2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價(jià)格下降時而對轉(zhuǎn)換價(jià)格所進(jìn)行的必要調(diào)整。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格更改

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格變更

【答案】：A2、為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價(jià)，以下因素不是必須考慮的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.基金管理人

【答案】：D3、下列關(guān)于直接融資對金融市場的影響說法錯誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

B.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用

C.我國目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足

D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

【答案】：D4、在計(jì)算滬深300指數(shù)時，采用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40小于等于50時的加權(quán)比例為50％，自由流通比例為大于50小于等于60時的加權(quán)比例為60％，股票A的A股總股本為8000萬元，非自由流通股本為4500萬元，則計(jì)算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）萬元。

A.4800

B.4200

C.4000

D.3600

【答案】：C5、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

【答案】：B6、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時監(jiān)事會

【答案】：D7、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.窗口指導(dǎo)

【答案】：A8、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個人投資者

D.證券公司

【答案】：C9、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

A.除數(shù)修正法

B.派許加權(quán)方法

C.市值總價(jià)加權(quán)法

D.加權(quán)平均法

【答案】：B10、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D11、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C12、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）

A.特定對象確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來源確認(rèn)

【答案】：D13、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免予擔(dān)保

D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式

【答案】：D14、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

【答案】：C15、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】：D16、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C17、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A18、下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

【答案】：C19、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。

A.非信用交易

B.融資交易

C.融券交易

D.轉(zhuǎn)融通交易

【答案】：B20、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：C21、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B22、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

【答案】：D23、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C24、未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加（）。

A.S

B.W

C.D

D.N

【答案】：A25、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。

A.10、2萬元

B.6、8萬元

C.20、4萬元

D.3、4萬元

【答案】：B26、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A27、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法不正確的是（）

A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)一般是受其他風(fēng)險(xiǎn)影響而產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)，很難確認(rèn)和計(jì)量

B.市場風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等

C.操作風(fēng)險(xiǎn)可能帶來損失，也可能帶來收益

D.對操作的風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C28、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。

A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利

B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外

C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益

D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

【答案】：D29、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。

A.主板市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)證券市場

D.專業(yè)基金市場

【答案】：D30、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B31、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

【答案】：C32、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。

A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.單個股票的遠(yuǎn)期合約

【答案】：A33、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

【答案】：C34、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。

A.股票合并常見于低價(jià)股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.股票合并又稱并股

【答案】：C35、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日該債券凈報(bào)價(jià)為87元，則實(shí)際支付價(jià)格計(jì)算為（）元。

A.92.00

B.93.13

C.94.23

D.97.59

【答案】：D36、截至2020年2月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內(nèi)資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（）家。

A.1384484132

B.1284484132

C.1284484131

D.1384484131

【答案】：B37、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。

A.國債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】：B38、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】：C39、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。

A.貨幣供給量

B.支出

C.利率

D.信貸政策機(jī)制

【答案】：B40、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。

A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.監(jiān)管及稅收待遇

D.財(cái)務(wù)與融資問題

【答案】：D41、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價(jià)格（）

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲，可能下跌

【答案】：D42、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。

A.代持制

B.實(shí)名制

C.代理制

D.經(jīng)紀(jì)制

【答案】：B43、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.商譽(yù)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

【答案】：C44、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C45、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同

B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

【答案】：C46、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

【答案】：B47、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。

A.都是歐式

B.都是美式

C.都是百慕大式

D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式

【答案】：A48、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。

A.記名股票

B.人民幣認(rèn)購買賣

C.人民幣標(biāo)明股票面值

D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織

【答案】：B49、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B50、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D51、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B52、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

A.法人股

B.國有股

C.流通股

D.限售股

【答案】：B53、對固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C54、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B55、下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說法中正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次注冊，分期發(fā)行

B.公開發(fā)行公司債券的中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起三年內(nèi)有效

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，由證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行時點(diǎn)

D.公司債券只能公開發(fā)行

【答案】：A56、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

【答案】：B57、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。

A.美元

B.港幣

C.歐元

D.人民幣

【答案】：D58、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。

A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B.引入戰(zhàn)略投資者

C.發(fā)行優(yōu)先股

D.發(fā)行普通股

【答案】：C59、國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。

A.國有資產(chǎn)

B.中央財(cái)政

C.地方財(cái)政

D.個人資產(chǎn)

【答案】：A60、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報(bào)告制度

【答案】：B61、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由（）。

A.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

B.會員單位推薦產(chǎn)生

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.中國證監(jiān)會指定

【答案】：A62、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B63、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為（）變動損益計(jì)入當(dāng)期損益。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.外在價(jià)值

C.公允價(jià)值

D.實(shí)際價(jià)值

【答案】：C64、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04

【答案】：D65、投資人可通過辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

A.份額轉(zhuǎn)換

B.非交易過戶

C.變更管理人業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【答案】：D66、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報(bào)（）核準(zhǔn)。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國人民銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C67、下列關(guān)于短期融資券的說法錯誤的是（）。

A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊

B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)

C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評級

D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

【答案】：B68、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

【答案】：A69、大公募債券需滿足的條件包括最近三年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)、最近三個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的（）倍以及債券信用評級需達(dá)到AAA級。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

【答案】：C70、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時采用（）估值會比較實(shí)用。

A.市盈率倍數(shù)法

B.市凈率倍數(shù)法

C.市銷率倍數(shù)法

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法

【答案】：C71、ETF屬于（）。

A.主動型基金

B.基金中的基金

C.指數(shù)基金

D.保本基金

【答案】：C72、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C73、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。

A.50％

B.30％

C.20％

D.10％

【答案】：C74、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。

A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系

B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)

C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)

D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門

【答案】：A75、股票的（）決定股票市場價(jià)格。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D76、債券利息的支付方式不包括（）。

A.息票方式

B.折扣利息

C.本息分離方式

D.本息合一方式

【答案】：C77、金融市場的首要功能是（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.資金融通

D.提供流動性

【答案】：C78、下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行

【答案】：A79、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D80、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括性反應(yīng)。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B81、全國性社會保障基金主要投向()。

A.國債市場

B.期貨市場

C.股票市場

D.證券市場

【答案】：A82、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

【答案】：C83、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A84、貨幣期貨又稱（）。

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

【答案】：B85、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B86、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】：A87、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

C.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

【答案】：B88、證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)?

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含）

D.五年（含）

【答案】：B89、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）.

A.參加股東大會、行使表決權(quán)

B.購買優(yōu)先股票

C.優(yōu)先分紅

D.優(yōu)先配股權(quán)

【答案】：A90、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯誤的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇

B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力

D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段

【答案】：D91、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D92、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D93、境內(nèi)上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。

A.社會公眾股

B.外資股

C.法人股

D.國家股

【答案】：B94、運(yùn)用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B95、債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

【答案】：C96、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是

A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露

B.不得利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送

C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動

D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D97、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。

A.參與性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.永久性

D.流動性

【答案】：C98、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。

A.遠(yuǎn)期

B.即期

C.歷史

D.預(yù)期

【答案】：B99、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專業(yè)測評制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠信資質(zhì)制度

【答案】：C100、如果有兩個以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤價(jià)格

【答案】：B101、證券發(fā)行市場又稱（）。

A.二級市場

B.次級市場

C.流通市場

D.一級市場

【答案】：D102、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A103、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B104、多層次資本市場的意義錯誤的是（）

A.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力

B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)

C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

【答案】：B105、全國社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C106、（）對金融市場有著直接、主要的影響。

A.財(cái)政政策

B.收入政策

C.貨幣政策

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：C107、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格會不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。

A.利率的期限結(jié)構(gòu)

B.利率的結(jié)構(gòu)期限

C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C108、經(jīng)濟(jì)單位和個人對所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理并對風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過程是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

B.風(fēng)險(xiǎn)估測

C.風(fēng)險(xiǎn)識別

D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評估

【答案】：C109、下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間

B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延

C.國家法定假日證券交易所無須休市

D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市

【答案】：D110、下列屬于資本市場的是（）。

A.產(chǎn)品市場

B.要素市場

C.有價(jià)證券市場

D.黃金市場

【答案】：C111、下列關(guān)于股票的賬面價(jià)值的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計(jì)角度說，等于股東權(quán)益價(jià)值

C.股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響

D.通常情況下，股票賬面價(jià)值等于股票的市場價(jià)格

【答案】：D112、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B113、相對于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點(diǎn)不包括（）。

A.清償順序優(yōu)先

B.支付不計(jì)入權(quán)益的永續(xù)債利息可在稅前扣除

C.無恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利

D.利息都不能在稅前扣除

【答案】：D114、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：B115、我國政策性銀行不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

【答案】：D116、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B117、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。

A.證券投資者

B.證券中介機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)管部門

D.證券發(fā)行人

【答案】：A118、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

【答案】：C119、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。

A.證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.司法部

【答案】：B120、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】：A121、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合

C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

【答案】：A122、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：C123、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意方為有效。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：B124、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。

A.私募基金投資活動應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則

B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動

C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實(shí)繳金額的30%

【答案】：D125、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。

A.上證綜指

B.上證380指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：B126、以下不屬于利率金融衍生工具的是()

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

【答案】：C127、下列說法中正確的是（）。

A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷

B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后也可以全部撤銷

C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果

D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單

【答案】：D128、要確定一個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。

A.確定波動率

B.置信水平的選擇

C.調(diào)整的頻率

D.控制的頻率

【答案】：A129、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列闡述正確的是（）。

A.如校驗(yàn)通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金

B.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

C.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶

D.客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果

【答案】：B130、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.上市開放式基金的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF采用指數(shù)基金模式

D.LOF可能會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

【答案】：B131、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.不確定性

D.杠桿性

【答案】：A132、發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

【答案】：A133、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

A.信息報(bào)送與披露制度

B.業(yè)務(wù)許可制度

C.分類監(jiān)管制度

D.合規(guī)管理制度

【答案】：D134、下列關(guān)于股票的說法中，錯誤的是（）。

A.股票是債權(quán)證券

B.公司的股份采取股票的形式

C.股票是股份有限公司在籌集資本時向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證

D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利

【答案】：A135、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C136、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：D137、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.1年

B.6個月

C.2年

D.3年

【答案】：A138、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括（）。

A.股價(jià)

B.凈值

C.貸款

D.匯率

【答案】：D139、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A140、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：C141、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化

D.期限趨于多樣化

【答案】：C142、市政債券的類別不包括（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.普通責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.通道收益?zhèn)?/p>

【答案】：A143、長期國債的償還期一般為（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】：A144、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D145、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B146、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C147、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.不確定

B.托管人隨時確定

C.管理人隨時確定

D.固定

【答案】：D148、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)發(fā)行完畢。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

【答案】：A149、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D150、下列有關(guān)金融市場分類的說法，錯誤的是（）。

A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)

B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場

D.場外市場采用報(bào)價(jià)商或做市商交易制度，不會采用競價(jià)撮合交易機(jī)制

【答案】：D151、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式即為（）

A.連續(xù)競價(jià)

B.集中競價(jià)

C.規(guī)定競價(jià)

D.—次性競價(jià)

【答案】：B152、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。

A.國債

B.權(quán)證

C.金融債

D.股票基金

【答案】：B153、下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是（）。

A.不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等

B.—般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券

C.收益公司債券的清償順序在股票之后

D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征

【答案】：C154、股票屬于以下（）類型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C155、下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。

A.政府債券

B.股票指數(shù)

C.歐洲美元債券

D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

【答案】：B156、基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動損益等?；鹗杖氩话ǎǎ?/p>

A.利息收入

B.投資收益

C.其他收入

D.管理收入

【答案】：D157、（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

A.對話報(bào)價(jià)

B.公開報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.單邊報(bào)價(jià)

【答案】：A158、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】：B159、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.網(wǎng)下發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

【答案】：D160、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。

A.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)

B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充

C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上

D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：A161、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

A.委托投資業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.委托貸款業(yè)務(wù)

【答案】：C162、股票是一種資本證券，它屬于（）。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

【答案】：C163、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標(biāo)志是（）。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布

B.《證券投資基金法》實(shí)施

C.《證券投資基金法》試點(diǎn)

D.《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施

【答案】：B164、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)（）。

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.國家統(tǒng)計(jì)局

D.中國人民銀行

【答案】：A165、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

【答案】：A166、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C167、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶

B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿

【答案】：B168、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04

【答案】：D169、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

【答案】：C170、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B171、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：B172、上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。

A.透明

B.及時

C.公開

D.公平

【答案】：C173、利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C174、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.未經(jīng)注冊，任何單位或者個人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場參與主體

【答案】：D175、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。

A.1.5萬元

B.1萬元

C.0.5萬元

D.無法計(jì)算

【答案】：C176、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管

B.混業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管

D.分業(yè)監(jiān)管

【答案】：D177、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。

A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格上漲，兩者同時發(fā)生

B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格上漲，兩者不完全同時發(fā)生

C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格下降，兩者同時發(fā)生

D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價(jià)格下降，兩者不完全同時發(fā)生

【答案】：B178、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C179、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯誤的是（）。

A.需核查申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元

B.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過10萬股

C.個人投資者需參與證券交易24個月以上

D.盤后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式

【答案】：B180、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。

A.滬深300股指期貨合約

B.中證500股指期貨合約

C.上證50股指期貨合約

D.10年期國債期貨合約

【答案】：A181、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D182、我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】：C183、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉制度

B.強(qiáng)制減倉制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

【答案】：B184、下列說法中正確的是（）。

A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷

B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后也可以全部撤銷

C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果

D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單

【答案】：D185、因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向()申請進(jìn)行行政重組。

A.中央銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B186、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。

A.0.5％—1％

B.0.5％—5％

C.1％

D.5％

【答案】：B187、長期國債的償還期一般為（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】：A188、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

【答案】：A189、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.證券市場

B.非證券金融市場

C.國際金融市場

D.國內(nèi)金融市場

【答案】：B190、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C191、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A192、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日報(bào)》上公布。

A.道、瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.金融時報(bào)證券交易所指數(shù)

【答案】：A193、非公開發(fā)行公司債券，可以申請?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。

A.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.銀行間債券市場

C.證券公司柜臺

D.銀行柜臺

【答案】：C194、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與波動性的說法中正確的是（）

A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測度

B.在波動性定義下，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的可能

C.傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)觀認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的來源，也是盈利的來源

D.基于不確定性定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)

【答案】：B195、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

【答案】：C196、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。

A.公司債券利息

B.股息

C.紅利所得

D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入

【答案】：D197、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時，成交價(jià)格確定原則包括（）。

A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時，以中間價(jià)成交

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時，以中間價(jià)成交

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

【答案】：C198、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。

A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)

B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

【答案】：D199、投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。

A.自營

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【答案】：C200、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：A201、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。

A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)

B.更加規(guī)范的差異化表決制度

C.更加合理的股份減持制度

D.更有針對性的信息披露制度

【答案】：A202、以下（）屬于信用類衍生品。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證

B.外匯掉期

C.利率互換產(chǎn)品

D.場內(nèi)國債期貨

【答案】：A203、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.“H股”

D.“B股”

【答案】：B204、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B205、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。

A.預(yù)期損失

B.非預(yù)期損失

C.違約

D.損失

【答案】：C206、關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)

B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大

C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)

D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會直接改變貨幣乘數(shù)

【答案】：B207、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的（）。

A.真實(shí)資本

B.債務(wù)資金

C.虛擬資本

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A208、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率-投資互動機(jī)制

C.儲蓄-利率互動機(jī)制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

【答案】：A209、股東享有的權(quán)利不包括（）。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

【答案】：D210、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.資金賬戶

【答案】：B211、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。

A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

【答案】：C212、()常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式

A.發(fā)行國債

B.增加稅收

C.向中央銀行借款

D.動用歷年結(jié)余

【答案】：A213、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力

B.公司治理規(guī)范程度

C.公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.公司盈利能力

【答案】：C214、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。?

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.數(shù)字化

【答案】：D215、下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯誤的是（）

A.可以在交易所申購、贖回

B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回

【答案】：C216、僅從股票的市場行為來分析股票價(jià)格未來變化趨勢的方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.特殊分析法

【答案】：B217、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

【答案】：D218、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國家發(fā)改委

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D219、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說法中，錯誤的是（）。

A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)

【答案】：B220、滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C221、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

【答案】：C222、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B223、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價(jià)格

D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展

【答案】：C224、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯誤的有（）。

A.中國香港特別行政區(qū)實(shí)行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制

B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易

C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機(jī)構(gòu)

D.目前，中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）

【答案】：C225、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B226、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。

A.提議召開臨時會員大會

B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報(bào)告工作

C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

【答案】：A227、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（）。

A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)

B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書

【答案】：B228、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：C229、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.猛犬債券

【答案】：B230、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)表述不正確的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行會員負(fù)責(zé)制

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員

C.法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司

D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等

【答案】：A231、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C232、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)撥備

【答案】：B233、（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：B234、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C235、做市商制度又稱為（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動制度

B.大宗交易制度

C.競價(jià)交易制度

D.證券商報(bào)價(jià)制度

【答案】：A236、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購入了國債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。

A.流動性

B.參與性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.永久性

【答案】：C237、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

A.中央國債登記結(jié)算有限公司

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國銀行間市場交易商協(xié)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：B238、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B239、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.創(chuàng)造價(jià)值

B.減少損失

C.降低風(fēng)險(xiǎn)

D.增加風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A240、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

A.連帶賠償

B.有限賠償

C.無限賠償

D.不連帶賠償

【答案】：A241、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。

A.3個月10

B.3個月7

C.4個月10

D.4個月7

【答案】：D242、（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)撥備

【答案】：C243、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

【答案】：A244、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競價(jià)原則

C.競價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先、認(rèn)購優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

【答案】：C245、（）負(fù)責(zé)對與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理。

A.中國人民銀行

B.商業(yè)銀行

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

【答案】：A246、歷史的看，我國財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）

A.合并賬戶

B.合并托管

C.合并發(fā)行

D.合并名稱

【答案】：A247、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。

A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

【答案】：A248、注冊制的特點(diǎn)不包括（）

A.以信息披露為中心

B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞不作實(shí)質(zhì)性判斷

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低作實(shí)質(zhì)性判斷

D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度

【答案】：C249、由于流動性溢價(jià)的存在，在流動性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。

A.向上

B.向下

C.向左

D.向右

【答案】：A250、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（）

A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金

C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券

D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動性的原則

【答案】：B251、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D252、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A253、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊制

D.審定制

【答案】：C254、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A255、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A256、專項(xiàng)債券是指債券募集資金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說法中，正確的是（）。

A.專項(xiàng)債券是一個特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制

D.專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B257、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯誤的是（）

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷

B.不同于審批制、核準(zhǔn)制

C.以信息披露為中心

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷

【答案】：A258、下列對于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略的說法中，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略，是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略密切聯(lián)系，因?yàn)槌钟酗L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的成本是通過風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制來獲得合理補(bǔ)償?shù)?/p>

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容中既要包括預(yù)期損失，也要包括資本成本

D.風(fēng)險(xiǎn)存在價(jià)值，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并非一定要求獲得風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)

【答案】：D259、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D260、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。

A.主板市場

B.二板市場

C.“新三板”市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：A261、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D262、—般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際收支，會采取（）措施，股價(jià)會（）。

A.提