2020-2025年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案下載

單選題（共700題）1、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A2、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶(hù)代理人C.客戶(hù)D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A3、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B4、買(mǎi)入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益【答案】C5、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C7、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50%B.不超過(guò)損失的90%C.不超過(guò)損失的80%D.不超過(guò)損失的60%【答案】D9、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B10、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D11、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A12、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.謹(jǐn)慎B.公平C.實(shí)質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C13、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B15、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C16、投資者與專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B17、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D18、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的（）。A.商業(yè)機(jī)密B.資金狀況C.投資決策計(jì)劃信息D.盈利狀況【答案】C19、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算【答案】C21、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對(duì)【答案】A22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A23、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.外匯管理部門(mén)D.工商管理部門(mén)【答案】C24、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C26、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A27、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先【答案】C28、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C29、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社保局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效B.因菅業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效【答案】A30、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B31、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B32、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B33、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.工作證明【答案】B34、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動(dòng)罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢(qián)罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C35、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求【答案】B36、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A37、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急【答案】D38、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】D39、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況、談話(huà)提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C40、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶(hù)就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶(hù)王某在2009年8月8日分別買(mǎi)入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶(hù)王某的做法正確的是（）A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶(hù)王某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶(hù)王某向開(kāi)戶(hù)的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況C.會(huì)員李某和客戶(hù)王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶(hù)王某向開(kāi)戶(hù)的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況【答案】C41、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D42、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B43、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A44、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C45、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.報(bào)告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營(yíng)權(quán)D.決策權(quán)【答案】B46、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶(hù)資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D47、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B48、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A49、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A50、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)【答案】B51、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A52、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.登記結(jié)算公司D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心【答案】B53、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B54、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B55、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B56、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求【答案】B57、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易【答案】D58、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D59、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，A.核減凈資產(chǎn)金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產(chǎn)金額D.核減凈資本金額【答案】D60、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告期貨交易所B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B61、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B62、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B63、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C64、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶(hù)B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶(hù)和期貨公司【答案】A65、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿(mǎn)足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A66、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶(hù)數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.抗辯【答案】B68、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請(qǐng)行政復(fù)議D.抗辯【答案】B69、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶(hù)權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.A.13500萬(wàn)元B.12500萬(wàn)元C.13200萬(wàn)元D.12800萬(wàn)元【答案】D70、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費(fèi)收入的20％D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％【答案】C71、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書(shū)面通知全體股東C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B72、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A73、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B74、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5【答案】C75、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。A.5B.10C.7D.3【答案】D76、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D77、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C78、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷(xiāo)其期貨經(jīng)營(yíng)資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C79、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失【答案】D80、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A81、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B82、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)A.5B.15C.10D.20【答案】C83、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.期貨公司【答案】A84、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會(huì)決議C.董事會(huì)決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A85、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D86、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B87、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶(hù)私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C88、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】B89、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C90、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A91、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.安全B.公正C.公平D.公開(kāi)【答案】A92、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元【答案】D93、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.司法機(jī)關(guān)C.公安機(jī)關(guān)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】A94、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】D95、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶(hù)交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C96、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A97、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開(kāi)、合理、有效的原則【答案】D98、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單，造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過(guò)失B.重大過(guò)失C.故意D.故意或者重大過(guò)失【答案】C99、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元。該公司期末凈資本為()萬(wàn)元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D100、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.15B.5C.20D.10【答案】D101、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶(hù)利益D.國(guó)家利益【答案】C102、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A103、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A104、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B105、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A.15B.30C.45D.60【答案】B106、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)A.5B.15C.10D.20【答案】C107、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)（）。A.交易編碼B.交易賬戶(hù)C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶(hù)【答案】A108、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A109、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C110、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C111、甲、乙是某期貨公司的客戶(hù)，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A112、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C113、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D114、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.本公司的客戶(hù)B.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員C.其他公司的客戶(hù)D.交易所的非結(jié)算會(huì)員【答案】A115、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C116、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A117、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶(hù)B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A118、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.境外期貨經(jīng)紀(jì)D.期貨投資咨詢(xún)【答案】B119、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D120、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B121、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A122、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶(hù)信息【答案】D123、王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊(cè)資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C124、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】D125、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】B126、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B127、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A128、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會(huì)員或者股東名單C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本【答案】D129、期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶(hù)B.交易賬戶(hù)C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C130、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的【答案】D131、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告期貨交易所B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B132、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A133、客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨(dú)立、共同管理C.相互獨(dú)立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C134、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C135、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.中國(guó)金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B136、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)【答案】C137、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站【答案】A138、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A139、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C140、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶(hù)私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C141、期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】C142、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.10B.50C.100D.300【答案】C143、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】C144、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶(hù)C.國(guó)家D.公司【答案】B145、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D146、下列有關(guān)客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出【答案】C147、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C148、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C149、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶(hù)C.國(guó)家D.公司【答案】B150、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D151、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部【答案】B152、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告【答案】A153、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D154、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C155、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿(mǎn)足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B156、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C157、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C158、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)【答案】C159、相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C160、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D161、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D162、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類(lèi)型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C163、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢(xún)資格B.證券投資咨詢(xún)資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格【答案】C164、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A165、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B166、利用未公開(kāi)信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B167、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】B168、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C169、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)【答案】C170、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。A.4個(gè)B.5個(gè)C.3個(gè)D.2個(gè)【答案】C171、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款【答案】A172、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B173、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.仲裁委員會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家主管機(jī)構(gòu)【答案】C174、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B175、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D176、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類(lèi)B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類(lèi)C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類(lèi)D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)【答案】B177、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B178、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶(hù)享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)【答案】A179、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D180、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】B181、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，()A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無(wú)須【答案】A182、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B183、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】C184、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A185、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.公開(kāi)譴責(zé)C.罰款D.批評(píng)【答案】B186、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D187、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D188、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】A189、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢(qián)罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A190、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A191、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo).董事長(zhǎng)C.副董事長(zhǎng)D.理事長(zhǎng)【答案】A192、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.5【答案】C193、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生【答案】B194、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C195、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B196、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.10B.50C.100D.300【答案】C197、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書(shū)面報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D198、甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】D199、某期貨公司與客戶(hù)甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶(hù)甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A200、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B201、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C202、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A203、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D204、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C205、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開(kāi)戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】A206、關(guān)于咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信【答案】C207、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A208、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B209、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A.最大的會(huì)員B.監(jiān)事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】D210、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶(hù)服務(wù)等信息C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息【答案】A211、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D212、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)【答案】C213、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8【答案】C214、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A215、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B216、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B217、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B218、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶(hù)服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息【答案】C219、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D220、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D221、下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.特別結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.以上都不正確【答案】B222、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A223、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，（）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于【答案】B224、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B225、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬(wàn)元B.5100萬(wàn)元C.3900萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元【答案】B226、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】D227、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B228、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)【答案】C229、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D230、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿(mǎn)足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A231、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】A232、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B233、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B234、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D235、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A236、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D237、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.不得低于人民幣1800萬(wàn)元B.不得高于人民幣1800萬(wàn)元C.不得低于人民幣1200萬(wàn)元D.不得低于人民幣1200萬(wàn)元【答案】A238、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A239、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)【答案】B240、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B241、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B242、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A.國(guó)家工商總局B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】D243、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行C.建立并完善一了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D244、甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。