2025年企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與優(yōu)化培訓試卷及答案一、單項選擇題（每題1分，共20分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022），企業(yè)合規(guī)管理的第一責任主體是（）。A.董事會B.合規(guī)管理委員會C.首席合規(guī)官D.法定代表人答案：D2.2025年3月施行的《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全合規(guī)指引》將“敏感個人信息”出境閾值調(diào)整為累計（）人。A.1萬B.5萬C.10萬D.50萬答案：C3.在反壟斷合規(guī)審查中，被稱為“安全港”的縱向壟斷協(xié)議市場份額上限為（）。A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B4.企業(yè)建立“合規(guī)不起訴”制度時，必須同步構(gòu)建的配套機制是（）。A.合規(guī)舉報獎勵B.合規(guī)文化評估C.合規(guī)整改報告D.合規(guī)考察期答案：D5.2025版ISO37310合規(guī)管理體系標準新增的核心條款是（）。A.人工智能合規(guī)B.ESG合規(guī)C.供應(yīng)鏈合規(guī)D.碳排合規(guī)答案：A6.對第三方商業(yè)伙伴進行合規(guī)盡職調(diào)查時，紅色預(yù)警觸發(fā)條件之一是“近三年內(nèi)受到（）以上行政處罰”。A.1次B.2次C.3次D.4次答案：B7.按照《個人信息保護法》，企業(yè)處理員工biometric數(shù)據(jù)必須取得的合法性基礎(chǔ)是（）。A.同意B.合同必要C.法定義務(wù)D.重大公共利益答案：A8.在出口管制合規(guī)中，EAR99物項最終用戶為“軍事最終用戶”時，應(yīng)申請的許可證類型是（）。A.CCLB.STAC.BISD.NLR答案：C9.2025年《公司法（修訂草案三審稿）》將合規(guī)負責人納入必須披露的高級管理人員范圍，披露時限為任職后（）日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10答案：B10.企業(yè)合規(guī)有效性評估中，抽樣測試的最低樣本量一般不少于風險事項總量的（）。A.3%B.5%C.8%D.10%答案：D11.在反商業(yè)賄賂合規(guī)中，被認定為“必要便利費”而準予報銷的單次金額上限為人民幣（）元。A.200B.300C.500D.不得報銷答案：D12.2025年《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》將碳排放披露主體范圍擴展至年度碳排放量達到（）噸二氧化碳當量的企業(yè)。A.1萬B.2.6萬C.5萬D.10萬答案：B13.企業(yè)合規(guī)審計報告最終批準人是（）。A.審計部經(jīng)理B.首席合規(guī)官C.董事會審計委員會D.監(jiān)事會答案：C14.在跨境電子證據(jù)取證中，根據(jù)《國際刑事司法協(xié)助法》，未經(jīng)（）批準的境外遠程勘驗數(shù)據(jù)不得作為刑事證據(jù)使用。A.公安部B.最高檢C.最高法D.國務(wù)院答案：A15.2025年《平臺經(jīng)濟領(lǐng)域合規(guī)指引》要求超大型平臺設(shè)立獨立合規(guī)監(jiān)督官，其任免應(yīng)報（）備案。A.市場監(jiān)管總局B.網(wǎng)信辦C.工信部D.發(fā)改委答案：A16.合規(guī)培訓有效性評估最常用的柯氏四級模型中，第三級評估的是（）。A.反應(yīng)B.學習C.行為D.結(jié)果答案：C17.企業(yè)發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件后，向省級以上網(wǎng)信部門報告的時限為（）小時。A.8B.12C.24D.48答案：C18.在世界銀行制裁體系中，被處以“有條件釋放”的企業(yè)必須接受的最短合規(guī)監(jiān)督期為（）個月。A.12B.18C.24D.36答案：C19.2025年《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》要求證券公司對投行項目底稿進行合規(guī)二次審核，比例不低于（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B20.企業(yè)建立合規(guī)信息化系統(tǒng)時，對高風險交易實現(xiàn)自動攔截的閾值設(shè)置應(yīng)至少（）復(fù)核一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）21.以下屬于2025年《反壟斷合規(guī)評估工具表》新增的“軸輻協(xié)議”典型特征的有（）。A.多個競爭者通過同一平臺交換競爭性敏感信息B.平臺設(shè)定統(tǒng)一價格算法C.平臺要求商家“二選一”D.平臺與商家共享庫存數(shù)據(jù)答案：A、B22.根據(jù)《反外國制裁法》，企業(yè)建立“制裁名單動態(tài)篩查”模塊時應(yīng)至少涵蓋的名單有（）。A.聯(lián)合國制裁名單B.美國SDN名單C.歐盟綜合制裁名單D.英國制裁名單答案：A、B、C、D23.企業(yè)在進行ESG合規(guī)盡職調(diào)查時，對“S”維度應(yīng)重點核查的內(nèi)容包括（）。A.強迫勞動B.職業(yè)健康與安全C.社區(qū)投訴D.生物多樣性答案：A、B、C24.2025年《數(shù)據(jù)合規(guī)審計指南》將“數(shù)據(jù)分級分類”劃分為（）。A.核心數(shù)據(jù)B.重要數(shù)據(jù)C.一般數(shù)據(jù)D.公開數(shù)據(jù)答案：A、B、C25.以下屬于企業(yè)“合規(guī)管理三道防線”中第二道防線職責的有（）。A.制定合規(guī)政策B.開展合規(guī)審查C.組織合規(guī)培訓D.直接業(yè)務(wù)操作答案：A、B、C26.在FCPA執(zhí)法中，美國DOJ評估企業(yè)是否構(gòu)成“有效合規(guī)體系”時重點考察的要素包括（）。A.高級管理層承諾B.資源投入充足C.第三方盡調(diào)D.并購整合速度答案：A、B、C27.2025年《稅務(wù)合規(guī)管理規(guī)范》明確，企業(yè)應(yīng)建立“三層稅務(wù)風險指標體系”，其中一級指標包括（）。A.關(guān)聯(lián)交易比例B.稅負率C.發(fā)票異常率D.稅收優(yōu)惠依賴度答案：A、B、D28.以下哪些情形觸發(fā)《個人信息保護法》下的“單獨同意”要求（）。A.向境外提供個人信息B.公開披露個人信息C.處理敏感個人信息D.用于自動化決策答案：A、B、C29.企業(yè)建立“合規(guī)不起訴”整改方案時，必須包含的量化指標有（）。A.合規(guī)制度覆蓋率B.員工培訓完成率C.舉報辦結(jié)率D.高管薪酬追索率答案：A、B、C30.2025年《供應(yīng)鏈合規(guī)管理指引》將“供應(yīng)鏈盡職調(diào)查”分為（）階段。A.準入B.持續(xù)監(jiān)控C.退出D.應(yīng)急答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）31.2025年起，所有A股上市公司必須在年報中披露“合規(guī)負責人薪酬”。（）答案：√32.世界銀行制裁期滿后，企業(yè)可自動恢復(fù)投標資格，無需額外合規(guī)證明。（）答案：×33.我國《出口管制法》將“再出口”行為納入管轄范圍。（）答案：√34.企業(yè)合規(guī)信息化系統(tǒng)通過等保三級測評即可視為滿足《數(shù)據(jù)安全法》要求。（）答案：×35.2025年《反壟斷合規(guī)報告模板》要求企業(yè)披露全部行政處罰，但不包括申誡性處罰。（）答案：×36.在ESG評級中，若企業(yè)被指控“漂綠”，評級機構(gòu)應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成專項復(fù)核。（）答案：√37.2025年《證券合規(guī)管理辦法》將“研報合規(guī)”納入證券公司年度合規(guī)考核權(quán)重不低于5%。（）答案：√38.企業(yè)建立“吹哨人”制度時，對實名舉報人的獎勵金額可低于匿名舉報人。（）答案：×39.2025年《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》將“重要數(shù)據(jù)”出境安全評估有效期由2年縮短至18個月。（）答案：√40.在合規(guī)審計底稿保存期限上，刑事調(diào)查未終結(jié)的，底稿保存期限可延長至調(diào)查終結(jié)后5年。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）41.結(jié)合2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》修訂內(nèi)容，簡述“首席合規(guī)官”履職的三大核心機制，并給出可量化考核指標示例。答案：（1）合規(guī)審查一票否決機制：對重大決策、重大項目、重大合同實行合規(guī)官簽字確認，未簽字文件不得提交董事會表決；考核指標：重大項目合規(guī)審查覆蓋率100%，審查平均用時≤3個工作日。（2）合規(guī)信息直達機制：首席合規(guī)官可繞過管理層級直接向董事長、國資委報告重大合規(guī)風險；考核指標：重大風險報告及時率100%，報告延遲0次。（3）合規(guī)資源統(tǒng)籌機制：統(tǒng)一調(diào)配法律、審計、風控、紀檢資源，建立聯(lián)合工作組；考核指標：跨部門合規(guī)工作組成立率100%，資源沖突事件0次。42.2025年某大型平臺企業(yè)因算法歧視被提起民事公益訴訟，請從合規(guī)整改角度，設(shè)計一套“算法合規(guī)沙盒”運行方案，要求包含準入標準、測試流程、退出條件。答案：準入標準：a.算法影響評估報告得分≥80分（滿分100）；b.訓練數(shù)據(jù)集通過第三方偏見檢測，敏感屬性分布差異≤5%；c.設(shè)置可解釋性模塊，特征重要性可輸出至業(yè)務(wù)人員。測試流程：階段1：離線仿真——使用脫敏數(shù)據(jù)運行1000萬次模擬，記錄差異化結(jié)果；階段2：小流量灰度——選取5%用戶，實時監(jiān)測關(guān)鍵指標（差異率、投訴率）；階段3：第三方評估——由獨立機構(gòu)出具公平性報告，公開披露。退出條件：a.連續(xù)30日差異率≤1%且投訴率≤基準值50%；b.監(jiān)管機構(gòu)出具無異議函；c.公開源代碼至指定倉庫并接受社區(qū)監(jiān)督滿90日無高危漏洞。43.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全合規(guī)指引》提出“出境數(shù)據(jù)分類分級+場景化評估”雙軌制，請列舉三種典型場景，并分別給出合規(guī)操作要點。答案：場景1：制造業(yè)跨國集團云端備份要點：識別核心數(shù)據(jù)→向省級工信部門申報→通過數(shù)據(jù)出境安全評估→簽署境外數(shù)據(jù)接收方合同→在跨境流動監(jiān)測平臺登記備案。場景2：零售企業(yè)將境內(nèi)消費者訂單同步至海外倉ERP要點：確認訂單含敏感個人信息→取得消費者單獨同意→進行個人信息保護認證→采用國密算法加密→設(shè)置72小時內(nèi)刪除機制。場景3：AI公司調(diào)用境外GPU訓練模型要點：訓練數(shù)據(jù)若含重要數(shù)據(jù)→申請出口管制許可證→建立本地備份→訓練過程日志留存3年→模型輸出前進行內(nèi)容安全過濾。五、案例分析題（每題20分，共40分）44.案例背景：A公司為我國科創(chuàng)板上市藥企，2025年4月與美國B公司簽訂專利許可協(xié)議，約定B公司將其抗癌藥專利授權(quán)A公司在中國獨家商業(yè)化。合同附件含“最惠國”條款，要求A公司未來給予任何第三方更優(yōu)惠條件時須自動適用于B公司。合同金額5億美元，分五年支付。A公司合規(guī)部在審查時未識別該條款潛在反壟斷風險。6月，國家市場監(jiān)管總局對A公司啟動反壟斷調(diào)查，認為該條款可能構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議。問題：（1）指出“最惠國”條款可能違反的我國反壟斷法具體條款及構(gòu)成要件（6分）；（2）若A公司擬申請“合規(guī)不起訴”，請列出整改計劃必須包含的五項核心內(nèi)容（10分）；（3）計算若被處以上一年度銷售額4%罰款，A公司2024年境內(nèi)銷售額80億元時的罰款金額（4分）。答案：（1）違反《反壟斷法》第十七條禁止縱向壟斷協(xié)議，構(gòu)成要件：a.協(xié)議采用書面形式；b.具有排除、限制競爭目的或效果；c.涉及固定向第三人轉(zhuǎn)售價格或限定最低轉(zhuǎn)售價格，或國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議?！白罨輫睏l款通過限制A公司給予其他競爭對手更優(yōu)惠條件，可能削弱價格競爭，構(gòu)成“其他壟斷協(xié)議”。（2）整改計劃核心內(nèi)容：a.立即暫停執(zhí)行爭議條款并修訂合同；b.建立專利許可協(xié)議反壟斷合規(guī)審查清單，設(shè)置強制觸發(fā)閾值（金額≥1億美元或市場影響力指數(shù)≥60）；c.引入外部反壟斷律師進行逐案評估并出具法律意見書；d.對高管及商務(wù)團隊開展40學時專項培訓，考核通過率100%；e.向市場監(jiān)管總局提交三年合規(guī)報告，接受第三方合規(guī)監(jiān)督。（3）罰款金額=80億元×4%=3.2億元。45.案例背景：C集團為跨國礦業(yè)公司，在東南亞某國擁有銅礦。2025年5月，當?shù)豊GO舉報C集團尾礦庫泄漏造成農(nóng)田污染。C集團ESG報告此前披露“零污染事件”。舉報后，C集團股價兩日下跌18%，市值蒸發(fā)300億元。國內(nèi)中小投資者擬依據(jù)《證券法》第八十五條提起虛假陳述民事賠償。問題：（1）從合規(guī)角度，分析C集團在ESG信息披露環(huán)節(jié)存在的三項重大缺陷（6分）；（2）若C集團擬啟動“ESG合規(guī)整改”以應(yīng)對證券集體訴訟，請設(shè)計一套“環(huán)境數(shù)據(jù)實時監(jiān)測+披露”系統(tǒng)，要求給出硬件部署、數(shù)據(jù)治理、披露頻率、責任崗位（10分）；（3）估算若法院最終支持投資者索賠比例為市值損失15%，C集團需承擔的賠償金額（4分）。答案：（1）缺陷：a.環(huán)境關(guān)鍵指標未納入實時監(jiān)測，導致事件發(fā)生后才被動知曉；b.披露口徑僅依據(jù)母公司標準，未合并境外子公司實質(zhì)影響；c.缺少第三方驗證，ESG報告由內(nèi)部部門自編自審，缺乏獨立性。（2）系統(tǒng)方