2026年合作證券機(jī)構(gòu)聯(lián)合承銷協(xié)議甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國民法典》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供證券承銷服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、合作背景與目的

甲方擬發(fā)行證券，委托乙方作為主承銷商或聯(lián)合承銷商，共同完成證券的承銷工作。乙方憑借其專業(yè)能力和市場資源，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行目標(biāo)。雙方本著誠實(shí)信用、公平合理原則，依法履行各自義務(wù)，確保證券發(fā)行工作順利進(jìn)行。

二、承銷證券的基本信息

1、證券名稱：__________________。

2、證券類型：__________________（如股票、債券等）。

3、發(fā)行規(guī)模：__________________（股/份）。

4、發(fā)行價(jià)格：__________________（元/股）。

5、發(fā)行日期：__________________。

6、發(fā)行方式：__________________（如網(wǎng)下配售、網(wǎng)上發(fā)行等）。

三、承銷方式與責(zé)任劃分

（一）主承銷商責(zé)任

1、乙方作為主承銷商，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，協(xié)調(diào)各參與機(jī)構(gòu)參與證券承銷工作。

2、乙方負(fù)責(zé)制定承銷方案，包括承銷費(fèi)用分配、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，并經(jīng)甲方書面確認(rèn)。

3、乙方承擔(dān)證券發(fā)行過程中因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的承銷風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于未達(dá)預(yù)期發(fā)行量、違規(guī)操作等情形。

（二）聯(lián)合承銷商責(zé)任

1、乙方作為聯(lián)合承銷商，應(yīng)與其他承銷商協(xié)同配合，共同完成證券承銷任務(wù)。

2、乙方負(fù)責(zé)承銷額度內(nèi)的證券發(fā)行工作，并按時(shí)提交承銷結(jié)果報(bào)告。

3、乙方與其他承銷商共同承擔(dān)承銷風(fēng)險(xiǎn)，但各自責(zé)任以承銷協(xié)議約定為準(zhǔn)。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供證券發(fā)行所需的全部資料，包括但不限于招股說明書、發(fā)行方案、財(cái)務(wù)報(bào)表等，并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、甲方應(yīng)配合乙方完成證券發(fā)行所需的法律、監(jiān)管等程序，并及時(shí)支付承銷費(fèi)用。

3、甲方有權(quán)監(jiān)督乙方承銷行為的合規(guī)性，并要求乙方定期報(bào)告承銷進(jìn)展。

4、如因甲方提供的資料虛假或遺漏導(dǎo)致發(fā)行失敗或產(chǎn)生糾紛，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù)資格，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。

2、乙方應(yīng)按照承銷協(xié)議約定，按時(shí)完成證券承銷工作，并保證承銷過程合法合規(guī)。

3、乙方應(yīng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)行信息，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述。

4、乙方應(yīng)妥善保管證券發(fā)行相關(guān)資料，并在發(fā)行結(jié)束后按規(guī)定歸檔。

5、乙方應(yīng)承擔(dān)承銷過程中產(chǎn)生的盡職調(diào)查、營銷推廣等費(fèi)用，并合理分配給參與承銷的各方。

五、承銷費(fèi)用及支付方式

1、承銷費(fèi)用包括但不限于承銷傭金、盡職調(diào)查費(fèi)、營銷推廣費(fèi)等，具體標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。

2、承銷費(fèi)用按發(fā)行規(guī)模的一定比例計(jì)算，或以固定金額收取，具體方式在合同中明確。

3、甲方應(yīng)在證券發(fā)行成功后____日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用總額的____%，剩余部分于發(fā)行結(jié)束后的____日內(nèi)付清。

4、乙方應(yīng)向甲方提供合規(guī)的發(fā)票，并依法納稅。

六、保密條款

1、雙方應(yīng)對本合同內(nèi)容及證券發(fā)行過程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。

2、保密期限為本合同終止后____年，或直至相關(guān)信息進(jìn)入公共領(lǐng)域?yàn)橹埂?/p>

七、違約責(zé)任

1、若甲方未按時(shí)支付承銷費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的____%支付違約金；逾期超過____日的，乙方有權(quán)解除合同并要求甲方賠償損失。

2、若乙方未按約定完成承銷任務(wù)，或因自身過錯(cuò)導(dǎo)致發(fā)行失敗，應(yīng)退還部分或全部承銷費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3、如因一方違約導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

八、爭議解決

1、本合同履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至證券發(fā)行所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2、訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

九、其他事項(xiàng)

1、本合同一式____份，甲方執(zhí)____份，乙方執(zhí)____份，具有同等法律效力。

2、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至承銷工作完成且費(fèi)用結(jié)清后終止。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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