合同與信息管理措施

合同信息管理是工程建設(shè)管理的重要內(nèi)容之一，是限制工程投資、進

度、質(zhì)量的基本依據(jù)，是保證工程建設(shè)質(zhì)量，加強科學(xué)管理、依法管理的

重要環(huán)節(jié)。通過在合同的訂立和履行工程中所進行的組織、支配、指揮、

監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作促使項目內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)相互連接，親密協(xié)作，進

而使人、財物各個要素得到合理組織和利用，提高工程管理水平，實現(xiàn)項

目工程投資、進度、質(zhì)量、環(huán)保等目標(biāo)取得良好的社會和經(jīng)濟效益。

第一節(jié)合同管理原則和目標(biāo)分解

一、合同管理原則

1、符合法律法規(guī)的原則

本工程項目合同的訂立、履行、合同內(nèi)容、形式、程序都要符合法律

法規(guī)的規(guī)定。

2、同等自愿的原則

監(jiān)理在合同管理上要堅持同等自愿的原則，使簽約各方在法律地位上

的同等。

3、公允的原則

監(jiān)理嚴(yán)格遵守公允的原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)，按公允的觀念處理

合同變更。

4、誠懇信用的原則

監(jiān)理在合同管理上要遵守誠信的原則，使合同當(dāng)事人雙方行使權(quán)利、

履行義務(wù)時遵守誠信的原則。

5、等價有償?shù)脑瓌t

監(jiān)理在合同管理上遵守等價有償，使當(dāng)事人雙方達到雙贏的原則。

二、合同管理目標(biāo)分解

（一）依據(jù)監(jiān)理合同賜予的權(quán)利利任務(wù)做好分類合同管理工作

1、幫助托付人確定本工程項目的合同結(jié)構(gòu)；

2、幫助托付人評審與本工程項目有關(guān)的各類合同（包括施工、材料

和設(shè)備定貨合同），并參與與各類合同談判；

（二）做好各類合同管理工作

1、進行上述項目各類合同的跟蹤管理，包括合同各方執(zhí)行合同狀況

的檢查；

2、幫助托付人處理與本工程項目有關(guān)的索賠事宜與合同糾紛事宜；

3、幫助托付人辦理工程變更、工程延期等事宜。

4、向托付人遞交有關(guān)合同管理的報表和報告。

項目監(jiān)理工程師在工程建設(shè)合同管理中主要方法推行合同管理目標(biāo)

制，合同管理目標(biāo)制是各項合同管理活動應(yīng)達到項目建設(shè)的預(yù)期結(jié)果和最

終目的。而合同目標(biāo)管理的過程有個相宜動態(tài)過程，本工程項目監(jiān)理部和

監(jiān)理人員為實現(xiàn)預(yù)期的監(jiān)理目標(biāo)，對工程合同訂立時的管理、合同履行中

的管理與合同發(fā)生糾紛時的管理幾個階段，其每個階段具體工作內(nèi)容有：

（1）工程項目合同訂立前的管理

合同簽訂意味著合同生效和全面履行，所以必需實行謹(jǐn)慎、細(xì)致的看

法，作好簽訂前的打算工作，具體內(nèi)容包括：市場預(yù)料、資信調(diào)查和決策;

（2）工程項目合同訂立時的管理

合同訂立階段，意味著當(dāng)事人雙方經(jīng)過工程招標(biāo)投標(biāo)活動，充分醞釀、

協(xié)商一樣，從而建立起工程合同法律關(guān)系。訂立合同是一種法律行為，雙

方應(yīng)細(xì)致、肅穆擬訂合同文本，做到合同合法、公允、有效；

（3）工程項目合同履行中的管理

合同依法訂立后，當(dāng)事人應(yīng)細(xì)致做好履行過程中的組織和管理工作，

嚴(yán)格遵照合同條款，享有權(quán)利和擔(dān)當(dāng)義務(wù)；

（4）工程項目合同發(fā)生糾紛時的管理

在合同履行中，對當(dāng)事人之間發(fā)生的爭議和糾紛，監(jiān)理工程師首先從

有關(guān)方整體、全局利益動身，作好合同管理工作，以利糾紛的解決。

為實現(xiàn)上述目標(biāo)的管理，在監(jiān)理軟件編制中，設(shè)立以下專用表式：對

合同進行登記、動態(tài)管理、目標(biāo)分析、評審、實施支配與監(jiān)督檢查。

其次節(jié)合同管理的范圍、內(nèi)容與方法

一、合同管理的范圍

工程涉與到的合同主要有監(jiān)理合同、施工合同（總包、分包），所以

在工程合同管理范圍主要包括有施工合同、監(jiān)理合同。

1、審批工程分包，完成對分包商的業(yè)績、資質(zhì)與分包內(nèi)容的審查。

2、依據(jù)業(yè)主的授權(quán)，通過規(guī)定的程序，發(fā)布工程變更指令，并對工

程變更進行評估，提出變更方案看法，報業(yè)主批準(zhǔn)。

3、依據(jù)合同要求，合理、公正、科學(xué)、獨土地處理有關(guān)T程延期和

費用索賠事務(wù)，并滿意監(jiān)理工作程序要求。

4、定期向業(yè)主上報各有關(guān)合同的執(zhí)行狀況，包括從投資限制、進度

限制、質(zhì)量限制的角度分析合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和問題。盡量削減

業(yè)主被索賠。

5、按有關(guān)規(guī)定程序建立合同文檔管理制度，并通過監(jiān)理記錄和監(jiān)理

報告，按統(tǒng)一規(guī)定，對合同履行狀況進行統(tǒng)計分析，為實現(xiàn)項目的總目標(biāo)

服務(wù)。

6、施工期間，公正、獨立地監(jiān)督施工合同有關(guān)雙方有效執(zhí)行施工合

同。

二、合同管理的內(nèi)容

監(jiān)理工程師應(yīng)與時何有關(guān)的單位索取合同副本，具體了解并駕馭合同

內(nèi)容，明確各方的責(zé)、權(quán)、利。對合同進行跟蹤管理，隨時檢查合同有關(guān)

的執(zhí)行狀況，與時、精確地向有關(guān)部門反映合同執(zhí)行過程中的信息。合同

管理主要進行工程變更、工程延誤、費用索賠、違約賠償、爭端與仲裁等

方面的工作。檢查質(zhì)量、投資、進度是否按合同的要求執(zhí)行。

1、質(zhì)量方面的合同管理：

檢查工程所采納的材料、設(shè)備、機械、半成品、構(gòu)件是否滿意合同規(guī)

定與有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，施工中嚴(yán)格依據(jù)合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程監(jiān)督核

驗施工單位的質(zhì)量，驗收隱藏工程與分部工程。

2、進度方面的合同管理：督促施工單位提出進度支配并審批。細(xì)致

審核設(shè)計變更與技術(shù)洽商，防止因此導(dǎo)致工期延誤與投資增加。收集進度

狀況，進行施工實際進度與支配進度的比較、分析，提出提前工期的合理

化建議。精確與時向業(yè)主供應(yīng)進度信息，定期召開落實工期會議，進行動

態(tài)管理。

3、投資方面的合同管理：嚴(yán)格審核月進度報表，工程變更簽證，對

業(yè)主方托付參與的材料、設(shè)備的訂貨，購置設(shè)備與工程有關(guān)合同簽訂時，

應(yīng)維護雙方的權(quán)益。依據(jù)有關(guān)法規(guī)公正地磋商，依據(jù)有關(guān)合同協(xié)議，審核

重要材料與設(shè)備訂貨供應(yīng)狀況，核定其性能是否滿意規(guī)范與設(shè)計的要求。

4、工程變更方面的合同管理：

如變更來自業(yè)主或承包人，則變更程序如下：

（1）填寫變更申請報告。工程變更申請報告寫好后交監(jiān)理工程師，

其內(nèi)容有：

1）變更工程的名稱、部位；

2）變更的緣由和依據(jù)；

3）施工支配；

4）變更引起的費用估價。

（2）審查變更申請報告?？偙O(jiān)理工程師組織對變更的有關(guān)事項進行

調(diào)查、分析，同時通過業(yè)主函商設(shè)計單位，得到其答復(fù)后提出審查看法并

報業(yè)主V

（3）轉(zhuǎn)發(fā)工程變更通知。業(yè)主確認(rèn)后，發(fā)出工程變更通知交監(jiān)理工

程師，由總監(jiān)簽發(fā)。

5、工程延期方面的合同管理

因非承包人責(zé)任引起的工程延期，監(jiān)理工程師按以下程序?qū)彶椋?/p>

（1）收集資料。總監(jiān)理工程師在收到承包人工程延期申請后，馬上

組織監(jiān)理工程師做好工地實際狀況的調(diào)查和日常記錄，收集與之有關(guān)的資

料;

（2）審查延期申請。監(jiān)理工程師在審查承包人提出的書面報告后，

盡快提出書面報告報總監(jiān)審查，其內(nèi)容有：

1）受理承包人申請日期；

2）工程延期的有關(guān)記錄；

3）工程延期的理由與依據(jù)；

4）經(jīng)協(xié)商后的延期測算方法與延期時間。

總監(jiān)簽發(fā)后，報業(yè)主審批。

6、費用索賠

承包人提交資料后，監(jiān)理工程師按以下程序處理：

（1）收集資料?？偙O(jiān)在收到承包人工程索賠申請后，馬上組織監(jiān)理

工程師做好工地實際狀況的調(diào)查和日常記錄，收集與之有關(guān)的資料；

（2）審查索賠申請。監(jiān)理工程師在審查承包人提出的書面報告后，

盡快提出書面報告報總監(jiān)審查，其內(nèi)容有：

1）承包人申請日期；

2）索賠事務(wù)的具體資料?；

3）索賠的理由與依據(jù)；

4）索賭金額。

總監(jiān)簽發(fā)后，報業(yè)主審批。

7、承包人違約。當(dāng)承包人違約損害了業(yè)主的利益，監(jiān)理工程師按以

下程序處理：

（1）通知承包人?？偙O(jiān)應(yīng)馬上發(fā)出書面通知，要求承包人防止事態(tài)

擴大，實行補救措施;

（2）收集資料。監(jiān)理工程師做好工地實際狀況的調(diào)查和日常記錄，

收集與之有關(guān)的資料；

（3）提出違約處理報告。在經(jīng)過具體調(diào)查與分析有關(guān)資料后，監(jiān)理

工程師提出處理報告并報總監(jiān)審查，總監(jiān)簽字后，報業(yè)主審批。

監(jiān)理工程師對合同雙方的爭議進行調(diào)查取證，按合同規(guī)定處理。如有

任何一方對監(jiān)理的確定有不同看法，要求仲裁時，監(jiān)理負(fù)責(zé)向仲裁機構(gòu)供

應(yīng)公正客觀的證據(jù)，并在仲裁后執(zhí)行裁決結(jié)果。

三、合同管理方法

合同管理方法主要包括合同分析、合同文檔管理和建立合同管理制度

三個方面。

1、合同分析

合同分析的目的是對比分析監(jiān)理托付合同、施工承包合同，清晰地確

定項目監(jiān)理的服務(wù)范圍、監(jiān)理目標(biāo)，劃定監(jiān)理單位與業(yè)主的權(quán)利義務(wù)界限,

劃定業(yè)主與承包商的權(quán)利義務(wù)界限，并進行各自范圍內(nèi)的風(fēng)險責(zé)任分析，

以便在工程實施過程中進行各方面的限制和處理合同糾紛、索賠等問題。

合同分析包括下列幾點內(nèi)容：

（1）分析各個主要的合同事務(wù)中，監(jiān)理、施工承包商與業(yè)主方之間

的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任，各主要合同事務(wù)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，建立有關(guān)監(jiān)理工程

流程。

（2）熟識項目監(jiān)理部監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容，并比較與通常的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容

上的異同之處。針對合同專用條款中的細(xì)微環(huán)節(jié)問題，找出本工程監(jiān)理難

點和重點，并建立相應(yīng)的監(jiān)理工作制度。

（3）分析監(jiān)理的工期限制目標(biāo)，將工期目標(biāo)用圖（網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖）

表示出來，并對總工期限制目標(biāo)進行風(fēng)險分析和項目分解，找出關(guān)鍵線路

和避開風(fēng)險措施。

（4）分析監(jiān)理的質(zhì)量限制目標(biāo)和所執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、試驗規(guī)程、驗

收程序，并圍繞質(zhì)量限制目標(biāo)，制訂一系列的合同管理措施。

（5）分析監(jiān)理的投資限制目標(biāo)。依據(jù)監(jiān)理投資目標(biāo)進行階段性分解

和風(fēng)險分析，并對項目實施中出現(xiàn)的重點和難點，制訂有關(guān)監(jiān)理措施。

（6）參與處理業(yè)主與承包商的合同糾紛問題，包括對于仲裁、詢問、

訴訟事宜，為業(yè)主供應(yīng)有關(guān)支持性的證據(jù)。

2、建立合同管理程序和制度

（1）以合同為依據(jù)，本著實事求是的精神，合情合理地處理合同執(zhí)

行過程的各種爭議。

（2）合同管理堅持程序化，如工程變更、延期、索賠、計量支付等

都按固定格式和報表填寫。合同價款的增減要有依據(jù)，工程變更引起的增

減、延期等依據(jù)合同變更管理試行方法執(zhí)行。

（3）承包方應(yīng)按月或季報送完成工程量結(jié)算報表，經(jīng)監(jiān)理嚴(yán)格核實、

簽證后，作為結(jié)算工程款的依據(jù)報送業(yè)主，業(yè)主據(jù)此簽證才可向承包方支

付工程款。

（4）幫助業(yè)主嚴(yán)格審查特殊工程與特種工程的分包單位，作好其分

包限制工作。

（5）建立合同數(shù)據(jù)檔案，把合同條款分門別類合理編號，采納計算

機檢索管理。

（6）監(jiān)理工程師依據(jù)駕馭的文件資料和實際狀況，依據(jù)合同的有關(guān)

條款，考慮綜合因素，完成有關(guān)工作之后對變更費用做出評估，并報業(yè)主

審批。

（7）嚴(yán)格限制工程分包與轉(zhuǎn)讓，要求承包商必需執(zhí)行工程分包報審

程序，按規(guī)定審批工程分包并辦理有關(guān)手續(xù)。

（8）監(jiān)理工程師依據(jù)合同有關(guān)規(guī)定，督促承包商進行保險并進行檢

查，駕馭工程保險的原始資料與有關(guān)證據(jù)，幫助業(yè)主處理好工程保險有關(guān)

事務(wù)。

3、合同文檔管理

合同文檔管理的目的，就是要使監(jiān)理工程師能快速地駕馭合同與其改

變狀況，做到快速便捷的查詢，對合同執(zhí)行過程進行動態(tài)管理，并為后期

的有關(guān)合同糾紛積累原始記錄。合同文檔管理的做法：

（1）建立科學(xué)的文檔編碼系統(tǒng)和文檔管理制度，按文件的來源和類

別分類，以便于操作和查詢。

（2）合同資料的快速收集與處理"通過建立監(jiān)理記錄和監(jiān)理報告制

度，以與資料采集制度，對施工過程文件，完成原始記錄的積累和保存。

第三節(jié)針對本工程的合同管理措施

由于在工程實施過程中會遇到許多不行預(yù)見因素，從而出現(xiàn)工程變

更、丁程延期、費用索賠，甚至引起合同糾紛.因此合同管理的監(jiān)控事實

上是一個動態(tài)過程，必需實行合同跟蹤管理，主要合同糾紛監(jiān)控措施有以

下幾個方面:

一、建立合同跟蹤管理的工作程序與工作制度。通過建立工地例會和

工程變更、費用索賠、計量支付等合同管理程序，保證合同順當(dāng)執(zhí)行，降

低合同糾紛的發(fā)朝氣率。

二、對合同實施狀況進行跟蹤檢查。項目監(jiān)理部通過日常巡察和工地

例會，將實際狀況和合同資料進行對比分析，找出其中的偏離與其緣由，

并實行相應(yīng)措施，使合同管理始終處于受控狀態(tài)。針對合同執(zhí)行過程中出

現(xiàn)的重大事務(wù)，與時報告業(yè)主，并進行協(xié)調(diào)，通過監(jiān)理月報，定期將當(dāng)月

合同執(zhí)行狀況與風(fēng)險分析和預(yù)控措施上報業(yè)主。

三、加強對分包合同的管理，嚴(yán)禁再次分包。

四、合同變更管理。對工程變更等各種干脆構(gòu)成合同內(nèi)容變更的信息

按各自的工作程序進行處理，并對變更所帶來的影響作進一步評估，并報

業(yè)主批準(zhǔn)。

五、由于在工程變更、工程延期、費用索賠方面易引起合同糾紛，我

們將嚴(yán)格按規(guī)定的工作程序辦事，以降低合同糾紛的發(fā)朝氣率。

第四節(jié)合同爭議的調(diào)解

監(jiān)理部在處理合同爭議時須依據(jù)合同管理程序進行。

1、監(jiān)理部通過檢查分析、合同執(zhí)行狀況或在監(jiān)理過程中發(fā)覺違約事

務(wù)可能發(fā)生時，與時提示有關(guān)各方，防止或削減違約事務(wù)的發(fā)生。

2、監(jiān)理部收到受損方提出的合同爭議調(diào)解申訴后，進行以下調(diào)解T

作:

1）與時了解合同爭議的全部狀況，包括進行調(diào)查和取證;

2）與時與合同爭議的雙方進行磋商；

3）在項目監(jiān)理部提出調(diào)解方案后，由總監(jiān)進行爭議調(diào)解；

4）當(dāng)調(diào)解未能達成一樣時，總監(jiān)應(yīng)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)提出該

合同爭議的看法。若爭議雙方仍有異議，在按施工合同規(guī)定的程序進行仲

裁或訴訟過程中，監(jiān)理部必需公證地向仲裁機關(guān)或法院供應(yīng)真實的證據(jù)。

3、在爭議調(diào)解過程中，除已達到了施工合同規(guī)定的暫停履行合同的

條件之外，監(jiān)理部書面要求施工合同雙方接著履行合同。

4、總監(jiān)理工程師在違約事務(wù)處理后，組織專業(yè)監(jiān)理工程師分析違約

事務(wù)對工程實施目標(biāo)的影響，制定針對性措施予以落實。

5、工程施工過程中發(fā)生并受到合同爭議的調(diào)解要求后，監(jiān)理部應(yīng)與

時進行細(xì)致的調(diào)查和取證，依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)、合同文件內(nèi)容與托付監(jiān)理合同

約定的權(quán)限，公正、公允地進行調(diào)解處理。

第五節(jié)合同分析要點

一、合同訂立的原則分析要點

合同訂立的原則必需是同等的原則、自愿的原則、公允原則、誠懇信

用原則、符合法律、法規(guī)和民俗的原則。在市場經(jīng)濟中，財產(chǎn)的流程主要

依靠合同、合同相關(guān)單位并非親屬關(guān)系，主要依靠合同約束，遵守合同約

定的權(quán)利和義務(wù)，因為他是在同等、互利、自愿的原則下訂立的。

二、要約和承諾分析要點

訂立合同，采納要約和承諾的方式，要約是訂立合同的預(yù)備行為，在

法律上不擔(dān)當(dāng)責(zé)任，在沒rr生效之前可以撤回和撤消。

承諾由承包單位做出，只能向托付人做出，必需在承諾期內(nèi)發(fā)出，承

諾的通知送達給托付人時生效。

合同成立分為不要式和要式合同成立。

三、締約過失責(zé)任分析要點

要細(xì)致分析合同、分析締約過失責(zé)任的構(gòu)成，是否會造成托付人損失,

分析承包單位的過錯，以與過錯行為與損失之間的關(guān)系。特殊留意：

1、假借訂立合同，惡意進行磋商。

2、有意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事宜或供應(yīng)虛假狀況，或者有其

他違反誠信原則的行為。

3、違反締約的保密行為。

四、合同生效分析要點

（一）合同生效應(yīng)具備的條件分析

1、當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事權(quán)利實力和民事行為實力。

2、看法表示真實。

3、不違反法律或者社會公共利益。

（二）合同的生效時間分析

1、合同生效時間的一般規(guī)定是否符合規(guī)定。

2、附條件和期限合同的生效時間分析。

（三）合同效力與仲裁條款分析

（四）效力待定的合同要點

1、是限制民事行為實力人訂立的合同。

2、是無代理權(quán)人訂立的合同。

3、是表示代理人訂立的合同。

4、是法定代表人、負(fù)責(zé)人越權(quán)訂立的合同。

五、無效合同分析耍點

（-）無效合同是指當(dāng)事人違反了法律規(guī)定的條件而訂立的，國家不

承認(rèn)其效力，不賜予法律愛護的合同。

（二）合同無效的情形分析

1、無效合同種類

（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立，損害國家利益的合同。

（2）惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的合同。

（3）以合法形式掩蓋非法目的的合同。

（4）損害社會公共利益。

（5）違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同。

2、無效合同的免責(zé)條款

（1）造成對方人身損害的。

（2）因有意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的0

六、可變更或可撤銷的合同分析要點

（一）或變更或可撤銷合同是指欠缺生效條件，但一方當(dāng)事人可依照

自己的意思使合同的內(nèi)容變更或者使合同的效力歸于殲滅的合同。以下狀

況可撤銷合同。

1、因重大誤會而訂立的合同。

2、在訂立合同時顯失公允的合同。

七、合同的履行分析要點

（一）合同履行的原則

1、全面履行的原則

當(dāng)與承包單位合同訂立后，雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行各自的義務(wù)，不按期支

付預(yù)付款、工程款，不依據(jù)約定時間開工、竣工，都是違約行為。

合同生效后，托付人就質(zhì)量、價款或者酬勞、履行地點等內(nèi)容沒有約

定或者約定不明的，可以協(xié)議補充。不能達成補充協(xié)議的，依據(jù)合同有關(guān)

條款或者交易習(xí)慣確定。假如依據(jù)上述方法仍不能確定合同如何履行的，

適用下列規(guī)定進行履行：

（1）質(zhì)量要求不明的，按國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行，沒有國家、行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

（2）價款或酬勞不明的，按訂立合同時履行他的市場價格履行；依

法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或政府指導(dǎo)價的，按規(guī)定履行。

（3）履行期限不明確的，債務(wù)人可以隨時履行，債權(quán)人也可以隨時

要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對方必要的打算時間。

（4）履行方式不明確的，依據(jù)有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行。

2、誠懇信用原則

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠懇信用原則，依據(jù)合同性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行

通知、幫助和保密的義務(wù)。

（二）合同履行中的抗辯權(quán)分析要點

1、同時履行抗辯權(quán)。

2、后履行抗辯權(quán)。

3、先履行抗辯權(quán)。

應(yīng)當(dāng)托付人準(zhǔn)確證據(jù)證明承包單位有下列情形之一的，可以中止履

行:

（1）經(jīng)營狀況嚴(yán)峻惡化。

（2）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以躲躲債務(wù)的。

（3）丟失商業(yè)信譽。

（4）有丟失或者可能丟失履行債務(wù)實力的其他情形。

八、合同的變更的分析要點

（-）合同變更是指當(dāng)事人對已經(jīng)發(fā)生法律效力，但尚未履行或者尚

未完全履行的合同，進行修改或補充所達成的協(xié)議。

（二）合同變更必需針對有效的合同，協(xié)商一樣是合同變更的必要條

件，任何一方都不得擅自變更合同。

（三）有效的合同變更必須要有明確的合同內(nèi)容的變更。

（四）合同變更后原合同債殲滅，產(chǎn)生新的合同債。因此，合同變更

后，當(dāng)事人不得再按原合同履行，而須按變更后的合同履行。

九、合同的終止分析要點

（一）合同終止

合同權(quán)利義務(wù)的終止也稱合同終止，依據(jù)合同確定的權(quán)利義務(wù)在客觀

上不復(fù)存在，據(jù)此合同不再對雙方具有約束力。

（二）合同解除分析

1、約定解除

2、法定解除

十、違約責(zé)任的分析要點

（一）違約責(zé)任

違約責(zé)任，是指當(dāng)事人任何一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不

符合約定而應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)姆韶?zé)任。

1、加強托付人和承包單位履行合同的責(zé)任心。

2、愛護托付人的合法權(quán)益。

3、預(yù)防和削減違反合同現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任的條件和原則

1、進行擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任的條件分析。

2、進行擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任的原則分析。

（三）擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任的方式

1、接著履行。

2、實行補救措施。

3、賠償損失。

4、支付違約金。

十一、合同爭議的解決分析要點

解決合同爭議的方法

1、和解。

2、調(diào)解。

3、仲裁。

4、訴訟。

第六節(jié)索賠和反索賠措施

一、索賠措施

(-)預(yù)料和分析導(dǎo)致索賠的因素

在施工合同的形成和實施過程中，工程師為分包單位擔(dān)當(dāng)了大量具體

的技術(shù)、組織和管理工作。假如在這些工作中出現(xiàn)疏漏，對承包單位施工

造成干擾，則產(chǎn)生索賠。承包單位的合同管理人員常常在找尋這些疏漏，

找尋索賠機會。所以監(jiān)理工程師在工作中應(yīng)能預(yù)料到自己行為的后果，堵

塞漏洞。起草文件、下達指令、作出確定、簽復(fù)請示時都應(yīng)留意到完備性

和嚴(yán)密性；頒發(fā)圖紙、作出支配和實施方案時都應(yīng)考慮其正確性和周密性。

(二)在合同中增加索賠條款，以保證在施工過程中承包單位出現(xiàn)違

約行為時提出索賠。

1、拒收不合格的材料和工程：對于出現(xiàn)有不合格材料進場發(fā)生，要

賜予罰款，工程不合格拖期要賜予懲處措施。

2、承包單位未能依據(jù)監(jiān)理工程師的指示完成缺陷補救工作。

3、由于承包單位的緣由修改進度支配導(dǎo)致業(yè)主有額外投入。

4、拖期違約賠償0

5、業(yè)主為承包單位供應(yīng)的電、氣、水等應(yīng)收款項的條款，對于違約、

損壞的索賠。

6、未能通過竣工檢驗，造成后續(xù)工期拖延。

7、缺陷處理期的延長導(dǎo)致其他工程未按時開二或受到影響。

8、未能補救缺陷。

9、承包單位違約，終止合同后的支付條款。

10、承包人辦理保險未能獲得補償?shù)牟糠帧?/p>

二、反索賠措施

(-)預(yù)防措施

1、正確理解合同規(guī)定

合同是規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。正確理解合同規(guī)定，是雙方協(xié)

調(diào)一樣地合理、完全履行合同的前提條件。由于施工合同通常比較困難，

因而“理解合同規(guī)定”就有確定困難。雙方站在各獨立場上對合同規(guī)定的

理解往往不行能完全一樣，總會或多或少地存在某些分歧。這種分歧常常

是產(chǎn)生索賠的重要緣由之一，所以監(jiān)理必需細(xì)致探討合同文件，以便盡可

能在誠信的基礎(chǔ)上正確地理解合同的規(guī)定，削減索賠的發(fā)生。

2、做好F1常監(jiān)理工作，隨時與承包單位保持協(xié)調(diào)。

做好日常監(jiān)理工作是削減索賠的重要手段。監(jiān)理人員要擅長預(yù)見、發(fā)

覺和解決問題，能夠在某些問題對工程產(chǎn)生額外成本或其他不良影響以

前，就把它們訂正過來，就可以避開發(fā)生與此有關(guān)的索賠。對此現(xiàn)場巡察

檢查作為監(jiān)理工作的第一個環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮應(yīng)有的作用。對工程質(zhì)量、完

工工作量等，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)盡可能在日常工作中與承包單位隨時保持協(xié)

調(diào)，每天或每周對當(dāng)天或周的狀況進行會簽、取得一樣看法，而不要等到

須要付款時再一次處理。這樣就比較簡潔取得一樣看法，可以避開不必要

的分歧。

3、盡量為承包單位供應(yīng)力所能與的幫助

承包單位在施工過程中確定會遇到各種各樣的困難。雖然從合同上

講，監(jiān)理工程師沒有義務(wù)向其供應(yīng)幫助，但從共同努力建設(shè)好工程這一點

講，還是應(yīng)當(dāng)盡可能地供應(yīng)一此幫助。這樣，不僅可以免遭或少遭損失,

從而避開或削減索賠。而且承包人對某些似是而非、模棱兩可的索賠機會,

還可能基于友好考慮而主動放棄。

4、建立和維護監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)的威信

監(jiān)理工程師自身必需有公正的立場、良好的合作精神和處理問題的實

力，這是建立和維護其威信的基礎(chǔ)；業(yè)主主動支持監(jiān)理工程師獨立、公允

地處理合同事務(wù)，不予無理干涉；承包單位充分敬重監(jiān)理工程師，主要接

受監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)和監(jiān)督，與監(jiān)理工程師保持良好的關(guān)系。假如承包單

位認(rèn)為監(jiān)理工程師顯示偏袒托付人或處理問題實力較差甚至是非不分，他

就會更多地提出索賠，而不管是否有足夠的依據(jù)，以求“以量取勝”或“蒙

混過關(guān)”。假如監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)立場公正，有豐富的閱歷學(xué)問、

有較高的威信，就會促使承包人在提出索賠前細(xì)致做好打算工作，只提出

那些有足夠依據(jù)的索賠，“以質(zhì)取勝”，從而削減提出索賠的數(shù)量。業(yè)主、

監(jiān)理工程師和承包單位應(yīng)當(dāng)從一起先就努力建立和維持相互關(guān)系的良性

循環(huán)，這對合同順當(dāng)實施是特別重要的。

（二）對索賠的反對措施

1、反對承包單位不合理索賠或者索賠中的不合理部分，而確定不是

把承包單位當(dāng)作對立面，設(shè)法不給與或盡量少給與承包單位補償。反對索

賠的措施是針對一些可能發(fā)生索賠的領(lǐng)域，為了今后有充分證據(jù)反對承包

單位的不合理要求而實行的監(jiān)督管理措施。

2、對承包單位的施工活動進行日?，F(xiàn)場檢查是監(jiān)理工程師執(zhí)行監(jiān)理

工作的基礎(chǔ)，監(jiān)督現(xiàn)場施工按合同要求進行。監(jiān)理人員應(yīng)具有確定的實踐

閱歷、細(xì)致的工作看法和良好的合作精神。人員素養(yǎng)的凹凸很大程序上將

確定監(jiān)理工程師監(jiān)理工作的成效。監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)擅長發(fā)覺問題，隨時獨立

保持有關(guān)狀況記錄，確定不能簡潔照抄承包單位的記錄。必要時應(yīng)對某些

施工狀況攝取工程照片；每天下班前還必需把一天的施工狀況和自己的視

察結(jié)果簡明扼要地寫成“工程監(jiān)理日志”，其中特殊要指出承包單位在哪

些方面沒有達到合同或支配要求。這種日志應(yīng)當(dāng)逐級加以匯總分析，最終

由工程師或其他授權(quán)代表把承包單位施工中存在的問題連同處理建議書

面通知承包單位。為今后反對索賠供應(yīng)依據(jù)。

3、合同規(guī)定承包單位應(yīng)當(dāng)在多長時間內(nèi)或什么時間以前向監(jiān)理工程

師提交什么資料供工程師批準(zhǔn)、同意或參考。監(jiān)理工程師要事先編制一份

“承包人應(yīng)提交的資料清單”，其內(nèi)容包括資料名稱、合同依據(jù)、時間要

求、格式要求與工程師處理時間要求等，以便隨時核對。假如到時承包單

位沒有提交或提交資料的格式等不符合要求，則應(yīng)當(dāng)與時記錄在案，并通

知承包單位。承包單位的這種問題，可能是今后用來說明某項索賠或索賠

中的某部分應(yīng)由承包人自己負(fù)責(zé)的重要依據(jù)。

4、監(jiān)理工程師要了解承包單位施工材料和設(shè)備到貨狀況，包括材料

質(zhì)量、數(shù)量和存儲方式以與設(shè)備種類、型號和數(shù)量。假如承包單位的到貨

狀況不符合合同要求或雙方同意的支配要求，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與時記錄在

案，并通知承包單位。這些也可能是今后反對索賠的重要依據(jù)。

5、與承包單位一樣，對監(jiān)理工程師來說，做好資料檔案管理工作也

特別重要。假如自己的資料檔案不全，索賠處理終究會處于被動，只能是

人云亦云。即便是明知某些要求不合理，也無法予以反對。監(jiān)理工程師必

需保存好與工程有關(guān)的全部文件資料，特殊是應(yīng)當(dāng)有自己獨立采集的工程

監(jiān)理資料。

6、對于下列狀況要對承包單位的索賠提出質(zhì)疑：

（1）索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包單位人有關(guān)

的其他第三方的責(zé)任。

（2）托付人和承包單位共同負(fù)責(zé)有責(zé)任、承包單位必需劃分和證明

雙方責(zé)任大小。

（3）事實依據(jù)不足。

（4）合同依據(jù)不足。

（5）承包單位未遵守意向通知要求。

（6）承包單位以前已經(jīng)放棄（明示或示意）了索賠要求。

（7）承包單位沒有實行適當(dāng)措施避開或削減損失。

（8）承包單位必需供應(yīng)進一步的證據(jù)。

（9）損失計算夸大等等。

第七節(jié)限制工程延期發(fā)生的措施

一、編制切實可行的工程進度限制網(wǎng)絡(luò)支配

1、在網(wǎng)絡(luò)進度限制進度支配的編制中，重點是對關(guān)鍵線路的工序進

行推敲，是否還有措施壓縮現(xiàn)有的工期可能性，凡是能夠壓縮的應(yīng)當(dāng)合理

的壓縮，對于影響緊后工序的工序應(yīng)特殊慎重。

2、對于在關(guān)鍵線路上的T序，假如的確自由時差存在，而且還有壓

縮可能，為了保證在關(guān)鍵線路的工序是真正的關(guān)鍵工序，可把有自由時差

的大的工序從關(guān)鍵線路移走。對于原來認(rèn)為不是關(guān)鍵工序，經(jīng)過分析的確

是無自由時差，又對工程影響大的工序移到關(guān)鍵線路上來。

3、審批承包單位報送的網(wǎng)絡(luò)進度支配必需反復(fù)推敲，認(rèn)為切實可行,

并與托付人商定，達成共識后方可批復(fù)。

二、對總體網(wǎng)絡(luò)進度支配分解，加強限制力度，防止延期發(fā)生

1、對總體網(wǎng)絡(luò)進度支配按子單位工程進行分解，然后逐步縮小分解

單位，探討哪一分部/分項工程可能出現(xiàn)拖期。

2、依據(jù)分析對出現(xiàn)拖期可能的分部/分項工程制定各種措施，以保證

工程順當(dāng)進行。

3、找出分部/分項工程的難點，限制要點，分析對策是否可行和合理,

對不行行或不合理的對策進行修改。

三、施工中對進度限制力度加強，防止延期出現(xiàn)

1、在施工中嚴(yán)格執(zhí)行進度限制的措施、方法，加強預(yù)控，強調(diào)日常

巡察發(fā)覺問題、解決出現(xiàn)的問題。

2、通過各種會議、探討解決影響進度的因素和不利影響。

3、在日常進度限制中，一旦出現(xiàn)進度拖延，應(yīng)與時實行補救措施。

第八節(jié)合同延期的處理

一、提出合同工期延長的條件

如在合同中約定的下列緣由引起的工期延長，承包單位是否可提出工

程延期申請，在合同簽訂時要明確.

1、非承包單位的責(zé)任造成的工程不能按合同原定工期開工。

2、工程量的實質(zhì)性改變和設(shè)計變更。

3、非承包單位緣由停水、停電（地區(qū)限電除外），停氣造成的停工時

間超過合同約定。

4、國家或地方有關(guān)部門正式發(fā)布的不行抗力尋務(wù)。

5、異樣不利的氣候條件。

6、托付人同意工期順延的其他狀況。

二、監(jiān)理受理工程延期的原則

監(jiān)理受理工程延期必需在下列三個條件同時滿意才能受理。

1、工程延期事務(wù)發(fā)生后，承包單位在合同約定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理

部提交了書面工程延期報告。

2、承包單位按合同約定，提交了有關(guān)工程延期事務(wù)的具體資料。

3、工程延期事務(wù)終止后，承包單位在合同約定的期限內(nèi)，向項目監(jiān)

理部提交了《工程延期申請表》。

三、對持續(xù)性工程延期事務(wù)的處理

假如工程延期事務(wù)是持續(xù)的，承包單位要以確定的時間分隔提交短暫

細(xì)微環(huán)節(jié)材料；待工程延期事務(wù)結(jié)束后，在合同約定的時間內(nèi)，再將仝部

供應(yīng)的細(xì)微環(huán)節(jié)材料和具體記錄匯合，整理齊全，隨《工程延期申請表》

一起報送項目監(jiān)理部。

四、項目監(jiān)理部評估工程延期的原則

1、工程延期事務(wù)屬實。

2、工程延期申請依據(jù)合同條款精確。

3、工程延期事務(wù)發(fā)生在被批準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)支配的關(guān)鍵線路上。

五、最終延期天數(shù)的確定

最終評估的延期天數(shù)的確定需和托付人協(xié)商一樣后，由總監(jiān)簽發(fā)《工

程延期審批表》；對于較困難的延期申請可通過暫定延期時間，經(jīng)過具體

分析、評審后簽發(fā)《工程延期審批表》，在處理工程延期過程中嚴(yán)格遵守

合同約定。

第九節(jié)工程項目施工階段合同管理

一、審查施工組織設(shè)計和施工方案。

二、監(jiān)督總包單位按合同規(guī)定的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和管理程序組織施工，以

限制工程質(zhì)量、投資和進度。

三、審查重要建筑材料和主要設(shè)備定貨并核實其性能是否滿意規(guī)范與

設(shè)計要求。

四、核定和會簽工程變更和工程洽商變更方面的文件。

五、認(rèn)定工程質(zhì)量和進度，依照合同進行計量，并簽署付款憑證。

六、審查項目工程價款和工程竣工結(jié)算。

七、組織工程階段驗收，參與工程竣工驗收。

第十節(jié)合同管理資料

為防止合同在履行中發(fā)生糾紛，合同監(jiān)理人員應(yīng)與時填寫并保存有關(guān)

簽證方面的文件和單據(jù)，主要有：

一、托付人負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進場與材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量狀況

和備忘錄。

二、材料代用議定司。

三、材料與混凝土試塊試驗單。

四、經(jīng)設(shè)計和托付人簽證的設(shè)計變更通知單。

五、隱藏工程檢查驗收記錄。

六、質(zhì)量事故簽訂書與其實行的處理措施。

七、合理化建議內(nèi)容與其節(jié)約分成協(xié)議書。

八、中間交接工程的驗收文件。

九、趕工協(xié)議與提前竣工收益共享協(xié)議。

十、與工程質(zhì)量、與決算和工期等有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)。

十一、與托付人定期會談記錄，托付人的書面指令，與托付人的往來

信函，工程照片與各種施工進度報表等。

第十一節(jié)工程項目合同變更的處理

一、合同變更的要求

合同變更可以由托付人、監(jiān)理部、承包單位提出，但必需經(jīng)過托付人

的批準(zhǔn)簽字后才能生效。依據(jù)合同條款，如監(jiān)理工程師認(rèn)為有必要變更部

分工程的形式、質(zhì)量或數(shù)量或出于合適的其它理由，應(yīng)在征得托付人同意

后由項目總監(jiān)向承包單位發(fā)出變更指令，假如這種變更是由于承包單位的

過失或違約所致，則所引起的附加費用由承包單位擔(dān)當(dāng)。

二、工程變更的指令

工程變更的指令必需是書面的，如因某種特殊緣由，監(jiān)理工程師可口

頭下達變更令，但必需在48小時內(nèi)予以書面確認(rèn).項目總監(jiān)在確定批準(zhǔn)

工程變更時，要求征求托付人的看法并確認(rèn)此變更屬于本工程項目合同范

圍，此項變更必需對工程質(zhì)量Tf保證，必需符合規(guī)范。

三、設(shè)計問題造成的變更

凡因圖紙不完善所造成的設(shè)計變更，或分項工程變更所引起的投資增

減在合同約定數(shù)額以下，由項目總監(jiān)會同項目監(jiān)理部處理，并由項目總監(jiān)

征求托付人看法后發(fā)出變更指示；對設(shè)計漏項，變更技術(shù)方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),

以與因地質(zhì)條件引起的基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)設(shè)計的變更等，不論其投資增減狀況，

均應(yīng)由項目總監(jiān)上報托付人共同處理，并報監(jiān)理部備案。

四、合同變更的估價

項目總監(jiān)按合同條款的有關(guān)規(guī)定會同項目造價監(jiān)理工程師進行合同

變更的估價，并報托付人認(rèn)可，由項目總監(jiān)書面通知承包單位并留二本副

本；為了中期進度付款便利，項目總監(jiān)可依據(jù)合同條款規(guī)定定出臨時單價

或合價，但必需經(jīng)托付人同意批準(zhǔn)。

第十二節(jié)費用索賠的管理

一、費用索賠的管理內(nèi)容

1、依據(jù)工程特點和合同條款，對導(dǎo)致索賠緣由預(yù)料和制訂防范措施。

2、加強合同管理，細(xì)致探討合同條款、防止和最大限度的削減干擾

事務(wù)的發(fā)生。

3、跟蹤索賠事務(wù)的過程，隨時收集與索賠有關(guān)的資料。

4、對已發(fā)生的干擾事務(wù)與時實行措施，以降低它的影響和損失。

5、參與索賠的處理過程，審核索賠報告，批群合理的索賠或駁回不

合理的索賠要求、索賠要求中的合理部分。

二、受理索賠原則

1、費用索賠事務(wù)發(fā)生后，承包單位在合同約定期限內(nèi)向項目監(jiān)理部

提交了書面費用索賠意向報告。

2、承包單位按合同約定，提交了有關(guān)費用索賠事務(wù)的具體資料和證

明材料。

3、費用索賠事務(wù)終止后，承包單位在合同約定期限內(nèi)向項目監(jiān)理部

提交了正式的《費用索賠申請表》。

4、索賠內(nèi)容必需是合同約定的、具備索賠條件的。

5、上述四條必需同時滿意才能受理索賠申請。

三、索賠事務(wù)的處理

1、當(dāng)制定《監(jiān)理規(guī)劃》時，應(yīng)細(xì)致分析工程特點和合同條款，提出

防范索賠事務(wù)的措施，防止索賠事務(wù)發(fā)生，日常工作中收集資料，以備供

應(yīng)證據(jù)。

2、當(dāng)事務(wù)發(fā)生后，監(jiān)理應(yīng)依據(jù)報告和材料，證據(jù)細(xì)致核實，使托付

人不受或少受損失。

3、總監(jiān)理工程師做好協(xié)調(diào)工作，對托付人和承包單位進行幫助調(diào)，

反復(fù)協(xié)商，得出雙方認(rèn)可的方案。

第十三節(jié)對施工合同的管理

施工合同的簽訂前的管理

I、在招標(biāo)之前，通過投標(biāo)資格預(yù)審，對承包人的資格、資信和履約

實力進行審查，以篩選合格的潛在投標(biāo)人前來投標(biāo)。

2、在工程招標(biāo)定標(biāo)之后，應(yīng)做好施工合同的淡判簽訂管理。在合同

談判期間，依據(jù)招標(biāo)文件、中標(biāo)人投標(biāo)書與合同通用條款，逐條進行談判。

對通用條款的哪些條款要進行修改，哪些條款不采納等等，都應(yīng)提出具體

要求和建議，與承包人進行談判。經(jīng)過談判后，雙方對施工合同內(nèi)容取得

完全一樣看法后填入專用條款，即可正式簽訂施工合同協(xié)議書，經(jīng)雙方簽

字、蓋章后即生效。

3、施工合同條款內(nèi)容除當(dāng)事人寫明各自的名稱、地址、工程名稱和

工程范圍，明確規(guī)定履行內(nèi)容、方式、期限，違約責(zé)任以與解決爭議的方

法外，還應(yīng)明確建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、

工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、交工驗

收、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等內(nèi)容。

施工合同的履行中的管理

施工合同一旦生效，對雙方當(dāng)事人均有法律約束力，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)

嚴(yán)格履行。施工合同的履行應(yīng)遵守全面履行和誠信履行的原則。對施工合

同履行的管理主要是通過管理工程師（項目管理方代表和總監(jiān)理工程師）

來實現(xiàn)的，工程師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)施工合同規(guī)定完成發(fā)包方的工作和應(yīng)盡義

務(wù)，同時對承包方的施工活動按施工合同的規(guī)定進行監(jiān)督、檢查、其具體

工作有以下幾方面：

1、在工期管理方面。按合同規(guī)定，要求承包人在開工前提出包括分

月、分段進度支配的施工總進度支配，并加以審核；依據(jù)分月、分段進度

支配，進行實際檢查；對影響進度支配的因素進行分析，屬于發(fā)包人的緣

由，應(yīng)與時主動解決，屬于承包人的緣由，應(yīng)督促其快速解決；在同意承

包人修改進度支配時，審批承包人修改的進度支配；確認(rèn)竣工日期的順延

等。

2、在質(zhì)量管理方面。檢驗工程運用的材料、設(shè)備質(zhì)量；檢驗工程運

用的半成品與構(gòu)件質(zhì)量；按合同規(guī)定的規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)督檢驗施工質(zhì)量；

按合同規(guī)定的程序，驗收隱藏工程和須要中間驗收工程的質(zhì)量；驗收單項

竣工工程和全部竣工工程的質(zhì)量等。

3、在費用管理方面。嚴(yán)格進行合同約定的價款的管理；當(dāng)出現(xiàn)合同

約定的狀況時，對合同價款進行調(diào)整；對預(yù)付工程款進行管理，包括批準(zhǔn)

和扣還；對工程量進行核實確認(rèn)，進行工程款的結(jié)算和支付；對變更價款

進行確定；對施工中涉與的其他費用，如平安施工方面的費用、專利技術(shù)

等涉與的費用；辦理竣工結(jié)算；對保修金進行管理等。

施工合同的檔案管理在合同的履行過程中，對合同文件，包括有關(guān)的

簽證、記錄、協(xié)議、補充合同、備忘錄、函件、電報、電傳等都做好系統(tǒng)

分類，細(xì)致管理。為了防止合同在履行中發(fā)生糾紛，項目管理人員應(yīng)與時

填寫并保存經(jīng)有關(guān)方面簽證的文件和單據(jù)，主要包括：發(fā)包方負(fù)責(zé)供應(yīng)的

設(shè)備、材料進場時間以與材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量狀況的備忘錄；材料代用

議定書；材料與混凝土試塊化驗單；經(jīng)設(shè)計單位和工程師簽證的設(shè)計變更

通知單；隱藏工程檢查驗收記錄；質(zhì)量事故鑒定書與其實行的處理措施；

合理化建議內(nèi)容與節(jié)約分成協(xié)議書；中間交工工程的驗收文件；趕工協(xié)議

與提前竣工收益共享協(xié)議；其他有關(guān)資料。

第十四節(jié)對監(jiān)理合同的管理

1、監(jiān)理合同簽訂前的管理

(1)監(jiān)理招標(biāo)時，對監(jiān)理投標(biāo)人的資格、資信和履約實力進行審查,

通過資格的預(yù)審，對潛在的監(jiān)理投標(biāo)人資質(zhì)進行審查。

(2)監(jiān)理合同的簽訂采納監(jiān)理合同示范文本，依據(jù)招標(biāo)文件和中標(biāo)

人投標(biāo)文件，按監(jiān)理合同標(biāo)準(zhǔn)條件逐條進行談判，對須要修改的、補充的、

具體確定的條款要逐條落實，并寫入監(jiān)理合同專用條件。經(jīng)過談判，雙方

對監(jiān)理合同內(nèi)容取得完全一樣看法，即可簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同協(xié)議書，

雙方簽字蓋章監(jiān)理合同即生效。

(3)在與其他承包人，如勘察設(shè)計，施工、設(shè)備材料供應(yīng)單位，簽

訂合同時明確寫入監(jiān)理人與其他承包人的關(guān)系是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系，以

便于監(jiān)理人監(jiān)理工作的開展。

2、監(jiān)理合同履行中的管理

(1)做好費用支付的管理。要求監(jiān)理單位托付合同簽訂后向業(yè)主提

交一份合格的履約擔(dān)保。隨著工程的進行，按監(jiān)理合同約定的計算方法、

支付時間與金額支付監(jiān)理單位的酬金，不拖延，以免支付逾期違約金，并

由有關(guān)人員建立監(jiān)理費用支付臺帳。

(2)做好合同代替性信件的管理。建立監(jiān)理合同管理臺帳或采納計

算進行管理，精確與時地記錄雙方對合同的修改、增減監(jiān)理工作量、變更

監(jiān)理費等的來往信函、協(xié)議的確認(rèn)狀況。

(3)對監(jiān)理人員履行監(jiān)理合同的義務(wù)隨時進行檢查，對其違約行為

進行管理，督促其依據(jù)合同協(xié)議履約。

第十五節(jié)合同違約的處理

一、違約處理的原則

1、防止或削減違約事務(wù)發(fā)生，在監(jiān)理過程中發(fā)覺有可能出現(xiàn)事務(wù)時,

與時提示有關(guān)方面，防止或削減違約事務(wù)發(fā)生。

2、以合同約定公允處理：對已發(fā)生的違約事務(wù)，以事實為依據(jù)，合

同約定為準(zhǔn)繩，公允去處理，保證托付人的合法權(quán)益。

3、細(xì)致聽取各方看法，充分協(xié)商的基礎(chǔ)上確定解決方案。

二、違約處理

1、受損失方向項目監(jiān)理部提出違約事務(wù)的申訴。

2、監(jiān)理工程師對違約事務(wù)進行調(diào)查、分析，提出處理方案。

3、在與雙方協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上，評估工期與費用損失的數(shù)量，由總

監(jiān)簽發(fā)。

三、項目違約金與賠償損失的計算應(yīng)按以下原則進行：

1、提出因違約發(fā)生的費用，應(yīng)寫明費用的種類，如工程的損壞與因

此發(fā)生的拆除，修復(fù)等費用支出。

2、要依據(jù)合同條款寫明違約金的數(shù)額或計算方法和支付時間。

3、賠償損失，應(yīng)寫明損失的范圍和計算方法，如損失的性質(zhì)是干脆

損失還是間接損失，損失所包含的內(nèi)容是否將應(yīng)得利潤計入損失中。

四、如監(jiān)理工程師發(fā)覺項目承包單位有違約事實時，應(yīng)與時向項目總

監(jiān)提交具體報告和處理看法，經(jīng)項目總監(jiān)核實后報托付人批準(zhǔn)處理。

五、除非雙方協(xié)議將合同終止，或因一方違約使項目合同無法履行，

否則在違約處理完畢后，監(jiān)理工程師應(yīng)督促與幫助雙方接著履行合同。

六、因一方違約使工程項目合同不能履行，另一方欲中止或解除全部

合同，應(yīng)按項目合同約定提前通知違約方。項目總監(jiān)應(yīng)按合同條款規(guī)定，

對托付人與承包單位進行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商工作，幫助托付人確定有關(guān)費用的支

付工作與善后處理事宜，特殊應(yīng)留意運用自己的閱歷，依據(jù)合同盡力維護

托付人的利益，使托付人少受或不受損失。

第十六節(jié)項目發(fā)生的爭端與仲裁

一、工程實施期間，托付人與承包單位之間產(chǎn)生爭端或?qū)ΡO(jiān)理指令有

疑議，承包單位可就上述事務(wù)書面上報監(jiān)理機構(gòu)，監(jiān)理工程師應(yīng)在收到書

面報告后在合同約定的時間內(nèi)，完成對爭議事務(wù)的全面調(diào)查與取證，并由

項目總監(jiān)作出對爭端的處理看法。

二、監(jiān)理工程師發(fā)出書面通知，在約定的時間內(nèi)，假如托付人或承包

單位不要求仲裁，則監(jiān)理工程師的處理看法為最終裁定。

三、如上述狀況中托付人與承包單位接到書面通知在約定的時間內(nèi)或

之前，如一方不服，可要求仲裁。

四、仲裁意向發(fā)出后，如雙方對解決爭端沒有進行一次友好調(diào)解過程

則仲裁不能起先。除雙方另有協(xié)議以外，無論是否進行了友好調(diào)解過程，

在仲裁意向發(fā)出后，56天之后即可起先仲裁。

五、關(guān)于仲裁機構(gòu)的選擇，應(yīng)按合同約定。

第十七節(jié)監(jiān)理信息管理制度與方法

1、設(shè)計文件、圖紙審查

監(jiān)理工程師在收到施工設(shè)計文件、圖紙，在工程開工前，會同承包人

與設(shè)計單位復(fù)查設(shè)計圖紙，廣泛聽取看法，避開圖紙中的差錯?、遺漏。

2、技術(shù)交底

監(jiān)理工程師要幫助業(yè)主組織設(shè)計單位向承包人進行施工設(shè)計圖紙的

全面技術(shù)交底（設(shè)計意圖、施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施），并依據(jù)探

討確定的事項代業(yè)主做出書面紀(jì)要交設(shè)計、承包人執(zhí)行。

3、開工報告審批

當(dāng)單位工程的主要施工打算工作已完成時，承包人可提出《工程開工

報告書》，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場落實后，分部分項工程即可審批，并報業(yè)主。

對單位工程與有爭議的工程報業(yè)主與有關(guān)部門審批。

4、材料、構(gòu)件檢驗與復(fù)檢

分部工程施工前，監(jiān)理人員應(yīng)批閱進場材料和構(gòu)件的出廠證明、材質(zhì)

證明、試驗報告、填寫材料、構(gòu)件監(jiān)理合格證。對于有疑問的主要材料進

行抽樣，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下，運用承包人設(shè)備進行復(fù)查，不準(zhǔn)運用不

合格材料。

5、變更設(shè)計

如因設(shè)計圖錯漏，或發(fā)覺實地狀況與設(shè)計不符時，由提議單位提出變

更設(shè)計申請，經(jīng)承包人、設(shè)計、監(jiān)理三方同意后進行變更設(shè)計，設(shè)計完成

后由設(shè)計組填寫變更設(shè)計通知單。監(jiān)理工程師審核無誤后簽發(fā)《設(shè)計變更

通知書》。

6、隱藏工程檢查

隱臧以前，承包人應(yīng)依據(jù)《工程質(zhì)量評定驗收標(biāo)準(zhǔn)》進行自檢，并將

評定資料報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應(yīng)排出支配，通知承包商進行隱藏工

程檢查，重點部位或重要項目應(yīng)會同承包人、設(shè)計單位共同檢查簽認(rèn)。其

記錄進行整理歸檔。

7、工程質(zhì)量監(jiān)理

監(jiān)理工程師對承包人的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查

工作中發(fā)覺的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)與時記入監(jiān)理日志簿，指明質(zhì)量部位、問

題與整改看法，限期訂正復(fù)檢。對較嚴(yán)峻的質(zhì)量問題或已形成隱患的問題,

應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫“不合格工程項目通知”，通知承包人，同時抄

報總監(jiān)理工程師，承包人應(yīng)按要求與時做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工

程師復(fù)驗簽認(rèn)。如所發(fā)覺工程質(zhì)量問題已構(gòu)成工程事故時，應(yīng)按規(guī)定程序

辦理。

如檢查不合格，或檢查證所填內(nèi)容與實際不符，監(jiān)理工程師有權(quán)不予

簽證，并將看法記入監(jiān)理日志內(nèi)，待改正并重驗合格后才能簽證，方可接

著下道工序施工。

特殊設(shè)計的、或者與原設(shè)計圖變更較大的隱藏工程，在通知承包人的

同時，還應(yīng)通知設(shè)計單位工地代表參與，與監(jiān)理工程師共同檢查簽證。

隱藏工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查簽證，

以防意外。

8、工程質(zhì)量檢查記錄

監(jiān)理工程師對承包人的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理的權(quán)利與責(zé)任。

監(jiān)理工程師在檢查工程中發(fā)覺的一般質(zhì)量問題，應(yīng)隨時通知承包人與

時改正，并作好記錄。檢驗不合格時可發(fā)出“不合格工程項目通知”，限

期改正。

如承包人不與時改正，情節(jié)較嚴(yán)峻的，監(jiān)理工程師可在報請業(yè)主同意

后由總監(jiān)理工程師發(fā)出工程部分暫停的指令，指令部分工程、單項工程或

全部工程暫停施工。待承包人改正后，報送現(xiàn)場監(jiān)理部進行復(fù)驗，合格后

發(fā)出復(fù)工申請批復(fù)。

分部分項工程、單項工程或分段全部工程完工后，經(jīng)自檢合格，可填

寫各種工程報驗單，經(jīng)監(jiān)理工程師現(xiàn)場查驗后，發(fā)給分項、分部工程檢驗

認(rèn)可書或竣工評估報告。

承包人應(yīng)逐月填寫“工程質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)計表”，現(xiàn)場監(jiān)理部填寫“工

程質(zhì)量月報表”。

監(jiān)理工程師須要承包人執(zhí)行的事項，除口頭通知外，可下發(fā)“監(jiān)理通

知”，督促施工單位執(zhí)行。

9、工程質(zhì)量事故信息記錄

凡在建設(shè)過程中，由于設(shè)計或施工緣由，造成工程質(zhì)量不符合規(guī)范或

設(shè)計要求，或者超出《建筑工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的偏差范圍，需做返

工處理的統(tǒng)稱工程質(zhì)量事故。

工程質(zhì)量事故發(fā)生后，承包人必需用電話或書面形式逐級上報°對重

大的質(zhì)量事故和工傷事故，現(xiàn)場監(jiān)理部應(yīng)馬上上報業(yè)主。

凡對工程質(zhì)量事故隱,瞞不報，或拖延處理，或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果

未經(jīng)監(jiān)理部同意的，對事故部分與受事故影響的部分工程應(yīng)視為不合格，

不驗工計價，待合格后，再補辦驗工計價。

10、施工進度監(jiān)督與報告

監(jiān)督承包人嚴(yán)格依據(jù)合同規(guī)定的支配進度組織實施，現(xiàn)場監(jiān)理部每月

以月報的形式向業(yè)主報告各項工程實際進度與支配的對比和形象進度狀

況。

審查承包人編制的施工組織設(shè)計，要突出重點，并使各單位、各工序

親密連接。

11、投資資料監(jiān)督

現(xiàn)場監(jiān)理部進場后馬上懺促承包人報送與承包合同相適應(yīng)的分段、分

工點的概算資料并隨時補充變更設(shè)計資料。常常駕馭投資變動狀況，按期

統(tǒng)計分^/七

對重大變更設(shè)計或采納新材料、新技術(shù)而增減較大投資的工程，現(xiàn)場

監(jiān)理部應(yīng)與時駕馭并報建設(shè)單位，以便限制投資。

12、執(zhí)行監(jiān)理報告制度

現(xiàn)場監(jiān)理部應(yīng)逐月編寫《監(jiān)理月報》，并于年末提出本站的年度報告

和總結(jié)，報業(yè)主。年度報告或“監(jiān)理月報”內(nèi)容應(yīng)以具體說明施工進度、

施工質(zhì)量、資金運用以與重大平安、質(zhì)量事故、有價值的閱歷等。

13、工程竣工驗收記錄

竣工驗收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計文件（包括變更設(shè)計），設(shè)計、施工有

關(guān)規(guī)范，工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)以與合同與協(xié)議文件等。

承包人按規(guī)定編寫和提出驗收交接文件是申請竣工驗收的必要條件，

竣工文件不齊全、不正確清晰、不能驗收交接。

承包人應(yīng)在驗收前將編制好的竣工圖，供應(yīng)現(xiàn)場監(jiān)理部一份，審查確

認(rèn)完整后，報業(yè)主，其余分發(fā)有關(guān)接管、運用單位保管。交接竣工文件內(nèi)

容如下：

全部設(shè)計文件一份（包括變更設(shè)計）;

全部竣工文件（圖表與依據(jù)管理段的區(qū)劃編制，以便接管存檔運用）;

各項工程施工記錄一份；

工程小結(jié)；

主要機械與設(shè)備的技術(shù)證書一份。

14、執(zhí)行監(jiān)理日志和會議記錄

監(jiān)理工程師應(yīng)將每日監(jiān)理工作寫入監(jiān)理日志，特殊是涉與設(shè)計、施工

單位和須要返工、改正的事項，應(yīng)具體作出記錄。

監(jiān)理部每周定期召開監(jiān)理例會，檢查本周監(jiān)理工作，溝通狀況，商討

難點問題，布置下周監(jiān)理工作支配，總結(jié)閱歷，不斷提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平。

第十八節(jié)文件資料管理

工程監(jiān)理資料是監(jiān)理單位在工程項目實施監(jiān)理過程中形成的各種原

始記錄，它是監(jiān)理工作中各項限制與管理工作的依據(jù)和憑證，反映監(jiān)理人

員的素養(yǎng)和項目監(jiān)理部的管理實力和管理水平。

完整、精確、真實和與時是監(jiān)理資料收集工作的四個要點，管好工程

項目的監(jiān)理資料?，并將它整理成一套監(jiān)理工作檔案，是項目監(jiān)理部的一項

重要任務(wù)，也是每一位監(jiān)理人員的基本職責(zé)。

一、資料管理責(zé)任、分工

1、項目監(jiān)理部的資料管理工作由項目總監(jiān)理工程師負(fù)總責(zé)，各專業(yè)

監(jiān)理