行業(yè)通用合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化工具集一、工具集概述本工具集旨在為企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)部門、外部合作機(jī)構(gòu)等提供標(biāo)準(zhǔn)化的合同審核流程指引，通過(guò)規(guī)范操作步驟、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任分工，幫助用戶高效完成合同審核工作，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理質(zhì)量。工具集涵蓋適用場(chǎng)景、詳細(xì)操作流程、核心模板表格及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示，適用于各類商業(yè)合同（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、租賃合同等）的審核環(huán)節(jié)。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用主體企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門、合規(guī)部門；業(yè)務(wù)部門（如采購(gòu)部、銷售部、市場(chǎng)部等）的合同經(jīng)辦人員；外部律師事務(wù)所、法律顧問(wèn)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)；需參與合同審批的管理層人員（如部門負(fù)責(zé)人、分管副總等）。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常業(yè)務(wù)合同審核：企業(yè)對(duì)外簽訂的采購(gòu)、銷售、服務(wù)類合同，需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程保證條款合規(guī)；重大合作項(xiàng)目合同審核：如戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議、聯(lián)營(yíng)合同等，需重點(diǎn)審核權(quán)利義務(wù)分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等核心條款；合同變更與補(bǔ)充協(xié)議審核：對(duì)已生效合同的修改或補(bǔ)充，需重新履行審核流程；合同模板化管理：基于標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，制定企業(yè)常用合同模板，保證模板條款的通用性與合規(guī)性。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解合同審核流程分為“接收登記—初審—復(fù)審—終審—修改確認(rèn)—簽署歸檔”六個(gè)階段，每個(gè)階段明確操作內(nèi)容、責(zé)任主體及輸出成果，保證流程可追溯、責(zé)任可落實(shí)。（一）階段一：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：合同經(jīng)辦人（業(yè)務(wù)部門人員或外部合作方）向法務(wù)部門提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，電子版需為最終稿），并同步提供《合同基本信息表》（模板見第四章）；法務(wù)部門接收后，核對(duì)合同文本完整性（如是否包含簽署頁(yè)、附件是否齊全）及《合同基本信息表》填寫準(zhǔn)確性；法務(wù)人員在“合同審核進(jìn)度跟蹤表”（模板見第四章）中登記合同編號(hào)、名稱、提交日期、經(jīng)辦人等信息，分配初審負(fù)責(zé)人。責(zé)任主體：法務(wù)專員（接收登記）、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（提交材料）。輸出成果：《合同基本信息表》《合同審核進(jìn)度跟蹤表》（初始登記狀態(tài)）。（二）階段二：初審（業(yè)務(wù)/法務(wù)基礎(chǔ)審核）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)條款審核（由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*主導(dǎo)）：審核合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、付款方式等業(yè)務(wù)條款是否符合企業(yè)實(shí)際需求；核對(duì)商業(yè)條款（如價(jià)格、折扣、促銷政策等）是否與前期談判一致；檢查合同履行條件是否明確（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、交付地點(diǎn)等）。基礎(chǔ)法律條款審核（由法務(wù)專員*主導(dǎo)）：審核合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）是否真實(shí)、準(zhǔn)確；檢查合同是否具備基本要素（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等）；核對(duì)合同條款是否與國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定沖突（如“霸王條款”無(wú)效情形）。輸出初審意見：法務(wù)專員匯總業(yè)務(wù)部門及法務(wù)審核意見，填寫《合同審核意見表》（模板見第四章），明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”的初步結(jié)論，并標(biāo)注需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)條款）、法務(wù)專員（基礎(chǔ)法律條款）。輸出成果：《合同審核意見表》（初審階段）。（三）階段三：復(fù)審（專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)審核）操作內(nèi)容：法務(wù)經(jīng)理*審核：針對(duì)初審中標(biāo)注的高風(fēng)險(xiǎn)條款（如違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力等條款）進(jìn)行專項(xiàng)審查；重點(diǎn)審核條款的公平性、可執(zhí)行性及法律風(fēng)險(xiǎn)，例如違約責(zé)任是否對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式是否約定明確（如仲裁機(jī)構(gòu)名稱、管轄法院）；檢查合同附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充條款）是否與主合同沖突，附件內(nèi)容是否完整?？绮块T協(xié)同審核（如需）：涉及財(cái)務(wù)條款的（如付款條件、稅務(wù)承擔(dān)），由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*審核資金安排及稅務(wù)合規(guī)性；涉及技術(shù)條款的（如服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)），由技術(shù)負(fù)責(zé)人*審核技術(shù)可行性及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。輸出復(fù)審意見：法務(wù)經(jīng)理匯總各專項(xiàng)審核意見，在《合同審核意見表》中補(bǔ)充復(fù)審結(jié)論，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款提出具體修改建議，明確是否需提交終審。責(zé)任主體：法務(wù)經(jīng)理（主導(dǎo)）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/技術(shù)負(fù)責(zé)人*（專項(xiàng)審核）。輸出成果：《合同審核意見表》（復(fù)審階段）。（四）階段四：終審（決策與審批）操作內(nèi)容：審批權(quán)限劃分：根據(jù)合同金額、重要性及企業(yè)內(nèi)部審批制度，確定終審層級(jí)（如部門負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理或董事會(huì)）；示例：金額≤10萬(wàn)元，由分管副總終審；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元，由總經(jīng)理終審；金額＞50萬(wàn)元，需提交董事會(huì)*審批。終審重點(diǎn)：終審人重點(diǎn)審核合同整體商業(yè)利益、核心條款風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)判斷是否簽署；輸出終審結(jié)論：終審人在《合同審核意見表》中簽署最終審批意見，明確“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”的結(jié)論，并簽字確認(rèn)。責(zé)任主體：分管副總/總經(jīng)理/董事會(huì)*（根據(jù)權(quán)限劃分）。輸出成果：《合同審核意見表》（終審階段，含最終審批意見）。（五）階段五：合同修改與確認(rèn)操作內(nèi)容：修改執(zhí)行：若終審結(jié)論為“修改后通過(guò)”或“修改后同意簽署”，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)審核意見修改合同文本，并在《合同修改記錄表》（模板見第四章）中詳細(xì)記錄修改內(nèi)容（原條款、修改后條款、修改原因）；修改完成后，將修訂版合同及《合同修改記錄表》反饋至法務(wù)部門，由法務(wù)專員核對(duì)修改是否符合審核意見，必要時(shí)再次提交復(fù)審/終審人確認(rèn)。最終確認(rèn)：法務(wù)專員確認(rèn)修改無(wú)誤后，在《合同審核進(jìn)度跟蹤表》中更新合同狀態(tài)為“已審核待簽署”，并通知相關(guān)方。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（修改執(zhí)行）、法務(wù)專員（核對(duì)確認(rèn)）。輸出成果：《合同修改記錄表》、修訂版合同文本。（六）階段六：簽署與歸檔操作內(nèi)容：合同簽署：經(jīng)法務(wù)確認(rèn)后，由法定代表人或授權(quán)代表（需提供《授權(quán)委托書》，模板見第四章）在合同文本上簽字蓋章，保證合同簽署頁(yè)信息完整（如簽字日期、蓋章清晰）；若為多方合同，需協(xié)調(diào)各方同步簽署，避免簽署時(shí)間沖突導(dǎo)致條款效力爭(zhēng)議。合同歸檔：法務(wù)部門在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（含附件、《合同審核意見表》《合同修改記錄表》等）整理歸檔，建立合同臺(tái)賬；電子版合同存儲(chǔ)于企業(yè)指定的合同管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)安全及可追溯性。責(zé)任主體：法務(wù)專員（歸檔管理）、授權(quán)代表（簽署）。輸出成果：已簽署合同正本、電子檔案、合同臺(tái)賬。四、核心工具表格模板（一）表1：合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱甲方信息名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：地址：聯(lián)系人及乙方信息名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：地址：聯(lián)系人及合同類型□采購(gòu)合同□服務(wù)合同□合作協(xié)議□租賃合同□其他：______合同金額人民幣（大寫）：______元整（小寫：￥______元）履行期限自______年_月_日起至______年_月_日止提交日期______年_月_日經(jīng)辦部門______經(jīng)辦人：______聯(lián)系方式：______審核狀態(tài)□待初審□初審中□復(fù)審中□終審中□已審核待簽署□已簽署□歸檔備注（如合同關(guān)聯(lián)項(xiàng)目、特殊要求等）______（二）表2：合同審核意見表合同編號(hào)合同名稱審核階段□初審□復(fù)審□終審審核人______審核日期：______審核部門：______審核內(nèi)容□業(yè)務(wù)條款□法律條款□財(cái)務(wù)條款□技術(shù)條款□其他：______審核意見（詳細(xì)填寫審核發(fā)覺的問(wèn)題、修改建議或通過(guò)理由）示例：“第3.2條約定‘驗(yàn)收合格后10日內(nèi)支付尾款’，建議明確‘驗(yàn)收合格’的具體標(biāo)準(zhǔn)（如需提供驗(yàn)收?qǐng)?bào)告），避免爭(zhēng)議?！盻_____________________________________________________________________________________________________________風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)（條款無(wú)重大瑕疵，可minor調(diào)整）□中風(fēng)險(xiǎn)（存在一定法律或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，需修改）□高風(fēng)險(xiǎn)（條款存在法律漏洞或商業(yè)陷阱，需重新談判）審核結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（需說(shuō)明理由：______）復(fù)核/終審人意見（僅復(fù)審/終審階段填寫）______________________________________________________________________________________________________________最終審批意見□同意簽署□修改后同意簽署□不同意簽署（簽字：______日期：______）（三）表3：合同修改記錄表合同編號(hào)合同名稱修改版本□V1.0□V2.0□其他：______修改人______修改日期：______修改原因：______修改內(nèi)容明細(xì)序號(hào)原條款內(nèi)容1第2.3條：“乙方應(yīng)在收到甲方付款后15日內(nèi)交付貨物?！?第5.1條：“違約方應(yīng)向守約方支付合同總額5%的違約金?！贝_認(rèn)人（法務(wù)專員/終審人簽字）______確認(rèn)日期：______（四）表4：合同審核進(jìn)度跟蹤表合同編號(hào)合同名稱提交日期當(dāng)前狀態(tài)責(zé)任人□接收登記□初審中□復(fù)審中□終審中□修改中□已審核待簽署□已簽署□已歸檔關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)間接收登記：______初審?fù)瓿桑篲_____復(fù)審?fù)瓿桑篲_____終審?fù)瓿桑篲_____修改完成：______簽署完成：______備注（如延遲原因、特殊審批需求等）______（五）表5：授權(quán)委托書（模板）授權(quán)委托書致：______（合同相對(duì)方名稱）本單位______（授權(quán)人全稱）因業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)授權(quán)______（被授權(quán)人姓名，證件號(hào)碼號(hào)：______）作為本單位授權(quán)代表，負(fù)責(zé)辦理______（合同名稱，合同編號(hào)：______）的簽署及相關(guān)事宜，包括但不限于：談判、修改文本、簽字蓋章等。授權(quán)期限：自______年_月_日起至______年_月_日止。被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)簽署的文件，本單位均予以承認(rèn)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。特此委托。授權(quán)人（蓋章）：______法定代表人（簽字）：______日期：______五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與操作提示（一）主體資格審查不可忽視操作提示：審核合同前，務(wù)必通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)對(duì)方主體資格，保證其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證）在有效期內(nèi)；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需核實(shí)其總公司是否具備授權(quán)；若為授權(quán)簽署，需要求對(duì)方提供《授權(quán)委托書》原件，避免因無(wú)權(quán)代理導(dǎo)致合同無(wú)效。（二）條款完整性需重點(diǎn)核查操作提示：合同必須包含《民法典》第四百七十條規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等），缺失核心條款可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)“其他約定”“未盡事宜”等兜底條款，需明確其效力優(yōu)先級(jí)（如“本合同條款與其他約定沖突的，以本合同為準(zhǔn)”），避免條款沖突。（三）法律合規(guī)性是底線操作提示：重點(diǎn)審核合同條款是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)需符合《商業(yè)銀行法》、廣告行業(yè)需符合《廣告法》），避免“霸王條款”“無(wú)效格式條款”；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)涉及行政許可（如特許經(jīng)營(yíng)）、數(shù)據(jù)安全（如個(gè)人信息處理）等特殊領(lǐng)域，需保證合同履行前已取得相關(guān)批準(zhǔn)文件。（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制前置操作提示：在審核意見表中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高），對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如無(wú)限責(zé)任、爭(zhēng)議解決約定不明）需立即反饋至業(yè)務(wù)部門及管理層，必要時(shí)暫停合同簽署；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：建立合同風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期統(tǒng)計(jì)高風(fēng)險(xiǎn)條款類型及發(fā)生頻率，持續(xù)優(yōu)化合同模板及審核標(biāo)準(zhǔn)。（五）跨部門溝通需順暢操作提示：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門需就條款修改充分