保險理財顧問客戶資產配置建議效果績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分資產配置方案質量方案符合客戶風險偏好比例35%90%根據(jù)客戶風險測評報告，方案與客戶風險偏好完全匹配得滿分，部分匹配按匹配比例得分，完全不匹配不得分。方案收益達成率105%方案實際年化收益率與預期年化收益率對比，超出預期部分按比例得分，未達預期按比例扣分。產品配置合理性無重大錯誤方案中產品選擇與客戶需求、市場環(huán)境是否匹配，重大錯誤（如違規(guī)推薦、不適用產品）直接判定為0分，輕微錯誤扣10%?？蛻粜枨鬂M足度85%通過客戶回訪問卷評估，客戶對方案滿足其短期、長期需求的程度打分，滿分為100%。方案合規(guī)性100%方案是否符合監(jiān)管要求及公司內部合規(guī)標準，存在違規(guī)行為直接判定為0分，無違規(guī)行為得滿分?？蛻魸M意度客戶滿意度評分25%4.5分（滿分5分）通過客戶滿意度調查問卷收集評分，4.5分及以上得滿分，每低0.1分扣2%?？蛻袅舸媛?5%考核期內客戶流失率低于5%，每低1%加1%，高于5%每高1%扣2%?？蛻敉对V率0%發(fā)生客戶投訴按投訴次數(shù)扣分，每次投訴扣5%，最高扣20%?？蛻粼鲑?轉介紹率20%考核期內客戶增購或通過轉介紹帶來的新客戶比例，每超5%加1%，低于5%按比例扣分。服務響應及時性98%客戶服務請求（如咨詢、投訴）響應時間達標率，每低1%扣2%。業(yè)績達成能力資產配置方案成交金額20%1000萬元考核期內通過資產配置方案實現(xiàn)的客戶投資金額，每超100萬元加2%，低于100萬元按比例扣分。客戶新增數(shù)量15個考核期內通過資產配置方案服務的新客戶數(shù)量，每超3個加1%，低于3個按比例扣分。方案復購率30%考核期內已有客戶再次購買資產配置方案的比例，每超5%加1%，低于5%按比例扣分?？蛻羝骄Y產規(guī)模200萬元考核期內服務客戶平均資產規(guī)模，每超20萬元加1%，低于20萬元按比例扣分。銷售目標完成率110%考核期內資產配置方案相關銷售目標完成率，每超10%加1%，低于10%按比例扣分。專業(yè)知識與持續(xù)學習合規(guī)培訓考核通過率20%100%通過公司或監(jiān)管機構組織的合規(guī)培訓考核，未通過不得分，通過得滿分。行業(yè)知識更新頻率每月至少1次考核期內參與行業(yè)培訓、閱讀專業(yè)資料的次數(shù)，每少1次扣5%，最高扣20%。產品認證數(shù)量5個考核期內獲得的新產品或專業(yè)技能認證數(shù)量，每超1個加2%，低于1個按比例扣分?？蛻艚逃齼热葙|量無重大錯誤為客戶提供的資產配置知識講解材料是否準確、合規(guī)，存在重大錯誤直接判定為0分，無錯誤得滿分。方案建議依據(jù)充分性100%方案中產品推薦是否附有充分的理由和依據(jù)，依據(jù)不充分每次扣5%，最高扣20%。本表用于評定保險理財顧問在客戶資產配置建議方面的績效表現(xiàn)，請根據(jù)各維度指標進行評分。權重分配說明：資產配置方案質量（35%）、客戶滿意度（25%）、業(yè)績達成能力（20%）、專業(yè)知識與持續(xù)學習（20%），總分100%。評分時請結合具體目標值和評分標準進行客觀評估。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：