GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》審核檢查單之8：“8事故隱患排查治理”（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標準化管理體系要求》審核檢查單之8：“8事故隱患排查治理”“8事故隱患排查治理”要素審核檢查單（雷澤佳編制-2025A0）一級要素二級要素三級要素（主題事項）條文內(nèi)容檢查要點具體檢查內(nèi)容檢查方式（方法）證據(jù)性材料常見不符合示例8事故隱患排查治理8.1事故隱患排查8.1.1管理要求建立與責任落實建立事故隱患排查治理管理要求，明確并落實安全生產(chǎn)管理機構、業(yè)務部門隱患排查責任，鼓勵各崗位自主排查。1)管理要求的完整性與合規(guī)性；

2)各級隱患排查責任的明確與落實；

3)崗位自主排查的激勵與保障；

4)制度的動態(tài)更新與全員覆蓋；

5)跨部門責任銜接與特殊區(qū)域管控。1)（制度建立）是否制定《事故隱患排查治理管理制度》，覆蓋排查流程、責任、記錄、歸檔（保存≥2年）、重大隱患單獨建檔、跨部門責任銜接、特殊區(qū)域排查要求等核心內(nèi)容？

2)（責任劃分）是否明確安全生產(chǎn)管理機構“組織統(tǒng)籌、監(jiān)督考核”、業(yè)務部門“直接排查、閉環(huán)治理”、崗位“自主排查、及時上報”的責任邊界，無“三不管”區(qū)域？

3)（責任落實）是否將隱患排查責任納入崗位職責說明書，賦予崗位人員現(xiàn)場檢查、隱患上報權限，明確特殊區(qū)域（如受限空間、?；穫}庫）排查責任主體？

4)（崗位激勵）是否建立崗位自主排查激勵機制，明確分級獎勵標準（一般隱患50-200元，重大隱患500-1000元）與方式（現(xiàn)金/績效加分/榮譽表彰），獎勵及時兌現(xiàn)？

5)（責任考核）是否將隱患排查履職情況（頻次、質量、整改閉環(huán)率）納入績效考核，有季度考核記錄及獎懲兌現(xiàn)憑證？

6)（全員覆蓋）是否對新員工、轉崗員工、臨時用工、外包人員開展隱患排查責任交底，確保全員知曉責任與排查要求？

7)（制度更新）是否根據(jù)法規(guī)標準變化、生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整（新增設備/場地），及時修訂管理制度，有修訂評審記錄？

8)（特殊區(qū)域管控）是否針對受限空間、?；穫}庫、高風險作業(yè)區(qū)域等特殊場所，明確專項排查責任與頻次要求？1)文檔評審：查閱管理制度、責任清單、崗位職責說明書、激勵制度、考核記錄、交底記錄、制度修訂評審記錄；

2)訪談：詢問安全管理機構、業(yè)務部門負責人及崗位員工對責任、激勵及特殊區(qū)域管控的認知；

3)現(xiàn)場觀察：查看責任公示、崗位風險告知卡張貼、特殊區(qū)域排查標識設置情況；

4)抽樣驗證：抽查3-5個業(yè)務部門及2個特殊區(qū)域的責任落實與考核記錄。1)《事故隱患排查治理管理制度》及評審記錄（含安全管理部門+業(yè)務部門+基層班組簽字）；

2)隱患排查責任清單（含跨部門銜接條款、特殊區(qū)域責任劃分，簽字確認版）；

3)崗位職責說明書（含排查條款、權限及特殊區(qū)域排查要求）；

4)崗位自主排查激勵制度及獎勵兌現(xiàn)記錄（領款人簽字）；

5)績效考核表（含排查頻次、質量、整改閉環(huán)率指標）；

6)新員工/轉崗員工/臨時用工/外包人員責任交底記錄；

7)制度修訂記錄及法規(guī)標準更新依據(jù)；

8)特殊區(qū)域專項排查責任文件及頻次記錄。1)管理制度未明確跨部門責任銜接、特殊區(qū)域管控要求，存在“三不管”區(qū)域；

2)未賦予崗位排查權限，員工不敢上報隱患，特殊區(qū)域排查責任未落實；

3)獎勵標準未分級或未及時兌現(xiàn)，激勵效果不足；

4)考核未與排查質量、整改閉環(huán)率掛鉤，僅關注排查數(shù)量；

5)未對臨時用工、外包人員開展責任交底，隱患識別能力不足；

6)法規(guī)更新或生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整后未修訂制度，存在合規(guī)風險；

7)特殊區(qū)域未明確專項排查責任與頻次，排查流于形式。8.1.2安全生產(chǎn)管理機構排查與改進建議安全生產(chǎn)管理機構檢查本單位安全生產(chǎn)狀況，及時排查事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議。1)排查計劃的科學性與執(zhí)行；

2)隱患排查的全面性與及時性；

3)改進建議的針對性與落地；

4)排查團隊的專業(yè)性；

5)特殊時期排查保障。1)（計劃制定）是否制定年度隱患排查計劃，明確綜合排查（每季度≥1次）、專項排查（高風險環(huán)節(jié)每半年≥1次）、特殊時期排查（汛期、復工復產(chǎn)、重大節(jié)假日）的頻次、范圍、參與人員及排查方法？

2)（排查實施）是否按計劃開展跨部門聯(lián)合排查，覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域及特殊區(qū)域，結合目視檢查、儀器檢測、人員詢問、資料核查等方法，高風險行業(yè)（化工、礦山）采用專業(yè)檢測設備輔助排查？

3)（隱患處置）是否對排查發(fā)現(xiàn)的隱患及時分類登記（一般/重大），嚴格對照國家/行業(yè)重大隱患判定標準明確分級，無隨意分級情況？

4)（改進建議）是否基于排查數(shù)據(jù)，針對制度缺陷、技術不足、培訓缺失等薄弱環(huán)節(jié)，提出具體可操作的改進建議，明確資源需求與責任部門？

5)（建議跟蹤）是否建立改進建議跟蹤臺賬，每季度向主要負責人匯報落實成效，對未落地建議分析原因并調(diào)整措施？

6)（團隊配置）是否組建包含安全、技術、操作崗位的排查團隊，高風險行業(yè)聘請外部專家參與專項排查，排查人員具備相應專業(yè)能力？

7)（員工參與）是否組織員工代表參與聯(lián)合排查，充分聽取一線員工對隱患排查的意見建議？

8)（特殊時期保障）是否在特殊時期（汛期、復工復產(chǎn)）制定專項排查方案，增加排查頻次，強化隱患管控？1)文檔評審：查閱排查計劃、排查記錄、隱患臺賬、改進建議書、跟蹤記錄、專家聘請文件、特殊時期專項排查方案；

2)現(xiàn)場觀察：跟隨安全管理機構人員開展現(xiàn)場排查，驗證流程規(guī)范性、儀器使用準確性及特殊區(qū)域排查深度；

3)訪談：詢問安全管理機構負責人排查計劃制定依據(jù)，業(yè)務部門對改進建議的落實反饋，員工代表參與排查感受；

4)績效分析：核查隱患排查完成率、改進建議落地率、重復隱患發(fā)生率、特殊時期隱患管控成效。1)年度隱患排查計劃（含特殊時期排查安排，企業(yè)主要負責人審批記錄）；

2)跨部門聯(lián)合排查簽到表、現(xiàn)場檢查記錄（含儀器檢測數(shù)據(jù)、特殊區(qū)域排查記錄）；

3)隱患分類臺賬（電子+紙質，含重大隱患專項標注及判定標準引用）；

4)《安全生產(chǎn)管理改進建議書》（含資源需求、責任部門，企業(yè)主要負責人審批意見）；

5)改進建議跟蹤落實清單（季度更新，含未落地原因分析）；

6)外部專家聘請合同、咨詢記錄及資質證明；

7)員工代表參與排查記錄及意見采納情況；

8)特殊時期專項排查方案及排查記錄；

9)排查用檢測儀器校準記錄。1)未制定年度排查計劃或特殊時期專項方案，排查無規(guī)律；

2)排查僅采用目視檢查，未使用專業(yè)檢測儀器，特殊區(qū)域排查深度不足，隱患識別不準確；

3)未建立隱患分類臺賬，重大隱患未單獨標注或判定標準引用錯誤；

4)改進建議泛泛而談，無具體措施、資源需求及責任部門，難以落地；

5)未跟蹤建議落地，“提而不改”，未分析未落地原因；

6)排查團隊缺乏技術人員或外部專家，專業(yè)能力不足，高風險行業(yè)未聘請專家；

7)未組織員工代表參與，排查存在盲區(qū)，一線意見未采納；

8)特殊時期未增加排查頻次，隱患管控不到位。8.1.3內(nèi)部安全檢查組組建與運行企業(yè)應組建內(nèi)部安全檢查組，定期開展事故隱患排查。1)檢查組的組建與授權；

2)檢查的頻次與領導參與；

3)檢查的覆蓋性與專業(yè)性；

4)檢查記錄與問題反饋。1)（組建授權）是否由企業(yè)主要負責人指定1名領導班子成員負責組建內(nèi)部安全檢查組，成員包含安全管理機構人員、企業(yè)工會代表、從業(yè)人員代表和注冊安全工程師等專業(yè)力量？

2)（檢查頻次）是否每季度至少開展1次重大事故隱患全面檢查？

3)（領導參與）企業(yè)主要負責人是否每年至少親自參加其中1次重大事故隱患全面檢查（高危行業(yè)或有更嚴要求）？

4)（檢查范圍）檢查是否覆蓋所有高風險作業(yè)區(qū)域、特種設備、危險化學品儲存場所等，并關注變更管理、相關方管理等環(huán)節(jié)？

5)（專業(yè)支撐）檢查組成員是否具備相應專業(yè)知識和檢查能力，必要時是否邀請外部專家或技術人員參與？

6)（檢查記錄）是否如實記錄每次檢查的時間、地點、人員、發(fā)現(xiàn)的隱患及建議，并由檢查組組長簽字確認？

7)（問題反饋）是否將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時、準確地向責任部門反饋，并明確整改要求與時限？1)文檔評審：查閱檢查組組建文件（含任命書、成員名單及資質證明）、年度檢查計劃、檢查記錄、問題反饋單；

2)訪談：詢問檢查組組長關于檢查計劃的執(zhí)行情況，詢問被檢查部門對問題反饋與整改要求的理解；

3)現(xiàn)場觀察：觀察檢查組現(xiàn)場檢查過程，驗證其專業(yè)性和檢查深度；

4)抽樣驗證：抽查近一年內(nèi)2-3次重大事故隱患全面檢查的完整記錄。1)企業(yè)主要負責人簽發(fā)的內(nèi)部安全檢查組組建文件及成員名單；

2)年度重大事故隱患全面檢查計劃；

3)企業(yè)主要負責人參與檢查的簽到記錄及現(xiàn)場照片；

4)內(nèi)部安全檢查記錄表（含隱患描述、建議、檢查組簽字）；

5)問題反饋與整改通知單；

6)外部專家或技術人員參與檢查的邀請函及記錄。1)檢查組未由主要負責人指定領導組建，或成員缺乏工會代表、從業(yè)人員代表或專業(yè)工程師，代表性、專業(yè)性不足；

2)未達到每季度至少1次重大事故隱患全面檢查的頻率要求；

3)企業(yè)主要負責人未按規(guī)定每年至少親自參加1次檢查；

4)檢查范圍不全面，遺漏高風險區(qū)域或管理環(huán)節(jié)；

5)檢查記錄不完整、不規(guī)范，無法追溯；

6)發(fā)現(xiàn)問題后未及時向責任部門正式反饋，或整改要求不明確。8.1.4隱患內(nèi)部報告與獎勵機制明確隱患內(nèi)部報告的內(nèi)容、途徑、獎勵標準與方式，對報告的隱患及時核查、處理、反饋和獎勵。1)報告機制的公開性與便捷性；

2)核查處理的及時性與有效性；

3)獎勵兌現(xiàn)的及時性與激勵性；

4)反饋溝通的閉環(huán)性；

5)非懲罰性安全文化營造。1)（機制建立）是否制定并公示《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》，明確報告內(nèi)容、途徑（如熱線、APP、信箱）、獎勵標準與方式？

2)（報告途徑）是否提供便捷、保密、多渠道的報告途徑，確保員工能隨時、無顧慮地上報隱患？

3)（核查處理）是否對報告的隱患在24小時內(nèi)進行初步核查，并按規(guī)定流程進行分類、評估和處置？

4)（獎勵兌現(xiàn)）是否按照制度規(guī)定的標準（如一般隱患50-200元，重大隱患500-1000元），及時（如核實后一周內(nèi)）對報告人進行獎勵兌現(xiàn)？

5)（反饋溝通）是否將隱患核查結果、處理進展及獎勵情況及時反饋給報告人，形成閉環(huán)？

6)（文化營造）是否通過宣傳、培訓等方式，營造鼓勵報告、非懲罰性的安全文化氛圍？1)文檔評審：查閱《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》、報告記錄臺賬、核查處理記錄、獎勵發(fā)放憑證、宣傳材料；

2)訪談：隨機詢問員工是否知曉報告途徑和獎勵政策，是否曾報告隱患及反饋體驗；

3)系統(tǒng)驗證：測試報告渠道（如APP、熱線）是否暢通、易用；

4)數(shù)據(jù)分析：統(tǒng)計隱患報告數(shù)量、核查及時率、獎勵兌現(xiàn)及時率。1)《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》及公示記錄；

2)隱患報告記錄臺賬（含報告時間、內(nèi)容、報告人、核查時間、處理結果）；

3)隱患核查、評估及處置流程記錄；

4)獎勵發(fā)放憑證（領款簽字記錄或銀行轉賬記錄）；

5)向報告人反饋的記錄（如短信、郵件截圖）；

6)相關宣傳、培訓活動記錄。1)未建立正式的隱患報告與獎勵制度，或制度未向全員公示；

2)報告途徑單一、不便捷，或員工因擔心報復不敢報告；

3)對報告的隱患核查不及時，或處理流程不明確；

4)獎勵未按標準兌現(xiàn)，或兌現(xiàn)嚴重延遲，挫傷員工積極性；

5)未向報告人反饋核查處理結果，報告人不知情；

6)安全文化仍是懲罰性導向，抑制了隱患報告意愿。8.2事故隱患治理8.2.1隱患治理與驗收要求對排查出的事故隱患，應及時治理，治理完成后按規(guī)定進行評估和驗收。1)治理的及時性與計劃性；

2)治理措施的有效性與資源保障；

3)驗收流程的規(guī)范性與嚴肅性；

4)重大隱患治理的“五到位”。1)（治理計劃）是否對排查出的隱患制定治理計劃，明確治理措施、責任部門/人、資金、時限和預案（對重大隱患）？

2)（及時治理）一般隱患是否立即或限期治理？重大隱患是否立即組織治理，在治理前是否采取臨時控制措施？

3)（資源保障）是否確保隱患治理所需的人員、技術、資金和物資等資源到位？

4)（治理實施）治理過程是否符合相關安全規(guī)范，高風險治理作業(yè)是否辦理作業(yè)許可并有專人監(jiān)護？

5)（驗收評估）隱患治理完成后，是否由隱患提出部門或安全管理部門組織評估和驗收，并出具驗收意見？

6)（重大隱患“五到位”）重大事故隱患治理是否確保整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”？

7)（驗收記錄）是否建立隱患治理與驗收臺賬，記錄從發(fā)現(xiàn)到驗收閉環(huán)的全過程？1)文檔評審：查閱隱患治理計劃、治理過程記錄、資源調(diào)配記錄、作業(yè)許可票、驗收報告、治理臺賬；

2)現(xiàn)場核查：對已治理完成的隱患進行現(xiàn)場復核，驗證治理效果；

3)訪談：詢問治理責任人對治理措施的理解和資源保障情況，詢問驗收人員對驗收標準的掌握；

4)追蹤驗證：抽查2-3項已關閉隱患，追溯其從發(fā)現(xiàn)到驗收的全流程記錄。1)事故隱患治理計劃（含措施、責任、資金、時限）；

2)重大隱患治理前的臨時控制措施方案及記錄；

3)隱患治理過程記錄（含施工記錄、監(jiān)護記錄）；

4)隱患治理驗收報告（含驗收意見、參與驗收人員簽字）；

5)重大事故隱患“五到位”落實情況專項記錄；

6)完整的隱患治理與驗收臺賬。1)對隱患未制定治理計劃，或計劃中責任、時限不明確；

2)重大隱患未立即治理或未采取可靠的臨時控制措施；

3)治理所需資源（如資金、備件）未到位，導致治理延誤；

4)治理過程不安全，如未辦理作業(yè)許可、無監(jiān)護；

5)驗收流于形式，未按標準嚴格驗收或由非專業(yè)人員驗收；

6)重大隱患治理“五到位”落實不全，特別是預案缺失；

7)治理臺賬記錄不全，無法實現(xiàn)過程追溯。8.2事故隱患治理8.2.2重大事故隱患管理對重大事故隱患進行專門管理。1)重大隱患的識別與判定；

2)重大隱患的專項檔案管理；

3)重大隱患的報告與監(jiān)控；

4)治理過程的專項督導。1)（識別判定）是否依據(jù)國家、行業(yè)重大事故隱患判定標準，準確識別和判定重大事故隱患？

2)（單獨建檔）是否為每項重大事故隱患建立單獨的管理檔案？

3)（檔案內(nèi)容）檔案是否包含隱患基本情況、成因分析、風險評估、治理方案（含“五到位”）、過程記錄、驗收報告等內(nèi)容？

4)（向上報告）是否按規(guī)定及時將重大事故隱患向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工大會（或職代會）報告？

5)（動態(tài)監(jiān)控）是否對重大事故隱患治理過程進行動態(tài)監(jiān)控，定期更新治理進展？

6)（掛牌督辦）是否對治理難度大的重大隱患實施掛牌督辦，明確督辦級別和責任？1)文檔評審：查閱重大隱患判定依據(jù)、重大隱患管理檔案、向上報告記錄、督辦文件；

2)訪談：詢問安全管理人員重大隱患判定標準的掌握情況，詢問治理責任人關于督辦和監(jiān)控的要求；

3)現(xiàn)場核查：對照重大隱患檔案，現(xiàn)場核查隱患現(xiàn)狀及治理進展。1)國家或行業(yè)重大事故隱患判定標準文件；

2)重大事故隱患管理清單及專項檔案；

3)重大事故隱患向上級部門和職工大會的報告記錄；

4)重大隱患治理動態(tài)監(jiān)控記錄表；

5)重大隱患掛牌督辦文件及督辦記錄。1)未使用或錯誤使用重大事故隱患判定標準，導致誤判或漏判；

2)未為重大隱患建立單獨檔案，或檔案內(nèi)容缺失嚴重；

3)未按規(guī)定向監(jiān)管部門和職工大會報告重大隱患；

4)對重大隱患治理過程缺乏有效監(jiān)控，信息更新不及時；

5)未對治理不力的重大隱患實施掛牌督辦。8.3重大事故隱患管理8.3.1排查治理記錄與統(tǒng)計分析如實記錄隱患排查治理情況，定期進行統(tǒng)計分析，明確治理重點，完善治理措施。1)記錄的真實性與完整性；

2)統(tǒng)計分析的定期性與深度；

3)分析結果的應用與改進。1)（記錄要求）是否如實、完整記錄隱患排查的時間、地點、人員、隱患描述、等級、整改措施、責任單位、整改時限、驗收情況等信息？

2)（記錄保存）隱患排查治理記錄是否至少保存2年？

3)（統(tǒng)計分析）是否每月或每季度對隱患排查治理數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析？

4)（分析內(nèi)容）分析是否包括隱患數(shù)量、類型、分布、等級、重復發(fā)生率、整改完成率、超期未整改原因等？

5)（結果應用）是否根據(jù)統(tǒng)計分析結果，識別薄弱環(huán)節(jié)和高發(fā)領域，明確下一階段治理重點，并完善相應的管理措施或技術措施？

6)（信息通報）是否將統(tǒng)計分析結果向相關部門和人員通報，用于指導安全生產(chǎn)決策？1)文檔評審：查閱隱患排查治理臺賬、統(tǒng)計分析報告、改進措施文件、信息通報記錄；

2)數(shù)據(jù)核對：將紙質/電子臺賬與統(tǒng)計分析報告的數(shù)據(jù)進行核對，驗證一致性；

3)訪談：詢問安全管理人員如何利用分析結果指導工作，詢問業(yè)務部門是否收到相關分析通報。1)隱患排查治理電子及紙質臺賬；

2)定期（月/季/年）隱患排查治理統(tǒng)計分析報告；

3)基于分析結果制定的重點治理計劃或改進措施文件；

4)統(tǒng)計分析結果向管理層和各部門的通報記錄；

5)記錄保存期限的管理規(guī)定。1)隱患排查治理記錄缺失關鍵信息（如整改時限、驗收人），或記錄不實；

2)未定期進行統(tǒng)計分析，或分析流于表面，僅統(tǒng)計數(shù)量；

3)統(tǒng)計分析結果未用于指導實際工作，治理重點不明確；

4)未將分析結果向相關部門通報，信息孤島；

5)記錄保存混亂，未達到2年要求。8.1事故隱患排查8.1.1管理要求建立與責任落實建立事故隱患排查治理管理要求，明確并落實安全生產(chǎn)管理機構、業(yè)務部門隱患排查責任，鼓勵各崗位自主排查。1)管理要求的完整性與合規(guī)性；

2)各級隱患排查責任的明確與落實；

3)崗位自主排查的激勵與保障；

4)制度的動態(tài)更新與全員覆蓋；

5)跨部門責任銜接與特殊區(qū)域管控。1)（制度建立）是否制定《事故隱患排查治理管理制度》，覆蓋排查流程、責任、記錄、歸檔（保存≥2年）、重大隱患單獨建檔、跨部門責任銜接、特殊區(qū)域排查要求等核心內(nèi)容？

2)（責任劃分）是否明確安全生產(chǎn)管理機構“組織統(tǒng)籌、監(jiān)督考核”、業(yè)務部門“直接排查、閉環(huán)治理”、崗位“自主排查、及時上報”的責任邊界，無“三不管”區(qū)域？

3)（責任落實）是否將隱患排查責任納入崗位職責說明書，賦予崗位人員現(xiàn)場檢查、隱患上報權限，明確特殊區(qū)域（如受限空間、?；穫}庫）排查責任主體？

4)（崗位激勵）是否建立崗位自主排查激勵機制，明確分級獎勵標準（一般隱患50-200元，重大隱患500-1000元）與方式（現(xiàn)金/績效加分/榮譽表彰），獎勵及時兌現(xiàn)？

5)（責任考核）是否將隱患排查履職情況（頻次、質量、整改閉環(huán)率）納入績效考核，有季度考核記錄及獎懲兌現(xiàn)憑證？

6)（全員覆蓋）是否對新員工、轉崗員工、臨時用工、外包人員開展隱患排查責任交底，確保全員知曉責任與排查要求？

7)（制度更新）是否根據(jù)法規(guī)標準變化、生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整（新增設備/場地），及時修訂管理制度，有修訂評審記錄？

8)（特殊區(qū)域管控）是否針對受限空間、?；穫}庫、高風險作業(yè)區(qū)域等特殊場所，明確專項排查責任與頻次要求？1)文檔評審：查閱管理制度、責任清單、崗位職責說明書、激勵制度、考核記錄、交底記錄、制度修訂評審記錄；

2)訪談：詢問安全管理機構、業(yè)務部門負責人及崗位員工對責任、激勵及特殊區(qū)域管控的認知；

3)現(xiàn)場觀察：查看責任公示、崗位風險告知卡張貼、特殊區(qū)域排查標識設置情況；

4)抽樣驗證：抽查3-5個業(yè)務部門及2個特殊區(qū)域的責任落實與考核記錄。1)《事故隱患排查治理管理制度》及評審記錄（含安全管理部門+業(yè)務部門+基層班組簽字）；

2)隱患排查責任清單（含跨部門銜接條款、特殊區(qū)域責任劃分，簽字確認版）；

3)崗位職責說明書（含排查條款、權限及特殊區(qū)域排查要求）；

4)崗位自主排查激勵制度及獎勵兌現(xiàn)記錄（領款人簽字）；

5)績效考核表（含排查頻次、質量、整改閉環(huán)率指標）；

6)新員工/轉崗員工/臨時用工/外包人員責任交底記錄；

7)制度修訂記錄及法規(guī)標準更新依據(jù)；

8)特殊區(qū)域專項排查責任文件及頻次記錄。1)管理制度未明確跨部門責任銜接、特殊區(qū)域管控要求，存在“三不管”區(qū)域；

2)未賦予崗位排查權限，員工不敢上報隱患，特殊區(qū)域排查責任未落實；

3)獎勵標準未分級或未及時兌現(xiàn)，激勵效果不足；

4)考核未與排查質量、整改閉環(huán)率掛鉤，僅關注排查數(shù)量；

5)未對臨時用工、外包人員開展責任交底，隱患識別能力不足；

6)法規(guī)更新或生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整后未修訂制度，存在合規(guī)風險；

7)特殊區(qū)域未明確專項排查責任與頻次，排查流于形式。8.1事故隱患排查8.1.2安全生產(chǎn)管理機構排查與改進建議安全生產(chǎn)管理機構檢查本單位安全生產(chǎn)狀況，及時排查事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議。1)排查計劃的科學性與執(zhí)行；

2)隱患排查的全面性與及時性；

3)改進建議的針對性與落地；

4)排查團隊的專業(yè)性；

5)特殊時期排查保障。1)（計劃制定）是否制定年度隱患排查計劃，明確綜合排查（每季度≥1次）、專項排查（高風險環(huán)節(jié)每半年≥1次）、特殊時期排查（汛期、復工復產(chǎn)、重大節(jié)假日）的頻次、范圍、參與人員及排查方法？

2)（排查實施）是否按計劃開展跨部門聯(lián)合排查，覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域及特殊區(qū)域，結合目視檢查、儀器檢測、人員詢問、資料核查等方法，高風險行業(yè)（化工、礦山）采用專業(yè)檢測設備輔助排查？

3)（隱患處置）是否對排查發(fā)現(xiàn)的隱患及時分類登記（一般/重大），嚴格對照國家/行業(yè)重大隱患判定標準明確分級，無隨意分級情況？

4)（改進建議）是否基于排查數(shù)據(jù)，針對制度缺陷、技術不足、培訓缺失等薄弱環(huán)節(jié)，提出具體可操作的改進建議，明確資源需求與責任部門？

5)（建議跟蹤）是否建立改進建議跟蹤臺賬，每季度向主要負責人匯報落實成效，對未落地建議分析原因并調(diào)整措施？

6)（團隊配置）是否組建包含安全、技術、操作崗位的排查團隊，高風險行業(yè)聘請外部專家參與專項排查，排查人員具備相應專業(yè)能力？

7)（員工參與）是否組織員工代表參與聯(lián)合排查，充分聽取一線員工對隱患排查的意見建議？

8)（特殊時期保障）是否在特殊時期（汛期、復工復產(chǎn)）制定專項排查方案，增加排查頻次，強化隱患管控？1)文檔評審：查閱排查計劃、排查記錄、隱患臺賬、改進建議書、跟蹤記錄、專家聘請文件、特殊時期專項排查方案；

2)現(xiàn)場觀察：跟隨安全管理機構人員開展現(xiàn)場排查，驗證流程規(guī)范性、儀器使用準確性及特殊區(qū)域排查深度；

3)訪談：詢問安全管理機構負責人排查計劃制定依據(jù)，業(yè)務部門對改進建議的落實反饋，員工代表參與排查感受；

4)績效分析：核查隱患排查完成率、改進建議落地率、重復隱患發(fā)生率、特殊時期隱患管控成效。1)年度隱患排查計劃（含特殊時期排查安排，企業(yè)主要負責人審批記錄）；

2)跨部門聯(lián)合排查簽到表、現(xiàn)場檢查記錄（含儀器檢測數(shù)據(jù)、特殊區(qū)域排查記錄）；

3)隱患分類臺賬（電子+紙質，含重大隱患專項標注及判定標準引用）；

4)《安全生產(chǎn)管理改進建議書》（含資源需求、責任部門，企業(yè)主要負責人審批意見）；

5)改進建議跟蹤落實清單（季度更新，含未落地原因分析）；

6)外部專家聘請合同、咨詢記錄及資質證明；

7)員工代表參與排查記錄及意見采納情況；

8)特殊時期專項排查方案及排查記錄；

9)排查用檢測儀器校準記錄。1)未制定年度排查計劃或特殊時期專項方案，排查無規(guī)律；

2)排查僅采用目視檢查，未使用專業(yè)檢測儀器，特殊區(qū)域排查深度不足，隱患識別不準確；

3)未建立隱患分類臺賬，重大隱患未單獨標注或判定標準引用錯誤；

4)改進建議泛泛而談，無具體措施、資源需求及責任部門，難以落地；

5)未跟蹤建議落地，“提而不改”，未分析未落地原因；

6)排查團隊缺乏技術人員或外部專家，專業(yè)能力不足，高風險行業(yè)未聘請專家；

7)未組織員工代表參與，排查存在盲區(qū)，一線意見未采納；

8)特殊時期未增加排查頻次，隱患管控不到位。8.1事故隱患排查8.1.3內(nèi)部安全檢查組組建與運行企業(yè)應組建內(nèi)部安全檢查組，定期開展事故隱患排查。1)檢查組的組建與授權；

2)檢查的頻次與領導參與；

3)檢查的覆蓋性與專業(yè)性；

4)檢查記錄與問題反饋。1)（組建授權）是否由企業(yè)主要負責人指定1名領導班子成員負責組建內(nèi)部安全檢查組，成員包含安全管理機構人員、企業(yè)工會代表、從業(yè)人員代表和注冊安全工程師等專業(yè)力量？

2)（檢查頻次）是否每季度至少開展1次重大事故隱患全面檢查？

3)（領導參與）企業(yè)主要負責人是否每年至少親自參加其中1次重大事故隱患全面檢查（高危行業(yè)或有更嚴要求）？

4)（檢查范圍）檢查是否覆蓋所有高風險作業(yè)區(qū)域、特種設備、危險化學品儲存場所等，并關注變更管理、相關方管理等環(huán)節(jié)？

5)（專業(yè)支撐）檢查組成員是否具備相應專業(yè)知識和檢查能力，必要時是否邀請外部專家或技術人員參與？

6)（檢查記錄）是否如實記錄每次檢查的時間、地點、人員、發(fā)現(xiàn)的隱患及建議，并由檢查組組長簽字確認？

7)（問題反饋）是否將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時、準確地向責任部門反饋，并明確整改要求與時限？1)文檔評審：查閱檢查組組建文件（含任命書、成員名單及資質證明）、年度檢查計劃、檢查記錄、問題反饋單；

2)訪談：詢問檢查組組長關于檢查計劃的執(zhí)行情況，詢問被檢查部門對問題反饋與整改要求的理解；

3)現(xiàn)場觀察：觀察檢查組現(xiàn)場檢查過程，驗證其專業(yè)性和檢查深度；

4)抽樣驗證：抽查近一年內(nèi)2-3次重大事故隱患全面檢查的完整記錄。1)企業(yè)主要負責人簽發(fā)的內(nèi)部安全檢查組組建文件及成員名單；

2)年度重大事故隱患全面檢查計劃；

3)企業(yè)主要負責人參與檢查的簽到記錄及現(xiàn)場照片；

4)內(nèi)部安全檢查記錄表（含隱患描述、建議、檢查組簽字）；

5)問題反饋與整改通知單；

6)外部專家或技術人員參與檢查的邀請函及記錄。1)檢查組未由主要負責人指定領導組建，或成員缺乏工會代表、從業(yè)人員代表或專業(yè)工程師，代表性、專業(yè)性不足；

2)未達到每季度至少1次重大事故隱患全面檢查的頻率要求；

3)企業(yè)主要負責人未按規(guī)定每年至少親自參加1次檢查；

4)檢查范圍不全面，遺漏高風險區(qū)域或管理環(huán)節(jié)；

5)檢查記錄不完整、不規(guī)范，無法追溯；

6)發(fā)現(xiàn)問題后未及時向責任部門正式反饋，或整改要求不明確。8.1事故隱患排查8.1.4隱患內(nèi)部報告與獎勵機制明確隱患內(nèi)部報告的內(nèi)容、途徑、獎勵標準與方式，對報告的隱患及時核查、處理、反饋和獎勵。1)報告機制的公開性與便捷性；

2)核查處理的及時性與有效性；

3)獎勵兌現(xiàn)的及時性與激勵性；

4)反饋溝通的閉環(huán)性；

5)非懲罰性安全文化營造。1)（機制建立）是否制定并公示《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》，明確報告內(nèi)容、途徑（如熱線、APP、信箱）、獎勵標準與方式？

2)（報告途徑）是否提供便捷、保密、多渠道的報告途徑，確保員工能隨時、無顧慮地上報隱患？

3)（核查處理）是否對報告的隱患在24小時內(nèi)進行初步核查，并按規(guī)定流程進行分類、評估和處置？

4)（獎勵兌現(xiàn)）是否按照制度規(guī)定的標準（如一般隱患50-200元，重大隱患500-1000元），及時（如核實后一周內(nèi)）對報告人進行獎勵兌現(xiàn)？

5)（反饋溝通）是否將隱患核查結果、處理進展及獎勵情況及時反饋給報告人，形成閉環(huán)？

6)（文化營造）是否通過宣傳、培訓等方式，營造鼓勵報告、非懲罰性的安全文化氛圍？1)文檔評審：查閱《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》、報告記錄臺賬、核查處理記錄、獎勵發(fā)放憑證、宣傳材料；

2)訪談：隨機詢問員工是否知曉報告途徑和獎勵政策，是否曾報告隱患及反饋體驗；

3)系統(tǒng)驗證：測試報告渠道（如APP、熱線）是否暢通、易用；

4)數(shù)據(jù)分析：統(tǒng)計隱患報告數(shù)量、核查及時率、獎勵兌現(xiàn)及時率。1)《隱患內(nèi)部報告與獎勵制度》及公示記錄；

2)隱患報告記錄臺賬（含報告時間、內(nèi)容、報告人、核查時間、處理結果）；

3)隱患核查、評估及處置流程記錄；

4)獎勵發(fā)放憑證（領款簽字記錄或銀行轉賬記錄）；

5)向報告人反饋的記錄（如短信、郵件截圖）；

6)相關宣傳、培訓活動記錄。1)未建立正式的隱患報告與獎勵制度，或制度未向全員公示；

2)報告途徑單一、不便捷，或員工因擔心報復不敢報告；

3)對報告的隱患核查不及時，或處理流程不明確；

4)獎勵未按標準兌現(xiàn)，或兌現(xiàn)嚴重延遲，挫傷員工積極性；

5)未向報告人反饋核查處理結果，報告人不知情；

6)安全文化仍是懲罰性導向，抑制了隱患報告意愿。8.2事故隱患治理8.2.1隱患治理與驗收要求對排查出的事故隱患，應及時治理，治理完成后按規(guī)定進行評估和驗收。1)治理的及時性與計劃性；

2)治理措施的有效性與資源保障；

3)驗收流程的規(guī)范性與嚴肅性；

4)重大隱患治理的“五到位”。1)（治理計劃）是否對排查出的隱患制定治理計劃，明確治理措施、責任部門/人、資金、時限和預案（對重大隱患）？

2)（及時治理）一般隱患是否立即或限期治理？重大隱患是否立即組織治理，在治理前是否采取臨時控制措施？

3)（資源保障）是否確保隱患治理所需的人員、技術、資金和物資等資源到位？

4)（治理實施）治理過程是否符合相關安全規(guī)范，高風險治理作業(yè)是否辦理作業(yè)許可并有專人監(jiān)護？

5)（驗收評估）隱患治理完成后，是否由隱患提出部門或安全管理部門組織評估和驗收，并出具驗收意見？

6)（重大隱患“五到位”）重大事故隱患治理是否確保整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”？

7)（驗收記錄）是否建立隱患治理與驗收臺賬，記錄從發(fā)現(xiàn)到驗收閉環(huán)的全過程？1)文檔評審：查閱隱患治理計劃、治理過程記錄、資源調(diào)配記錄、作業(yè)許可票、驗收報告、治理臺賬；

2)現(xiàn)場核查：對已治理完成的隱患進行現(xiàn)場復核，驗證治理效果；

3)訪談：詢問治理責任人對治理措施的理解和資源保障情況，詢問驗收人員對驗收標準的掌握；

4)追蹤驗證：抽查2-3項已關閉隱患，追溯其從發(fā)現(xiàn)到驗收的全流程記錄。1)事故隱患治理計劃（含措施、責任、資金、時限）；

2)重大隱患治理前的臨時控制措施方案及記錄；

3)隱患治理過程記錄（含施工記錄、監(jiān)護記錄）；

4)隱患治理驗收報告（含驗收意見、參與驗收人員簽字）；

5)重大事故隱患“五到位”落實情況專項記錄；

6)完整的隱患治理與驗收臺賬。1)對隱患未制定治理計劃，或計劃中責任、時限不明確；

2)重大隱患未立即治理或未采取可靠的臨時控制措施；

3)治理所需資源（如資金、備件）未到位，導致治理延誤；

4)治理過程不安全，如未辦理作業(yè)許可、無監(jiān)護；

5)驗收流于形式，未按標準嚴格驗收或由非專業(yè)人員驗收；

6)重大隱患治理“五到位”落實不全，特別是預案缺失；

7)治理臺賬記錄不全，無法實現(xiàn)過程追溯。8.2事故隱患治理8.2.2重大事故隱患管理對重大事故隱患進行專門管理。1)重大隱患的識別與判定；

2)重大隱患的專項檔案管理；

3)重大隱患的報告與監(jiān)控；

4)治理過程的專項督導。1)（識別判定）是否依據(jù)國家、行業(yè)重大事故隱患判定標準，準確識別和判定重大事故隱患？

2)（單獨建檔）是否為每項重大事故隱患建立單獨的管理檔案？

3)（檔案內(nèi)容）檔案是否包含隱患基本情況、成因分析、風險評估、治理方案（含“五到位”）、過程記錄、驗收報告等內(nèi)容？

4)（向上報告）是否按規(guī)定及時將重大事故隱患向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工大會（或職代會）報告？

5)（動態(tài)監(jiān)控）是否對重大事故隱患治理過程進行動態(tài)監(jiān)控，定期更新治理進展？

6)（掛牌督辦）是否對治理難度大的重大隱患實施掛牌督辦，明確督辦級別和責任？1)文檔評審：查閱重大隱患判定依據(jù)、重大隱患管理檔案、向上報告記錄、督辦文件；

2)訪談：詢問安全管理人員重大隱患判定標準的掌握情況，詢問治理責任人關于督辦和監(jiān)控的要求；

3)現(xiàn)場核查：對照重大隱患檔案，現(xiàn)場核查隱患現(xiàn)狀及治理進展。1)國家或行業(yè)重大事故隱患判定標準文件；

2)重大事故隱患管理清單及專項檔案；

3)重大事故隱患向上級部門和職工大會的報告記錄；

4)重大隱患治理動態(tài)監(jiān)控記錄表；

5)重大隱患掛牌督辦文件及督辦記錄。1)未使用或錯誤使用重大事故隱患判定標準，導致誤判或漏判；

2)未為重大隱患建立單獨檔案，或檔案內(nèi)容缺失嚴重；

3)未按規(guī)定向監(jiān)管部門和職工大會報告重大隱患；

4)對重大隱患治理過程缺乏有效監(jiān)控，信息更新不及時；

5)未對治理不力的重大隱患實施掛牌督辦。8.3重大事故隱患管理8.3.1排查治理記錄與統(tǒng)計分析如實記錄隱患排查治理情況，定期進行統(tǒng)計分析，明確治理重點，完善治理措施。1)記錄的真實性與完整性；

2)統(tǒng)計分析的定期性與深度；

3)分析結果的應用與改進。1)（記錄要求）是否如實、完整記錄隱患排查的時間、地點、人員、隱患描述、等級、整改措施、責任單位、整改時限、驗收情況等信息？

2)（記錄保存）隱患排查治理記錄是否至少保存2年？

3)（統(tǒng)計分析）是否每月或每季度對隱患排查治理數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析？

4)（分析內(nèi)容）分析是否包括隱患數(shù)量、類型、分布、等級、重復發(fā)生率、整改完成率、超期未整改原因等？

5)（結果應用）是否根據(jù)統(tǒng)計分析結果，識別薄弱環(huán)節(jié)和高發(fā)領域，明確下一階段治理重點，并完善相應的管理措施或技術措施？

6)（信息通報）是否將統(tǒng)計分析結果向相關部門和人員通報，用于指導安全生產(chǎn)決策？1)文檔評審：查閱隱患排查治理臺賬、統(tǒng)計分析報告、改進措施文件、信息通報記錄；

2)數(shù)據(jù)核對：將紙質/電子臺賬與統(tǒng)計分析報告的數(shù)據(jù)進行核對，驗證一致性；

3)訪談：詢問安全管理人員如何利用分析結果指導工作，詢問業(yè)務部門是否收到相關分析通報。1)隱患排查治理電子及紙質臺賬；

2)定期（月/季/年）隱患排查治理統(tǒng)計分析報告；

3)基于分析結果制定的重點治理計劃或改進措施文件；

4)統(tǒng)計分析結果向管理層和各部門的通報記錄；

5)記錄保存期限的管理規(guī)定。1)隱患排查治理記錄缺失關鍵信息（如整改時限、驗收人），或記錄不實；

2)未定期進行統(tǒng)計分析，或分析流于表面，僅統(tǒng)計數(shù)量；

3)統(tǒng)計分析結果未用于指導實際工作，治理重點不明確；

4)未將分析結果向相關部門通報，信息孤島；

5)記錄保存混亂，未達到2年要求。8.3.2重大隱患全流程管控按規(guī)定報告重大事故隱患，跟蹤治理情況，評估治理效果，及時驗收、銷號。1)報告的及時性與完整性；

2)跟蹤的連續(xù)性與細致性；

3)評估驗收的合規(guī)性；

4)銷號的閉環(huán)性；

5)溯源改進的有效性；

6)檔案管理的規(guī)范性；

7)緊急處置的合規(guī)性；

8)資源保障的充分性；

9)外部協(xié)調(diào)的有效性。1)（內(nèi)部通報）是否在發(fā)現(xiàn)重大隱患后，立即通報至職工代表大會并在廠區(qū)公示欄持續(xù)公示（含隱患現(xiàn)狀、治理方案、責任人、進展、臨時管控措施、應急措施），公示期至銷號后7天，通報覆蓋所有從業(yè)人員（含臨時用工、外包人員）？

2)（外部報告）是否在發(fā)現(xiàn)后24小時內(nèi)，向屬地縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門書面報告，內(nèi)容包含隱患位置、危害程度、影響范圍、治理方案、風險定量評估報告、隱患部位照片、治理路線圖、臨時管控措施及應急預案要點，報告要素完整且經(jīng)主要負責人簽字確認？

3)（進展報送）是否每3日向監(jiān)管部門報送治理進展（含臨時管控措施有效性、隱患狀態(tài)關鍵參數(shù)監(jiān)測數(shù)據(jù)），治理完成后3個工作日內(nèi)報送驗收結果、評估報告及銷號申請，報送及時率100%？

4)（治理跟蹤）是否建立重大隱患治理臺賬（電子+紙質，單獨建檔），動態(tài)記錄方案執(zhí)行、資源投入（經(jīng)費使用、物資采購）、過程管控、問題整改、值守監(jiān)控（24小時值守記錄、關鍵參數(shù)監(jiān)測數(shù)據(jù)）、臨時管控措施（隔離、警戒、人員撤離記錄）等情況，臺賬要素齊全且實時更新？

5)（緊急處置）是否對不能立即治理的重大隱患，立即采取隔離危險區(qū)域、撤離作業(yè)人員、設置警戒標識、暫停相關作業(yè)等緊急措施，啟動時間≤發(fā)現(xiàn)后1小時，安排專人24小時值守監(jiān)控，緊急處置措施有效性每日核查？

6)（資源保障）是否保障重大隱患治理專項經(jīng)費（單獨立項，不低于上年安全投入的20%）、應急物資（警戒帶、便攜式檢測儀、應急照明等）、技術支持等資源，?？顚Ｓ们屹Y源落實到位？

7)（效果評估）是否在整改完成后10個工作日內(nèi)啟動評估，涉及工藝設備改造、高風險行業(yè)的委托甲級資質安全評價機構實施，評估覆蓋隱患消除率、殘余風險值、管控措施可持續(xù)性、對周邊環(huán)境及相鄰作業(yè)環(huán)節(jié)影響、員工應急能力提升度等維度，評估報告規(guī)范且經(jīng)主要負責人審定？

8)（驗收組織）是否組建驗收團隊（含安全、技術、業(yè)務部門人員及外部專家），外部專家占比≥1/3，對照行業(yè)重大事故隱患判定標準及治理方案逐條驗收，現(xiàn)場核查治理措施落實情況及設備設施運行狀態(tài)，形成企業(yè)、專家、員工代表三方簽字的驗收意見書，驗收結論明確（合格/不合格）？

9)（銷號條件）是否在滿足“治理方案全落實、評估結論合格、監(jiān)管部門備案回執(zhí)、員工培訓記錄完整（含治理后操作要求培訓）、驗收意見書簽發(fā)、臨時管控措施解除審批”六項條件后，方可銷號，無提前銷號情況？

10)（銷號管理）是否在隱患管理臺賬中注銷記錄，電子臺賬留存期不低于隱患治理周期的3倍且最低10年，在企業(yè)安全管理系統(tǒng)標注閉環(huán)狀態(tài)，自動觸發(fā)同類隱患年度專項排查，銷號信息在廠區(qū)公示不少于7天？

11)（溯源分析）是否在銷號后，開展同類隱患溯源分析，聚焦管理漏洞（制度缺陷、培訓不足、流程不完善、風險管控措