2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、（2021年真題）關(guān)于公募資金對(duì)于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營(yíng)支持制度建設(shè)體系，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長(zhǎng)期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類(lèi)型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場(chǎng)變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D2、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A3、以下不屬于銀行間債券市場(chǎng)全額結(jié)算優(yōu)點(diǎn)的是（）

A.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

B.降低市場(chǎng)參與者結(jié)算成本和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每個(gè)市場(chǎng)參與者都可以監(jiān)控自己參與的每一筆交易結(jié)算進(jìn)展情況，從而評(píng)估自身對(duì)不同對(duì)手方的風(fēng)險(xiǎn)暴露

D.有利于保存交易的穩(wěn)定和結(jié)算的及時(shí)性

【答案】：B4、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

C.基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益。

D.契約型基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)

【答案】：A5、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。

A.加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)

B.期末基金份額凈值

C.期末可供分配份額利潤(rùn)

D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)

【答案】：D6、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的()原則。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A7、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。

A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅

B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅

C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅

【答案】：A8、貨幣市場(chǎng)工具的（）。

A.流動(dòng)性好、安全性高、收益率低

B.流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益率低

C.流動(dòng)性差、安全性低、收益率高

D.流動(dòng)性差、風(fēng)險(xiǎn)較低、收益率高

【答案】：A9、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C10、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶(hù)資料

C.內(nèi)幕信息

D.來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】：D11、(2017年)發(fā)行人在（）后到指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過(guò)詢(xún)價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出核準(zhǔn)決定

C.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文

D.初審會(huì)形成初審報(bào)告

【答案】：C12、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A13、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系

B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來(lái)交易

C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大,供需量大,商品經(jīng)營(yíng)者需要利用期貨交易等來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本

D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于15年

【答案】：A15、ETF的建倉(cāng)期應(yīng)不超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B16、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C17、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的管理費(fèi)和托管費(fèi)，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D18、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額發(fā)售，基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.6，6

B.3，6

C.6，3

D.3，3

【答案】：C19、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C20、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D21、基金的具體客戶(hù)服務(wù)流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B22、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營(yíng)業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

【答案】：B23、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

【答案】：C24、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

A.每周一次

B.每三個(gè)工作日

C.每?jī)蓚€(gè)工作日

D.每個(gè)工作日

【答案】：D25、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理

【答案】：D26、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

【答案】：D27、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。

A.基金投管人的官網(wǎng)

B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

【答案】：D28、開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：D29、（2016年真題）ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D30、基金信息披露的()要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A31、下列屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B32、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理給公眾投資者帶來(lái)的好處，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，跨越一些投資標(biāo)的的資金門(mén)檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B33、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

A.安全性、及時(shí)性、可操作性

B.實(shí)用性、高效性，穩(wěn)定性

C.安全性、實(shí)用性、可操作性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性

【答案】：C34、下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期曰

C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

D.投資的風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：B35、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門(mén)檻收益率設(shè)定為每年8%,按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)行8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。假設(shè)該基金收益分配條款中未設(shè)定追趕機(jī)制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）

A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元

B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元

C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元

D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元

【答案】：A36、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A37、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D38、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

【答案】：A39、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法正確的是（）。

A.投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的50%

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，可以對(duì)自助交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

C.對(duì)于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。

D.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B40、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A41、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率在以下（）區(qū)間。

A.+7％～-2％

B.+7％～-1％

C.+11％～-5％

D.+13％～-5％

【答案】：C42、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)

B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大

C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈

D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：B43、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C44、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

【答案】：C45、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D46、久期是用來(lái)衡量債券的價(jià)格對(duì)（）變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.到期時(shí)間

D.票面利率

【答案】：A47、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A.“凈值歸一”

B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”

C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述

D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”

【答案】：C48、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A49、貨幣市場(chǎng)工具一般是指（）

A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

【答案】：D50、私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）

A.1234

B.2341

C.2143

D.1324

【答案】：C51、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C52、國(guó)外股權(quán)投資基金投資者的主要類(lèi)型包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D53、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C54、下列對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.少部分的債券會(huì)面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槔⒑捅窘鹗遣浑S通脹水平變化的名義金額

B.通脹使物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買(mǎi)力下降

C.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的而在一定程度上降低了通脹風(fēng)險(xiǎn)，但其本金可能遭受的購(gòu)買(mǎi)力下降而帶來(lái)的損失無(wú)法避免，因此仍面臨一定的通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買(mǎi)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，而利息的計(jì)算由于以本金為基準(zhǔn)也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A55、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶(hù)，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A56、(2017年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.已經(jīng)正式受理但還沒(méi)有經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)

B.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)

C.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購(gòu)一次基金份額

D.投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，需擁有滬、深證券賬戶(hù)

【答案】：B57、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購(gòu)、上市推動(dòng)等方面

B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開(kāi)拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D58、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：A59、(2016年)在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（）。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國(guó)內(nèi)基金

D.國(guó)際基金

【答案】：B60、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B61、契約型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金上市公告書(shū)

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：A62、（2021年真題）A公司的企業(yè)價(jià)值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場(chǎng)價(jià)值3億元。應(yīng)收賬款市場(chǎng)價(jià)值1億元，應(yīng)付賬款市場(chǎng)價(jià)值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價(jià)值為（）億元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C63、按照交易的標(biāo)的物分類(lèi)，以下屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C64、下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.建立并管理投資人基金份額賬戶(hù)

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策

【答案】：D65、按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開(kāi)放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：C66、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金銷(xiāo)售推介時(shí)，向基金投資者披露基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。

B.基金運(yùn)作期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管者披露基金的重要信息。

C.信息披露義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及自律組織的要求，對(duì)其他應(yīng)當(dāng)披露的信息進(jìn)行披露。

D.按照股權(quán)投資基金信息披露的完整性原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金各項(xiàng)重要事項(xiàng)進(jìn)行全面、完整的披露，以便基金投資者充分了解基金信息，從而進(jìn)行判斷和決策。

【答案】：B67、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A68、（2016年真題）以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A69、某銀行理財(cái)經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷(xiāo)售A基金，關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷(xiāo)售服務(wù)原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過(guò)往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦

B.小王也想買(mǎi)A基金，但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買(mǎi)

C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)做了產(chǎn)品推薦

D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

【答案】：C70、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

【答案】：C71、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶(hù)”準(zhǔn)則的是（）。

A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見(jiàn)和建議

【答案】：B72、基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí)，基金合同的生效條件之一是：開(kāi)放式基金的基金份額持有人的人數(shù)不少于（）人。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C73、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所衞兌率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅

【答案】：B74、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：B75、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3

【答案】：C76、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

【答案】：B77、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程。

A.客戶(hù)不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶(hù)所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

【答案】：A78、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C79、（2017年真題）下列是某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”

B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的可能”

C.“本銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說(shuō)明書(shū)以了解基金的具體情況”

【答案】：B80、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過(guò)（）人、股份公司不超過(guò)（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

【答案】：C81、根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開(kāi)放式基金。

A.運(yùn)作方式

B.法律方式

C.投資對(duì)象

D.投資目標(biāo)

【答案】：A82、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)

B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來(lái)的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來(lái)的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問(wèn)題，可以通過(guò)協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割

D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D83、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類(lèi)股票

【答案】：D84、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是（）。

A.主要會(huì)計(jì)政策

B.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說(shuō)明

C.投資組合重大變動(dòng)

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：C85、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴(lài)原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B86、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益

B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專(zhuān)業(yè)投資家等構(gòu)成

C.其余選項(xiàng)都對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

【答案】：C87、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D88、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A89、(2016年)（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話(huà)服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

【答案】：D90、指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可以抽象為（）的變動(dòng)。

A.所有因子

B.行業(yè)因子

C.風(fēng)格因子

D.若干因子

【答案】：D91、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D92、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A93、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。

A.交易型

B.交易型和交易兼申贖型

C.普通型

D.創(chuàng)新型

【答案】：B94、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.減少1％；增加1％

B.增加1％；減少1％

C.減少5％；增加5％

D.增加5％；減少5％

【答案】：D95、關(guān)于沖擊成本，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D96、()是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。

A.現(xiàn)金分紅方式

B.股票分紅方式

C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.股票買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

【答案】：C97、下列關(guān)于道德的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會(huì)關(guān)系的反映

B.不同的社會(huì)條件下的社會(huì)價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的

C.社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

【答案】：B98、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D99、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的（）進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.全部股權(quán)

B.增量股權(quán)

C.部分股權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：B100、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（）對(duì)基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定。

A.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D101、私募基金通過(guò)以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。

A.公益性開(kāi)放式講座報(bào)告會(huì)

B.可公開(kāi)瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站

C.設(shè)置特定合格投資者為對(duì)象的微信朋友圈

D.門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：C102、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：A103、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0．50％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以?xún)?nèi)。

A.0.20％

B.0.50％

C.0.25％

D.0.40％

【答案】：B104、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。

A.FV=PV（1+i）^n

B.PV=FV（1+i）^n

C.FV=PV（1+i^n）

D.PV=FV（1+i^n）

【答案】：A105、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

【答案】：A106、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無(wú)限責(zé)任公司

【答案】：D107、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D108、不屬于場(chǎng)內(nèi)交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場(chǎng)

【答案】：D109、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。

A.現(xiàn)金

B.期限在1年以?xún)?nèi)的大額存單

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以?xún)?nèi)的債券

【答案】：C110、（2016年真題）公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

【答案】：B111、股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）

A.主要滿(mǎn)足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B.主要滿(mǎn)足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C.主要滿(mǎn)足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D.主要滿(mǎn)足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配

【答案】：D112、基金交易應(yīng)實(shí)行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A.集中交易

B.分級(jí)交易

C.分散交易

D.分層交易

【答案】：A113、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C114、投資者保護(hù)，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地（），提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護(hù)投資者利益的作用）的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D115、關(guān)于清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)制定清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.清算方案需要提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

C.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)?，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府宣告破產(chǎn)

D.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

【答案】：C116、（）也稱(chēng)為誠(chéng)信，就是真誠(chéng)老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶(hù)至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：B117、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

【答案】：D118、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）.

A.基金估值的第一責(zé)任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除外

B.基金對(duì)交易活躍的證券估值時(shí)。一般采用最新的市場(chǎng)價(jià)格

C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)價(jià)格適當(dāng)?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回

D.對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，持有期間基金凈值的波動(dòng)無(wú)關(guān)緊要，僅贖回的凈值做到公允即可

【答案】：B119、將一個(gè)市場(chǎng)的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的公司為大盤(pán)股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D120、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類(lèi)

C.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

【答案】：C121、使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)關(guān)注的是()。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A122、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí)，投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況，并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整

B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡

C.投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估兩部分構(gòu)成

D.投資再平衡可以定期進(jìn)行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)

【答案】：C123、對(duì)投資者而言，J曲線(xiàn)意味著（）。

A.應(yīng)注重短期收益

B.能夠快速得到回報(bào)

C.收益高

D.應(yīng)注重于長(zhǎng)期的收益目標(biāo)

【答案】：D124、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購(gòu)

C.買(mǎi)斷式回購(gòu)

D.債券遠(yuǎn)期交易

【答案】：C125、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的核算主體為基金

B.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金托管人

C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算等

D.每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

【答案】：B126、對(duì)于基金信息披露義務(wù)人而言，以下屬于禁止行為的是（）。

A.披露涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

B.登載某上市公司祝貿(mào)信

C.披露重大事項(xiàng)臨時(shí)公告

D.刊登澄清公告

【答案】：B127、在發(fā)達(dá)國(guó)家，貨幣市場(chǎng)工具主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C128、(2017年)下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B129、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C130、以下不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.投資收益穩(wěn)定

D.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)

【答案】：C131、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C132、在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

A.投資決策

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D.信息不對(duì)稱(chēng)

【答案】：D133、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。

A.以股票為主要投資對(duì)象的基金

B.以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象的基金

C.以國(guó)債為主要投資對(duì)象的基金

D.主要以債券為投資對(duì)象的基金

【答案】：D134、企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號(hào)，包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B135、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行發(fā)行的債券14國(guó)開(kāi)26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個(gè)計(jì)息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.此債券含有贖回條款

B.如果2019年11月市場(chǎng)利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券

C.此條款保護(hù)債務(wù)人

D.如果沒(méi)有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%

【答案】：D136、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

【答案】：A137、復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值，甶（）對(duì)外公布。

A.基金托管人

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D138、不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.增值服務(wù)指標(biāo)

D.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

【答案】：C139、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。

A.現(xiàn)金

B.期限在1年以?xún)?nèi)的大額存單

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以?xún)?nèi)的債券

【答案】：C140、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類(lèi)，第一類(lèi)為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類(lèi)為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)

B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)

C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理

D.盡職調(diào)查，投后管理

【答案】：B141、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)粎f(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓?zhuān)晃修D(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓?zhuān)粋鶆?wù)轉(zhuǎn)讓

【答案】：B142、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。

A.杠桿收購(gòu)

B.首次公開(kāi)發(fā)行

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：A143、在我國(guó)，目前股票市場(chǎng)首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.備案制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

【答案】：D144、信息技術(shù)系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)備份不包括（）。

A.本地備份

B.異地備份

C.關(guān)鍵設(shè)備的備份

D.實(shí)時(shí)備份

【答案】：D145、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。

A.公開(kāi)出版資料

B.電臺(tái)廣告

C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

D.戶(hù)外廣告

【答案】：C146、安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的（）損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

【答案】：B147、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A149、下列屬于基金持有人發(fā)展趨勢(shì)的是（）。

A.機(jī)構(gòu)多元化和結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)專(zhuān)一化和個(gè)人多樣化

C.機(jī)構(gòu)個(gè)人同一發(fā)展

D.機(jī)構(gòu)個(gè)人單一發(fā)展

【答案】：A150、基金股票換手率通過(guò)對(duì)基金買(mǎi)賣(mài)股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。

A.20%

B.50%

C.100%

D.80%

【答案】：C151、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C152、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

【答案】：D153、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是（）。

A.買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

【答案】：A154、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于()。

A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

B.上層建筑

C.自我約束

D.強(qiáng)制手段

【答案】：B155、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中不包括（）。

A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D156、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.信息溝通

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.控制環(huán)境

【答案】：A157、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略。

A.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.并購(gòu)?fù)顿Y

【答案】：B158、下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員負(fù)責(zé)審+貧殳資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對(duì)于可能不盈利指令可以拒絕

D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

【答案】：C159、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

B.對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

【答案】：A160、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.1

B.半

C.3

D.2

【答案】：A161、(2016年)（）不是我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.企業(yè)年金

B.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.集合資金信托

D.投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶(hù)管理

【答案】：C162、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。

A.債券類(lèi)和股權(quán)類(lèi)

B.債券類(lèi)和基金類(lèi)

C.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)

D.基金類(lèi)和所有權(quán)類(lèi)

【答案】：A163、(2017年)近年來(lái)我國(guó)基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A164、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.監(jiān)督

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理

【答案】：A165、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲

B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪(fǎng)談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入

【答案】：D166、下列基金公司基金銷(xiāo)售活動(dòng)中不屬于直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。

A.基金公司銷(xiāo)售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶(hù)

B.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

C.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

D.基金公司銷(xiāo)售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)

【答案】：B167、危機(jī)投資者可能僅用現(xiàn)有貸款人所持有債券面值的（）的資金來(lái)?yè)Q取債券。

A.10％～20％

B.20％～30％

C.30％～40％

D.40％～50％

【答案】：B168、以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。

A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.公司綜合管理部對(duì)告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

C.公司財(cái)務(wù)部末作審核，直按接收基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

D.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

【答案】：C169、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D170、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷(xiāo)售基金

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B171、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

【答案】：C172、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測(cè)的投資業(yè)績(jī)

【答案】：D173、(2016年)基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢(xún)服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C174、關(guān)于合伙型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D175、反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)意味著（）。

A.短期債券收益率較低，而長(zhǎng)期債券收益率較高

B.長(zhǎng)短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長(zhǎng)期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

【答案】：D176、（2016年真題）（）要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B177、(2017年)基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。

A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則

【答案】：B178、對(duì)從業(yè)人員來(lái)說(shuō)，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶(hù)

B.堅(jiān)持誠(chéng)信的無(wú)條件性原則

C.自覺(jué)抵制內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為

D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B179、對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)屬于（）的功能。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)

【答案】：C180、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策劃上市方案

B.企業(yè)改制

C.公開(kāi)發(fā)行和交易

D.上市申報(bào)

【答案】：B181、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.刑事處罰

B.行政處罰

C.限制交易

D.調(diào)查取證

【答案】：A182、(2016年)下列各項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序

C.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)等業(yè)務(wù)

D.對(duì)投資者作出盈虧保證

【答案】：C183、（2016年真題）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C184、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價(jià)格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬(wàn)股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請(qǐng)材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)有A公司500萬(wàn)股?；鸺鬃鳛榉稀渡鲜泄緞?chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易在（）

A.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股

B.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股

C.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股

D.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股

【答案】：A185、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D186、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C187、對(duì)公募基金信息披露的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

B.應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料

C.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

D.應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

【答案】：C188、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B189、世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是()。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B190、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬

【答案】：D191、開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)對(duì)（）的要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國(guó)外投資者

【答案】：A192、(2017年)某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。

A.要求第三方基金募集機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售期間對(duì)基金進(jìn)行備案

B.基金在銷(xiāo)售期間就主動(dòng)自行對(duì)基金進(jìn)行備案

C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行備案

D.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)自行對(duì)基金進(jìn)行備案

【答案】：D193、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B194、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場(chǎng)可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以?xún)?nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

D.國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

【答案】：B195、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則，符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)？（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A196、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算，以下公式正確的是（）

A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額x認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

D.認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值

【答案】：C197、下列可視為合格投資者的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C198、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算

B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算。

【答案】：C199、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：A200、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C201、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A202、QFLP的試點(diǎn)城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重慶

【答案】：C203、下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度

B.基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型來(lái)具體反映

C.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)至少分為五個(gè)類(lèi)型,分別為Cl、C2、C3、C4、C5

D.Cl就是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者

【答案】：D204、（）發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》.自2016年7月15日起施行。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D205、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B206、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。

A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C207、某企業(yè)2015年凈利潤(rùn)10億元，銷(xiāo)售利潤(rùn)率20%，則該企業(yè)的銷(xiāo)售收入是（）億元。

A.50

B.10

C.8

D.2

【答案】：A208、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于利潤(rùn)表，重點(diǎn)核查的對(duì)象不包括（）

A.收入確認(rèn)

B.銷(xiāo)售成本

C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性

D.存貨周轉(zhuǎn)

【答案】：D209、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的股東。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.債務(wù)關(guān)系

【答案】：A210、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。

A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：A211、基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20日

B.30日

C.20個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：C212、公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由（）進(jìn)行規(guī)定。

A.招募說(shuō)明書(shū)

B.基金年度報(bào)告

C.公司章程

D.基金合同

【答案】：C213、我國(guó)股票反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A214、某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）

A.有限責(zé)任公司型

B.有限合伙型

C.信托（契約）型

D.股份有限責(zé)任公司型

【答案】：C215、在銷(xiāo)售人員方面，（）方式是通過(guò)基金公司直屬的銷(xiāo)售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷(xiāo)售，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。

A.代銷(xiāo)

B.直銷(xiāo)

C.包銷(xiāo)

D.承銷(xiāo)

【答案】：B216、開(kāi)放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A217、以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性?xún)r(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.注重對(duì)企業(yè)未來(lái)價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)

D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具

【答案】：B218、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C219、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購(gòu)成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)。

A.新興行業(yè)

B.成熟階段

C.不景氣行業(yè)

D.成長(zhǎng)階段

【答案】：C220、（）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板

D.主板

【答案】：A221、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元，則到期收益率是（）

A.8.80%

B.5.50%

C.10.10%

D.7.90%

【答案】：A222、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D223、（），全國(guó)首只自貿(mào)區(qū)主題投資基金上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金發(fā)起設(shè)立。

A.2013年12月28日

B.2014年12月28日

C.2013年11月15日

D.2014年11月15日

【答案】：B224、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B225、基金募集期限屆滿(mǎn)，基金不滿(mǎn)足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿(mǎn)后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.20

B.30

C.35

D.60

【答案】：B226、下表述不符合資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)的是()。

A.投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷

B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定

C.投資者的買(mǎi)賣(mài)行為不會(huì)改變證券價(jià)格

D.投資者都擁有相同信息

【答案】：B227、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始實(shí)施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C228、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D229、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。

A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級(jí)投資人各方接受的一種反攤薄條款

C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見(jiàn)，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形

D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人

【答案】：D230、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C231、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自()。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

【答案】：D232、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測(cè)試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B233、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用

C.機(jī)會(huì)成本

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D234、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C235、下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源

C.投資者無(wú)法通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以通過(guò)幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮?lái)解決投資規(guī)模的大小問(wèn)題

【答案】：C236、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）

C.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

D.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

【答案】：A237、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會(huì)決議

【答案】：A238、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）

A.市場(chǎng)組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感度

【答案】：D239、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過(guò)其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量()起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D