2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。

A.對公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

【答案】：B2、基金募集信息披露可以分為（）和（）。

A.首次募集信息披露再次募集信息披露

B.公募信息披露私募信息披露

C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露

D.公募信息披露定期募集信息披露

【答案】：C3、中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點(diǎn)。

A.長期性

B.短期性

C.固定性

D.流動性

【答案】：B4、債券是一種虛擬資本，而不是()。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動資本

【答案】：A5、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括反應(yīng)。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B6、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。

A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購買者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資

B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中分離出來被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓

C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同中指定

D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購買方來管理

【答案】：A7、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯(cuò)誤的有（）。

A.中國香港特別行政區(qū)實(shí)行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制

B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易

C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機(jī)構(gòu)

D.目前，中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）

【答案】：C8、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，在下列活動中，屬于慈善組織可以開展的投資活動的是（）。

A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品

C.直接投資二級市場股票的

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A9、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

C.目前我國暫無傘形基金

D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式運(yùn)作

【答案】：B10、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對沖

【答案】：A11、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立

D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管

【答案】：D12、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C13、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。

A.1.5萬元

B.1萬元

C.0.5萬元

D.無法計(jì)算

【答案】：C14、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B15、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C16、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

【答案】：A17、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.市政債券

【答案】：D18、能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）

A.建構(gòu)模塊工具

B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融互換

【答案】：B19、ADR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】：C20、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：A21、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D22、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【答案】：A23、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為（）產(chǎn)品。

A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型

B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型

C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型

D.保本型產(chǎn)品和盈利型

【答案】：C24、—般來說，具有高度流動性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D25、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成正比

B.我國的基金管理費(fèi)是按月支付

C.我國的基金管理費(fèi)是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提

D.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比

【答案】：A26、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B27、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.運(yùn)作方式

B.投資標(biāo)的

C.投資目標(biāo)

D.投資理念

【答案】：C28、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時(shí)間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準(zhǔn)人前國民待遇和負(fù)面清單原則

B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機(jī)制

C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)

D.在開放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配

【答案】：B29、下列屬于資本市場的是（）。

A.產(chǎn)品市場

B.要素市場

C.有價(jià)證券市場

D.黃金市場

【答案】：C30、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D31、規(guī)定了票面利率，在到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。

A.實(shí)物債券

B.貼現(xiàn)債券

C.息票累積債券

D.附息債券

【答案】：C32、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

【答案】：B33、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：A34、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元

B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人

D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個(gè)人

【答案】：B35、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。

A.法人

B.業(yè)務(wù)

C.服務(wù)

D.投資

【答案】：C36、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）。

A.自定價(jià)格

B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格

C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格

D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格

【答案】：A37、運(yùn)用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B38、基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

【答案】：B39、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。

A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋于實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗

B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響

C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D.金融市場只是被動地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況

【答案】：B40、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C41、下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.公司的實(shí)際控制人

D.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

【答案】：B42、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。

A.1億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B43、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購入者

D.期權(quán)出售者

【答案】：D44、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯(cuò)誤的是（）。?

A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會

B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人

D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D45、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。

A.印花稅

B.營業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

【答案】：D46、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C47、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)

C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

【答案】：C48、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：A49、中國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。

A.臺灣50指數(shù)

B.綜合股價(jià)平均數(shù)

C.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

【答案】：C50、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過（）;按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）。

A.15個(gè)工作日3個(gè)月

B.20個(gè)工作日4個(gè)月

C.15個(gè)工作日5個(gè)月

D.20個(gè)工作日6個(gè)月

【答案】：D51、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會

【答案】：D52、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：B53、下面對證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所是整個(gè)證券市場的核心

C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

【答案】：C54、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

【答案】：B55、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管

D.分業(yè)監(jiān)管

【答案】：D56、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B57、證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（）

A.投資者身份

B.投資者資金量大小

C.投資者持有證券時(shí)間的長短

D.投資者的心理因素

【答案】：B58、下列關(guān)于競價(jià)原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先”的原則撮合成交

B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

D.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交

【答案】：A59、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.公司戰(zhàn)略發(fā)展

B.收益來源結(jié)構(gòu)

C.壓力測試結(jié)果

D.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)

【答案】：C60、提出金融加速器理論的是（）。

A.凱恩斯

B.約翰、格利

C.伯南克

D.愛德華、肖

【答案】：C61、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。

A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

【答案】：C62、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B63、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴(kuò)張期往往會選擇（）方式進(jìn)行融資。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：C64、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.國際金融市場

B.國內(nèi)金融市場

C.證券市場

D.非證券金融市場

【答案】：C65、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

B.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式

C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手

【答案】：A66、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的是（）。

A.上海黃金交易所正式運(yùn)行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)

【答案】：A67、我國中期企業(yè)債券的償還期限是（）。

A.1年以上5年以下

B.1年以上10年以下

C.3年以上5年以下

D.5年以上10年以下

【答案】：A68、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。

A.專項(xiàng)債券

B.特定債券

C.專門債券

D.—般債券

【答案】：A69、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B70、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。

A.商業(yè)判斷

B.經(jīng)營判斷

C.風(fēng)險(xiǎn)判斷

D.收益判斷

【答案】：A71、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D72、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實(shí)物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對

【答案】：C73、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

C.目前我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式

D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶

【答案】：A74、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。

A.公開招標(biāo)方式

B.承購包銷方式

C.競爭性招標(biāo)方式

D.代銷方式

【答案】：B75、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B76、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A77、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政依據(jù)是（）.

A.發(fā)行國債

B.降低企業(yè)所得稅率

C.提高資本市場的印花稅率

D.增加財(cái)政盈余或降低赤字

【答案】：C78、證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式稱為（）。

A.拍賣競價(jià)

B.連續(xù)競價(jià)

C.集合競價(jià)

D.招標(biāo)競價(jià)

【答案】：B79、下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。?

A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。

B.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)屬于金融債券

C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

【答案】：D80、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)

B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值

C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分

D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好

【答案】：D81、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。

A.穩(wěn)定性

B.波動性

C.靈活性

D.復(fù)雜性

【答案】：B82、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)類投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)

B.其中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能以自有資金進(jìn)行投資活動

C.包括證券金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券

【答案】：B83、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。

A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、

C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

【答案】：A84、下面關(guān)于記賬式國債的說法正確的是（）。

A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D85、下列關(guān)于側(cè)袋機(jī)制中各方主體責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.明確托管人和會計(jì)師事務(wù)所職責(zé)

B.著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制

C.壓實(shí)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任

D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機(jī)制

【答案】：D86、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

【答案】：B87、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會（）

A.下跌

B.不能確定

C.無變化

D.上升

【答案】：D88、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。

A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)是源于會計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別

C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別

D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

【答案】：A89、債券競價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

【答案】：A90、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A91、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。

A.隨意性

B.專業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B92、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A93、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A94、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。

A.股東權(quán)利歸屬記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.安全性較差

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

【答案】：C95、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C96、單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.5%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：D97、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D98、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

【答案】：D99、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：B100、我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。

A.每周五

B.當(dāng)日

C.下一個(gè)交易日

D.兩日后

【答案】：C101、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()

A.也在上海證券交易所市場實(shí)行

B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券

C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券

D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券

【答案】：D102、滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：B103、被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是()。

A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C.修正股價(jià)平均數(shù)

D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

【答案】：B104、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競價(jià)階段。

A.9：15～9：20

B.9：15～9：25

C.9：20～9：30

D.9：15～9：30

【答案】：B105、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D106、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C107、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】：A108、下列三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是（）。

A.股票、基金、債券

B.股票、債券、基金

C.基金、股票、債券

D.基金、債券、股票

【答案】：A109、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A110、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。

A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變

B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長

C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認(rèn)可可以增加

D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認(rèn)可均可以改變

【答案】：D111、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。

A.6

B.3

C.10

D.5

【答案】：A112、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.純粹風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A113、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。

A.修正股價(jià)平均數(shù)法

B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

D.簡單算術(shù)平均數(shù)法

【答案】：A114、對基金取得的股利收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代收代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.15％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】：B115、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)走向管理

B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備

C.風(fēng)險(xiǎn)限額

D.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

【答案】：A116、對（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C117、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會的（）。

A.法定會員

B.普通會員

C.特別會員

D.觀察員

【答案】：C118、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以自由認(rèn)購

B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓

C.通常記名

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求

【答案】：C119、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力，無須接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕

D.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家

【答案】：A120、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。

A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家

B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%

C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款

D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：C121、中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

【答案】：B122、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理

B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

C.負(fù)責(zé)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理

D.負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理

【答案】：C123、目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。

A.每個(gè)交易日

B.每三個(gè)交易日

C.每兩個(gè)交易日

D.每五個(gè)交易日

【答案】：A124、基金起源于()。

A.英國

B.日本

C.德國

D.美國

【答案】：A125、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B126、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對象發(fā)行股票，該情形不包括（）。

A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可

B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰

C.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形

D.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

【答案】：C127、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B128、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

【答案】：C129、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D130、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)

B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案

C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)

D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案

【答案】：A131、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A132、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?

A.發(fā)起人

B.承銷人

C.證券化產(chǎn)品投資者

D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

【答案】：A133、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

【答案】：C134、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據(jù)

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B135、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B136、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。

A.提議召開臨時(shí)會員大會

B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報(bào)告工作

C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

【答案】：A137、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A138、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

【答案】：D139、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）

A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D140、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D141、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A142、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動靈活性不具有優(yōu)勢

D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

【答案】：C143、下列對股份回購的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B.股份回購?fù)ǔ?dǎo)致股價(jià)上漲

C.股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息

D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

【答案】：D144、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B145、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。

A.上證綜指

B.滬深300指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：A146、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A147、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

【答案】：C148、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Vega=（）。

A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化

B.到期時(shí)間變化/期權(quán)價(jià)值變化

C.期權(quán)價(jià)值變化/波動率的變化

D.波動率的變化/期權(quán)價(jià)值變化

【答案】：C149、新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。?

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】：C150、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。

A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)

B.更加規(guī)范的差異化表決制度

C.更加合理的股份減持制度

D.更有針對性的信息披露制度

【答案】：A151、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.原中國銀監(jiān)會

B.期貨交易所

C.原中國保監(jiān)會

D.中央銀行

【答案】：B152、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。

A.資本

B.留存收益

C.收入

D.實(shí)收資本

【答案】：B153、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）

A.貼現(xiàn)債券

B.附息金融債券

C.政策性金融債券

D.信用債券

【答案】：B154、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.資產(chǎn)管理

C.參與重大決策

D.選擇管理者

【答案】：B155、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：C156、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)

【答案】：B157、金融市場的最基本功能是（）。

A.融資功能

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息生產(chǎn)

D.公司控制

【答案】：A158、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。

A.實(shí)物債券

B.記賬式債券

C.憑證式債券

D.電子式債券

【答案】：A159、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。

A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)

B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)

C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)

D.直接定價(jià)

【答案】：D160、關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期?；鶖?shù)為1000點(diǎn)

D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

【答案】：B161、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D162、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。

A.健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.公司財(cái)務(wù)狀況良好

C.至少持續(xù)盈利三年

D.最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記錄

【答案】：C163、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D164、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。

A.股票漲幅較大

B.股票跌幅較大

C.根據(jù)需要

D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行

【答案】：D165、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：B166、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C167、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是()。

A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域間股權(quán)交易市場

【答案】：A168、公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評級

B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保

C.我國債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場化方式確定

D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

【答案】：B169、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A170、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的（）。

A.先后順序不同

B.持股人身份不同

C.持股金額不同

D.優(yōu)先級別不同

【答案】：D171、金融債券發(fā)行后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。

A.季度

B.半年

C.年

D.月

【答案】：C172、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（）。

A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

【答案】：B173、下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

【答案】：C174、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤價(jià)格

【答案】：B175、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.期貨合約

【答案】：D176、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D177、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C178、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C179、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

【答案】：C180、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借人次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.司法部

【答案】：B181、社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇

B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇

C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退

D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇

【答案】：B182、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】：B183、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。

A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃

B.事前識別和評估

C.日間流動性管理

D.融資策略管理

【答案】：B184、下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

【答案】：C185、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

【答案】：B186、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B187、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

A.動態(tài)市盈率

B.靜態(tài)市盈率

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.初步詢價(jià)

【答案】：D188、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。

A.金融市場信息不對稱

B.利率的影響

C.托賓q值

D.匯率的影響

【答案】：A189、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D190、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。

A.股票市場

B.債券市場

C.一級市場

D.二級市場

【答案】：C191、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個(gè)會計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

【答案】：B192、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。

A.15％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：D193、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者

C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價(jià)格形成和流動性的根本動力

D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易

【答案】：A194、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是()。

A.健全

B.合理

C.及時(shí)

D.獨(dú)立

【答案】：C195、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C196、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級債券

D.證券公司次級債務(wù)

【答案】：B197、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。

A.證券

B.負(fù)債

C.現(xiàn)金流

D.資產(chǎn)

【答案】：C198、CDR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】：D199、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。

A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券

B.國際債券的投資者不包括自然人

C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性

【答案】：C200、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C201、下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義的市場風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率

B.市場風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除

C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法

D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)

【答案】：B202、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券代管

D.證券委托

【答案】：A203、下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.批準(zhǔn)制

【答案】：D204、交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時(shí)，國債認(rèn)購款的支付時(shí)間為（）。

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當(dāng)日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

【答案】：D205、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。

A.契約型基金；公司型基金

B.封閉式基金；開放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主動型基金；被動型基金

【答案】：A206、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

A.連帶賠償

B.有限賠償

C.無限賠償

D.不連帶賠償

【答案】：A207、()是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額凈值

D.基金總份額

【答案】：C208、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語言的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)積累

B.對沖風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

【答案】：A209、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。?

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月

【答案】：A210、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B211、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C212、現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

A.銀行存款

B.股票

C.期貨

D.有價(jià)證券

【答案】：A213、編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí)，需要將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)，并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。（）是該常數(shù)值最不常用的數(shù)值選項(xiàng)。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

【答案】：D214、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A215、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】：C216、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。

A.證券托管

B.證券委托

C.證券存管

D.證券托存

【答案】：A217、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D218、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

【答案】：B219、證券市場行情會受經(jīng)濟(jì)周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）。

A.證券中期波動

B.證券長期趨勢改變

C.證券價(jià)格日常波動

D.證券看跌行情

【答案】：B220、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強(qiáng)的新興藍(lán)籌企業(yè)

B.這部分企業(yè)規(guī)模較大

C.代表了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向

D.具有成長為藍(lán)籌企業(yè)的潛力

【答案】：B221、金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動性

【答案】：B222、會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計(jì)師應(yīng)不少于（）人。

A.30

B.35

C.120

D.200

【答案】：D223、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】：B224、債券報(bào)價(jià)的主要方式不包括（）

A.公開報(bào)價(jià)

B.對話報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.大額報(bào)價(jià)

【答案】：D225、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B226、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：B227、財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式。

A.中標(biāo)得券

B.認(rèn)購得券

C.見款付券

D.見認(rèn)購單付券

【答案】：C228、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實(shí)際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A229、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)歷。

A.2年

B.3年

C.半年

D.1年

【答案】：A230、以下不符合公正原則要求的是（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

C.市場參與者在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇

【答案】：C231、資本市場的種類不包括（）。

A.股票市場

B.衍生品市場

C.短中期資金借貸品市場

D.債券市場

【答案】：C232、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.乙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：A233、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）

A.獨(dú)立托管、保障安全

B.集合理財(cái)、專業(yè)管理

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A234、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C235、證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

【答案】：D236、科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C237、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A238、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C239、證券交易所的特征不包括（）。

A.有固定的交易場所和交易時(shí)間

B.—般投資者可以在證券交易所直接進(jìn)行交易

C.實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理

D.通過公平競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

【答案】：B240、我國銀行間債券市場的交易方式包括詢價(jià)交易方式和（）交易方式。

A.競價(jià)撮合

B.詢價(jià)系統(tǒng)

C.場外成交

D.點(diǎn)擊成交

【答案】：D241、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行市場方面的說法正確的是（）。

A.企業(yè)債券只能在證券交易所市場發(fā)行

B.公司債券可以銀行間債券市場發(fā)行

C.企業(yè)債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場

D.公司債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場

【答案】：C242、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D243、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間

B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間

C.各種債券的償還期限都是相同的

D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分

【答案】：C244、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動型基金被動型基金

D.債券基金股票基金

【答案】：C245、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.二者的發(fā)行主體不同

B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同

C.二者的發(fā)行期限不同

D.二者的發(fā)行定價(jià)方式不同

【答案】：B246、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場特征的是()。

A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A247、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C248、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。

A.人民幣普通股

B.國有法人持股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

【答案】：B249、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。

A.4

B.8

C.10

D.20

【答案】：D250、下列關(guān)于為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級報(bào)告

B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告

C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況

D.不需要向證券交易所及時(shí)報(bào)告信息變動情況

【答案】：D251、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.敏感性和波動性測量

【答案】：D252、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C253、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B254、股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（）

A.發(fā)行定價(jià)

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行登記制度

【答案】：D255、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是（）。

A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取

B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付

C.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)

【答案】：C256、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融