2026年橡膠制品公司不合格原料處置管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司不合格橡膠原料的處置管理工作，杜絕不合格原料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從源頭保障橡膠制品質(zhì)量，降低因原料問題導(dǎo)致的生產(chǎn)損失和質(zhì)量風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國采購法實施條例》及公司質(zhì)量管理、采購管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合橡膠原料采購驗收、倉儲保管、使用管控的實際特點，制定本制度。第二條本制度所稱不合格原料，是指公司采購入庫或使用前檢驗中，發(fā)現(xiàn)不符合國家相關(guān)標準、行業(yè)規(guī)范、采購合同約定及公司原料驗收標準的橡膠類原料，包括生膠、硫化助劑、填充劑、軟化劑、補強劑等主料和輔料；所稱不合格原料處置，是指對不合格原料開展的隔離、檢驗、溯源、分類處理、閉環(huán)驗證等全流程管控行為。第三條不合格原料處置遵循“隔離優(yōu)先、溯源追責(zé)、分類處置、閉環(huán)管控”的核心原則，處置工作需及時、規(guī)范、可追溯，嚴禁隱瞞、放任不合格原料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，確保處置過程符合環(huán)保、安全及合規(guī)要求。第四條本制度適用于公司所有采購入庫的橡膠原料的不合格處置工作，包括常規(guī)采購原料、定制化采購原料、臨時采購原料；參與原料采購、驗收、倉儲、檢驗、生產(chǎn)的相關(guān)部門及人員均需嚴格遵守本制度。第五條公司質(zhì)量管理部門牽頭負責(zé)不合格原料的檢驗判定、處置監(jiān)督工作，采購部門負責(zé)不合格原料的供應(yīng)商溯源、退貨溝通等工作，倉儲部門負責(zé)不合格原料的隔離存放及管控工作，生產(chǎn)部門負責(zé)使用前原料不合格信息反饋工作，形成多部門協(xié)同的處置機制。第二章職責(zé)分工第六條質(zhì)量管理部門職責(zé)：制定原料驗收標準，開展原料入廠檢驗及不合格復(fù)核；出具不合格原料檢驗判定報告，明確不合格類型及判定依據(jù)；監(jiān)督不合格原料的隔離、處置過程；參與不合格原因分析及溯源工作；驗證處置結(jié)果的有效性；建立不合格原料處置檔案，確保全程可追溯。第七條采購部門職責(zé)：對接供應(yīng)商反饋不合格原料問題，核實原料采購合同約定的質(zhì)量條款；牽頭與供應(yīng)商協(xié)商退貨、換貨、索賠等處置方案；跟蹤供應(yīng)商整改情況，評估供應(yīng)商履約能力；將不合格原料處置結(jié)果納入供應(yīng)商考核體系；避免向履約不合格的供應(yīng)商重復(fù)采購。第八條倉儲部門職責(zé)：對檢驗判定為不合格的原料即時轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)域，設(shè)置醒目標識標注“不合格原料”及隔離時間；嚴禁不合格原料與合格原料混放，嚴禁擅自移動、使用不合格原料；配合質(zhì)量管理部門開展不合格原料復(fù)檢取樣；按處置方案完成退貨、報廢等原料流轉(zhuǎn)操作；做好不合格原料的出入庫記錄。第九條生產(chǎn)部門職責(zé)：使用前對領(lǐng)用原料進行外觀、狀態(tài)初檢，發(fā)現(xiàn)異常立即停止使用并反饋至質(zhì)量管理部門；配合質(zhì)量管理部門分析不合格原料若流入生產(chǎn)可能造成的影響；嚴禁使用未經(jīng)檢驗或判定為不合格的原料進行生產(chǎn)；根據(jù)不合格原料處置結(jié)果調(diào)整生產(chǎn)用料計劃。第十條管理層職責(zé)：審批重大不合格原料的處置方案（如批量報廢、大額索賠等）；保障不合格原料處置所需的人力、物力資源；監(jiān)督供應(yīng)商追責(zé)及整改落實情況；推動原料采購及驗收流程的優(yōu)化，降低不合格原料入廠率。第三章處置范圍與基本要求第十一條不合格原料處置范圍：（一）入廠驗收不合格：原料到廠后，質(zhì)量管理部門檢驗發(fā)現(xiàn)指標、外觀、性能等不符合驗收標準的原料；（二）倉儲過程不合格：倉儲期間因保管不當(dāng)（如溫濕度超標、包裝破損）導(dǎo)致變質(zhì)、受潮、污染的原料；（三）使用前不合格：生產(chǎn)部門領(lǐng)用后、使用前發(fā)現(xiàn)的變質(zhì)、結(jié)塊、性能異常的原料；（四）追溯不合格：因成品質(zhì)量問題追溯確認的原料批次不合格的剩余庫存原料。第十二條不合格原料處置基本要求：（一）發(fā)現(xiàn)不合格原料后，需在2小時內(nèi)完成隔離存放，嚴禁拖延或放任不管；（二）所有處置環(huán)節(jié)需做好書面記錄，包括隔離時間、檢驗結(jié)果、處置方案、執(zhí)行人員、完成時間等；（三）處置方案需結(jié)合不合格類型制定，優(yōu)先選擇退貨、換貨等可溯源追責(zé)的方式，確需報廢的需符合環(huán)保要求；（四）涉及供應(yīng)商責(zé)任的，需在7個工作日內(nèi)完成與供應(yīng)商的溝通，明確處置方案及時限；（五）處置完成后需驗證效果，確保不合格原料未流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，整改措施落地見效。第四章處置流程規(guī)范第十三條隔離管控：倉儲部門或檢驗人員發(fā)現(xiàn)原料不合格跡象后，立即暫停該批次原料的入庫、領(lǐng)用操作；質(zhì)量管理部門1個工作日內(nèi)完成復(fù)核檢驗，判定為不合格的，倉儲部門當(dāng)日將原料轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)并標注相關(guān)信息。第十四條檢驗判定：質(zhì)量管理部門針對不合格原料出具《不合格原料判定報告》，明確不合格項目（如純度不達標、雜質(zhì)超標、保質(zhì)期過期等）、判定依據(jù)（驗收標準、合同條款等），并提交至采購、倉儲、生產(chǎn)等相關(guān)部門。第十五條原因溯源：采購部門結(jié)合判定報告核查原料采購信息、供應(yīng)商資質(zhì)及履約記錄；質(zhì)量管理部門分析不合格原因（如供應(yīng)商生產(chǎn)問題、運輸污染、倉儲不當(dāng)?shù)龋?；明確責(zé)任主體（供應(yīng)商、倉儲部門、運輸方等），形成溯源記錄。第十六條分類處置：（一）退貨處置：因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致的不合格原料，采購部門7個工作日內(nèi)完成與供應(yīng)商的退貨協(xié)商，倉儲部門按約定時間配合完成原料退回，留存退貨物流憑證；（二）換貨處置：對關(guān)鍵生產(chǎn)用原料，經(jīng)協(xié)商由供應(yīng)商在約定時限內(nèi)更換合格原料，更換后的原料需重新全項檢驗，合格后方可入庫；（三）報廢處置：無使用價值、無法退換或因公司保管不當(dāng)導(dǎo)致的不合格原料，按公司環(huán)保要求委托合規(guī)機構(gòu)報廢處理，嚴禁隨意丟棄；（四）降級使用：經(jīng)客戶書面確認、質(zhì)量管理部門評估風(fēng)險后，對輕微不合格且不影響核心使用性能的原料，可降級用于非核心產(chǎn)品生產(chǎn)，需做好使用記錄及成品跟蹤。第十七條處置驗證：質(zhì)量管理部門對處置結(jié)果進行驗證，退貨/換貨的核實物流憑證及新原料檢驗報告，報廢的核實報廢憑證，降級使用的跟蹤成品質(zhì)量；驗證無誤后，注銷不合格原料隔離標識，完成處置閉環(huán)。第十八條記錄歸檔：質(zhì)量管理部門將不合格原料的檢驗報告、處置方案、執(zhí)行記錄、驗證結(jié)果等資料歸檔，保存期限不少于3年；采購部門將處置結(jié)果納入供應(yīng)商檔案，作為后續(xù)采購合作的依據(jù)。第五章監(jiān)督與違規(guī)處理第十九條日常監(jiān)督：質(zhì)量管理部門每月抽查不合格原料處置記錄，核查隔離及時性、處置合規(guī)性；采購部門每季度評估供應(yīng)商不合格原料整改情況；管理層每半年開展一次不合格原料處置專項檢查，優(yōu)化處置流程。第二十條違規(guī)情形認定：（一）未及時隔離不合格原料，導(dǎo)致與合格原料混放或流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)；（二）虛報、篡改不合格原料檢驗數(shù)據(jù)，隱瞞原料不合格事實；（三）擅自使用、轉(zhuǎn)移不合格原料，或違規(guī)銷毀處置記錄；（四）采購部門未按要求追溯供應(yīng)商責(zé)任，導(dǎo)致同類不合格原料重復(fù)入廠；（五）倉儲部門未按規(guī)定存放不合格原料，導(dǎo)致二次污染或安全隱患。第二十一條違規(guī)處理：對違規(guī)人員/部門視情節(jié)輕重處理，情節(jié)較輕的給予口頭警告、限期整改并重新學(xué)習(xí)本制度；情節(jié)較重的給予通報批評、扣減績效獎金；情節(jié)嚴重的（如因違規(guī)導(dǎo)致批量成品不合格、重大經(jīng)濟損失、環(huán)保違規(guī)），按公司獎懲制度給予記過、調(diào)崗等處分，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第六章附則第二十二條本制度未盡事宜，參照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)