資金托管業(yè)務(wù)合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國XX集團(tuán)有限公司，

注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層1801室，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

甲方為中國XX集團(tuán)有限公司，系依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。甲方在金融投資領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)，且具備良好的信用記錄。為優(yōu)化資金管理、降低投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方經(jīng)審慎評估，決定委托乙方提供資金托管服務(wù)。甲方在此次合作中作為委托方，通過乙方專業(yè)化的資金托管服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對資金的安全、高效管理，保障投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。甲方保證其具備履行本合同所需的全部法律資格及授權(quán)，且其提供的所有文件、資料均真實(shí)、有效、合法。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX金融控股有限公司，

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路88號XX金融大廈2501室，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，專注于為金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)客戶提供資金托管、資管產(chǎn)品交易等綜合金融服務(wù)。乙方在資金托管領(lǐng)域擁有多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系及技術(shù)支持平臺(tái)，并持有相關(guān)金融業(yè)務(wù)牌照?；谝曳降膶I(yè)資質(zhì)及市場聲譽(yù)，甲方選擇乙方作為本次資金托管服務(wù)的合作方。乙方在此次合作中作為服務(wù)提供方，將依據(jù)本合同約定，為甲方提供安全、合規(guī)的資金托管服務(wù)，確保托管資金的安全性與流動(dòng)性。乙方承諾其具備履行本合同所需的全部法律資格及授權(quán)，且其提供的所有文件、資料均真實(shí)、有效、合法。

雙方合作的背景及前提條件如下：

甲方在開展某項(xiàng)投資項(xiàng)目時(shí)，需要將部分資金交由第三方進(jìn)行托管，以實(shí)現(xiàn)資金使用的隔離與監(jiān)管。經(jīng)市場調(diào)研及盡職調(diào)查，甲方認(rèn)可乙方的資金托管服務(wù)能力及市場口碑，雙方基于平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成資金托管合作意向。甲方委托乙方作為資金托管方，為甲方提供的資金提供安全保管及劃撥服務(wù)；乙方則依據(jù)本合同約定，履行資金托管義務(wù)，確保托管資金的真實(shí)性、完整性及合規(guī)性。雙方均確認(rèn)，本合同項(xiàng)下的資金托管服務(wù)是甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的重要保障，且雙方均具備履行本合同所需的全部法律及商業(yè)條件。本合同簽訂后，雙方將按照合同約定履行各自義務(wù)，共同維護(hù)資金安全，確保托管業(yè)務(wù)的順利開展。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是明確甲乙雙方在資金托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)，確保甲方委托的資金在乙方的管理下得到安全、規(guī)范、高效的保管與運(yùn)用。具體內(nèi)容涉及：甲方將特定資金交由乙方進(jìn)行托管，乙方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，對甲方交存的資金進(jìn)行保管、記賬、核算、資金劃撥、信息報(bào)告等操作；乙方應(yīng)建立并維護(hù)資金托管賬戶，確保資金的安全與獨(dú)立；雙方就托管資金的劃撥指令、信息核對、賬目查詢、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等事項(xiàng)進(jìn)行約定；以及雙方在本合同履行過程中涉及的其他相關(guān)事宜。通過本次資金托管服務(wù)，甲方旨在實(shí)現(xiàn)資金的隔離管理，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，保障投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)。

第二條定義

為本合同之目的，下列術(shù)語具有以下含義：

“資金”：指甲方根據(jù)本合同約定交由乙方托管的貨幣資金，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、結(jié)算資金等。

“托管賬戶”：指乙方為甲方設(shè)立的用于保管托管資金的專用賬戶。

“托管指令”：指甲方按照本合同約定，向乙方發(fā)出的關(guān)于資金劃撥、查詢、報(bào)告等要求的書面或電子指令。

“賬戶信息”：指與托管賬戶相關(guān)的所有信息，包括但不限于賬戶余額、交易流水、資金明細(xì)等。

“業(yè)務(wù)日”：指乙方處理資金托管業(yè)務(wù)的工作日，具體以乙方公告為準(zhǔn)。

“不可抗力”：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭、政府行為等。

“爭議”：指雙方在本合同履行過程中產(chǎn)生的任何分歧或糾紛。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，對托管資金進(jìn)行安全保管，并保證資金劃撥指令的及時(shí)執(zhí)行。

（2）甲方有權(quán)定期或根據(jù)需要查詢托管賬戶信息，乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的賬戶數(shù)據(jù)。

（3）甲方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向乙方提供資金托管所需的全部資料，包括但不限于身份證明、授權(quán)文件、資金來源說明等。

（4）甲方有權(quán)要求乙方就托管資金的狀況提供定期或不定期的報(bào)告，乙方應(yīng)按照約定提供。

（5）甲方應(yīng)確保其發(fā)出的托管指令合法、合規(guī)，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（6）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行資金用途的合規(guī)性審查，并承擔(dān)因資金來源或使用不合規(guī)而產(chǎn)生的全部責(zé)任。

（7）甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額支付乙方提供的資金托管服務(wù)費(fèi)用。

（8）甲方應(yīng)指定唯一的聯(lián)系人或授權(quán)代表，負(fù)責(zé)與本合同項(xiàng)下的托管業(yè)務(wù)相關(guān)的事務(wù)聯(lián)絡(luò)。

（9）甲方應(yīng)保證其提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如因信息不實(shí)或遺漏導(dǎo)致乙方產(chǎn)生損失，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（10）甲方應(yīng)遵守與本合同相關(guān)的法律法規(guī)，并確保其行為不違反任何強(qiáng)制性規(guī)定。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供履行本合同所必需的全部資料及授權(quán)，甲方應(yīng)予以配合。

（2）乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定及甲方的合法托管指令，對托管資金進(jìn)行保管、記賬、核算、劃撥等操作。

（3）乙方應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管賬戶，確保托管資金與自身資產(chǎn)嚴(yán)格分離，維護(hù)資金的安全與獨(dú)立。

（4）乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對托管資金進(jìn)行有效監(jiān)控，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

（5）乙方應(yīng)確保托管賬戶信息的準(zhǔn)確性與完整性，并按照甲方的要求提供查詢服務(wù)。

（6）乙方應(yīng)按照本合同約定，定期向甲方提供資金托管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括賬戶余額、交易明細(xì)、資金狀況等。

（7）乙方應(yīng)保證托管資金劃撥指令的及時(shí)執(zhí)行，除因甲方指令錯(cuò)誤或不可抗力外，乙方對劃撥結(jié)果負(fù)責(zé)。

（8）乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的資料，并按照保密協(xié)議的約定，對甲方的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

（9）乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制，在發(fā)生系統(tǒng)故障、市場波動(dòng)等異常情況時(shí)，及時(shí)采取措施保障資金安全，并通知甲方。

（10）乙方應(yīng)按時(shí)向甲方收取本合同約定的服務(wù)費(fèi)用，并開具合法有效的發(fā)票。

（11）乙方應(yīng)配備專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，對甲方的咨詢與需求提供及時(shí)、有效的響應(yīng)。

（12）乙方應(yīng)遵守與本合同相關(guān)的法律法規(guī)，確保托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性，并承擔(dān)因自身違規(guī)操作而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

（13）乙方應(yīng)定期對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，并向甲方報(bào)告審查結(jié)果。

（14）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)等相關(guān)事宜，并承擔(dān)因稅務(wù)問題產(chǎn)生的責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

乙方提供本合同項(xiàng)下的資金托管服務(wù)，應(yīng)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為：甲方實(shí)際托管的資金日均余額乘以約定的年化費(fèi)率。年化費(fèi)率由雙方在合同簽訂時(shí)協(xié)商確定，具體費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[具體費(fèi)率]%。服務(wù)費(fèi)用按[月/季/年]結(jié)算，結(jié)算周期自資金實(shí)際開始托管之日起計(jì)算。甲方應(yīng)在每個(gè)結(jié)算周期結(jié)束后的[10/15]個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的費(fèi)用結(jié)算清單，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式向乙方支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付服務(wù)費(fèi)用總額的[千分之零點(diǎn)五/千分之一]向乙方支付違約金，但累計(jì)違約金不超過合同總服務(wù)費(fèi)用的[10/20]%。乙方應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)用后，按照國家有關(guān)規(guī)定開具合法有效的發(fā)票。

第五條履行期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[壹]年。合同期滿前[肆]個(gè)月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約合同。在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自義務(wù)。甲方應(yīng)自資金實(shí)際開始托管的次日起，將約定的資金存入乙方指定的托管賬戶。資金托管期限應(yīng)根據(jù)甲方資金劃撥的實(shí)際需要確定，直至甲方發(fā)出終止托管指令或資金全部劃出為止。乙方應(yīng)自收到甲方終止托管指令之日起[伍]個(gè)工作日內(nèi)，完成托管賬戶的清理工作，并將剩余資金本息一次性劃付至甲方指定的銀行賬戶。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按本合同約定及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用的，除按照第四條約定支付違約金外，乙方有權(quán)暫停辦理甲方新的托管指令，直至費(fèi)用結(jié)清。若甲方逾期支付超過[貳]個(gè)月，乙方有權(quán)單方面解除本合同，并要求甲方支付截至解除之日已產(chǎn)生的全部服務(wù)費(fèi)用及違約金，甲方還應(yīng)賠償因此給乙方造成的損失。

（2）甲方提供的托管指令違反法律法規(guī)或本合同約定的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，且不承擔(dān)任何責(zé)任。因甲方指令錯(cuò)誤導(dǎo)致資金損失或第三方主張權(quán)利的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

（3）甲方未按約定提供必要資料或配合乙方進(jìn)行合規(guī)性審查的，乙方有權(quán)要求甲方限期補(bǔ)充或配合，逾期仍未處理的，乙方有權(quán)暫停相關(guān)服務(wù)，由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。

（4）甲方違反保密約定的，應(yīng)向乙方支付[伍拾萬/壹佰萬]元人民幣的違約金，并承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未按本合同約定提供資金保管、劃撥等服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用的[壹倍/貳倍]作為違約金。若因乙方原因?qū)е沦Y金損失，乙方應(yīng)在損失范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任，但最高不超過托管資金本金的[百分之一/百分之二]。

（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或賬戶信息的，應(yīng)向甲方支付[壹佰萬/貳佰萬]元人民幣的違約金，并承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。若因此構(gòu)成犯罪的，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

（3）乙方未按約定提供資金托管報(bào)告或賬戶信息的，應(yīng)向甲方支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用的[伍分之一]的違約金，甲方有權(quán)要求乙方限期補(bǔ)交，逾期仍未補(bǔ)交的，甲方有權(quán)解除合同。

（4）乙方擅自挪用、占用托管資金的，應(yīng)向甲方支付挪用資金金額[百分之五]的違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。若構(gòu)成犯罪的，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

（5）乙方因系統(tǒng)故障、操作失誤等原因?qū)е沦Y金損失的，應(yīng)在[壹]個(gè)月內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。非因乙方原因?qū)е碌馁Y金損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：

（1）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否解除合同或延期履行。

（2）不可抗力影響消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同，并采取措施減少損失。

4.累計(jì)違約責(zé)任：

（1）雙方的違約行為持續(xù)超過[壹]個(gè)月的，守約方有權(quán)單方面解除合同，并要求違約方支付全部違約金及賠償損失。

（2）違約方支付違約金后，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.爭議解決優(yōu)先適用：

（1）本合同項(xiàng)下的違約責(zé)任，應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商或調(diào)解方式解決。

（2）協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向本合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起連續(xù)影響本合同履行的，視為持續(xù)不可抗力。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行或不能完全履行本合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[7]日內(nèi)書面通知對方，說明事件情況及預(yù)計(jì)影響期限。通知后[10]日內(nèi)，應(yīng)向?qū)Ψ教峤徊豢煽沽κ录挠行ёC明文件，如政府公告、新聞報(bào)道、權(quán)威機(jī)構(gòu)證明等。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或不能完全履行本合同義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力事件導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)的，雙方均有權(quán)解除合同，并互不承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.不可抗力終止：不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即通知對方，并恢復(fù)履行本合同義務(wù)。若不可抗力事件影響持續(xù)超過[30]日，雙方應(yīng)再次協(xié)商合同履行事宜。協(xié)商不成的，可依據(jù)本合同第八條約定解決爭議。

5.不可抗力與免責(zé)：本合同中的“不可抗力”條款旨在免除因不可抗力事件導(dǎo)致的履行障礙，但任何一方因不可抗力事件獲得免責(zé)的，不免除其因過錯(cuò)行為而產(chǎn)生的其他責(zé)任。

第八條爭議解決

1.協(xié)商與調(diào)解：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提請雙方認(rèn)可的第三方進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)本著公平、合理、高效的原則進(jìn)行，調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)簽訂書面調(diào)解協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.仲裁：若協(xié)商或調(diào)解未能解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁委員會(huì)名稱]，按照該仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方均敗訴的，由雙方平均承擔(dān)。

3.訴訟：若雙方未選擇仲裁，任何一方均有權(quán)向本合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟過程中，雙方應(yīng)遵守法院的審理程序，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。在訴訟期間，不影響雙方在本合同項(xiàng)下義務(wù)的繼續(xù)履行，但爭議解決前，任何一方不得單方面變更或解除合同。

4.爭議解決適用法律：本合同項(xiàng)下的爭議解決均適用中華人民共和國法律。仲裁裁決的效力及承認(rèn)與執(zhí)行，依照中華人民共和國仲裁法及相關(guān)法律規(guī)定辦理。訴訟程序中的法律適用及管轄，依照中華人民共和國民事訴訟法及相關(guān)司法解釋執(zhí)行。

5.爭議解決優(yōu)先順序：本合同明確約定了爭議解決的優(yōu)先順序，即協(xié)商、調(diào)解、仲裁（或訴訟）。任何一方未經(jīng)前序程序，不得直接進(jìn)入后續(xù)程序，但雙方另有約定的除外。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件等均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、快遞服務(wù)）發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[7]日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以快遞服務(wù)發(fā)送的，簽收日視為送達(dá)；以傳真或信函發(fā)送的，發(fā)送當(dāng)日郵戳或傳真發(fā)出記錄視為送達(dá)。

2.合同變更：對本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本合同內(nèi)容。

3.合同轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

4.完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就