2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。

A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險

B.已經(jīng)形成的投資損失

C.潛在的投資風險

D.無法識別的投資風險

【答案】：C2、以下屬于指數(shù)基金特點的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B3、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。

A.投資領域因素/時間因素

B.時間因素/行業(yè)因素

C.周期因素/國家宏觀政策因素

D.微觀因素/宏觀因素

【答案】：A4、對社保基金資產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務

B.基金銷售業(yè)務

C.基金管理業(yè)務

D.募集資金活動

【答案】：A5、法律以權(quán)利義務為內(nèi)容，要求權(quán)利義務對等；而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C6、引入無風險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關于有效投資組合的說法錯誤的是（）。

A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風險資產(chǎn)的再組合

C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價理論中具有重要的地位

D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關

【答案】：D7、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B8、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D9、()是指由風險資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風險資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。

A.市場投資組合

B.切點投資組合

C.風險投資組合

D.有效投資組合

【答案】：A10、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）

A.個人所得稅

B.營業(yè)稅

C.消費稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A11、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A12、基金管理人的（）是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標設定

C.事項結(jié)構(gòu)

D.風險評估

【答案】：A13、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通常可分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D14、下列關于政府債券的表述，錯誤的是（）。

A.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行

B.我國政府債券包括國債和地方政府債

C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

D.國債可以由地方政府代理發(fā)行

【答案】：D15、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

【答案】：C16、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費用的是（）

A.基金份額持有人買賣基金的費用

B.基金公司股東交易股權(quán)的費用

C.基金買賣股票的證管費

D.基金的上市年費

【答案】：C17、下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D18、基金招募說明書包含的重要信息包括（）。

A.涉及基金管理人、基金托管業(yè)務的訴訟

B.轉(zhuǎn)換基金運作方式

C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟

D.基金運作方式

【答案】：D19、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風險評估

【答案】：A20、當（）時，公司型股權(quán)投資基金應當清算退出

A.投資項目都已到期退出

B.營業(yè)期限屆滿

C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由

D.以上都是

【答案】：D21、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：B22、短期債券的償還期為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

【答案】：A23、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

A.直接融資和資本市場

B.直接融資和基金

C.間接融資和資本市場

D.間接融資和基金

【答案】：A24、當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】：A25、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D26、關于并購基金的表述正確的是（）

A.并購基金的收益主要來源于因管理増值帶來的股權(quán)增值

B.并購基金投資對象主要融長期企業(yè)

C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資

D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購

【答案】：A27、針對具體業(yè)務部門，公司應建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風險管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時性原則

【答案】：C28、（2017年真題）下列機構(gòu)不可以擔任基金托管人的是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D29、相關系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）

A.小于等于1，大于-1

B.小于等于1,大于等于-1

C.小于1,大于-1

D.小于1,大于等于-1

【答案】：B30、以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時間關系的曲線叫做（）。

A.β曲線

B.α曲線

C.K曲線

D.J曲線

【答案】：D31、以下哪項不屬于基金運作相關的其他費用（）

A.基金合同生效后的信息披露費用

B.基金合同生效前的和管理費用

C.基金合同終止時的清算費用

D.與基金設立及運作過程相關的會計師費和律師費

【答案】：B32、股票基金、債券基金的申購和贖回原則（）。

A.金額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：A33、利潤表的組成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.所有者權(quán)益

C.與營業(yè)收入相關的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

D.利潤

【答案】：B34、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C35、下列關于政府引導基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C36、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，下列不屬于信息披露合規(guī)性風險管理主要措施的是（）。

A.建立信息披露風險責任制

B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C37、（2018年真題）關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責任

D.保密期限

【答案】：B38、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價值

B.貨幣的使用價值

C.貨幣的互換價值

D.貨幣的時間價值

【答案】：D39、某股權(quán)投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：D40、基金管理公司督察長履行職責的范圍是()。

A.僅負責基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負責公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負責公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

【答案】：D41、下列可以列入基金費用的有（）。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的賽用支出或基金財產(chǎn)的損失

B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用

C.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于險資賽、會計師和律師費、信息披露費用等費用

D.基金份額持有人大會費用

【答案】：D42、下列不屬于目前常用的風險價值模型技術(shù)的是（）。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.換元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C43、一般而言,并購基金會從以下幾個方面尋找價值被低估的企業(yè)。不屬于的一項是（）

A.高市盈率

B.經(jīng)濟周期

C.運營

D.拆分與合并

【答案】：A44、（）針對因火災、盜竊等意外事件導致的損失提供保險賠償服務。

A.壽險公司

B.財險公司

C.意外險公司

D.健康險公司

【答案】：B45、以下不屬于股權(quán)投資基金募集期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。

A.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

B.基金管理人反饋投資者的需求

C.基金管理人開展投資者教育

D.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置

【答案】：B46、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露內(nèi)容應遵循的原則（）

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D47、下列選項中不屬于隱性成本的是（）。

A.機會成本

B.買賣價差

C.沖擊成本

D.印花稅

【答案】：D48、合伙型基金主要特點有（）。

A.合伙型基金本質(zhì)上是—種合伙關系

B.有利于避免雙重納稅

C.A和B都是

D.A和B都不是

【答案】：C49、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：D50、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B51、（2016年真題）在季度報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C52、（2016年真題）下列關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是（）。

A.前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金

B.只能采用前端收費模式

C.采用前端收費和后端收費兩種模式

D.以上說法都對

【答案】：C53、（）結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.LOF

B.成長型基金

C.ETF

D.收入型基金

【答案】：A54、(2017年)關于私募基金管理人的登記，下列描述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

B.申請登記期間登記事項發(fā)生重大變化的私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征調(diào)意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關信息

【答案】：A55、基金托管人主要履行的職責，不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

【答案】：D56、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團隊

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B57、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2/3

B.每年；2/3

C.每年；1/2

D.每半年；1/2

【答案】：C58、實行分級結(jié)算原則主要是（）。

A.保護買賣雙方利益

B.使結(jié)算結(jié)果明了

C.使市場規(guī)范化

D.防范結(jié)算風險

【答案】：D59、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

【答案】：C60、股票基金按投資市場分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.混合股票基金

【答案】：D61、我國第一只有保本特色的基金是（）。

A.南方基金配置基金

B.南方避險增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利墓金

【答案】：B62、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.基金發(fā)起人

【答案】：A63、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A64、契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下（）屬于股權(quán)投資業(yè)務相關的內(nèi)容。

A.交易及清算交收安排

B.違約責任

C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

D.當事人及其權(quán)利義務基金的費用與稅收

【答案】：D65、LOF基金份額申購份額為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：A66、(2016年)基金的運作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B67、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風險控制報告

【答案】：C68、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.相互制約

B.獨立性

C.健全性

D.客觀性

【答案】：D69、（）是指私募股權(quán)基金運營對象企業(yè)經(jīng)營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。

A.買殼上市

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.二次出售

【答案】：C70、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。

A.及時性

B.真實性

C.易得性

D.準確性

【答案】：C71、有關基金信息披露的說法錯誤的是（）。

A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)

【答案】：D72、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

A.持續(xù)學習

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠實守信

【答案】：B73、市場投資組合的特征不包括（）。

A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產(chǎn)的再組合

C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關

D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D74、基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括（）。

A.以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

B.返還投資人已交納的款項

C.加計銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊信息和資料

【答案】：D75、除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于（）、最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于（）元。

A.1年，1億

B.2年，1億

C.1年，2億

D.2年，2億

【答案】：A76、基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨立性

D.相互制約

【答案】：B77、某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)是（）。

A.2

B.5

C.3.33

D.4

【答案】：B78、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D79、下列關于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D80、以下關于對QFII投資額度的規(guī)定的說法錯誤的是（）。

A.國家外匯管理局對單家合格投資者投資額度實行備案和審批管理

B.超過基礎額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準

C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準，獲取基礎額度的投資額度

D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當局等機構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應的投資額度

【答案】：C81、()取決于投資者的風險厭惡程度。

A.風險容忍度

B.風險承擔意愿

C.收益要求

D.風險承受能力

【答案】：B82、關于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。

A.基金市場服務機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D83、關于清算的說法錯誤的是（）。

A.清查公司財產(chǎn)制定清算方案的工作應由清算組執(zhí)行

B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認

C.若公司財產(chǎn)不足清償?shù)模逅憬M有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府宣告破產(chǎn)

D.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務的具體安排

【答案】：C84、某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A85、（2016年真題）下列哪一項不屬于客戶交易終端信息?（）

A.媒介訪問控制時間

B.媒介訪問控制地址

C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址

D.電話號碼

【答案】：A86、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個特征是（）

A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門

B.一，主業(yè)是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門

C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門

D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門

【答案】：A87、關于開放式基金的申購和贖回,以下表述正確的是（）

A.投資人遞交申購申請,申購成功

B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項,申購生效

C.投資人交付申購款項,申購成功

D.投資人交付申購款項,申購生效

【答案】：B88、負有信息披露義務的當事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D89、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A90、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C91、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向（）申報。

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B92、分級基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預期風險收益特征不同的份額類別，可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點。

A.一只基金，多類份額，多種投資工具

B.交易所上市，可分離交易

C.份額分級，資產(chǎn)合并運作

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

【答案】：A93、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.對證券投資業(yè)績進行預測

B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

D.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

【答案】：D94、下列說法正確的（）。

A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利

B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利

C.見券付款和見款付券對雙方都有利

D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利

【答案】：D95、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關信息

B.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPTT上面寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除

C.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金

D.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務必在當天15:00前辦完基金申購手續(xù)

【答案】：C96、關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

D.有利于提高證券市場的效率

【答案】：C97、如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離，（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B98、（）基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長型

D.貨幣市場型

【答案】：C99、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B100、下列關于風險報告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A101、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A102、不屬于企業(yè)風險管理基本框架的是（）。

A.事項識別

B.風險評估

C.信息與溝通

D.外部環(huán)境

【答案】：D103、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D104、下列關于基金投資顧問機構(gòu)的敘述中，錯誤的是()。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據(jù)

【答案】：C105、關于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金，下列說法錯誤的是（）

A.如果法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可合并計算其可抵扣的投資額

B.如果法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，分開計算應分得的應納稅所得額

C.當年不足抵扣的，可結(jié)轉(zhuǎn)以后納稅年度繼續(xù)抵扣

D.當年抵扣后有結(jié)余的，按照《企業(yè)所得稅法》的規(guī)定，計算繳納企業(yè)所得稅

【答案】：B106、關于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）

A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行

B.基金服務機構(gòu)不能同時提供托管服務

C.基金服務機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務

D.基金服務機構(gòu)可自行決定業(yè)務轉(zhuǎn)包

【答案】：C107、基金份額應該自收到核準文件之日起（）內(nèi)進行發(fā)售。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.兩個月

【答案】：C108、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。

A.基金管理公司經(jīng)營管理層

B.基金管理公司督察長

C.基金管理公司董事會

D.基金份額持有人

【答案】：C109、（）假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計該風險因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B110、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

【答案】：D111、有限合伙企業(yè)的設立人數(shù)應為（）。

A.2個以上50個以下

B.200個以下

C.10個以上

D.10個以上100個以下

【答案】：A112、（2019年真題）關于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預測基金的投資業(yè)績

【答案】：B113、關于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。

A.投資者教育等同于投資咨詢

B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育有一個固定的模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：D114、募集機構(gòu)應當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D115、以下公開交易的投資標的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A116、以下關于主動比重的說法中錯誤的是（）。

A.主動比重衡量一個投資組合與基準指數(shù)的相似程度

B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度

C.與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準

D.與基準不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別

【答案】：D117、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊含了關于經(jīng)濟主體的風險態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價格消費曲線

C.經(jīng)濟周期曲線

D.國債收益率曲線

【答案】：D118、下列關于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

C.當合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C119、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責任

【答案】：B120、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知（），并及時向（）報告。

A.基金托管人；中國證監(jiān)會

B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人；中國證監(jiān)會

【答案】：D121、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：B122、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.董事會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【答案】：B123、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D124、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A125、（2017年真題）關于基金銷售機構(gòu)的準入條件，下列表述錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)應當具備與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施

B.基金銷售機構(gòu)應當財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.基金銷售機構(gòu)應當具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度

D.基金銷售機構(gòu)的基金銷售業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)應當與證券交易所相應的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準

【答案】：D126、關于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。

A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與保護自身權(quán)益

B.各國投資者教育機構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

C.投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和投資者權(quán)益保護教育

D.投資決策教育指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

【答案】：C127、基金管理人應當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應按照如下哪些要求進行運營？（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A128、關于投資者風險評估，表述錯誤的是（）

A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估

B.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資標準

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估

D.募集機構(gòu)應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C129、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

【答案】：B130、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知（），并及時向（）報告。

A.基金管理人、中國證監(jiān)會

B.基金持有人、中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會、證監(jiān)會

【答案】：A131、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務包括（）。

A.根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務

C.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

【答案】：C132、關于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.道德和法律的調(diào)整范圍沒有交叉關系

B.法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律

C.法律是國家制定或認可的一種行為規(guī)范，道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范

D.法律以權(quán)利義務為內(nèi)容，要求權(quán)利義務對等；而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利

【答案】：A133、(2017年)下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A134、下列關于P／E和EV／EBITDA的說法中，錯誤的是（）。

A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權(quán)的價值

B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場價值和收益指標之間的比例關系

C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)

D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務或子公司較少的公司估值

【答案】：C135、資本資產(chǎn)定價模型認為，投資者想要獲得更高的報酬，就必須承擔更高的風險，此處風險指的是（）。

A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風險

B.非系統(tǒng)性風險

C.系統(tǒng)性風險

D.系統(tǒng)性風險減去非系統(tǒng)性風險后的額外風險

【答案】：C136、重置成本法的計算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B137、關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法不正確的是（）。

A.信息披露的義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露事項上

B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權(quán)自行召集持有人大會

C.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

D.基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集

【答案】：B138、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D139、減少回購協(xié)議信用風險的方法不包括（）。

A.對抵押品進行限定

B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

C.提高抵押率的要求

D.降低抵押率的要求

【答案】：D140、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A141、(2017年)票據(jù)市場是指各種票據(jù)進行交易的市場，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場和間接交易市場

B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場

C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場

D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場

【答案】：D142、（）應當對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法合規(guī)性問題提出意見。

A.督察長

B.董事會

C.股東會

D.總經(jīng)理

【答案】：A143、（2017年真題）私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況的期限是（）。

A.每個會計年度結(jié)束后1個月之內(nèi)

B.每個會計年度結(jié)束后2個月之內(nèi)

C.每個會計年度結(jié)束后4個月之內(nèi)

D.每個會計年度結(jié)束后6個月之內(nèi)

【答案】：C144、（2018年真題）下列關于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績

C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障

【答案】：C145、中國證監(jiān)會有權(quán)對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A146、《私募基金管理人登記法律意見書》應至少對申請機構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。

A.一

B.三

C.四

D.二

【答案】：B147、對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認購）費用。

A.3個月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B148、股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說明書）中應當向投資者披露的信息是（）。

A.基金托管人最近3年的誠信情況說明

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.基金外包服務最近3年的誠信情況說明

D.基金銷售機構(gòu)最近3年的誠信情況說明

【答案】：B149、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B150、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B151、(2017年)關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰

B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限

C.檢查并提出處理建議

D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作

【答案】：D152、（2018年真題）某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A153、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股2元的價格購買了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。

A.5000

B.10000

C.20000

D.1000

【答案】：A154、以下關于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用。法律在約束力上對道德具有補充作用

D.相互促進。法律對傳播道德具有促進作用

【答案】：B155、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進行融券賣出，證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股10元，不考慮利息和費用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔保比例。

A.5萬元

B.50萬元

C.10萬元

D.不需要追加

【答案】：C156、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國證監(jiān)會在20X8年9月對該公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實:

A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)

B.15名股東的有限責任公司

C.3名自然人投資者

D.10名自然人投資者成立的契約型基金

【答案】：B157、基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報（）核準。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B158、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D159、下列關于基金管理人的信息披露義務所涉及的時間，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C160、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。

A.經(jīng)濟周期

B.拆分與合并

C.政府政策

D.運營

【答案】：C161、下列關于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（）。

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應當積極配臺基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

D.欺詐客戶

【答案】：D162、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為()。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

【答案】：B163、關于ETF的套利交易，說法錯誤的是。（）

A.發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進ETF，然后在—級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易；

B.即發(fā)生溢價交易時,大的投資者可以在二級幣場買進一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF份額，再于二級幣場上高價賣掉ETF而實現(xiàn)套利交易；

C.套利機制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致；

D.折價套利會導致ETF總份額的擴大，溢價套利會導致ETF總份額的減少。

【答案】：D164、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（）。

A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

B.協(xié)會章程需報中國證監(jiān)會備案

C.權(quán)力機構(gòu)為理事會

D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織

【答案】：C165、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括（）。

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B166、下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是（）。

A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務

C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

【答案】：D167、下列關于股權(quán)投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。

A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責

C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D168、關于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）

A.基金投資者通常處于信息劣勢地位

B.基金管理人從來不會從事對基金投資者不利的"敗德"行為

C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金只能向合格投資者募集

D.基金管理人負責進行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供

【答案】：B169、一般情況下，分級基金在場內(nèi)可存在三類份額，不屬于這三類份額的是（）。

A.A類份額

B.B類份額

C.C類份額

D.母基金份額

【答案】：C170、下列不屬于基金合同主要披露事項的是（）。

A.風險警示內(nèi)容

B.基金收益分配原則

C.基金管理人管理費提取方式

D.基金份額發(fā)售日期

【答案】：A171、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。

A.企業(yè)價值

B.現(xiàn)金

C.股權(quán)價值

D.債務

【答案】：B172、關于土地投資，以下表述正確的是()

A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益

B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機性

C.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益

D.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小

【答案】：B173、關于契約型基金，下列說法錯誤的是（）

A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。

D.契約型基金按照基金合同來運營

【答案】：A174、（2017年真題）根據(jù)我國相關法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D175、基金年度報告要披露上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

【答案】：D176、（）依據(jù)公司章程運營基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購基金

【答案】：A177、以下關于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D178、基金利潤中利息收入不包括()。

A.債券利息收入

B.資產(chǎn)支持證券利息收入

C.股利收益

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：C179、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強

【答案】：A180、關于GIPS收益率計算的規(guī)定，表述錯誤的是（）。

A.在計算收益時，必須計入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的收益

B.自2010年1月1日起，投資管理機構(gòu)必須至少每月一次計算組合群收盎，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算

C.投資組合的收益需采用反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用已實現(xiàn)收益率，既包括所有已實現(xiàn)的回報以及損失并加入收入

【答案】：D181、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

【答案】：C182、關基金職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是（）。

A.應當引導基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督，自我評價和自我行為調(diào)整

B.應當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C.應當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D.應當在進行基金職業(yè)道德教育的同時，強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障

【答案】：D183、下列關于分級基金說法正確的是（）。

A.基金折算，只發(fā)生在分級基金中

B.分級基金的折算條款，一般分為不定期折算條款、定期折算條款、臨時折算條款

C.分級基金的份額僅包括A類份額與B類份額。

D.分級基金的基金份額成為母基金份額，預期風險收益較高的子份額成為A類份額，預期風險收益較低的子份額成為B類份額。

【答案】：A184、對于長期投資者而言，應該關注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實際收益率

D.投資收益率

【答案】：C185、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.服務性

C.專業(yè)性

D.適用性

【答案】：D186、1990年，（）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達克

【答案】：C187、關于反攤薄條款,說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B188、關于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D189、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A190、(2016年)保本基金起源于（）。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

【答案】：B191、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。

A.期限

B.信用評級

C.贖回條款

D.嵌入條款

【答案】：B192、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

A.法律中介機構(gòu)

B.會計中介機構(gòu)

C.信息中介機構(gòu)

D.第三方中介機構(gòu)

【答案】：A193、已知某債券久期為5.5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為()。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：B194、關于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務,以下表述正確的是（）。

A.募集機構(gòu)自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務

B.募集機構(gòu)從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產(chǎn)安全承擔責任與義務

D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對其投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務

【答案】：B195、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D196、根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C197、目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D198、LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在（）系統(tǒng)。

A.中國結(jié)算公司注冊

B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記

C.交易所

D.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

【答案】：D199、關于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。

A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決

C.基金投資者可隨時查閱或復制所有的基金信息資料

D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：B200、特殊類型的基金不包括（）。

A.基金中的基金

B.保本基金

C.ETF

D.股票基金

【答案】：D201、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、（）四個步驟.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.審批

【答案】：B202、關于貨幣市場基金季度報告中的投資組合報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0、25%-0、5%間的次數(shù)

【答案】：A203、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨立運作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設及執(zhí)行情況

D.風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)

【答案】：B204、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：A205、據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D206、(2016年)在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C207、下列屬于權(quán)益證券的是（）。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.股票

D.國庫券

【答案】：C208、隨著企業(yè)債務增加而提高的經(jīng)營風險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應當是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B209、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。

A.目標企業(yè)價值

B.第t期的現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

【答案】：B210、（2021年真題）督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)報告。（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B211、（2019年真題）關于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B212、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D213、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B214、（）關注的是業(yè)務盡職調(diào)查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長投資

C.并購投資

D.成熟投資

【答案】：C215、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C216、假設某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應計提的管理費為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A217、企業(yè)風險管理的基本框架不包括（）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標設定

C.風險披露

D.風險應對

【答案】：C218、公開募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務

B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名

【答案】：D219、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報告

B.基金公開說明書

C.基金資產(chǎn)凈值公告

D.基金中期報告

【答案】：A220、開放式基金的收益分配默認為采用（）方式，持有人可以事先選擇分紅再投資，事先沒有做出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金。

A.現(xiàn)金

B.分紅再投資

C.現(xiàn)金和分紅再投資

D.現(xiàn)金或分紅再投資

【答案】：A221、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C222、市場風險管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要。

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理。

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新。

D.密切關注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢，提出應對策略。

【答案】：A223、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A224、QDII基金為除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D225、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負責人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

【答案】：D226、低風險偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。

A.流動性較差

B.采取高杠桿模式運作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A227、(2017年)下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。

A.資源導入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A228、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應符合（）的相關規(guī)定。

A.工商管理機關

B.證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A229、基金經(jīng)理下達1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達的價格為（）。

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋

【答案】：A230、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

【答案】：C231、以當前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

【答案】：B232、封閉式基金的交易時間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天（）。

A.8：00—11：00，12：00—15：00

B.8：30—11：30，12：00—15：00

C.9：00—11：30，13：00—15：00

D.9：30—11：30，13：00—15：00

【答案】：D233、基金所投資的債券發(fā)生信用風險事件對基金產(chǎn)生的影響不包括（）。

A.相關債券流動性喪失，很難變現(xiàn)

B.相關債券估值下跌，基金凈值受損

C.相關基金經(jīng)理需補償基金資產(chǎn)的損失

D.投資者集中贖回基金，帶來流動性風險

【答案】：C234、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D235、（2020年真題）關于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

【答案】：B236、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整，發(fā)生重大事項的，股權(quán)投資基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C237、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A238、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。

A.專業(yè)性

B.服務性

C.有形性

D.適用性

【答案】：C239、(2017年)下列關于基金認購的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認購買某只基金份額的行為

C.投資者首次購買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金份額的行為

【答案】：D240、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B241、私募備忘錄（PPM）通常包含如下（）等內(nèi)容。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D242、下列不屬于證券投資基金的特點的是（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風險

C.集合理財

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D243、關于有限合伙企業(yè)設立人數(shù)，以下表述正確的是（）.

A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設立

B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設立

C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設立

D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設立

【答案】：B244、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D245、定期報告由（）組成。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D246、相對而言，（）能夠更高效地應對中小微企業(yè)的融資需求特征。

A.銀行貸款

B.資本市場

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

【答案】：C247、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。

A.馬薩諳塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國信托基金

D.美國混合基金

【答案】：A248、（2016年真題）不可以召集基金份額持有人大會的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：D249、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動性的低風險證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）。

A.大部分是債務契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性高

D.本金安全性高，風險較低

【答案】：A250、基金管理人應對風險的措施主要是（）。

A.回避

B.降低

C.共擔

D.以上都是

【答案】：D251、下列關于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和