2025年科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范期末考試試題及參考答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）1.某高校研究生在撰寫學(xué)位論文時(shí)，將導(dǎo)師未公開(kāi)的數(shù)據(jù)直接用于自己的實(shí)驗(yàn)分析，未注明來(lái)源。該行為屬于（）A.合理使用B.數(shù)據(jù)共享C.學(xué)術(shù)不端D.學(xué)術(shù)引用【答案】C【解析】未經(jīng)導(dǎo)師許可使用未公開(kāi)數(shù)據(jù)且未注明來(lái)源，構(gòu)成對(duì)他人研究成果的侵占，屬于典型的學(xué)術(shù)不端行為。2.關(guān)于“作者署名權(quán)”，下列說(shuō)法正確的是（）A.只要參與實(shí)驗(yàn)操作即可署名B.署名順序應(yīng)按年齡大小排列C.署名應(yīng)基于對(duì)研究工作的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)D.通訊作者必須為論文第一作者【答案】C【解析】國(guó)際通行規(guī)范（如ICMJE）明確署名須基于實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，包括選題設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)獲取、分析解釋、撰寫修改等。3.某期刊要求作者披露所有潛在利益沖突，下列哪項(xiàng)屬于必須披露的內(nèi)容（）A.三年前接受過(guò)的學(xué)術(shù)講座酬金B(yǎng).配偶在被測(cè)藥企擔(dān)任門衛(wèi)C.本人持有被測(cè)公司市值不足1000元股票D.曾與被測(cè)公司CEO在同一中學(xué)就讀【答案】C【解析】任何可能影響研究客觀性的經(jīng)濟(jì)利益，無(wú)論數(shù)額大小，均屬應(yīng)披露范圍。4.在涉及人類遺傳資源國(guó)際合作研究中，中方單位未通過(guò)科技部“人類遺傳資源管理辦公室”審批即向外方提供樣本，該行為（）A.僅需事后備案B.構(gòu)成行政違法，可能被責(zé)令終止研究C.屬于學(xué)術(shù)自由范疇D.只需獲得醫(yī)院倫理委員會(huì)批準(zhǔn)即可【答案】B【解析】《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》第21條明確規(guī)定，對(duì)外提供須事先審批，違者最高可處1000萬(wàn)元罰款。5.關(guān)于“圖片重復(fù)利用”的判定，下列哪項(xiàng)最可能被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端（）A.同一樣本不同曝光時(shí)間的Westernblot拼接B.不同實(shí)驗(yàn)批次但經(jīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)合并后的柱狀圖C.同一組織切片在不同論文中標(biāo)注不同放大倍數(shù)D.對(duì)同一張電鏡圖進(jìn)行旋轉(zhuǎn)裁剪后用于另一篇論文【答案】D【解析】未注明重復(fù)利用且誤導(dǎo)讀者認(rèn)為是獨(dú)立實(shí)驗(yàn)，構(gòu)成數(shù)據(jù)偽造。6.某研究者在ClinicalT注冊(cè)了一項(xiàng)隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)，但最終發(fā)表時(shí)卻將“主要結(jié)局指標(biāo)”由“6個(gè)月死亡率”改為“28天肺功能”，且未說(shuō)明理由，該行為（）A.屬于注冊(cè)后正常調(diào)整B.僅需在投稿時(shí)向編輯部說(shuō)明C.構(gòu)成“選擇性報(bào)告”偏倚D.只要結(jié)果顯著即可接受【答案】C【解析】主要結(jié)局指標(biāo)變更須在方案修訂中說(shuō)明并提交倫理委員會(huì)備案，否則視為選擇性報(bào)告。7.關(guān)于“AI輔助寫作”的規(guī)范，下列做法符合出版?zhèn)惱淼氖牵ǎ〢.將AI列為共同作者B.在致謝部分提及AI工具名稱C.在方法部分披露AI使用范圍與版本D.無(wú)需披露，因AI無(wú)著作權(quán)【答案】C【解析】Nature、Elsevier等出版社明確要求在方法部分披露AI使用細(xì)節(jié)，但禁止將其列為作者。8.某高校對(duì)一起學(xué)術(shù)不端舉報(bào)立案后，被舉報(bào)人拒絕提交原始數(shù)據(jù)，校方可以（）A.直接撤銷案件B.推定舉報(bào)屬實(shí)并作出處理C.要求舉報(bào)人提供原始數(shù)據(jù)D.移送公安機(jī)關(guān)【答案】B【解析】《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》第20條賦予校方“推定責(zé)任”權(quán)力。9.在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，下列哪項(xiàng)符合“3R原則”中的“Reduction”（減少）要求（）A.用細(xì)胞實(shí)驗(yàn)替代小鼠實(shí)驗(yàn)B.通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué)優(yōu)化減少樣本量C.改進(jìn)麻醉方案減輕痛苦D.共享實(shí)驗(yàn)動(dòng)物組織【答案】B【解析】Reduction指通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)減少使用動(dòng)物數(shù)量，A為Replacement，C為Refinement。10.關(guān)于“數(shù)據(jù)可獲得性聲明”（DataAvailabilityStatement），下列說(shuō)法正確的是（）A.僅適用于生命科學(xué)領(lǐng)域B.若數(shù)據(jù)涉隱私可完全豁免C.應(yīng)在論文中說(shuō)明獲取途徑或限制理由D.只需在投稿系統(tǒng)勾選“提供數(shù)據(jù)”即可【答案】C【解析】FAIR原則要求數(shù)據(jù)盡可能開(kāi)放，若受限須說(shuō)明原因及獲取條件。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）11.以下哪些行為構(gòu)成“一稿多投”（）A.將同一篇中文論文翻譯為英文后投往國(guó)外期刊B.將已發(fā)表會(huì)議摘要擴(kuò)展為全文投稿C.在24小時(shí)內(nèi)同時(shí)向兩家期刊提交相同內(nèi)容D.將已錄用但尚未刊出的論文上傳至預(yù)印本平臺(tái)E.把論文核心數(shù)據(jù)拆分后形成兩篇獨(dú)立文章分別投稿【答案】A、C、E【解析】A為重復(fù)發(fā)表，C為同時(shí)投稿，E為香腸論文；B若未正式出版不構(gòu)成，D為預(yù)印本政策允許。12.以下哪些屬于“研究倫理審查”必須關(guān)注的要素（）A.研究設(shè)計(jì)的科學(xué)性B.受試者補(bǔ)償方案C.數(shù)據(jù)匿名化措施D.作者學(xué)術(shù)影響力E.潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A、B、C、E【解析】倫理審查核心在于保護(hù)受試者權(quán)益，作者影響力不屬于審查范圍。13.關(guān)于“同行評(píng)議”的倫理要求，下列哪些做法正確（）A.審稿人主動(dòng)要求作者引用自己5篇論文B.審稿人對(duì)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的稿件予以客觀評(píng)價(jià)C.審稿人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常后要求作者提供原始Westernblot圖D.審稿人委托學(xué)生代審并在系統(tǒng)填寫自己姓名E.審稿人發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端后通過(guò)編輯部正式舉報(bào)【答案】B、C、E【解析】A為不當(dāng)引用要求，D為偽造審稿，B、C、E均符合COPE指南。14.以下哪些屬于“研究數(shù)據(jù)造假”的典型表現(xiàn)（）A.刪除不符合預(yù)期的樣本B.使用Photoshop拼接電泳條帶C.將三次實(shí)驗(yàn)失敗記錄隱藏，僅報(bào)告成功結(jié)果D.將p=0.052改為p<0.05E.將缺失值用均值替代并注明處理方法【答案】A、B、C、D【解析】E為合理數(shù)據(jù)清洗，其余均屬偽造或篡改。15.在“作者貢獻(xiàn)聲明”中，CRediT分類法包括哪些角色（）A.ConceptualizationB.FundingacquisitionC.SupervisionD.Writing–originaldraftE.Peerreview【答案】A、B、C、D【解析】Peerreview不屬于作者貢獻(xiàn)，而是出版流程環(huán)節(jié)。三、判斷題（每題1分，共10分。正確請(qǐng)?zhí)睢啊獭?，錯(cuò)誤填“×”）16.將已發(fā)表論文上傳至ResearchGate供公眾下載，若未簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，仍可能涉嫌侵權(quán)。（√）17.中國(guó)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定，舉報(bào)學(xué)術(shù)不端必須實(shí)名，否則不予受理。（×）18.在臨床試驗(yàn)中，若受試者發(fā)生嚴(yán)重不良事件，研究者須在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告?zhèn)惱砦瘑T會(huì)。（√）19.使用他人已公開(kāi)發(fā)表的算法，無(wú)需引用，因?yàn)樗惴▽儆诠仓R(shí)。（×）20.某研究者在基金申請(qǐng)書中將已結(jié)題項(xiàng)目成果寫成“在研”，屬于學(xué)術(shù)不端。（√）21.期刊編輯部若發(fā)現(xiàn)作者偽造審稿人郵箱，有權(quán)單方面撤稿并通報(bào)作者單位。（√）22.預(yù)印本論文一旦發(fā)布，不可再向期刊投稿，否則視為重復(fù)發(fā)表。（×）23.對(duì)于涉及人工智能生成的內(nèi)容，作者需對(duì)其準(zhǔn)確性承擔(dān)全部責(zé)任。（√）24.中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)（CAST）是科研誠(chéng)信建設(shè)的唯一責(zé)任主體。（×）25.在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，若實(shí)驗(yàn)動(dòng)物出現(xiàn)意外死亡，須立即終止實(shí)驗(yàn)并報(bào)告?zhèn)惱砦瘑T會(huì)。（√）四、簡(jiǎn)答題（每題8分，共24分）26.簡(jiǎn)述“數(shù)據(jù)共享”與“數(shù)據(jù)隱私保護(hù)”之間的沖突及平衡策略?！緟⒖即鸢浮繘_突：數(shù)據(jù)共享要求最大化開(kāi)放以促進(jìn)驗(yàn)證與再利用，而隱私保護(hù)強(qiáng)調(diào)最小化披露以保障個(gè)人權(quán)益。平衡策略：（1）分層訪問(wèn)模式：公開(kāi)元數(shù)據(jù)，敏感數(shù)據(jù)設(shè)受控訪問(wèn)；（2）去標(biāo)識(shí)化技術(shù)：采用差分隱私、k匿名、同態(tài)加密；（3）數(shù)據(jù)使用協(xié)議：要求下載者簽署法律協(xié)議，禁止再識(shí)別；（4）倫理審查前置：由倫理委員會(huì)評(píng)估共享風(fēng)險(xiǎn)與收益；（5）動(dòng)態(tài)同意：允許受試者隨時(shí)撤回?cái)?shù)據(jù)；（6）本地化分析：采用聯(lián)邦學(xué)習(xí)，數(shù)據(jù)不出域，僅共享模型參數(shù)。27.結(jié)合案例說(shuō)明“圖像不當(dāng)處理”在論文撤稿中的高頻表現(xiàn)及期刊應(yīng)對(duì)流程?！緟⒖即鸢浮扛哳l表現(xiàn)：（1）Westernblot條帶拼接或重復(fù)利用；（2）流式細(xì)胞圖旋轉(zhuǎn)、裁剪后冒充不同樣本；（3）顯微鏡圖片調(diào)整亮度對(duì)比度導(dǎo)致背景消失；（4）同一組織切片在不同論文中標(biāo)注不同染色方法。案例：2023年Elsevier旗下期刊一次性撤稿8篇論文，原因系作者使用同一張腫瘤免疫組化圖表示不同癌種。期刊流程：①讀者舉報(bào)→②編輯部初篩→③要求作者提供原始圖片→④聘請(qǐng)外部圖像專家鑒定→⑤倫理委員會(huì)審議→⑥通知作者單位→⑦發(fā)布撤稿聲明并標(biāo)記“圖片操縱”。28.概述“作者署名爭(zhēng)議”的四種常見(jiàn)類型及高校處理機(jī)制。【參考答案】類型：（1）“搭車署名”：未參與研究但利用權(quán)勢(shì)要求署名；（2）“隱匿署名”：實(shí)際貢獻(xiàn)者被排除；（3）“順序爭(zhēng)議”：共同第一作者或通訊作者排序不明；（4）“死后署名”：紀(jì)念性署名，未參與工作。處理機(jī)制：①學(xué)術(shù)委員會(huì)受理→②要求提交CRediT貢獻(xiàn)表、郵件記錄、實(shí)驗(yàn)筆記→③組織聽(tīng)證會(huì)，允許雙方質(zhì)證→④委托校外專家評(píng)估貢獻(xiàn)度→⑤作出署名調(diào)整或撤銷論文決定→⑥向基金委、期刊通報(bào)→⑦納入科研誠(chéng)信檔案，3年內(nèi)限制項(xiàng)目申報(bào)。五、案例分析題（每題15分，共30分）29.案例材料：某三甲醫(yī)院骨科團(tuán)隊(duì)開(kāi)展“可吸收螺釘治療踝關(guān)節(jié)骨折”隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)，共納入240例患者。論文2024年發(fā)表于《骨與關(guān)節(jié)外科雜志》。發(fā)表后，讀者質(zhì)疑：（1）試驗(yàn)注冊(cè)號(hào)為NCT0456，但注冊(cè)時(shí)間晚于首例患者入組時(shí)間；（2）主要結(jié)局指標(biāo)由“術(shù)后12個(gè)月AOFAS評(píng)分”改為“術(shù)后6個(gè)月VAS評(píng)分”，未報(bào)告；（3）作者僅展示“優(yōu)良率”，未提供均值±標(biāo)準(zhǔn)差；（4）兩組基線資料中“骨質(zhì)疏松比例”差異p=0.032，但未進(jìn)行亞組分析；（5）作者拒絕公開(kāi)原始數(shù)據(jù)，理由是涉及患者隱私。問(wèn)題：（1）請(qǐng)指出上述行為分別違反的倫理或規(guī)范條款；（2）若你作為期刊編輯部倫理顧問(wèn)，提出處理建議并說(shuō)明后續(xù)流程?！緟⒖即鸢浮浚?）違規(guī)條款：①違反《赫爾辛基宣言》第35條：試驗(yàn)須在首例受試者入組前注冊(cè)；②違反ICMJE“主要結(jié)局變更須修訂方案并說(shuō)明理由”；③違反CONSORT指南：應(yīng)報(bào)告連續(xù)變量均值±SD，僅報(bào)告優(yōu)良率屬選擇性報(bào)告；④違反隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)設(shè)計(jì)原則：基線不均衡須進(jìn)行校正或亞組分析；⑤違反FAIR數(shù)據(jù)共享原則：隱私不是絕對(duì)豁免理由，可提供去標(biāo)識(shí)化數(shù)據(jù)或受控訪問(wèn)。（2）處理建議：A.立即啟動(dòng)“發(fā)表后同行評(píng)議”程序，發(fā)函要求作者：a.提交原始方案、倫理批件、修訂方案及審批日期；b.提供去標(biāo)識(shí)化數(shù)據(jù)集及分析代碼；c.書面說(shuō)明結(jié)局指標(biāo)變更理由。B.若作者15日內(nèi)未回應(yīng)，編輯部發(fā)布“ExpressionofConcern”；C.委托獨(dú)立生物統(tǒng)計(jì)師重新分析數(shù)據(jù)；D.若確認(rèn)存在選擇性報(bào)告，要求作者提交修正或撤稿；E.通報(bào)作者單位科研處、基金委，并上報(bào)COPE；F.在撤稿聲明中標(biāo)記“違反試驗(yàn)注冊(cè)與選擇性報(bào)告”，永久在線留存PDF水印。30.案例材料：2025年3月，某985高校人工智能學(xué)院接到舉報(bào)，稱2024級(jí)博士生張某在IEEECVPR會(huì)議上發(fā)表的論文“基于擴(kuò)散模型的低劑量CT去噪”涉嫌抄襲。舉報(bào)材料顯示：（1）該方法與arXiv2023年12月張貼的某篇預(yù)印本核心算法重合度達(dá)92%；（2）張某在“RelatedWork”中未引用該預(yù)印本；（3）張某提供了GitHub代碼倉(cāng)庫(kù)，但倉(cāng)庫(kù)創(chuàng)建時(shí)間為會(huì)議錄用后一周，且commit記錄顯示“initialupload”；（4）張某稱未見(jiàn)過(guò)該預(yù)印本，系獨(dú)立發(fā)現(xiàn)；（5）預(yù)印本作者為美國(guó)某高校，已郵件表示將提起版權(quán)訴訟。問(wèn)題：（1）請(qǐng)列出校方調(diào)查所需的關(guān)鍵證據(jù)清單；（2）若抄襲屬實(shí)，說(shuō)明IEEE與校方可分別給予的處罰及依據(jù)；（3）闡述如何避免“預(yù)印本被抄襲”的出版?zhèn)惱砝Ь场！緟⒖即鸢浮浚?）關(guān)鍵證據(jù)：①?gòu)埬硨?shí)驗(yàn)筆記、服務(wù)器運(yùn)行日志、代碼版本歷史（Git本地記錄）；②張某電腦硬盤鏡像，恢復(fù)刪除文件時(shí)間戳；③預(yù)印本arXiv提交時(shí)間與IP地址；④Turnitin與CrossCheck查重報(bào)告；⑤張某與導(dǎo)師、合作者郵件、微信記錄；⑥會(huì)議投稿系統(tǒng)上傳PDF的MD5值與歷史版本。（2）處罰：IEEE：依據(jù)IEEEPSPB操作手冊(cè)，給予“5年投稿禁令”、撤稿并公告；校方：依據(jù)《研究生學(xué)術(shù)不端處理辦法》：a.撤銷博士學(xué)位申請(qǐng)資格；b.追回已發(fā)放獎(jiǎng)學(xué)金；c.記入國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，3年內(nèi)禁止申請(qǐng)基金；d.導(dǎo)師停招2年。（3）避免困境：A.預(yù)印本平臺(tái)啟用區(qū)塊鏈時(shí)間戳，不可篡改；B.會(huì)議投稿系統(tǒng)與arXivAPI對(duì)接，自動(dòng)比對(duì)相似度；C.推行“雙盲+開(kāi)放評(píng)審”混合模式，審稿人可訪問(wèn)預(yù)印本；D.鼓勵(lì)作者在代碼倉(cāng)庫(kù)使用DOI，提前獲得可引用對(duì)象；E.建立“學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)”申訴綠色通道，48小時(shí)內(nèi)凍結(jié)涉嫌抄襲論文的出版流程。六、論述題（21分）31.生成式人工智能（GenerativeAI）正在重塑科研全流程，從文獻(xiàn)調(diào)研、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析到論文寫作。請(qǐng)系統(tǒng)論述生成式AI在科研活動(dòng)中可能引發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，并提出面向科研機(jī)構(gòu)、期刊、資助方與政策制定者的綜合治理框架。要求觀點(diǎn)鮮明，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，措施具體，字?jǐn)?shù)不少于600字?！緟⒖即鸢浮可墒紸I的倫理風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)多維度、系統(tǒng)性特征：（1）真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)：AI產(chǎn)生“幻覺(jué)”引用，生成不存在文獻(xiàn)，導(dǎo)致“學(xué)術(shù)空中樓閣”；（2）著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：大模型訓(xùn)練使用受版權(quán)保護(hù)論文，輸出內(nèi)容可能侵權(quán)；（3）作者身份風(fēng)險(xiǎn)：AI生成文本難以界定責(zé)任主體，誤導(dǎo)讀者；（4）數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)：研究者將患者原始數(shù)據(jù)輸入云端模型，違反HIPAA與《個(gè)人信息保護(hù)法》；（5）偏見(jiàn)放大風(fēng)險(xiǎn)：模型訓(xùn)練語(yǔ)料以英文為主，可能邊緣化非英語(yǔ)國(guó)家研究成果；（6）倫理審查空白：現(xiàn)有倫理框架未覆蓋“AI作為研究參與者”情境，如AI生成虛擬患者數(shù)據(jù)。綜合治理框架：一、科研機(jī)構(gòu)①建立“AI使用申報(bào)”制度，凡使用生成式AI須在項(xiàng)目申請(qǐng)書、倫理審查表、實(shí)驗(yàn)記錄本中披露模型名稱、版本、提示詞；