醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)信息安全自查方法及報告醫(yī)院作為醫(yī)療數(shù)據(jù)的核心樞紐，網(wǎng)絡(luò)信息安全直接關(guān)乎患者隱私保護、醫(yī)療業(yè)務(wù)連續(xù)性及公共衛(wèi)生安全。隨著智慧醫(yī)療的深入發(fā)展，系統(tǒng)互聯(lián)、設(shè)備上云等趨勢加劇了安全風險的復雜性，定期開展網(wǎng)絡(luò)信息安全自查已成為醫(yī)療機構(gòu)保障體系穩(wěn)定運行的必要手段。本文結(jié)合醫(yī)療行業(yè)特性，系統(tǒng)梳理自查核心方法，并闡述報告撰寫的實操要點，為醫(yī)療機構(gòu)提供兼具專業(yè)性與實用性的參考。一、網(wǎng)絡(luò)信息安全自查核心方法（一）制度合規(guī)性自查：筑牢安全管理根基醫(yī)療行業(yè)需嚴格遵循《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及等級保護2.0要求，自查時需從法規(guī)符合性與內(nèi)部制度完備性兩方面入手：法規(guī)對標：核對等級保護備案與測評狀態(tài)（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否完成三級等保測評），重點核查數(shù)據(jù)分類分級、跨境傳輸?shù)群弦?guī)性（如涉及科研數(shù)據(jù)外送，需驗證是否通過安全評估）。制度梳理：審閱內(nèi)部安全制度，驗證用戶權(quán)限管理是否遵循“最小權(quán)限”原則（如護士賬號是否僅開放患者信息查詢、護理操作權(quán)限），日志審計制度是否要求保留操作日志不少于6個月，應急預案是否涵蓋勒索病毒、系統(tǒng)癱瘓等場景并定期修訂（建議每年更新1次）。第三方合作審計：梳理與云服務(wù)商、軟件供應商的合作協(xié)議，明確數(shù)據(jù)權(quán)責邊界（如醫(yī)療數(shù)據(jù)泄露后的賠償機制），核查合作方的安全資質(zhì)（如等保測評報告、ISO____認證）。（二）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與設(shè)備安全排查：守住攻防第一線網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與設(shè)備是安全防護的物理屏障，需從拓撲隔離、設(shè)備策略、終端管控三維度排查：拓撲與區(qū)域隔離：繪制當前網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，驗證業(yè)務(wù)網(wǎng)（HIS/LIS/PACS）、辦公網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)（醫(yī)療設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)關(guān)）是否通過VLAN或物理鏈路隔離，重點排查是否存在跨區(qū)域未授權(quán)訪問路徑（如辦公網(wǎng)終端違規(guī)訪問HIS數(shù)據(jù)庫）。設(shè)備策略與日志：檢查防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS）的訪問控制策略，刪除過期規(guī)則（如臨時開放的測試端口）；審計日志服務(wù)器是否正常記錄設(shè)備操作、流量異常等事件（建議通過SIEM系統(tǒng)實現(xiàn)日志關(guān)聯(lián)分析），確保日志可追溯至具體操作人。終端與IoT設(shè)備管控：統(tǒng)計接入網(wǎng)絡(luò)的終端（含移動設(shè)備）數(shù)量，核查是否安裝終端安全管理軟件（如防病毒、補丁推送工具）；針對醫(yī)療物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備（如輸液泵、影像設(shè)備），檢查默認密碼是否修改、固件是否為最新版本（可通過廠商提供的升級工具批量更新），避免因弱口令或舊固件成為攻擊突破口。（三）數(shù)據(jù)安全深度核查：守護醫(yī)療數(shù)據(jù)生命線醫(yī)療數(shù)據(jù)按敏感度可分為患者隱私數(shù)據(jù)（身份證、診療記錄）、業(yè)務(wù)運營數(shù)據(jù)（排班、財務(wù)）、科研數(shù)據(jù)等，需針對性開展存儲加密、備份恢復、第三方交互審計：存儲與傳輸加密：檢查數(shù)據(jù)庫（如HIS數(shù)據(jù)庫）是否啟用透明加密（如MySQL的TDE加密），電子病歷傳輸（如院內(nèi)科室間、與區(qū)域醫(yī)療平臺交互）是否采用SSL/TLS加密（建議使用TLS1.3協(xié)議）；備份與恢復驗證：驗證數(shù)據(jù)備份策略（如全量備份每周1次、增量備份每日1次），抽查近3次備份文件的可恢復性（可通過搭建測試環(huán)境模擬恢復），確認異地備份（與主數(shù)據(jù)中心距離超50公里）是否合規(guī)（避免因自然災害導致數(shù)據(jù)丟失）；第三方數(shù)據(jù)交互審計：梳理與醫(yī)保系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院平臺的接口，檢查數(shù)據(jù)脫敏措施（如患者姓名、身份證號是否脫敏傳輸），審計接口調(diào)用日志的完整性（需記錄調(diào)用方、時間、數(shù)據(jù)量），防范“越權(quán)調(diào)用”風險。（四）應用與終端安全審計：消除業(yè)務(wù)層安全隱患業(yè)務(wù)系統(tǒng)與終端是攻擊者的主要目標，需從漏洞掃描、權(quán)限管理、移動終端管控三方面審計：業(yè)務(wù)系統(tǒng)漏洞掃描：使用專業(yè)漏洞掃描工具（如Nessus、綠盟極光）對HIS、LIS等核心系統(tǒng)進行掃描，重點關(guān)注SQL注入、弱密碼、未授權(quán)訪問等高危漏洞，結(jié)合廠商補丁更新記錄驗證修復情況（如HIS系統(tǒng)是否及時修復CVE-XXXX漏洞）；用戶權(quán)限管理審計：導出系統(tǒng)用戶列表，核查是否存在“一人多崗超權(quán)限”（如護士同時擁有處方開立權(quán)限）、離職人員賬號未及時注銷等問題（建議通過AD域或統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)實現(xiàn)賬號生命周期管理）；移動終端管控：針對醫(yī)護人員使用的移動設(shè)備（如Pad查房），檢查是否啟用設(shè)備密碼、是否限制非醫(yī)療類APP安裝（可通過MDM系統(tǒng)實現(xiàn)），審計設(shè)備接入與數(shù)據(jù)傳輸行為（如禁止設(shè)備將醫(yī)療數(shù)據(jù)上傳至個人云盤）。（五）應急與運維能力驗證：構(gòu)建安全韌性體系應急與運維能力是安全事件的“最后一道防線”，需從預案演練、操作審計、意識培訓三方面驗證：應急預案演練：模擬勒索病毒攻擊場景，驗證應急小組響應速度（如30分鐘內(nèi)啟動網(wǎng)絡(luò)隔離、數(shù)據(jù)備份驗證流程）、數(shù)據(jù)恢復時長（核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否在4小時內(nèi)恢復）；運維操作審計：抽查近1個月的運維日志，檢查是否存在違規(guī)操作（如未審批的數(shù)據(jù)庫導出、服務(wù)器權(quán)限提升），驗證運維人員是否通過堡壘機登錄并留痕（避免“裸奔”操作）；員工安全意識測試：通過釣魚郵件測試（偽裝成“醫(yī)保系統(tǒng)升級通知”）統(tǒng)計員工中招率，結(jié)合培訓記錄評估安全意識教育的有效性（建議每季度開展1次專題培訓）。二、自查報告撰寫實操要點（一）背景與范圍：明確自查邊界開篇說明自查背景（如“為落實《醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》，保障醫(yī)療數(shù)據(jù)安全，我院于XX月開展網(wǎng)絡(luò)信息安全自查”），明確自查范圍：系統(tǒng)范圍：HIS、PACS、LIS、電子病歷系統(tǒng)等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)；設(shè)備范圍：核心交換機、防火墻、服務(wù)器、醫(yī)療物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備；區(qū)域范圍：住院部、門診部、數(shù)據(jù)中心、遠程醫(yī)療中心。（二）方法與工具：確保過程可追溯闡述采用的技術(shù)手段（如漏洞掃描、日志審計、人工訪談）、工具（如XX品牌漏洞掃描器、Wireshark抓包分析）及制度核查方式（文檔審閱、流程追溯），例如：“通過Nessus對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行漏洞掃描，結(jié)合Wireshark分析網(wǎng)絡(luò)流量異常；通過審閱《用戶權(quán)限管理手冊》《應急預案》等文檔，驗證制度執(zhí)行情況。”（三）結(jié)果呈現(xiàn)：區(qū)分安全與問題項分“安全合規(guī)項”與“問題項”呈現(xiàn)，語言需簡潔明確：安全項：列舉已符合要求的內(nèi)容（如“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成三級等保測評，測評結(jié)果為‘良好’”“數(shù)據(jù)備份策略符合《醫(yī)療質(zhì)量管理辦法》要求，異地備份周期為每周1次”）；問題項：按“風險等級（高危/中危/低危）+問題描述+影響范圍”分類，例如：高危：“HIS系統(tǒng)存在SQL注入漏洞（CVE-XXXX），攻擊者可通過構(gòu)造惡意SQL語句獲取患者信息，影響住院部1-5樓HIS終端”；中危：“20%的醫(yī)療物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備仍使用默認密碼，可能被攻擊者控制后干擾醫(yī)療操作，涉及門診輸液室、影像科共30臺設(shè)備”；低危：“員工釣魚郵件測試中招率為35%，反映安全意識培訓效果不足”。（四）根源分析：穿透問題本質(zhì)從技術(shù)與管理雙維度分析問題根源，避免“就事論事”：技術(shù)層面：“老舊醫(yī)療設(shè)備未支持現(xiàn)代加密協(xié)議，因廠商停止維護無法升級，導致數(shù)據(jù)傳輸存在明文風險”；管理層面：“員工安全培訓頻次不足（每年僅1次），且未納入績效考核，導致員工重視度低”。（五）整改建議與計劃：明確落地路徑針對問題提出可落地的整改措施，明確優(yōu)先級與時間節(jié)點：高危問題：“1周內(nèi)修復HIS系統(tǒng)SQL注入漏洞，聯(lián)系廠商提供熱補丁；若廠商無補丁，臨時啟用Web應用防火墻（WAF）攔截攻擊”；中危問題：“1個月內(nèi)完成醫(yī)療物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備固件升級，建立設(shè)備生命周期管理臺賬（記錄采購、升級、報廢時間）”；管理優(yōu)化：“每季度開展全員安全培訓，將釣魚郵件測試結(jié)果與績效掛鉤，中招率超20%的科室扣減安全考核分”。（六）總結(jié)與展望：構(gòu)建長效機制總結(jié)本次自查的核心發(fā)現(xiàn)，強調(diào)“網(wǎng)絡(luò)安全是動態(tài)過程，需建立‘自查-整改-復查’閉環(huán)機制”。后續(xù)計劃可結(jié)合醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃提出，例如：“引入態(tài)勢感知平臺，實現(xiàn)安全威