2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共700題）1、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】C3、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、（2017年真題）（）假設(shè)在詳細預(yù)測期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預(yù)測期最后一期的某個指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A5、（2016年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。A.以認(rèn)繳出資為限B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考C.以實繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準(zhǔn)【答案】A6、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責(zé)管理使用C.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D8、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A9、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）A.管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應(yīng)當(dāng)至少具備1名專職的合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人D.管理公司應(yīng)當(dāng)具備1名專職的財務(wù)總監(jiān)【答案】C10、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。A.全體合伙人決定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投資項目到期退出D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的【答案】B11、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請機構(gòu)的存續(xù)期間B.申請機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請機構(gòu)的高層名單D.申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C12、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較（）。A.先分后稅；低B.先分后稅；高C.先稅后分；低D.先稅后分；高【答案】C13、（2018年真題）關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B14、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。A.境內(nèi)外B.境內(nèi)C.境外D.香港【答案】B15、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A16、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C17、在經(jīng)營／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會明確約定（）等相關(guān)條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D19、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標(biāo)公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B20、基金業(yè)協(xié)會設(shè)會員代表大會，負責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實時評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C22、一般地，契約型基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓不涉及（）A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D23、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司【答案】C24、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用，一般由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.基金投資人【答案】C25、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護目標(biāo)公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A26、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B28、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D29、與投資前對投資項目進行估值并進行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行（）確定的過程。A.未來價值B.歷史價值C.帳面價值D.公允價值【答案】D30、下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D31、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、股權(quán)投資基金的管理，是一個責(zé)任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準(zhǔn)的管理團隊全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護性條款【答案】B34、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D35、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值【答案】D36、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C37、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員可采?。ǎ┘o(jì)律處分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A38、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國社會保障基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.母基金D.大學(xué)基金會【答案】A39、SBIC指的是（）A.美國研究與發(fā)展公司B.美國小企業(yè)管理局C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會D.小企業(yè)投資公司計劃【答案】D40、（2019年真題）關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進行C.退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B41、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A42、私募基金基金管理人的高級管理人員通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B43、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為？（）A.披露基金凈值財務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D44、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D45、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D46、（2017年真題）股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算【答案】C47、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B48、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A49、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料C.財務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D50、股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。A.基金項目的來源問題B.對擬投資項目的價值判斷問題C.對項目風(fēng)險的評估問題D.對項目投資的決策問題【答案】A51、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B52、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、關(guān)于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險控制和收益實現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使，涉及保護投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機構(gòu)作出?！敬鸢浮緿54、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B55、關(guān)于股權(quán)投資基金運作流程募集階段的說法，錯誤的是（）。A.募集方式有公開募集和非公開募集B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金C.我國目前僅允許公開募集股權(quán)投資基金D.募集對象只能是合格投資者【答案】C56、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】C57、下列關(guān)于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應(yīng)支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配B.公司型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配C.合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配D.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應(yīng)支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配【答案】A58、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C59、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B60、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D61、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B62、合伙協(xié)議應(yīng)對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A63、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.有限責(zé)臉?biāo)净蚬煞萦邢薰綛.僅為有限責(zé)任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A64、目前，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C65、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A67、關(guān)于股權(quán)價值說法正確的一項是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價值?！敬鸢浮緿68、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權(quán)B.享有優(yōu)先購買權(quán)，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C69、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規(guī)定，其他事項由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實施會員的自我管理。【答案】A70、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A71、各類私募基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案。A.10B.20C.30D.60【答案】B72、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓【答案】C73、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B74、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C75、（2020年真題）股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項目估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B76、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D77、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。A.保護性條款B.反攤薄條款C.董事會席位條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】A78、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A79、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A80、(2017年)某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B81、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A82、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是()A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B83、有限合伙人可以用（）作價出資。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B84、管理費及托管費的說法錯誤的是（）A.基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬B.基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費【答案】D85、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B.資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶C.基金的投資周期相對較短、資金規(guī)模通常較小D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主【答案】C87、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺方式D.網(wǎng)絡(luò)方式【答案】A88、下列不屬于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風(fēng)險B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價值的機制C.了解企業(yè)創(chuàng)造價值機制未來的變化趨勢D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】A89、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B91、（）是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.總資產(chǎn)【答案】A92、以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C93、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B.基金收益預(yù)測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運作方式【答案】B95、對于基金管理公司的專項資產(chǎn)管理計劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D96、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守（）的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。A.公開、公平、公正B.獨立、客觀、公開C.獨立、客觀、公正D.誠信、審慎、勤勉【答案】C97、公司型股權(quán)投資基金的基金合同是（）。A.股東大會決議B.營業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.董事會決議【答案】C98、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是（）A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C99、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B100、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B101、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A102、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D103、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）。A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D104、（）是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B105、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D106、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C107、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。A.清算事由通過基金合同約定B.清算由基金管理人負責(zé)C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進行清算D.清算報告由基金管理人編制【答案】A108、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D109、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權(quán)投資協(xié)會【答案】B110、在股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利的部分B.基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務(wù)的部分C.涉及投資者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D111、（2016年真題）企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈營業(yè)利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D112、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C113、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B115、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A116、股權(quán)投資基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A117、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B118、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D119、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實繳出資比例B.股東實際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A120、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D121、在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》【答案】A122、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A123、小吳擬向某私募基金進行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。A.向親朋好友湊集人民幣100萬元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時按照各自出資比例分配給各出資人B.簽字確認(rèn)由私募基金管理人制作的風(fēng)險揭示書C.如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷D.向私募基金管理人書面確認(rèn)自己符合合格投資者要求【答案】A124、（2017年真題）會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C125、某企業(yè)以投資股權(quán)投資基金，希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多的參與基金的投資決策，其應(yīng)優(yōu)先選擇投資（）基金，A.信托（契約）型B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合機構(gòu)C.公司型D.合伙型【答案】C126、股權(quán)投資基金生命周期的第三個階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B127、股權(quán)投資基金通常采用（）。A.承諾有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承諾資本制【答案】D128、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護目標(biāo)公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A129、律師事務(wù)所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應(yīng)重點核查的申請機構(gòu)內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C130、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C131、下列關(guān)于市凈率倍數(shù)的說法不正確的是（）。A.市凈率倍數(shù)屬于相對估值法B.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值／凈資產(chǎn)C.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法D.市凈率倍數(shù)=每股價值／每股凈資產(chǎn)【答案】C132、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C133、盡職調(diào)查報告至少包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B134、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B135、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構(gòu)支付基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用C.基金服務(wù)機構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B136、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】B137、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加【答案】C138、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D139、（2018年真題）關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是（）A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時計算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C140、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出B.外幣股權(quán)投資基金無法在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的基金【答案】C141、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B142、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A143、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C144、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A145、投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.基金運作人【答案】C146、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B147、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易B.目標(biāo)企業(yè)在于股權(quán)投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)【答案】C148、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A149、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C150、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C151、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構(gòu)”【答案】B152、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況C.觀察員通常不具有投票權(quán)D.觀察員通常會承擔(dān)決策的作用【答案】D153、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A154、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B155、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時，后輪投資者認(rèn)購價格相較于前輪投資者認(rèn)購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進行的降價融資【答案】A156、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B157、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B158、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.只能通過跟進投資的方式B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進投資的方式C.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔(dān)保D.只能通過參股的方式【答案】B159、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A160、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。A.A股市場B.全國性股權(quán)交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B161、內(nèi)部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A162、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應(yīng)當(dāng)進行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權(quán)益核算C.損益核算D.負責(zé)核算【答案】B163、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C164、企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號，包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B165、(2017年)（）年9月16日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C166、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C167、(2017年)盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D168、下列不屬于基金投資者擁有的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.依法管理基金資產(chǎn)【答案】D169、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D170、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)，說法錯誤的是（）。A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人【答案】C171、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A172、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是（）A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)【答案】D173、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分?！敬鸢浮緿174、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D175、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D176、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】A177、折現(xiàn)現(xiàn)金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。A.股權(quán)價值；企業(yè)價值B.股權(quán)價值；公允價值C.企業(yè)價值；公允價值D.市場價值；企業(yè)價值【答案】A178、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B179、投資備忘錄的內(nèi)容不包括（）。A.投資達成的條件B.適當(dāng)性條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B180、基金運作期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金報告期間的投資、運作情況，以（）的形式，向投資者進行信息披露。A.定期報告B.臨時報告C.招股說明書D.上市公告書【答案】A181、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風(fēng)險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B182、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人B.副總經(jīng)理C.財務(wù)人員D.總經(jīng)理【答案】C183、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項是（）。A.獨立B.客觀C.平等D.公正【答案】C184、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出D.部分投資項目都已經(jīng)清算退出【答案】D185、公司型基金設(shè)立的第一步是（）。A.申請設(shè)立登記B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.基金備案【答案】B186、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是()。A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C187、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本標(biāo)準(zhǔn)有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D188、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，不需要繳増值稅【答案】D189、下列關(guān)于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)【答案】D190、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人【答案】C191、為了進一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機構(gòu)的道德風(fēng)險。A.法律中介機構(gòu)B.會計中介機構(gòu)C.信息中介機構(gòu)D.第三方中介機構(gòu)【答案】A192、（2017年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B193、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C194、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D195、股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B196、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A197、當(dāng)（）時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D198、（2021年真題）根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B199、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D200、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券交易所B.境內(nèi)中國證監(jiān)會C.境內(nèi)證券交易所D.境外證券監(jiān)管機構(gòu)【答案】B201、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中（）占比較高。A.無形資產(chǎn)B.固定資產(chǎn)C.有形資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】A202、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權(quán)的是（）。A.競業(yè)禁止條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先購買權(quán)【答案】C203、（）對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東D.委托人【答案】B204、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B205、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場化方式運作，但是由政府財政出資設(shè)立【答案】C206、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A207、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)【答案】A208、從基金投資人層面看,投資人是個人時，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C209、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D210、同一私募基金管理人應(yīng)堅持（）管理原則管理不同類別的私募基金。A.目標(biāo)化B.專業(yè)化C.標(biāo)準(zhǔn)化D.分散化【答案】B211、以下關(guān)于基金托管費說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】B212、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B213、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D214、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作。A.股權(quán)投資基金投資者B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B215、考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A216、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B217、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容包括申請機構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況A.1B.2C.3D.5【答案】C218、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C219、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B220、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C221、在強制鎖定期內(nèi)，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉(zhuǎn)讓。A.1年內(nèi)B.半年內(nèi)C.3個月內(nèi)D.10個月內(nèi)【答案】A222、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險【答案】D223、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D224、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A225、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C226、基金的存續(xù)期限可以進行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。A.兩年B.一年C.6個月D.3個月【答案】B227、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D228、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】A229、公司在登記時，在名稱核準(zhǔn)通過后，需要依據(jù)（）和（）以及各地工商登記機構(gòu)的要求提交一系列申請材料，進行設(shè)立登記事宜。A.《公司登記管理條例》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》B.《公司法》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》C.《公司法》；《公司登記管理條例》D.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理條例》；《公司登記管理條例》【答案】C230、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強制要求中級以上管理人員進行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A231、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A232、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其內(nèi)容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C233、與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B234、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性B.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性C.評估企業(yè)債務(wù)的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險【答案】C235、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B236、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A237、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A238、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D239、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C240、注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C241、中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D242、基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C243、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D244、(2017年)服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B245、（2017年真題）下列關(guān)于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購基金參與并購的