合規(guī)培訓(xùn)考試題庫(kù)及答案2025一、單選題（每題僅有一個(gè)正確答案，每題2分，共40分）1.某員工在客戶(hù)微信群中轉(zhuǎn)發(fā)未經(jīng)核實(shí)的公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)。該行為最可能違反以下哪項(xiàng)合規(guī)義務(wù)？A.反洗錢(qián)義務(wù)B.信息披露義務(wù)C.反壟斷義務(wù)D.出口管制義務(wù)答案：B2.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的“單獨(dú)同意”。下列哪一項(xiàng)信息屬于敏感個(gè)人信息？A.用戶(hù)昵稱(chēng)B.用戶(hù)收貨地址C.用戶(hù)精準(zhǔn)定位軌跡D.用戶(hù)商品瀏覽記錄答案：C3.公司收到一份來(lái)自境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)的凍結(jié)資產(chǎn)通知，合規(guī)部第一步應(yīng)當(dāng)：A.立即通知被凍結(jié)員工B.先行內(nèi)部調(diào)查再?zèng)Q定是否執(zhí)行C.在24小時(shí)內(nèi)向我國(guó)主管機(jī)關(guān)報(bào)告并申請(qǐng)確認(rèn)D.直接拒絕執(zhí)行并退回通知答案：C4.關(guān)于利益沖突披露，下列做法正確的是：A.只有高管需要披露，普通員工無(wú)需B.員工親屬與供應(yīng)商存在股權(quán)關(guān)系，員工可事后口頭報(bào)備C.員工本人參股競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司，須在知曉后5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面披露D.披露后無(wú)需更新，直至離職答案：C5.反商業(yè)賄賂政策中，“facilitationpayment（便利費(fèi)）”在我國(guó)司法實(shí)踐中的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是：A.金額低于200美元即合法B.只要對(duì)方是公職人員即構(gòu)成行賄C.以謀取不正當(dāng)利益為目的，無(wú)論金額大小均違法D.取得對(duì)方單位書(shū)面同意即可支付答案：C6.供應(yīng)商盡職調(diào)查“紅燈”信號(hào)不包括：A.股東為聯(lián)合國(guó)制裁名單人員B.近三年內(nèi)因環(huán)保違法被行政處罰3次C.注冊(cè)地址為商務(wù)秘書(shū)公司且無(wú)法實(shí)地拜訪D.供應(yīng)商承諾給予公司5%回扣答案：B7.下列哪項(xiàng)行為未觸發(fā)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》的強(qiáng)制評(píng)估門(mén)檻？A.當(dāng)年累計(jì)出境個(gè)人信息10萬(wàn)人B.當(dāng)年累計(jì)出境敏感個(gè)人信息1萬(wàn)人C.當(dāng)年累計(jì)出境重要數(shù)據(jù)1噸D.當(dāng)年累計(jì)出境一般個(gè)人信息50萬(wàn)人答案：A8.公司合規(guī)舉報(bào)熱線必須滿(mǎn)足的最基本要求是：A.僅接受中文舉報(bào)B.允許匿名且不得打擊報(bào)復(fù)C.僅在工作日8小時(shí)開(kāi)通D.必須要求舉報(bào)人實(shí)名答案：B9.關(guān)于禮品與招待，公司政策通常設(shè)置“雙軌”審批門(mén)檻，其中“公共部門(mén)人員”門(mén)檻應(yīng)：A.高于私營(yíng)部門(mén)人員B.低于私營(yíng)部門(mén)人員C.與私營(yíng)部門(mén)人員相同D.無(wú)需審批答案：A10.某區(qū)域銷(xiāo)售為完成季度指標(biāo)，擅自承諾客戶(hù)“若中標(biāo)將資助客戶(hù)子女留學(xué)”。該行為屬于：A.合法市場(chǎng)激勵(lì)B.賬外暗中回扣C.正常商業(yè)條件D.可披露折扣答案：B11.根據(jù)《反壟斷法》，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者“正當(dāng)理由”差別待遇的舉證責(zé)任在：A.原告B.被告C.市場(chǎng)監(jiān)管局D.消費(fèi)者協(xié)會(huì)答案：B12.公司年會(huì)抽獎(jiǎng)環(huán)節(jié)，供應(yīng)商贊助最新款手機(jī)30部，合規(guī)部應(yīng)建議：A.直接接受并用于抽獎(jiǎng)B.拒絕并退回C.接受后按市值向供應(yīng)商付款D.接受后全部捐公益答案：C13.員工離職時(shí)擅自將客戶(hù)名單上傳至個(gè)人云盤(pán)，該行為在刑法上最可能構(gòu)成：A.侵犯公民個(gè)人信息罪B.非法獲取國(guó)家秘密罪C.侵犯商業(yè)秘密罪D.破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪答案：C14.下列哪項(xiàng)不是出口管制合規(guī)“EAR”項(xiàng)下的“deemedexport”場(chǎng)景？A.在美國(guó)境內(nèi)向外國(guó)籍員工發(fā)布受控技術(shù)B.在中國(guó)實(shí)驗(yàn)室通過(guò)VPN傳輸受控源代碼C.將受控設(shè)備出口到阿聯(lián)酋再轉(zhuǎn)運(yùn)伊朗D.在美國(guó)機(jī)場(chǎng)用中文電話告知父親技術(shù)參數(shù)答案：C15.公司收到SEC傳票要求提供某員工郵件，合規(guī)部第一步應(yīng)：A.立即通知該員工自行備份B.先征得員工本人同意再提供C.啟動(dòng)法律保留（LitigationHold）并通知ITD.要求SEC提供中文翻譯件答案：C16.關(guān)于“吹哨人”保護(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A.可向法院提起勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟B.可要求公司承擔(dān)舉證責(zé)任倒置C.舉報(bào)內(nèi)容必須完全屬實(shí)才受保護(hù)D.公司不得降低其績(jī)效考核等級(jí)答案：C17.公司計(jì)劃收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在交割前應(yīng)簽署的合規(guī)文件是：A.環(huán)保承諾書(shū)B(niǎo).反壟斷“cleanteam”協(xié)議C.出口豁免函D.數(shù)據(jù)跨境標(biāo)準(zhǔn)合同答案：B18.下列哪項(xiàng)屬于《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理辦法》明確的“八項(xiàng)基本權(quán)利”之一？A.知情權(quán)B.沉默權(quán)C.罷工權(quán)D.被遺忘權(quán)答案：A19.員工使用盜版軟件被版權(quán)局查處，公司可依據(jù)內(nèi)部制度給予：A.僅口頭警告B.解除勞動(dòng)合同且無(wú)需賠償C.必須罰款100萬(wàn)元D.只能扣當(dāng)月績(jī)效10%答案：B20.關(guān)于AI生成內(nèi)容合規(guī)，下列做法正確的是：A.直接用于對(duì)外廣告無(wú)需審核B.在顯著位置披露“AI生成”標(biāo)識(shí)C.將生成內(nèi)容標(biāo)注為“官方權(quán)威”D.用AI深度偽造高管視頻用于年會(huì)娛樂(lè)答案：B二、多選題（每題有兩個(gè)或以上正確答案，多選少選均不得分，每題3分，共30分）21.以下哪些情形必須啟動(dòng)“加強(qiáng)型”客戶(hù)盡職調(diào)查（EDD）？A.客戶(hù)為政治公眾人物（PEP）B.客戶(hù)來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家且交易用途不明C.客戶(hù)注冊(cè)資金1元且交易金額巨大D.客戶(hù)為國(guó)有上市公司答案：A、B、C22.關(guān)于第三方合規(guī)審計(jì)權(quán)條款（AuditRight），合同應(yīng)明確：A.審計(jì)觸發(fā)情形B.審計(jì)提前通知期限C.審計(jì)費(fèi)用由哪方承擔(dān)D.審計(jì)結(jié)果保密義務(wù)答案：A、B、C、D23.下列哪些數(shù)據(jù)字段組合后可能構(gòu)成“重要數(shù)據(jù)”？A.某省全部網(wǎng)約車(chē)訂單起訖點(diǎn)B.某市匿名化醫(yī)療影像C.某電網(wǎng)公司全省實(shí)時(shí)負(fù)荷D.某電商平臺(tái)用戶(hù)脫敏購(gòu)物偏好答案：A、C24.公司反舞弊調(diào)查“訪談”環(huán)節(jié)應(yīng)遵循：A.雙人訪談B.全程錄音錄像C.告知被訪談人如實(shí)陳述義務(wù)D.允許被訪談人帶律師答案：A、B、C、D25.以下哪些行為可能構(gòu)成“濫用市場(chǎng)支配地位”？A.強(qiáng)制搭售B.忠誠(chéng)折扣C.低于成本價(jià)銷(xiāo)售且排除競(jìng)爭(zhēng)者D.拒絕交易無(wú)正當(dāng)理由答案：A、C、D26.關(guān)于禮品登記與上繳，正確的是：A.超過(guò)200元必須登記B.可自留低于100元禮品C.現(xiàn)金類(lèi)禮品一律上繳D.電子禮品卡視同現(xiàn)金答案：A、C、D27.公司建立“合規(guī)管理體系”時(shí)，高層應(yīng)作出哪些承諾？A.發(fā)布合規(guī)方針B.分配充足資源C.建立績(jī)效考核掛鉤D.對(duì)違規(guī)者一律免責(zé)答案：A、B、C28.以下哪些屬于《刑法修正案（十二）》新增的“商業(yè)賄賂”主體？A.民營(yíng)醫(yī)院采購(gòu)人員B.民辦學(xué)校招生辦主任C.村支書(shū)D.國(guó)有銀行信貸員答案：A、B29.數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含：A.出境數(shù)據(jù)規(guī)模與種類(lèi)B.境外接收方所在國(guó)家法律環(huán)境C.數(shù)據(jù)再轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.公司未來(lái)三年盈利預(yù)測(cè)答案：A、B、C30.關(guān)于“社交媒體合規(guī)”，員工不得：A.泄露未公開(kāi)財(cái)報(bào)B.發(fā)布種族歧視言論C.用公司賬號(hào)為政治候選人背書(shū)D.轉(zhuǎn)發(fā)公司官方招聘廣告答案：A、B、C三、判斷題（正確請(qǐng)選“對(duì)”，錯(cuò)誤選“錯(cuò)”，每題1分，共10分）31.公司合規(guī)部可以直接修改業(yè)務(wù)部門(mén)合同條款而無(wú)需協(xié)商。答案：錯(cuò)32.只要客戶(hù)同意，公司即可將其個(gè)人信息出售給第三方。答案：錯(cuò)33.聯(lián)合國(guó)制裁名單更新后，公司應(yīng)在最遲T+1日內(nèi)完成篩查。答案：對(duì)34.員工在業(yè)余時(shí)間開(kāi)網(wǎng)約車(chē)，無(wú)需向公司披露。答案：錯(cuò)35.反壟斷合規(guī)中，市場(chǎng)份額是認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的唯一標(biāo)準(zhǔn)。答案：錯(cuò)36.公司可以接受供應(yīng)商提供的“抽獎(jiǎng)券”作為促銷(xiāo)品。答案：錯(cuò)37.出口管制物項(xiàng)的ECCN編碼由商務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放。答案：對(duì)38.合規(guī)培訓(xùn)記錄保存期限不得少于三年。答案：對(duì)39.內(nèi)部調(diào)查過(guò)程中，員工拒絕提供工作手機(jī)密碼可立即開(kāi)除。答案：錯(cuò)40.公司合規(guī)官可以兼任內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人。答案：錯(cuò)四、填空題（每空2分，共20分）41.我國(guó)《反壟斷法》最新修訂后，對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的罰款上限提高到上一年度銷(xiāo)售額的________%。答案：十42.聯(lián)合國(guó)反腐敗公約英文縮寫(xiě)為_(kāi)_______。答案：UNCAC43.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，國(guó)家建立數(shù)據(jù)________分類(lèi)分級(jí)保護(hù)制度。答案：安全44.公司對(duì)外捐贈(zèng)超過(guò)________萬(wàn)元人民幣，必須提交董事會(huì)審批。答案：10045.美國(guó)OFAC制裁清單通常簡(jiǎn)稱(chēng)________清單。答案：SDN46.合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO________:2021已正式發(fā)布。答案：3730147.員工內(nèi)幕交易違法所得達(dá)到________萬(wàn)元即可追究刑事責(zé)任。答案：5048.我國(guó)《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)身份資料保存期限至少為業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后________年。答案：五49.反壟斷“安全港”制度中，經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額低于________%且能夠證明協(xié)議不具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果，可免予禁止。答案：1550.公司收到數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估通過(guò)決定書(shū)后，須在________個(gè)月內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境。答案：六五、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）51.簡(jiǎn)述“吹哨人”內(nèi)部舉報(bào)渠道設(shè)計(jì)的三項(xiàng)核心原則，并給出具體落地措施。答案：（1）保密性：采用獨(dú)立第三方運(yùn)營(yíng)熱線，舉報(bào)系統(tǒng)隱藏IP，舉報(bào)編號(hào)與姓名脫鉤；（2）反報(bào)復(fù)：制度明確任何降薪、調(diào)崗、差評(píng)均推定為報(bào)復(fù)，舉證責(zé)任倒置；（3）可追溯：設(shè)立合規(guī)委員會(huì)每季度匿名統(tǒng)計(jì)舉報(bào)數(shù)量、類(lèi)型、處理時(shí)長(zhǎng)，并向董事會(huì)匯報(bào)。52.供應(yīng)商盡職調(diào)查“四步法”具體內(nèi)容是什么？請(qǐng)結(jié)合實(shí)例說(shuō)明如何識(shí)別“殼公司”。答案：第一步收集：通過(guò)第三方數(shù)據(jù)庫(kù)獲取股權(quán)、訴訟、負(fù)面媒體；第二步篩查：比對(duì)制裁、PEP、黑名單；第三步驗(yàn)證：實(shí)地走訪、電話訪談、銀行流水交叉驗(yàn)證；第四步持續(xù)監(jiān)控：設(shè)置預(yù)警，股東變更即觸發(fā)復(fù)核。實(shí)例：某供應(yīng)商注冊(cè)于寫(xiě)字樓共享工位，無(wú)社保繳納記錄，銀行流水顯示僅收到公司付款后即轉(zhuǎn)出個(gè)人賬戶(hù)，無(wú)經(jīng)營(yíng)痕跡，判定為殼公司。53.數(shù)據(jù)出境場(chǎng)景下，如何區(qū)分“重要數(shù)據(jù)”與“核心數(shù)據(jù)”？請(qǐng)給出判斷流程圖文字描述。答案：起點(diǎn)→識(shí)別數(shù)據(jù)類(lèi)型→是否屬于國(guó)家主管部門(mén)目錄→是→核心數(shù)據(jù)→禁止出境；否→是否影響國(guó)家安全、公共利益、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、公共衛(wèi)生→是→重要數(shù)據(jù)→申報(bào)評(píng)估；否→是否個(gè)人信息→是→評(píng)估數(shù)量與敏感程度→達(dá)標(biāo)→申報(bào)評(píng)估；未達(dá)標(biāo)→允許出境并記錄。六、案例分析題（共20分）54.背景：A公司計(jì)劃收購(gòu)B公司70%股權(quán)，雙方已簽署意向書(shū)。A公司合規(guī)部在盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)：（1）B公司去年向某國(guó)官員支付“市場(chǎng)拓展費(fèi)”50萬(wàn)美元，未入賬；（2）B公司使用盜版EDA軟件被起訴，賠償未決；（3）B公司持有1.2TB用戶(hù)行車(chē)軌跡數(shù)據(jù)，含某市警車(chē)巡邏路線；（4）B公司股東C為美國(guó)SDN名單人員，持股5%。問(wèn)題：a.指出上述四條發(fā)現(xiàn)分別觸發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（4分）；b.針對(duì)每條風(fēng)險(xiǎn)給出可操作的緩釋措施（12分）；c.判斷是否建議繼續(xù)交易并說(shuō)明理由（4分）。答案：a.（1）海外反腐敗/商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；（3）數(shù)據(jù)出境及重要數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)；（4）制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。b.（1）要求B公司自費(fèi)聘請(qǐng)外部律所開(kāi)展反腐敗調(diào)查并出具報(bào)告，對(duì)涉事高管解除勞動(dòng)合同，補(bǔ)建合規(guī)制度；設(shè)置“降價(jià)或賠償”條款，若未來(lái)被罰款由賣(mài)方承