銷(xiāo)售合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用范圍與行業(yè)背景二、合同審核全流程操作說(shuō)明1.合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)代表/銷(xiāo)售經(jīng)理操作內(nèi)容：銷(xiāo)售代表與客戶達(dá)成合作意向后，根據(jù)談判結(jié)果起草合同初稿，明確合同雙方基本信息（甲方：公司全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、聯(lián)系人；乙方：客戶全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、聯(lián)系人）、產(chǎn)品/服務(wù)描述（名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）、價(jià)格條款（單價(jià)、總價(jià)、折扣、稅費(fèi)）、交付條款（時(shí)間、地點(diǎn)、方式）、付款條件（賬戶信息、分期節(jié)點(diǎn)、逾期違約金）、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、合同生效條件等核心條款。同步收集客戶資質(zhì)材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（若簽約人非法定代表人）、特殊行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）并加蓋公章，保證客戶主體資格合法有效。在企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)中創(chuàng)建合同審批流，合同初稿及附件資料，填寫(xiě)《合同審批表》（含合同背景、預(yù)計(jì)金額、合作期限等關(guān)鍵信息），提交至銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人初審。輸出成果：合同初稿、客戶資質(zhì)材料、《合同審批表》。2.初審環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)合規(guī)性核查責(zé)任主體：銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人審核時(shí)限：1個(gè)工作日審核重點(diǎn)：客戶信息準(zhǔn)確性：核對(duì)合同主體與客戶資質(zhì)材料是否一致，保證乙方名稱(chēng)、信用代碼等信息無(wú)誤，避免“假章”“假主體”風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)條款完整性：檢查產(chǎn)品/服務(wù)描述是否與談判結(jié)果一致，數(shù)量、規(guī)格、交付時(shí)間等是否明確，避免歧義條款（如“盡快交付”“合理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述）。價(jià)格與折扣合理性：確認(rèn)價(jià)格是否符合公司定價(jià)策略，折扣權(quán)限是否在銷(xiāo)售代表審批權(quán)限內(nèi)，超權(quán)限折扣需標(biāo)注并提交后續(xù)審批。交付與售后條款：核查交付時(shí)間是否與生產(chǎn)/庫(kù)存計(jì)劃匹配，售后責(zé)任（如質(zhì)保期、退換貨政策）是否符合公司產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。審核結(jié)果：通過(guò)：提交至法務(wù)部審核，并在審批表中簽署“同意初審”意見(jiàn)。不通過(guò)：標(biāo)注修改意見(jiàn)（如“需明確交付具體日期”“補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)”），退回銷(xiāo)售代表修改后重新提交。3.法務(wù)審核：法律風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任主體：法務(wù)部專(zhuān)員/法務(wù)負(fù)責(zé)人審核時(shí)限：2個(gè)工作日審核重點(diǎn)：合同主體合法性：核查客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合作業(yè)務(wù)，法定代表人/簽約人權(quán)限是否合法（需核對(duì)授權(quán)委托書(shū)原件）。條款合規(guī)性：檢查合同條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，重點(diǎn)審核違約責(zé)任（是否顯失公平）、爭(zhēng)議解決方式（約定管轄法院是否明確）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如涉及技術(shù)/軟件銷(xiāo)售）、保密條款（保密范圍、期限是否合理）等。權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：保證雙方權(quán)利義務(wù)平衡，避免“霸王條款”（如“甲方單方面解除合同無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任”）。附件完整性：確認(rèn)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議）與主合同邏輯一致，無(wú)沖突條款。審核結(jié)果：通過(guò)：提交至財(cái)務(wù)部審核，并在審批表中簽署“法務(wù)審核通過(guò)”意見(jiàn)。不通過(guò)：出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，列明具體法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議（如“需增加不可抗力條款”“付款條件需明確到賬時(shí)間”），銷(xiāo)售部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修改后重新提交法務(wù)審核。4.財(cái)務(wù)審核：商業(yè)條款與履約能力評(píng)估責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部專(zhuān)員/財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核時(shí)限：2個(gè)工作日審核重點(diǎn)：價(jià)格與稅費(fèi)準(zhǔn)確性：核對(duì)合同總金額、單價(jià)是否與報(bào)價(jià)單一致，稅費(fèi)計(jì)算（增值稅率、發(fā)票類(lèi)型）是否符合稅法規(guī)定，避免漏稅或價(jià)格爭(zhēng)議。付款條款安全性：評(píng)估付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到30%、到貨款30%、驗(yàn)收款30%、質(zhì)保金10%）是否合理，客戶信用狀況（歷史回款記錄、征信報(bào)告）是否良好，大額合同需核查客戶資產(chǎn)負(fù)債表，評(píng)估履約能力。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制：明確逾期付款違約金計(jì)算方式（如每日萬(wàn)分之五），約定發(fā)票開(kāi)具時(shí)間（如預(yù)付款到賬后5個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)具），避免壞賬風(fēng)險(xiǎn)。成本與利潤(rùn)匹配性：對(duì)于定制化產(chǎn)品或服務(wù)，審核成本預(yù)算是否覆蓋，利潤(rùn)率是否符合公司目標(biāo)。審核結(jié)果：通過(guò)：提交至管理層終審，并在審批表中簽署“財(cái)務(wù)審核通過(guò)”意見(jiàn)。不通過(guò)：標(biāo)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“客戶信用評(píng)級(jí)C級(jí)，需降低預(yù)付款比例至10%”“違約金比例過(guò)低，建議提高至每日千分之三”），銷(xiāo)售部門(mén)與客戶協(xié)商調(diào)整后重新提交。5.管理層終審：戰(zhàn)略與權(quán)限確認(rèn)責(zé)任主體：分管銷(xiāo)售副總/總經(jīng)理審核時(shí)限：1-3個(gè)工作日（根據(jù)合同金額分級(jí)）分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)：金額≤50萬(wàn)元：銷(xiāo)售副總審批。50萬(wàn)元＜金額≤200萬(wàn)元：總經(jīng)理審批。金額＞200萬(wàn)元：提交總經(jīng)理辦公會(huì)集體審議。審核重點(diǎn)：戰(zhàn)略匹配性：合同是否符合公司年度銷(xiāo)售戰(zhàn)略、產(chǎn)品布局（如是否涉及新市場(chǎng)、新客戶拓展）。權(quán)限合規(guī)性：審批人權(quán)限是否覆蓋合同金額（如銷(xiāo)售副總權(quán)限為100萬(wàn)元，200萬(wàn)元合同需由總經(jīng)理審批）。重大風(fēng)險(xiǎn)決策：對(duì)法務(wù)、財(cái)務(wù)提出的重大風(fēng)險(xiǎn)（如客戶訴訟記錄、超長(zhǎng)賬期）進(jìn)行最終決策，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（如要求客戶提供擔(dān)保）。審核結(jié)果：通過(guò)：簽署“同意審批”意見(jiàn)，審批流流轉(zhuǎn)至合同簽署環(huán)節(jié)。不通過(guò)：出具書(shū)面駁回理由，終止審批流程，銷(xiāo)售部門(mén)需重新與客戶談判或終止合作。6.合同簽署與歸檔管理責(zé)任主體：銷(xiāo)售部（牽頭）、行政部（歸檔）操作內(nèi)容：合同簽署：審批通過(guò)后，由銷(xiāo)售部打印合同文本（一式兩份，雙方各執(zhí)一份），法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章，同步獲取客戶簽字蓋章頁(yè)，保證“騎縫章”完整（避免單頁(yè)替換）。文本核對(duì)：簽署前再次核對(duì)合同條款與審批版本是否一致，避免涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）。歸檔管理：簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，銷(xiāo)售部將合同原件、客戶資質(zhì)材料、《合同審批表》等資料移交行政部，行政部編號(hào)歸檔（編號(hào)規(guī)則：年份+部門(mén)+合同序號(hào)，如“2024銷(xiāo)001”），電子版同步存入企業(yè)檔案系統(tǒng)，設(shè)定查閱權(quán)限（僅銷(xiāo)售、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)可調(diào)閱）。三、銷(xiāo)售合同審核流程跟蹤表（模板）合同編號(hào)合同名稱(chēng)客戶名稱(chēng)合同金額（元）簽訂日期發(fā)起部門(mén)發(fā)起人初審意見(jiàn)（銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人）法務(wù)意見(jiàn)及人財(cái)務(wù)意見(jiàn)及人管理層審批意見(jiàn)及人審批狀態(tài)（草稿/審核中/已通過(guò)/已簽署/已歸檔）歸檔日期備注2024銷(xiāo)001設(shè)備采購(gòu)合同*科技有限公司1,200,0002024-03-15銷(xiāo)售部*明“同意，補(bǔ)充交付明細(xì)”“條款合法，通過(guò)”*華“預(yù)付款30%，通過(guò)”*磊“同意，按流程簽署”*總已簽署2024-03-20含技術(shù)協(xié)議附件2024銷(xiāo)002年度服務(wù)框架協(xié)議*商貿(mào)有限公司500,0002024-03-18銷(xiāo)售部*紅“需明確服務(wù)范圍”“保密條款待完善”*麗“賬期60天，需擔(dān)?！?強(qiáng)“駁回，重新談判付款條件”*副總已終止-四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)1.條款完整性核查禁止使用模糊表述（如“約”“左右”“盡快”），所有時(shí)間、數(shù)量、金額需明確具體（如“2024年6月30日前交付”“±5%誤差”）。必須包含“不可抗力條款”（如自然災(zāi)害、政策導(dǎo)致無(wú)法履約的處理方式）、“爭(zhēng)議解決條款”（約定由公司所在地法院管轄，避免異地訴訟成本）。2.審核時(shí)限管理各環(huán)節(jié)審核人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋，超時(shí)未回復(fù)視為“自動(dòng)通過(guò)”，但需在審批表中注明“超時(shí)未反饋，默認(rèn)通過(guò)”。緊急合同（如客戶要求3日內(nèi)簽署）可啟動(dòng)“綠色通道”，由銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，管理層審批后縮短各環(huán)節(jié)時(shí)限。3.跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制審核過(guò)程中若需補(bǔ)充資料（如客戶最新征信報(bào)告），銷(xiāo)售部門(mén)需在24小時(shí)內(nèi)提供，否則審核暫停。法務(wù)、財(cái)