2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案

單選題（共700題）1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C2、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A3、地方政府一般債券資金收支列入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B4、投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、間接融資的特點不包括（）。A.間接性B.相對的集中性C.全部具有可逆性D.信譽的差異性較大【答案】D6、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A7、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C10、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算術(shù)平均法B.一次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A11、證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C12、我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價格限制D.委托時效限制【答案】C14、某方法優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A15、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C16、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A17、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B19、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D20、（2018年真題）1985年，我國第一家證券公司（）通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A21、《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、基金信息披露義務(wù)人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認(rèn)購新股【答案】B24、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）?A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B25、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D27、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列選項中，屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、在我國，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B30、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C31、金融衍生工具從（）可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A32、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機構(gòu)D.僅信托機構(gòu)【答案】B35、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C36、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤Y部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。A.項目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】D38、（2020年真題）在信用風(fēng)險的衡量中，預(yù)期損失（）A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率與違約時的風(fēng)險暴露的乘積D.等于實際損失加上非預(yù)期損失【答案】C39、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C40、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B41、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B42、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D44、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D45、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C46、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C47、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C48、在我國，申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C49、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D50、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A51、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結(jié)算機制【答案】C52、下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A54、（2021年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【答案】A56、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B57、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍(lán)籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方向D.具有成長為藍(lán)籌企業(yè)的潛力【答案】B59、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【答案】B60、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行不可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D61、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B62、（2019年真題）在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)【答案】C63、以下說法錯誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B64、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A65、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進(jìn)行約束D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險【答案】D66、（2019年真題）依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A67、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C68、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、無限售條件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C71、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A72、目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、交易者之所以買入（），是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C74、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C75、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A76、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進(jìn)行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D77、（）等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A.品種結(jié)構(gòu)B.交易場所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進(jìn)入市場的順序【答案】A79、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B80、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責(zé)任做出了具體規(guī)定。A.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》【答案】A82、2019年，我國債券市場運行特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A83、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B84、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A85、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風(fēng)險C.短期融資D.期貨交易【答案】C86、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險管理的第二發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后，證券公司違規(guī)理財、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過內(nèi)審部門的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風(fēng)險指標(biāo)和主要業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施C.業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動行業(yè)探索信用風(fēng)險管理方法和工具，豐富風(fēng)險管理體系D.壓力測試作為風(fēng)險評估的有效補充已經(jīng)在大券商得到多場景應(yīng)用【答案】B88、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B89、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B90、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B91、企業(yè)可以用()進(jìn)行證券投資,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C92、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B93、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D94、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D95、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B96、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B97、對基金取得的股利收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代收代繳（）的個人所得稅。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B98、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進(jìn)行審查【答案】C99、信用違約互換的當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A100、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C101、證券市場融資活動是指資金盈余單位和（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.個人投資者B.赤字單位C.證券投資單位D.證券公司【答案】B102、夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C103、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C104、以下屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B105、（2019年真題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團【答案】B106、下列有關(guān)我國憑證式國債的說法中，正確的是（）。A.憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券B.對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付D.各金融機構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團【答案】C107、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D108、（2021年真題）金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（??）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B109、下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C110、關(guān)于股票權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B111、（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A.經(jīng)營風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】A112、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B113、以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D114、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C115、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C116、下列屬于按投資標(biāo)的劃分的證券投資基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A117、在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，()A.合法性B.適當(dāng)性C.合理性D.原則性【答案】B118、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B119、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D120、證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.連帶賠償B.有限賠償C.無限賠償D.不連帶賠償【答案】A121、風(fēng)險限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A122、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C123、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C124、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B125、（2019年真題）根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C126、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會【答案】D127、基金信息披露義務(wù)人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C128、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()A.現(xiàn)值B.價值總和C.期望價格D.期望價值【答案】A129、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣()。A.30億元B.40億元C.60億元D.100億元【答案】C131、債券信用評級機構(gòu)應(yīng)披露以下（）信息，并接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A132、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B133、以下不屬于利率期限結(jié)構(gòu)理論的是（）A.流動性偏好理論B.市場預(yù)期理論C.托賓q理論D.市場分割理論【答案】C134、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A135、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B136、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A137、關(guān)于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為100億元人民幣B.港聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)人或者調(diào)出深股通股票的生效時間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時間為準(zhǔn)C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A138、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計劃【答案】D139、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C140、以下符合公正原則要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D141、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B142、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D143、下列關(guān)于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C144、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C145、貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A146、直接融資，亦稱直接金融，是指在沒有金融中介機構(gòu)介入的情況下，以（）為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D147、系列基金又稱為（）。A.上市開放式基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.指數(shù)基金D.傘形基金【答案】D148、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B149、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A150、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C151、下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A152、（2021年真題）推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（??）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A153、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C154、（2020年真題）下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A156、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標(biāo)日前4個至2個法定工作日B.招標(biāo)日前4個至1個法定工作日C.招標(biāo)日前5個至1個法定工作日D.招標(biāo)日前5個至2個法定工作日【答案】B157、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D158、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。?A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【答案】A159、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D160、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D161、（2021年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（??）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】B162、下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D163、下列選項中，屬于證券投資基金的稱謂的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A165、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B166、證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D167、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級【答案】A168、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借人次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.司法部【答案】B169、下列關(guān)于我國金融市場影響因素的說法，錯誤的是（）A.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能B.一般而言，高于預(yù)期的通貨膨脹會降低利率，促進(jìn)債券和股票價格的上升C.國際資本流入將導(dǎo)致銀行貸款增加和貨幣供應(yīng)量增加，繼而導(dǎo)致利率下降D.經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素；金融體制和管理因素對金融市場的發(fā)展至關(guān)重要?！敬鸢浮緽170、()是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國結(jié)算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所【答案】A171、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A172、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A173、拱形利率曲線的形態(tài)表明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A174、通貨膨脹之初，股價會（），當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，股價會（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A175、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準(zhǔn)價格體系【答案】C177、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A178、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C179、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A180、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D181、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A182、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.一次性競價【答案】B183、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易【答案】A184、基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D185、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C186、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A187、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計劃【答案】D188、金融風(fēng)險的（）是指在風(fēng)險事件未發(fā)生之前通過運用一定的防范性措施，以防止損失的實際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。A.預(yù)防B.規(guī)避C.補償D.管理【答案】A189、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D190、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B191、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C192、（）制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D193、（2019年真題）不參與基金會計核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C194、下面屬于風(fēng)險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D195、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D196、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A197、下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D198、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A199、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C200、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B201、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D202、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D203、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B204、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D205、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（）。A.上海市場B.中國香港市場C.主板市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】B206、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C207、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A208、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的二級托管體制的說法錯誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級托管機構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)為二級托管機構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機構(gòu)開立自營和代理總賬戶（一級托管賬戶）C.開辦機構(gòu)對一級托管賬務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)D.開辦機構(gòu)對二級托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】C209、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)和和中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A210、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實際情況對《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A211、（）對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D212、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A213、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、深圳證券交易所選取成分股時，需結(jié)合考慮的因素不包括()。A.公司近年來的財務(wù)狀況B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)【答案】C215、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D216、—般來說，如果一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為了平衡國際收支，會采?。ǎ┐胧?，股價會（）。A.提高國內(nèi)利率和匯率上漲B.提高國內(nèi)利率和匯率下降C.降低國內(nèi)利率和匯率上漲D.降低國內(nèi)利率和匯率下降【答案】B217、()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易【答案】A218、從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。A.有限B.無限C.可知D.可測【答案】B219、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.簡單算術(shù)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)【答案】A220、在合格境外機構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C221、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D222、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等C.經(jīng)濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C223、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D224、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法錯誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個季月D.采用實物交易方式【答案】C225、期貨合約是由交易所設(shè)計、經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B226、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B227、（2021年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平【答案】C228、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A229、一般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B230、合格境外機構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B231、我國證券結(jié)算采取分級結(jié)算制度。關(guān)于分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任B.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對結(jié)算參與人實行準(zhǔn)入制度【答案】A232、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D233、（）是金融機構(gòu)開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A234、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計入（）。A.資本賬戶B.資本公積C.盈余公積D.負(fù)債【答案】B235、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C236、當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B237、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D238、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D239、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C240、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D241、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C242、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣B.貨幣供應(yīng)量C.長期利率D.銀行信貸規(guī)?！敬鸢浮緼243、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C244、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D245、上市公司的財務(wù)報表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。A.透明B.及時C.公開D.公平【答案】C246、（2021年真題）2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B247、下列不屬于國際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團【答案】B248、國際長期資金流動的方式不包括（）。A.國際直接投資B.投機性資金的流動C.國際間接投資D.國際信貸【答案】B249、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D250、會員大會可以行使的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B251、對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B252、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B253、上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B254、以下屬于場內(nèi)市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C255、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B256、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D257、區(qū)域性股權(quán)市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D258、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C259、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜【答案】C260、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，屬于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B261、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B262、（2020年真題）從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C263、保險公司申請募集次級債，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D264、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A265、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B266、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價交易、凈價結(jié)算B.凈價交易、全價結(jié)算C.全價交易、凈價結(jié)算D.全價交易、全價結(jié)算【答案】B267、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C268、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C269、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】A270、我國記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B271、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D272、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B273、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C274、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A275、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A276、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C277、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D278、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C279、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C280、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C281、（2021年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B282、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.保薦業(yè)務(wù)C.投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D283、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C284、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C285、在對影響股價變動的行業(yè)因素進(jìn)行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B286、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B287、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B288、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B289、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D290、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C291、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B292、根據(jù)金融學(xué)對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B293、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D294、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行，一次足額B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D295、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B296、股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A297、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B298、（2021年真題）下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A299、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C300、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()A.不動產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D301、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C302、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A303、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C304、會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.其他專門委員會【答案】A305、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B306、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A307、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。A.法人股B.國有股C.流通股D.限售股【答案】B308、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D309、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B310、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C311、下列關(guān)于我國企業(yè)債券說法正確的是（）。A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定D.只能在證券交易市場發(fā)行【答案】B312、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D313、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B314、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C315、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D316、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C317、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D318、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B319、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)