等問題，2024年起全面推行“項(xiàng)目班子全員實(shí)名制考勤”。建立“技術(shù)+法務(wù)”雙重審核機(jī)制，施工方案需經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，分包合同需經(jīng)法務(wù)審核，避免因合同條款瑕疵導(dǎo)致違法認(rèn)定。（三）監(jiān)管部門效能提升運(yùn)用BIM技術(shù)、無人機(jī)巡查、大數(shù)據(jù)比對(duì)（如四庫一平臺(tái)與社保數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證）等手段，實(shí)現(xiàn)“非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法”精準(zhǔn)打擊。推行“首違不罰”清單制度，對(duì)小微企業(yè)輕微違法（如資料瑕疵、工期延誤10日以內(nèi)），以責(zé)令整改替代罰款，優(yōu)化營商環(huán)境。四、管理辦法的完善建議（一）立法層面：細(xì)化特殊情形認(rèn)定針對(duì)EPC工程總承包、裝配式建筑等新型建造模式，補(bǔ)充“設(shè)計(jì)施工責(zé)任邊界”“部品部件質(zhì)量追溯”等條款；銜接《民法典》合同編，明確違法分包中“實(shí)際施工人”的權(quán)利救濟(jì)路徑。（二）執(zhí)法層面：強(qiáng)化跨部門協(xié)同建立住建、市場(chǎng)監(jiān)管、公安、稅務(wù)等部門的“違法線索共享平臺(tái)”，對(duì)“陰陽合同”“偷稅漏稅”“虛假注冊(cè)”等關(guān)聯(lián)違法，實(shí)施聯(lián)合查處、聯(lián)合懲戒。（三）社會(huì)層面：構(gòu)建信用治理體系將違法記錄納入“建筑市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)”，與銀行信貸、政府采購、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布“違法企業(yè)紅黑榜”，形成“一處違法、處處受限”的震懾效應(yīng)。結(jié)語《建設(shè)部建筑工程違法行為管理