2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

【答案】：D2、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D3、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系

B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專(zhuān)業(yè)人員

C.金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

D.汽車(chē)金融公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

【答案】：C4、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

【答案】：C5、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。

A.15％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：D6、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A7、通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益()。

A.成反比

B.成正比

C.沒(méi)關(guān)系

D.以上說(shuō)法都不正確

【答案】：B8、下列關(guān)于委托受理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)截明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

【答案】：C9、中證200指數(shù)為（）。

A.大盤(pán)指數(shù)

B.大中盤(pán)指數(shù)

C.中盤(pán)指數(shù)

D.中小盤(pán)指數(shù)

【答案】：C10、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：A11、Gamma值表明（）

A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度

【答案】：B12、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。

A.發(fā)債主體不同

B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

C.交割方式不同

D.發(fā)行方式不同

【答案】：D13、假設(shè)某基金在2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。

A.398

B.416

C.411

D.441

【答案】：C14、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C15、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

B.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式

C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手

【答案】：A16、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A.新技術(shù)革命

B.金融自由化

C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

D.避險(xiǎn)

【答案】：D17、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D18、下列關(guān)于私募基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，單只非公開(kāi)募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

B.非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式

D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣

【答案】：D19、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

【答案】：D20、公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

【答案】：D21、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C22、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。

A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無(wú)形相結(jié)合的市場(chǎng)

B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能

C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求

D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本。

【答案】：C23、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的

【答案】：B24、下列關(guān)于各國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.在美國(guó)，注冊(cè)成為另類(lèi)交易系統(tǒng)之前必須注冊(cè)成為經(jīng)紀(jì)商-交易商并在開(kāi)業(yè)前向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交初始營(yíng)運(yùn)報(bào)告

B.中國(guó)香港證券業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會(huì)

C.在目前的英國(guó)，在財(cái)政部下設(shè)金融政策委員會(huì)，和英格蘭銀行一起負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管

D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國(guó)

【答案】：A25、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬(wàn)元，無(wú)優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。

A.8

B.3

C.5

D.11

【答案】：C26、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）

A.貼現(xiàn)債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：D27、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B28、下列不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D29、下列關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

B.證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

C.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

D.證券當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

【答案】：C30、通常，（）債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)（到期贖回）價(jià)差的方式取得債券利息。

A.零息

B.附息

C.政府

D.票息累積

【答案】：A31、深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C32、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】：C33、證券公司向客戶融資，只能使用()。

A.融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金

B.融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的證券

C.融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券

D.融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的資金

【答案】：A34、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C36、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.超額存款準(zhǔn)備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：B37、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：B38、通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響是（）。

A.會(huì)刺激股票市場(chǎng)

B.會(huì)抑制股票市場(chǎng)

C.對(duì)股票市場(chǎng)沒(méi)有影響

D.既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用

【答案】：D39、以下（）方式是指承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

A.自銷(xiāo)

B.全額包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.代銷(xiāo)

【答案】：D40、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。

A.股票名稱不同

B.股票編號(hào)不同

C.股票的記載方式不同

D.股東權(quán)利不同

【答案】：C41、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299．05點(diǎn)。

A.上證50指數(shù)

B.上證90指數(shù)

C.上證100指數(shù)

D.上證180指數(shù)

【答案】：D42、我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B43、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。

A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正

C.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格

D.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

【答案】：C44、1982年，正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國(guó)證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

【答案】：B45、中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,()。

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

【答案】：A46、以下（）方式是指承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

A.自銷(xiāo)

B.全額包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.代銷(xiāo)

【答案】：D47、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。

A.審議和通過(guò)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)

【答案】：A48、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類(lèi)股份的是().

A.國(guó)有法人股

B.人民幣普通股

C.境外上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

【答案】：A49、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.資產(chǎn)管理

C.參與重大決策

D.選擇管理者

【答案】：B50、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B51、以下關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的特點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格

B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單

C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)

D.發(fā)行費(fèi)用較高

【答案】：B52、一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)（）的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管

D.分業(yè)監(jiān)管

【答案】：D53、期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是（）。

A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小

【答案】：A54、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類(lèi)是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。

A.基金申購(gòu)，基金贖回

B.基金管理，基金托管

C.基金銷(xiāo)售，基金管理

D.基金交易，基金運(yùn)作

【答案】：C55、目前，我國(guó)的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.廣州貨交易所

D.深圳期貨交易所

【答案】：D56、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

【答案】：A57、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：中央銀行股票，中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國(guó)，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國(guó)人民銀行從2008年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性

【答案】：B58、滬股通通過(guò)（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

【答案】：B59、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性

C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

【答案】：A60、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。

A.不利于出口而有利于進(jìn)口

B.不利于進(jìn)口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進(jìn)口

D.不影響進(jìn)口，不利于出口

【答案】：A61、美國(guó)住房抵押貸款中，次級(jí)貸款的對(duì)象為（）。

A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人

B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人

C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)

D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)

【答案】：B62、證券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格低于該證券的（）時(shí)，申報(bào)無(wú)效。

A.收盤(pán)價(jià)

B.凈值

C.前一日收盤(pán)價(jià)

D.最新成交價(jià)

【答案】：D63、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：D64、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.賣(mài)方

B.交易所（或期貨清算公司）

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.買(mǎi)方

【答案】：B65、權(quán)益類(lèi)衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。

A.外匯遠(yuǎn)期

B.貨幣掉期

C.認(rèn)股權(quán)證

D.期權(quán)組合

【答案】：C66、契約型基金起源于()。

A.新加坡

B.印度尼西亞

C.英國(guó)

D.中國(guó)香港

【答案】：C67、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

A.發(fā)行的銀行

B.政府的銀行

C.銀行的銀行

D.人民的銀行

【答案】：C68、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D69、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.純粹風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A70、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開(kāi)性

B.遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方協(xié)商確定

C.遠(yuǎn)期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨合約存在信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D71、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒(méi)有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

【答案】：D72、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】：B73、以下不屬于利率衍生工具的是()。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期貨

C.利率期權(quán)

D.信用互換

【答案】：D74、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.200

B.150

C.100

D.50

【答案】：C75、以下不屬于操作目標(biāo)的是（）。

A.短期貨幣市場(chǎng)利率

B.長(zhǎng)期利率

C.銀行準(zhǔn)備金

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：B76、()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C77、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

A.道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)

【答案】：A78、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)基金

B.開(kāi)放式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.封閉式基金

【答案】：B79、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈

【答案】：C80、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

B.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C.證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

【答案】：B81、金邊債券是指()。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實(shí)物債券

【答案】：A82、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府

B.政府支持企業(yè)

C.州及州所屬地方政府

D.美國(guó)公司

【答案】：A83、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A84、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則

B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)

C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的30%

【答案】：D85、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

A.委托投資業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.委托貸款業(yè)務(wù)

【答案】：C86、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基本分析法又被稱為基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理

C.基本分析法的兩個(gè)假設(shè)為股票的價(jià)格決定其價(jià)值和股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。

【答案】：C87、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。

A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

B.保證金制度

C.無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.集中交易制度

【答案】：C88、人民幣普通股票賬戶又稱為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

【答案】：D89、世界上第一個(gè)股票交易所位于（）

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費(fèi)城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D90、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。

A.最小

B.適合

C.最大

D.固定

【答案】：A91、在下列（）情形下，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)須終止評(píng)級(jí)。

A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人拒不提供評(píng)級(jí)所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

B.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的

C.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購(gòu)兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購(gòu)等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的

D.委托人同時(shí)委托多家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)

【答案】：D92、權(quán)證是一種（）類(lèi)金融衍生產(chǎn)品。

A.股權(quán)

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.期貨

【答案】：C93、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D94、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C95、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%

【答案】：A96、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理，對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值，判斷股票的合理價(jià)位，提出相應(yīng)投資建議的方法是（）。

A.定性分析法

B.量化分析法

C.技術(shù)分析法

D.基本分析法

【答案】：D97、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是()。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是

【答案】：B98、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B99、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

C.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格

D.財(cái)政部一般委托國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分配承銷(xiāo)數(shù)額

【答案】：D100、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)

C.個(gè)人；特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池；公司

【答案】：A101、在核準(zhǔn)制下，（）需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。

A.保薦人

B.承銷(xiāo)人

C.推薦人

D.發(fā)審委

【答案】：D102、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】：A103、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B104、很多銀行經(jīng)常購(gòu)買(mǎi)貨幣期權(quán)以彌補(bǔ)匯率波動(dòng)造成的損失，保護(hù)自身持有貨幣的價(jià)值。這表明期貨的功能有（）。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

【答案】：A105、關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)

【答案】：B106、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.消費(fèi)者信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：A107、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行注冊(cè)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)

B.債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度

C.注冊(cè)有效期為3年

D.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需要更換主承銷(xiāo)商或者變更注冊(cè)金額的，不需要重新注冊(cè)

【答案】：B108、經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過(guò)()，來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會(huì)的多樣化需要。

A.調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

B.配置稀缺資源

C.控制物價(jià)水平

D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

【答案】：B109、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C110、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A111、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證

B.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

C.目前我國(guó)香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDR

D.存托憑證一般代表外國(guó)公司債券

【答案】：D112、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C113、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：B114、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。

A.注銷(xiāo)

B.賣(mài)出

C.留存

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：A115、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

【答案】：B116、下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說(shuō)法不正確的是（）。

A.采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，則無(wú)需經(jīng)過(guò)詢價(jià)過(guò)程

B.小額報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交

C.小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改

D.采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對(duì)未成交部分不可撤銷(xiāo)

【答案】：D117、私募基金不可采用的組織形式包括（）。

A.公司型

B.合伙型

C.契約型

D.獨(dú)資型

【答案】：D118、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

【答案】：C119、金融學(xué)中的內(nèi)部報(bào)酬率對(duì)應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）。

A.到期收益率

B.贖回收益率

C.零利率

D.持有期收益率

【答案】：A120、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D121、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【答案】：A122、基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A123、記名股票的特點(diǎn)不包括()。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D.安全性較差

【答案】：D124、下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是()

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買(mǎi)方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

【答案】：B125、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權(quán)利證券

【答案】：B126、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B127、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票是債權(quán)證券

B.公司的股份采取股票的形式

C.股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證

D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利

【答案】：A128、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【答案】：A129、關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：D130、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】：C131、（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營(yíng)利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A132、不屬于倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)的（）

A.以外幣交易為主

B.以居民交易為主

C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主

D.以外匯衍生品交易為主

【答案】：B133、以下不屬于中央銀行負(fù)債類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。

A.對(duì)其他金融性公司債權(quán)

B.政府存款

C.儲(chǔ)備貨幣

D.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款

【答案】：A134、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B135、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B136、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。

A.股票是設(shè)權(quán)證券

B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

C.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

【答案】：B137、下列關(guān)于企業(yè)（）融資表述錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)（）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種形式

B.發(fā)行股票是企業(yè)（）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為

【答案】：B138、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100元

B.110元

C.150元

D.161.05元

【答案】：D139、按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)開(kāi)展保值、增值活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.有效

【答案】：C140、個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B141、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。

A.商業(yè)判斷

B.經(jīng)營(yíng)判斷

C.風(fēng)險(xiǎn)判斷

D.收益判斷

【答案】：A142、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

【答案】：C143、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式不包括（）。

A.股票融資

B.債券融資

C.投資基金融資

D.保險(xiǎn)融資

【答案】：D144、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（）。

A.證券賬號(hào)

B.交割日期

C.數(shù)量

D.品種

【答案】：D145、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C146、（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

【答案】：C147、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：A148、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B149、（）=期權(quán)價(jià)格的變化／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：C150、以下（）不是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的證券監(jiān)管局

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D151、在倫敦上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D152、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C153、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）

A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)

C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

【答案】：A154、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

【答案】：B155、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）

A.下跌

B.不能確定

C.無(wú)變化

D.上升

【答案】：D156、關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金，基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份

B.基金申購(gòu)價(jià)格未知，申購(gòu)份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額

C.固定凈值型貨幣基金按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回

D.—般開(kāi)放式基金按“已知價(jià)”原則進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

【答案】：D157、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.退市制度自由化

B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

D.發(fā)行審核注冊(cè)制

【答案】：A158、下列關(guān)于為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況

D.不需要向證券交易所及時(shí)報(bào)告信息變動(dòng)情況

【答案】：D159、債券按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C160、我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。

A.科創(chuàng)板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A161、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A162、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B163、期權(quán)價(jià)格變化為0.5,期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化也是0.5。Delta=（）

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：B164、下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷(xiāo)

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷(xiāo)

C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果

D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單

【答案】：D165、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】：B166、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()

A.30

B.50

C.60

D.90

【答案】：C167、（）時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：35

C.9：20～9：30

D.9：15～9：30

【答案】：A168、市場(chǎng)流動(dòng)性（），沖擊成本（）。

A.越高；越高

B.越高；越低

C.越低；越低

D.變高；不變

【答案】：B169、下列關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.可以記名、掛失

B.以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

C.不可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ圆?/p>

D.期限有長(zhǎng)有短，更適合短期國(guó)債的發(fā)行

【答案】：C170、網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B171、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。

A.20

B.10

C.5

D.12

【答案】：D172、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C173、（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券公司

D.證券交易所

【答案】：B174、對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【答案】：C175、資本市場(chǎng)是指（）。

A.短期金融市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期金融市場(chǎng)或長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場(chǎng)

D.僅包括無(wú)形市場(chǎng)

【答案】：B176、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)

B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法

D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

【答案】：A177、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B178、資產(chǎn)證券化的參與主體中，（）的主要職能是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨(dú)立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)則是被證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.發(fā)起人

B.特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）

C.受托人

D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案】：B179、（）是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.金融互換

【答案】：B180、中央政府發(fā)行的債券稱為（）。

A.國(guó)債

B.可轉(zhuǎn)債

C.城投債

D.信用債

【答案】：A181、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C.過(guò)戶費(fèi)

D.印花稅

【答案】：A182、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C183、（）通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！?/p>

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A184、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個(gè)月10

B.3個(gè)月7

C.4個(gè)月10

D.4個(gè)月7

【答案】：D185、全國(guó)外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開(kāi)展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：C186、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集

A.機(jī)關(guān)法人

B.事業(yè)法人

C.企業(yè)法人

D.社團(tuán)法人

【答案】：C187、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類(lèi)指數(shù)

【答案】：B188、資金盈余單位通過(guò)直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。

A.銀行信用融資

B.股票市場(chǎng)融資

C.直接融資

D.間接融資

【答案】：C189、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。

A.公共設(shè)施收入

B.國(guó)企收入

C.到期續(xù)發(fā)收入

D.稅收能力

【答案】：D190、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.深證成分指數(shù)是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)反映了在深圳證券交易所全部股票的價(jià)格綜合變動(dòng)情況

C.深證綜合指數(shù)由深圳證券市場(chǎng)市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成

D.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)是反映深圳證券交易所上市股票價(jià)格整體水平和變動(dòng)趨勢(shì)的指標(biāo)

【答案】：C191、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱作（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買(mǎi)

D.贖回

【答案】：A192、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：B193、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④

【答案】：A194、證券公司借入期限在（）個(gè)月以上（含）2年以下（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)，短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：B195、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】：B196、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.套利策略受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具

C.金融期權(quán)通過(guò)協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來(lái)的收益

【答案】：C197、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括哪種情況（）

A.不成交

B.部分成交

C.待成交

D.全部成交

【答案】：C198、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

【答案】：D199、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。

A.盈余公積和上期應(yīng)付利潤(rùn)

B.盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)

C.利息和上期應(yīng)付利潤(rùn)

D.利息和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)

【答案】：B200、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

【答案】：C201、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C202、金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）。

A.投機(jī)套利和提高收益

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益

C.投機(jī)套利和套期保值

D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D203、下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

【答案】：B204、下列不屬于國(guó)際債券發(fā)行人的是（）。

A.各國(guó)政府

B.工商企業(yè)

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.自然人

【答案】：D205、以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保

C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理

D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

【答案】：B206、按照（）劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

A.發(fā)行主體

B.募集方式

C.債券券面形態(tài)

D.期限長(zhǎng)短

【答案】：C207、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D208、下列關(guān)于紐約證券交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。

B.為了限制專(zhuān)家利用“優(yōu)先看單權(quán)”去牟利，避免道德風(fēng)險(xiǎn)，紐交所設(shè)置了正面義務(wù)清單及負(fù)面義務(wù)清單。

C.紐交所最初的專(zhuān)家制度是根據(jù)場(chǎng)內(nèi)大廳交易設(shè)計(jì)的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高

D.紐交所的專(zhuān)家具體包括四項(xiàng)職能：一是競(jìng)價(jià)的組織者；二是經(jīng)紀(jì)人職能；三是穩(wěn)定市場(chǎng)職能；四是做市商職能。

【答案】：C209、上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于（）。

A.增發(fā)股票

B.股份回購(gòu)

C.股票分割

D.股票合并

【答案】：B210、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C211、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)

B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

【答案】：A212、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

【答案】：C213、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

【答案】：B214、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50％

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

C.證券市場(chǎng)的投資者種類(lèi)較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

【答案】：A215、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。

A.票面價(jià)值

B.到期期限

C.票面利率

D.發(fā)行日期

【答案】：D216、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀不包括（）。

A.市場(chǎng)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，間接融資比例不斷上升

B.市場(chǎng)成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元

C.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能

D.發(fā)行主體以國(guó)有企業(yè)為主，其他主體積極參與

【答案】：A217、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D218、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：D219、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B220、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A221、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券說(shuō)法正確的是（）。?

A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定

B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定

【答案】：B222、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C223、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）

A.調(diào)劑資金余缺

B.實(shí)施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C224、（）作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C225、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

B.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)

C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

【答案】：D226、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?/p>

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

【答案】：D227、下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

【答案】：D228、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）

A.國(guó)家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

【答案】：B229、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Theta=（）。

A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化

B.到期時(shí)間變化/期權(quán)價(jià)值變化

C.期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化

D.波動(dòng)率的變化/期權(quán)價(jià)值變化

【答案】：A230、一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)（）的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.分業(yè)監(jiān)管

D.多重監(jiān)管

【答案】：C231、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。

A.3個(gè)月到3年

B.3個(gè)月到6個(gè)月

C.6個(gè)月到3年

D.3個(gè)月到1年

【答案】：A232、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。

A.次級(jí)債券信用債券

B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券

C.信用債券資本補(bǔ)充債券

D.信用債券擔(dān)保債券

【答案】：B233、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

【答案】：C234、下列屬于基金推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。

A.有效改善了證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)

B.推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善

C.推動(dòng)資產(chǎn)證券化的發(fā)展

D.擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

【答案】：C235、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D236、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為（）。

A.0.33

B.0.39

C.0.43

D.0.49

【答案】：B237、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。

A.日元

B.歐元

C.英鎊

D.美元

【答案】：D238、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動(dòng)。

A.間接融資

B.信用融資

C.場(chǎng)外融資

D.民間借貸

【答案】：D239、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

【答案】：D240、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類(lèi)。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類(lèi)依據(jù)的是（）

A.投資者身份

B.投資者資金量大小

C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短

D.投資者的心理因素

【答案】：B241、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A242、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B243、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類(lèi)業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。

A.普通型保險(xiǎn)

B.健康保險(xiǎn)

C.分紅型保險(xiǎn)

D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)

【答案】：D244、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。

A.上證380

B.上證180

C.上證綜合指數(shù)

D.上證50

【答案】：C245、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。?

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B246、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

A.6

B.7

C.8

D.9

【答案】：A247、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A248、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

D.不需繳納所得稅

【答案】：B249、投資者需使用個(gè)人國(guó)債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，單一個(gè)人國(guó)債賬戶購(gòu)買(mǎi)單期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的最高限額為（）。

A.100萬(wàn)元

B.200萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元

【答案】：D250、地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過(guò)財(cái)政部確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

C.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

D.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C251、資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

【答案】：C252、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長(zhǎng)型股票

B.成長(zhǎng)股

C.普通股

D.績(jī)優(yōu)股

【答案】：D253、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對(duì)的是（）。

A.用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.支持企業(yè)發(fā)展

【答案】：D254、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B255、歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）

A.合并賬戶

B.合并托管

C.合并發(fā)行

D.合并名稱

【答案】：A256、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券說(shuō)法正確的是（）。

A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定

B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定

【答案】：B257、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類(lèi)企業(yè)”不包括（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.私營(yíng)企業(yè)

C.國(guó)有控股公司

D.上市公司

【答案】：B258、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

【答案】：C259、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

B.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金只能開(kāi)立深、滬證券賬戶

C.封閉式基金的交易需收取印花稅

D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬(wàn)份

【答案】：A260、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。

A.意向報(bào)價(jià)

B.限價(jià)報(bào)價(jià)

C.雙向報(bào)價(jià)

D.對(duì)話報(bào)價(jià)

【答案】：B261、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：C262、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

【答案】：C263、下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是()。

A.信用好

B.市場(chǎng)屬性差

C.發(fā)行量大

D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)

【答案】：B264、下列關(guān)于不同類(lèi)型基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法，正確的是（）。

A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值

B.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

C.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%

D.開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定每次基金收益分配的最高比例

【答案】：B265、下列關(guān)于債券成交的原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則

C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購(gòu)優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

【答案】：C266、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D267、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。

A.流動(dòng)性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A268、通常，在金融期權(quán)