2026年橡膠制品公司質(zhì)量追溯信息管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司橡膠制品質(zhì)量追溯信息管理工作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量信息可查、可追、可核，及時(shí)定位并處置質(zhì)量問題，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任，提升質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控能力，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系通用要求》及公司質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合橡膠制品生產(chǎn)鏈條長、原料種類多、工藝環(huán)節(jié)復(fù)雜的行業(yè)特點(diǎn)，制定本制度。第二條本制度所稱質(zhì)量追溯信息，是指覆蓋橡膠制品從原料采購、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)物流到銷售交付全環(huán)節(jié)的可追溯性信息，包括原料來源信息、生產(chǎn)過程信息、檢驗(yàn)檢測(cè)信息、倉儲(chǔ)銷售信息等；質(zhì)量追溯是指通過上述信息正向追蹤產(chǎn)品流向、反向溯源問題成因的全過程管控行為。第三條質(zhì)量追溯信息管理遵循“全程記錄、真實(shí)可查、快速響應(yīng)、閉環(huán)管控”的核心原則，追溯信息需完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，確保發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成溯源及處置，杜絕信息缺失、篡改、偽造等行為。第四條本制度適用于公司所有類別橡膠制品的質(zhì)量追溯信息管理工作，包括常規(guī)量產(chǎn)產(chǎn)品、定制化產(chǎn)品、試產(chǎn)產(chǎn)品；參與原料采購、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)銷售的所有部門及人員均需嚴(yán)格遵守本制度。第五條公司質(zhì)量管理部門是質(zhì)量追溯信息管理的責(zé)任主體，統(tǒng)籌追溯標(biāo)準(zhǔn)制定、信息歸集管理、追溯流程監(jiān)督、問題溯源處置；各相關(guān)部門按職責(zé)完成對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)追溯信息的收集、記錄、上報(bào)，形成全鏈條追溯管理機(jī)制。第二章職責(zé)分工第六條質(zhì)量管理部門職責(zé)：制定并修訂質(zhì)量追溯信息管理標(biāo)準(zhǔn)，明確各環(huán)節(jié)需記錄的追溯信息內(nèi)容及格式；統(tǒng)籌追溯信息的歸集、存儲(chǔ)、查詢管理；組織開展追溯信息完整性核查；發(fā)生質(zhì)量問題時(shí)牽頭開展溯源工作，確定問題根源及影響范圍；驗(yàn)證追溯處置效果，完善追溯體系；建立追溯信息檔案，確保保存期限符合要求；解答各部門關(guān)于追溯信息記錄的相關(guān)疑問。第七條采購部門職責(zé)：收集并記錄原料采購環(huán)節(jié)追溯信息，包括原料供應(yīng)商信息、采購批次、驗(yàn)收結(jié)果、入庫時(shí)間等；確保供應(yīng)商提供的原料具備可追溯性證明；配合質(zhì)量管理部門開展原料環(huán)節(jié)的質(zhì)量溯源工作；及時(shí)反饋供應(yīng)商相關(guān)的追溯信息異常問題。第八條生產(chǎn)部門職責(zé)：記錄生產(chǎn)過程全環(huán)節(jié)追溯信息，包括生產(chǎn)批次、工序參數(shù)、操作人員、設(shè)備編號(hào)、生產(chǎn)時(shí)間等；按要求標(biāo)注產(chǎn)品批次標(biāo)識(shí)，確保產(chǎn)品與生產(chǎn)信息一一對(duì)應(yīng)；配合質(zhì)量管理部門開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)的溯源工作；根據(jù)溯源結(jié)果優(yōu)化生產(chǎn)工藝，整改質(zhì)量隱患。第九條檢驗(yàn)部門職責(zé)：記錄成品及原料檢驗(yàn)環(huán)節(jié)追溯信息，包括檢驗(yàn)批次、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)人員、判定結(jié)果等；確保檢驗(yàn)報(bào)告與產(chǎn)品批次精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)；配合溯源工作提供檢驗(yàn)數(shù)據(jù)支撐，驗(yàn)證問題產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄。第十條倉儲(chǔ)銷售部門職責(zé)：記錄倉儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)追溯信息，包括產(chǎn)品入庫批次、存放位置、出庫時(shí)間、交付客戶、物流信息等；確保產(chǎn)品倉儲(chǔ)流轉(zhuǎn)過程可追溯；配合開展銷售環(huán)節(jié)的溯源工作，提供產(chǎn)品交付信息；協(xié)助召回存在質(zhì)量問題的已售產(chǎn)品。第十一條公司管理層職責(zé)：審批質(zhì)量追溯信息管理體系的重大調(diào)整方案；保障追溯信息管理所需的人力、物力、技術(shù)資源；監(jiān)督追溯制度的執(zhí)行情況；協(xié)調(diào)跨部門溯源工作中的問題；推動(dòng)追溯體系持續(xù)優(yōu)化，提升追溯效率。第三章追溯范圍與基本要求第十二條質(zhì)量追溯信息覆蓋范圍：（一）原料采購環(huán)節(jié)：原料名稱、供應(yīng)商信息、采購合同編號(hào)、原料批次號(hào)、驗(yàn)收時(shí)間、驗(yàn)收結(jié)果、入庫單號(hào)等；（二）生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)：產(chǎn)品批次號(hào)、生產(chǎn)車間、生產(chǎn)線、操作班組、生產(chǎn)起止時(shí)間、關(guān)鍵工藝參數(shù)、半成品檢驗(yàn)記錄等；（三）成品檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：檢驗(yàn)批次、檢驗(yàn)依據(jù)、各檢驗(yàn)項(xiàng)目數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)結(jié)論、檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)、復(fù)檢記錄等；（四）倉儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)：產(chǎn)品入庫時(shí)間、存放庫位、出庫時(shí)間、物流單號(hào)、運(yùn)輸方式、交付地點(diǎn)等；（五）銷售交付環(huán)節(jié)：客戶名稱、交付產(chǎn)品批次及數(shù)量、交付時(shí)間、售后聯(lián)系方式、客戶反饋記錄等。第十三條質(zhì)量追溯信息管理基本要求：（一）追溯信息需在對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)完成后24小時(shí)內(nèi)記錄完畢，不得拖延、補(bǔ)記或漏記；（二）所有追溯信息需真實(shí)、準(zhǔn)確，嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改、刪除信息，記錄人員需簽字確認(rèn)；（三）追溯信息保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后1年，無保質(zhì)期的保存期限不少于3年；（四）需實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品批次與各環(huán)節(jié)追溯信息的唯一關(guān)聯(lián)，支持正向追蹤產(chǎn)品流向、反向溯源問題成因；（五）追溯信息需做好安全防護(hù)，內(nèi)部按權(quán)限查詢，外部查詢需符合法律法規(guī)要求，不得泄露客戶及商業(yè)信息。第四章追溯信息管理流程第十四條信息收集與記錄：各部門按本制度第十二條要求，在對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)完成后及時(shí)收集并記錄追溯信息，紙質(zhì)記錄需字跡清晰、電子記錄需備份留存，確保信息不丟失、不損壞。第十五條信息歸集與存儲(chǔ)：質(zhì)量管理部門每周收集各部門記錄的追溯信息，按產(chǎn)品批次分類歸集；電子信息存儲(chǔ)至公司指定存儲(chǔ)系統(tǒng)，紙質(zhì)信息歸檔至專用檔案柜，做好防潮、防損處理。第十六條信息查詢與核驗(yàn)：內(nèi)部人員因工作需要查詢追溯信息的，需經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后向質(zhì)量管理部門申請(qǐng)；質(zhì)量管理部門需在1個(gè)工作日內(nèi)完成信息核驗(yàn)并反饋查詢結(jié)果，確保查詢信息準(zhǔn)確無誤。第十七條質(zhì)量問題溯源：發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題（包括客戶投訴、檢驗(yàn)不合格、監(jiān)督抽查不合格等）時(shí)，質(zhì)量管理部門立即啟動(dòng)溯源工作，48小時(shí)內(nèi)完成核心環(huán)節(jié)溯源，確定問題產(chǎn)品批次、影響范圍及問題成因；涉及多部門的，組織相關(guān)部門聯(lián)合溯源。第十八條追溯處置與閉環(huán)：根據(jù)溯源結(jié)果，對(duì)問題原料及時(shí)聯(lián)系供應(yīng)商處置，對(duì)問題生產(chǎn)環(huán)節(jié)立即整改，對(duì)已售問題產(chǎn)品按規(guī)定啟動(dòng)召回；處置完成后，質(zhì)量管理部門驗(yàn)證處置效果，確認(rèn)追溯閉環(huán)；將溯源及處置結(jié)果納入追溯檔案，作為優(yōu)化管理的依據(jù)。第五章監(jiān)督與違規(guī)處理第十九條日常監(jiān)督：質(zhì)量管理部門每月抽查各部門追溯信息記錄情況，核查信息完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性；每季度開展一次追溯體系運(yùn)行效果評(píng)估，模擬質(zhì)量問題開展溯源演練，檢驗(yàn)追溯效率；管理層每半年開展一次追溯制度執(zhí)行專項(xiàng)檢查。第二十條違規(guī)情形認(rèn)定：（一）未按要求記錄追溯信息，存在漏項(xiàng)、缺項(xiàng)或拖延記錄的；（二）虛構(gòu)、篡改、刪除追溯信息，或提供虛假追溯數(shù)據(jù)的；（三）質(zhì)量問題發(fā)生后，拒不配合溯源工作或隱瞞追溯信息的；（四）未按規(guī)定保存追溯信息，導(dǎo)致信息丟失、損毀無法溯源的；（五）違規(guī)泄露追溯信息，造成客戶信息泄露或公司損失的。第二十一條違規(guī)處理：對(duì)違規(guī)人員/部門視情節(jié)輕重處理，情節(jié)較輕的給予口頭警告、限期整改并重新學(xué)習(xí)本制度；情節(jié)較重的給予通報(bào)批評(píng)、扣減績效獎(jiǎng)金；情節(jié)嚴(yán)重的（如因追溯信息問題導(dǎo)致質(zhì)量事故擴(kuò)大、造成重大經(jīng)濟(jì)損失或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)），按公司獎(jiǎng)懲制度給予記過、調(diào)崗等處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第二十二條本制度未盡事宜，參照