2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列關(guān)于道德與法律的說法，正確的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同

C.調(diào)整范圍相同

D.調(diào)整手段相同

【答案】：A2、基金銷售費用不包括（）。

A.申購費

B.基金轉(zhuǎn)換費

C.贖回費

D.銷售服務(wù)費

【答案】：B3、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯誤的是（）。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.信息溝通

D.管理層授權(quán)

【答案】：D4、貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。

A.1個月

B.6個月

C.12個月

D.3個月

【答案】：C5、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.262.86

B.395.60

C.252.75

D.549.45

【答案】：A6、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.信息溝通

C.結(jié)果反饋

D.控制環(huán)境

【答案】：C7、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：D8、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。

A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.ABC選項都有錯誤

【答案】：D9、關(guān)于合伙型基金，下列說法正確的是（）。

A.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策

B.普通合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔責任

C.普通合伙人不能自行擔任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔有限責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金

【答案】：A10、以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購退出

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

【答案】：C11、可供基金進行利潤分配的金額為（）。

A.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)

B.未分配利潤

C.本期已實現(xiàn)收益

D.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高數(shù)

【答案】：A12、基金管理人應(yīng)當在（）監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C13、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更

B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D14、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的（）全國性證券交易所。

A.合伙制

B.股份合作制

C.公司制

D.會員制

【答案】：C15、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風險性

D.投機性

【答案】：A16、世界上最早的開放式證券投資基金是()。

A.1943年英國的海外政府信托契約

B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國投資信托

D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B17、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風險的指標是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.日每萬份基金凈收益

【答案】：D18、（2017年真題）投資者關(guān)系管理的核心是（）。

A.了解和搜集投資者的需求

B.有效、充分的信息傳遞

C.增進投資者對基金的了解

D.樹立基金的良好形象

【答案】：B19、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。

A.基金資產(chǎn)總值

B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負債

D.基金份額凈值

【答案】：C20、某基金100個交易日的每日基金凈值變化的差點值△(單位：點）從小到大排列為△(1)△(100）。其中，△(91）△(100)的值依次為6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求△的上3.5%分位數(shù)（）。

A.9.715

B.0.4631

C.8.025

D.3.5

【答案】：A21、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進行收益分配

B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B22、（），債券信用評級行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。

A.1986年

B.1987年

C.1990年

D.2000年

【答案】：B23、下列對提前贖回風險的說法中，錯誤的是（）。

A.提前贖回風險又稱為回購風險，是指債券發(fā)行者在債券到期日前贖回有提前贖回條款的債券所帶來的風險

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上行時執(zhí)行提前贖回條款

C.投資者將收益和本金再投資于其他利率更低的債券，導致再投資風險

D.可贖回債券和大多數(shù)的住房貸款抵押支持證券允許債券發(fā)行人在到期日前贖回債券，此類債券面臨提前贖回風險

【答案】：B24、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立適當性匹配原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A25、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B26、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實投資組合之間的收益率之差

B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值

C.執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化

D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機構(gòu)投資者對投資組合的大規(guī)模調(diào)整

【答案】：B27、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù)

C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

【答案】：C28、下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的選項是（）。

A.債券

B.期貨

C.回購

D.遠期交易

【答案】：B29、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。

A.最佳收益比率

B.最佳負債比率

C.最佳權(quán)益比率

D.最佳股本比率

【答案】：B30、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當是（）履行的職責。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C31、相對估值法的基本原理是（）

A.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值

C.以可以比較的其他公司（可比公司）的債務(wù)為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值

D.以可以比較的其他公司（可比公司）的收入為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應(yīng)價值

【答案】：A32、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計，通常由（）承擔。

A.基金銷售機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務(wù)機構(gòu)

C.基金投資者選定的其他服務(wù)機構(gòu)

D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D33、(2016年)下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.成長型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C34、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括()。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D35、（2020年真題）王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A36、私募股權(quán)投資是指對（）的投資。

A.未上市公司

B.上市公司

C.公開募集股票

D.私募股票

【答案】：A37、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升

B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的證券的平均到期日

C.單一債券的信用風險比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

【答案】：A38、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B39、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是（）。

A.可以直接進行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

D.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等

【答案】：B40、（2016年真題）下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B41、（2016年真題）以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

【答案】：D42、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）

A.風險價值

B.預(yù)期損失

C.最大回撤

D.下行標準差

【答案】：B43、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的準入條件不包括（）。

A.完善的內(nèi)部控制

B.完善的風險管理制度

C.有效的投資研究團隊

D.健全的治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C44、股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。

A.基金項目的來源問題

B.對擬投資項目的價值判斷問題

C.對項目風險的評估問題

D.對項目投資的決策問題

【答案】：A45、基金公司中，負責制定投資組合具體方案的部門是()

A.投資決策委員會

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C46、關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是()

A.基金管理人應(yīng)當為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標

B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高

C.對于投資者的風險容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力

D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高

【答案】：C47、要求合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：B48、(2017年)為了有效保障基金財產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負責保管

C.基金注冊登記機構(gòu)負責保管

D.基金托管人負責保管

【答案】：D49、基金銷售機構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）。

A.基金研究分析人員

B.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.銷售機構(gòu)的管理人員

D.總部從事基金宣傳推介的人員

【答案】：C50、（2017年真題）基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金代銷機構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：B51、（），也稱”結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

A.公開監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：D52、（2016年真題）ETF份額申購和贖回的程序不包括（）。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D53、（2017年真題）下列屬于股東大會職責的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C54、ETF來凝結(jié)基金投資于目標ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D55、關(guān)于分級基金的概念，下列敘述錯誤的是（）

A.分級基金是結(jié)構(gòu)化證券投資基金

B.分級基金的基礎(chǔ)份額稱為母基金份額

C.預(yù)期風險收益較低的子份額稱為B類份額

D.預(yù)期風險收益較高的子份額稱為B類份額

【答案】：C56、下列關(guān)于政府管理的說法中錯誤的是（）。

A.國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理

B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資

C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責任公司或股份有限公司

D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責

【答案】：C57、某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為1000000000.00元，折算前基金份額總額為1000100000份，當日標的指數(shù)收盤價為900元，以標的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.11122.22

D.9000.90

【答案】：A58、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.20

C.10

D.7

【答案】：C59、基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：D60、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件，說法錯誤的是（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

B.實繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗

【答案】：B61、（2019年真題）開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（）。

A.管理人可以接受全額贖回申請

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

D.管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：D62、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B63、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金管理公司

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管銀行

【答案】：A64、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當B非公開増發(fā)股時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與

B.増發(fā)的決定

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與

【答案】：D65、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風險是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A66、基金的會計核算對象不包括（）。

A.損益類

B.資產(chǎn)負債共同類

C.資產(chǎn)損益共同類

D.負債類

【答案】：C67、（2018年真題）下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A68、當一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A69、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。

A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C70、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）

A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A71、（）是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值。

A.清算價值

B.企業(yè)價值

C.財產(chǎn)價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B72、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。

A.違法所得5萬元

B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的

C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的

D.違法所得8萬元

【答案】：B73、下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）

A.競價交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.項目交易

【答案】：D74、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A75、證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，負責（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機構(gòu)與客戶之間資金清算

【答案】：B76、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

【答案】：A77、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是()。

A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險

【答案】：B78、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯誤的是（）。

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式

【答案】：C79、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

【答案】：D80、道德和法律都是（），都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A.行為規(guī)范

B.自我約束

C.功能互補

D.相互促進

【答案】：A81、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C82、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D83、股權(quán)回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.工商行政管理部門

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C84、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價證券

【答案】：D85、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率,計繳個人所得稅

【答案】：B86、黃金投資在本質(zhì)上可以認為是（）投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

D.收藏品

【答案】：B87、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.強制性

C.健全性

D.獨立性

【答案】：A88、股票型基金的投資風格分析指標不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D89、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）

A.項目退出

B.基金投資

C.項目盡調(diào)

D.基金募集

【答案】：C90、（2016年真題）證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機構(gòu)、促進經(jīng)濟增長

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會保障體系

【答案】：B91、（2016年真題）（）是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B92、(2017年)監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A93、法律盡職調(diào)查是幫助基金管理人全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的（）。

A.財務(wù)狀態(tài)的真實性和準確性

B.驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性

C.財務(wù)風險以及投資價值

D.合法性以及潛在的法律風險

【答案】：D94、同業(yè)拆借市場屬于銀行間市場，交易主體為（）等金融機構(gòu)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A95、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）

A.1.5

B.21

C.3.4

D.2.4

【答案】：C96、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股東介紹

B.私募基金管理人的過往業(yè)績

C.私募基金管理人的管理規(guī)模

D.私募基金管理人的基本誠信信息

【答案】：D97、以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報、戶外廣告

B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

D.公開出版資料

【答案】：B98、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括()。

A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：D99、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）

A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C100、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯誤的是（）。

A.必須按照基金份額持有人出資比例進行分配

B.基金的清算由清算小組進行

C.清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成

D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進行披露

【答案】：A101、（2018年真題）投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）

A.股東大會（股東會）

B.經(jīng)營層

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B102、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是（）。

A.有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B.對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎(chǔ)

C.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

D.以上說法都對

【答案】：D103、下列不屬于公募基金特征的是（）。

A.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶

B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

C.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定

D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

【答案】：A104、基金管理人可申請登記（）機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型。

A.一種

B.兩種

C.三種

D.最少一種

【答案】：A105、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

【答案】：D106、（）又被稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B107、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的場所及時間，說法正確的是（）。

A.投資者只可以通過基金管理人進行申購和贖回

B.投資人只可以通過基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式進行申購和贖回

C.開放式基金的申購和贖回與認購渠道一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點進行

D.開放式基金申購和贖回的工作日以證券交易所登記結(jié)算日為準

【答案】：C108、（2017年真題）下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A109、公司型基金借用了相關(guān)法律規(guī)定的（）的組織方式，依據(jù)投資公司章程營運基金。

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.普通合伙人

D.國有獨資公司

【答案】：B110、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會

B.基金份額變化信息

C.基金運作、托管監(jiān)督報告

D.基金份額持有信息

【答案】：A111、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）

A.資產(chǎn)管理行業(yè)

B.投資咨詢行業(yè)

C.資產(chǎn)托管行業(yè)

D.中間介紹行業(yè)

【答案】：A112、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值

B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當日收盤價怍為估值凈價

C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值

D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價

【答案】：D113、期貨市場的功能不包括（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.回避價格風險的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場供求穩(wěn)定

【答案】：C114、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔任。

A.基金管理公司

B.商業(yè)銀行

C.基金監(jiān)督機構(gòu)

D.自律組織

【答案】：A115、（）體現(xiàn)了投資資金的時間價值。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.已獲利息倍數(shù)

D.總收益倍數(shù)

【答案】：A116、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備一定條件，例如，外資持股比例上限為不超過（）%，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定，但其中港資持股比例可達（）%以上。

A.49；51

B.33；49

C.49；50

D.50；49

【答案】：C117、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A118、（2016年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C119、關(guān)于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。

A.政府引導基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)

B.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

D.政府引導基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金

【答案】：C120、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B121、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法不正確的是（）。

A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

B.為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：B122、投資項目失敗后的一種主要退出方式是（）。

A.回購退出

B.清算退出

C.并購退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B123、系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.15

B.16

C.17

D.18

【答案】：A124、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C125、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項

B.計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B126、"股權(quán)投資者基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者及時披露的重大事項包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D127、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

【答案】：C128、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。

A.強制；強制

B.強制；未強制

C.未強制；強制

D.未強制；未強制

【答案】：B129、(2016年)票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場性質(zhì)

D.交易標的物

【答案】：D130、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯誤的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

B.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

C.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔著更大的風險

D.世界范圍內(nèi)，在交易所進行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

【答案】：D131、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFF)指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期

【答案】：B132、下列不屬于債券遠期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見款付券

B.券款對付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：C133、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.風險判斷教育

【答案】：D134、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。

A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見

B.將乙基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人

C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見

【答案】：D135、基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金的銷售與基金份額的注冊登記

C.基金份額的募集與運作管理

D.基金的銷售與基金投資

【答案】：A136、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C137、按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）

A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益

D.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配

【答案】：C138、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。

A.9612.32

B.9611.92

C.9610.76

D.9611.88

【答案】：B139、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊制對基金的募集主要進行合治規(guī)性的審查

B.資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制

C.核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查

D.注冊制主要適用于新興資本市場國家

【答案】：A140、國內(nèi)主要的債券評級機構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B141、投資者的風險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

【答案】：B142、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

【答案】：D143、（2020年真題）使用相對估值法對目標企業(yè)進行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。

A.公司規(guī)模相近

B.市場環(huán)境與風險度接近

C.使用統(tǒng)一會計準則

D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導產(chǎn)品相同或相近

【答案】：C144、基金的主要利潤來源是（）。

A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費

B.交易傭金

C.基金所持股票分紅

D.投資收益

【答案】：D145、(2016年)下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。

A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

【答案】：B146、王某擬貸款購買本金為150萬，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計算每年年末償還本金利息總額。

A.單利終值

B.復利終值

C.單利現(xiàn)值

D.復利現(xiàn)值

【答案】：D147、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】：D148、（2018年真題）股權(quán)回購退出的情形不包括（）

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權(quán)人收購

D.管理層回購

【答案】：C149、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B150、(2016年)下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示（）

A.基金管理人和托管人的披露責任

B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風險提示

D.投資收益保證

【答案】：D151、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。

A.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

C.從參與方來看，包括委托方和受托方

D.從收益特征來看，是有增值的特點

【答案】：D152、債券基金的主要投資對象不包括（）。

A.國債

B.可轉(zhuǎn)債

C.股票

D.企業(yè)債

【答案】：C153、基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括（）。

A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

【答案】：C154、基金信息披露方面的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A155、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。

A.標的債券

B.票面利率

C.轉(zhuǎn)換期限

D.轉(zhuǎn)換價格

【答案】：A156、QFII的設(shè)立標準中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：D157、（2017年真題）某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值

B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值

【答案】：B158、基金產(chǎn)品風險評價以基金產(chǎn)品的風險等級來具體反映，其產(chǎn)品至少分為（）個等級。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D159、基金管理人的信息披露事項不涉及（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運作

D.總值披露

【答案】：D160、（2021年真題）關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A161、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告；修改ETF份額參考凈值計算方式，需經(jīng)（）認可后公告。

A.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所：證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會：證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會；證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B162、利潤表的終點是（）。

A.特定會計期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】：B163、（2016年真題）基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額

【答案】：B164、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點的說法，錯誤的是（）。

A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

C.場內(nèi)申購和贖回采用份額申購、份額贖回的方式

D.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請

【答案】：B165、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

【答案】：B166、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯誤的是（）。

A.引入外部控制評價和監(jiān)督

B.明確內(nèi)部控制職責

C.完善內(nèi)部控制措施

D.建立健全內(nèi)部控制機制

【答案】：A167、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D168、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。

A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

【答案】：C169、(2016年)以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B170、基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.工會

【答案】：B171、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機性

B.較高的投機性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B172、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯誤的是（）。

A.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)時，清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

B.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

C.編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認

【答案】：A173、基金公司合規(guī)管理的目標包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C174、基金申報價格的最小變動單位為（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D175、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

【答案】：B176、存單發(fā)行形式中的批發(fā)式發(fā)行，即發(fā)行銀行將（）等信息預(yù)先公布，供投資者自行認購。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C178、假設(shè)某股票最高價格為20元某投資者下達一項指令，當股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是（）。

A.限價買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

D.限價賣出指令

【答案】：C179、下列關(guān)于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約

B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。

C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約

D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的

【答案】：D180、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。

A.市場靈敏度

B.市場有效性

C.市場長期性

D.市場有機性

【答案】：B181、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風險，而夏普比率則對總體風險進行了衡量。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A182、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B183、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

【答案】：D184、（）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。

A.半強有效市場

B.弱有效市場

C.半弱有效市場

D.強有效市場

【答案】：D185、基金財產(chǎn)不能用于下列投資（）。

A.股票

B.上市交易的債券

C.期貨

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

【答案】：C186、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場前景

C.重大經(jīng)營管理問題

D.經(jīng)營風險控制情況

【答案】：B187、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D188、以下選項中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

D.從效果來看，可以增加居民的財富

【答案】：D189、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B190、一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率()。

A.無法判斷

B.較低

C.沒有差異

D.較高

【答案】：B191、下列關(guān)于并購退出的基本步驟的表述中，錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務(wù)、商務(wù)等方面

B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請變更登記

C.因為涉及商業(yè)機密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機構(gòu)參與

D.部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施

【答案】：C192、下列關(guān)于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D193、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項都錯

【答案】：D194、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財產(chǎn)

B.風險準備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

【答案】：B195、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當遵循原則的是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D196、證券質(zhì)押式回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（）動用資金融人方出質(zhì)的債券。

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

【答案】：B197、下列不屬于能源類大宗商品的是（）

A.原油

B.汽油

C.鋼鐵

D.甲醇

【答案】：C198、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權(quán)（）進行細化監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.發(fā)改委

D.財政部

【答案】：A199、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D200、股權(quán)投資退出機制為股權(quán)投資基金提供了必要的（）

A.流動性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

B.安全性、及時性、非流動性

C.重要性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

D.流動性、及時性、穩(wěn)定性

【答案】：A201、（2018年真題）關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是（）

A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

【答案】：A202、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

【答案】：A203、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標公司股權(quán)以約定的價格賣給目標公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D204、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A205、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。

A.當日

B.前一交易日

C.次一交易日

D.后第7個交易日

【答案】：C206、股權(quán)投資基金的業(yè)績進行比較時應(yīng)考慮的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B207、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括()。

A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C.通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利

D.對金融資產(chǎn)合理定價

【答案】：B208、信息管理平臺系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B209、按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：A210、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B211、(2017年)下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B212、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當如實向投資者披露的信息不包括（）。

A.投資收益分配

B.基金承擔的費用和業(yè)績報酬

C.可能存在的利益沖突情況

D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息

【答案】：D213、自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。

A.列入異常機構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺對外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

【答案】：D214、下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點核查的內(nèi)容，說法錯誤是（）。

A.申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格

B.申請機構(gòu)是否收到刑事處罰

C.申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分

D.申請機構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況

【答案】：D215、（2017年真題）為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》

【答案】：C216、關(guān)于遠期利率，以下說法錯誤的是()。

A.是利率衍生品的定價依據(jù)

B.可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望

C.是計算貼現(xiàn)因子的依據(jù)

D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具

【答案】：C217、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】：A218、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C219、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D220、對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）

A.回購方式退出收益

B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益

C.并購方式退出收益

D.項目股息

【答案】：B221、在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當開展下列工作（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C222、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。

A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

【答案】：A223、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負債

D.負債除以資產(chǎn)

【答案】：A224、(2017年)下列公募基金信息披露報告要求進行審計的是（）。

A.年度報告

B.季度報告

C.凈值公告

D.半年度報告

【答案】：A225、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法，錯誤的是（）。

A.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法

B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

C.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高

D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報酬率，強調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

【答案】：C226、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A227、(2017年)下列關(guān)于債券基金的分類的說法中，錯誤的是（）。

A.可根據(jù)債券發(fā)行者分類

B.可根據(jù)收益率高低分類

C.可根據(jù)債券信用等級分類

D.可根據(jù)債券到期日分類

【答案】：B228、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金的募集的說法中，錯誤的（）。

A.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金

B.私募基金管理人在履行特定對象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金

C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金

D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級約定收益率

【答案】：D229、下列基金年度投資組合報告應(yīng)披露的信息錯誤的是（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按行業(yè)分類的股票投資組合

C.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細及投資組合報告附注

【答案】：C230、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.混合基金

D.股票基金

【答案】：C231、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D232、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：B233、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。

A.交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D234、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。

A.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風險

C.投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進行估值判斷

D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購贖回數(shù)量的影響

【答案】：A235、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。

A.1/3以上

B.半數(shù)以上

C.2/3以上

D.全部

【答案】：C236、董事會履行的合規(guī)職責不包括（）。

A.審議批準合規(guī)管理的基本制度

B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

【答案】：B237、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D238、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為（）。

A.風險投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

B.風險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金

C.股票投資基金，債