2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購

D.分紅

【答案】：B2、對于*ST股票而言，在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券登記結(jié)算有限公司

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D4、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的必要條件不包括（）。

A.制定銷售人員執(zhí)業(yè)操守

B.制定完善的業(yè)務(wù)流程

C.制定應(yīng)急處理措施

D.制定完善的公司財(cái)務(wù)制度

【答案】：D5、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計(jì)算，3年后的本利和是（）。

A.5,750元

B.750元

C.5,788.13元

D.788.13元

【答案】：C6、(2017年)某投資者贖回開放式基金2萬份，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為1％，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（）元。

A.21800

B.20800

C.21780

D.19800

【答案】：C7、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

A.進(jìn)行市場營銷

B.向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請文件

C.召開投資者大會(huì)

D.制定發(fā)售方案

【答案】：B8、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。

A.創(chuàng)業(yè)板

B.新三板

C.主板

D.中小板

【答案】：B9、LOF基金場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在（）系統(tǒng)。

A.中國結(jié)算公司注冊

B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記

C.交易所

D.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

【答案】：D10、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A11、在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.觀察員是一個(gè)輔助性角色

B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營情況

C.觀察員通常不具有投票權(quán)

D.觀察員通常會(huì)承擔(dān)決策的作用

【答案】：D12、A股權(quán)投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權(quán)比例5％，并約定了回售權(quán)條款，以投資后五年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價(jià)格以投資總額為基礎(chǔ)約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計(jì)派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權(quán)比例為4％。下列表述正確的是（）。

A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為3000萬元

B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為8000萬元

D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

【答案】：D13、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式

B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源

【答案】：A14、我國基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容不包括（）。

A.基金交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露

C.關(guān)于年度報(bào)告中的重要提示

D.基金投資組合報(bào)告的披露

【答案】：A15、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持（）原則。

A.投資人利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資人收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配

D.公司收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配

【答案】：A16、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

C.βp的最小二乘估計(jì)

D.基金的平均收益率

【答案】：D17、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級別的操作權(quán)限

B.制定投資組合的具體方案

C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

D.對基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

【答案】：B18、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。

A.有限合伙人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.普通合伙人

【答案】：D19、（2017年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D20、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

C.投機(jī)交易減弱了市場的流動(dòng)性

D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

【答案】：C21、（）不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

B.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.后臺(tái)管理系統(tǒng)

【答案】：A22、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對較（）。

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

【答案】：C23、()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A.督察長

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D24、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

【答案】：D25、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)

B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)

【答案】：D26、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

【答案】：C27、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.執(zhí)行董事

D.股東大會(huì)

【答案】：D28、對于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C29、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。

A.股東誠信與合作原則

B.制衡原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

【答案】：B30、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B31、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅

C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅

D.目前，我國證券投資基金買入股票時(shí)暫不征收印花稅

【答案】：A32、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。

A.申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)

B.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D33、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主

【答案】：D34、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）

A.2012年6月6日

B.2012年7月6日

C.2011年6月6日

D.2011年7月6日

【答案】：A35、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營利性

D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B37、(2016年)下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）。

A.金融學(xué)家在投資時(shí)不會(huì)受制于心理偏差的影響

B.機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

C.基金經(jīng)理在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

D.個(gè)人投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

【答案】：A38、證券投資基金反映的是一種（）。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.以上都是

【答案】：C39、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。

A.上升收益曲線

B.水平收益曲線

C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線

D.下降收益曲線

【答案】：A40、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D41、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國保監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：C42、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B43、下列選項(xiàng)不屬于個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者不同的是（）。

A.投資方向不同

B.投資目標(biāo)不同

C.投資來源不同

D.投資結(jié)果不同

【答案】：D44、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。

A.基金當(dāng)事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C45、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

【答案】：C46、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對其都享有分配權(quán)。

A.息稅前利潤

B.債權(quán)人利潤

C.債務(wù)人利潤

D.固有利潤

【答案】：A47、關(guān)于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售人員培訓(xùn)情況應(yīng)當(dāng)記錄并存檔

B.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄銷售人員的行為、誠信、獎(jiǎng)懲情況

C.銷售人員應(yīng)個(gè)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

D.銷售人員的流動(dòng)情況應(yīng)納入銷售機(jī)構(gòu)的日常管理

【答案】：C48、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價(jià)格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）

A.超委托

B.競價(jià)委托

C.定價(jià)委托

D.成交確認(rèn)委托

【答案】：C49、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）。

A.投資期

B.投后管理期

C.投資冷靜期

D.項(xiàng)目投資周期

【答案】：B50、從我國的實(shí)踐看，對基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C51、下列基金產(chǎn)品適用簡易注冊程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C52、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。

A.相對強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強(qiáng)弱

【答案】：A53、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價(jià)格

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：B54、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A55、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。

A.股份有限公司

B.上市公司

C.股份兩合公司

D.合伙企業(yè)

【答案】：A56、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A57、（）年底，銀行間市場交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】：C58、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

【答案】：B59、貨幣市場工具不具有的特點(diǎn)是（）。

A.期限在1年以內(nèi)（含1年）

B.流動(dòng)性高

C.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與交易

D.無信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D60、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C61、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】：D62、關(guān)于印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取

D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用

【答案】：A63、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。

A.正;正

B.負(fù);正

C.正;負(fù)

D.負(fù);負(fù)

【答案】：B64、關(guān)于基金的推介材料表述正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證本金安全

B.股東不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.貨幣基金等同于銀行存款

D.避險(xiǎn)策略基金不存在本金損失

【答案】：B65、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨(dú)立

D.相互制約

【答案】：D66、股權(quán)投資基金擬對目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場景分析和敏感分析等方法

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容

C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確

【答案】：D67、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C68、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B69、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A70、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B71、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D72、貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是()。

A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

C.貨幣市場屬于場外交易市場

D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

【答案】：B73、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C74、關(guān)于LOF份額認(rèn)購說法錯(cuò)誤的是。（）

A.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

B.目前，我國只有上海證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

C.LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式

D.認(rèn)購渠道分為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等。

【答案】：B75、(2016年)某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：D76、（2018年真題）我國證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)（）

A.連續(xù)競價(jià)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競價(jià)

【答案】：D77、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，發(fā)起人和持有人

C.發(fā)起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

【答案】：D78、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報(bào)送的（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.合規(guī)性

【答案】：D79、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

A.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

B.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者

C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個(gè)性化定制

D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C80、（2019年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C81、對于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.公司股東

D.委托人

【答案】：B82、根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B83、股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。

A.申請、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

【答案】：B84、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：B85、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A86、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。

A.投資

B.項(xiàng)目退出

C.募集與設(shè)立

D.投資后管理

【答案】：A87、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在清算費(fèi)用之后的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)績報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.職工的工資

【答案】：D88、QDII開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托（）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。

A.境外、境內(nèi)

B.境內(nèi)、境內(nèi)

C.境內(nèi)、境外

D.境外、境外

【答案】：C89、(2017年)基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是（）。

A.以組合投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作

B.某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)

C.基金通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

【答案】：D91、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B92、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息不屬于商業(yè)機(jī)密

【答案】：D93、ETF的申購是（）。

A.用ETF份額換取一籃子股票

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用一籃子股票換取ETF份額

D.用ETF份額換取現(xiàn)金

【答案】：C94、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（）正式生效?

A.2014年8月8日

B.2014年6月30日

C.2015年8月8日

D.2015年6月30日

【答案】：A95、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A96、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C97、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A98、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】：C99、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對基金收益率的承諾

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離

【答案】：B100、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列（）不屬于這些機(jī)制和制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

C.基金公司投資決策委員會(huì)制度

D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：C101、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。

A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A102、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A.“凈值歸一”

B.“欲購從速”、“申購良機(jī)”

C.在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績優(yōu)良”、“唯一”等表述

D.“坐享財(cái)富成長”、“安心享受成長”

【答案】：C103、從事公開募集基金的（）等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。

A.銷售支付

B.份額登記

C.投資顧問

D.以上都是

【答案】：D104、下列關(guān)于另類投資的局限性，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性較差

B.杠桿率偏低

C.估值難度大

D.缺乏監(jiān)管

【答案】：B105、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。

A.上升；減少

B.下降；沒有影響

C.下降；減少

D.上升；増加

【答案】：B106、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。

A.互動(dòng)交流

B.服務(wù)宣傳與推介

C.客戶檔案管理與保密

D.以上都是

【答案】：D107、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立

D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：A108、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。

A.承諾基金投資收益

B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益

C.對機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)

D.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇性推薦基金

【答案】：D109、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司（）負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.股東

D.獨(dú)立董事

【答案】：A110、（）含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)等。

A.費(fèi)用類，收入類

B.管理類，費(fèi)用類

C.收入類，費(fèi)用類

D.收入類，管理類

【答案】：C111、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）

A.準(zhǔn)備基金條款書

B.撰寫私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

【答案】：B112、相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，行政監(jiān)管不是（）的監(jiān)管。

A.最為有效

B.最具權(quán)威

C.最具效率

D.最為廣泛

【答案】：C113、基金市場營銷的特殊性不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.持續(xù)性

D.全面性

【答案】：D114、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。

A.備案、投資、上市、退出

B.備案、投資、管理、退出

C.募資、投資、管理、退出

D.募資、投資、上市、退出

【答案】：C115、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。

A.認(rèn)購費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.申購費(fèi)

【答案】：D116、某機(jī)構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金，下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足成為該基金募集和管理機(jī)構(gòu)的要求？（）

A.甲保險(xiǎn)公司

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人的丁投資管理有限公司

C.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的乙基金銷售公司

D.丙商業(yè)銀行

【答案】：B117、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將投資基金分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

【答案】：D118、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A119、清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C120、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢股。

A.相對強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強(qiáng)弱

【答案】：A121、有限責(zé)任公司的股東（）。

A.以認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

B.不對公司承擔(dān)責(zé)任

C.對公司承擔(dān)全部責(zé)任

D.以認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D122、（2017年真題）甲從某基金管理公司離職時(shí)，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于（）。

A.違反忠誠盡責(zé)

B.不公平對待客戶

C.泄露內(nèi)幕信息

D.泄露商業(yè)秘密

【答案】：A123、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B124、對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值()以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C125、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D126、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)

B.投資咨詢行業(yè)

C.資產(chǎn)托管行業(yè)

D.中間介紹行業(yè)

【答案】：A127、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.5%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

【答案】：D128、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C129、（2017年真題）ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D130、股價(jià)指數(shù)編制方法通常不包括（）。

A.分層復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.完全復(fù)制

【答案】：A131、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人

C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

【答案】：D132、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系

B.項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者

C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配

【答案】：C133、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年

D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

【答案】：C134、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)減除。

A.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.特許權(quán)使用費(fèi)收入

C.接受捐贈(zèng)收入

D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入

【答案】：A135、按嵌入的條款分類，債券可分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D136、當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露（）。

A.半年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.臨時(shí)報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：B137、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A138、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C139、基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級份額

【答案】：B140、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C141、假定某公司年度稅后利潤為2億元，總資產(chǎn)28億，凈資產(chǎn)為15億元，則其本年度之凈資產(chǎn)收益率是（）。

A.13.33％

B.86.67％

C.7.14％

D.15.38％

【答案】：A142、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B143、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。

A.50%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C144、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申請（認(rèn)購），贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C145、債券與債券基金的異同點(diǎn)，正確的是（）。

A.債券沒有確定的到期日

B.債券收益不如債券基金的利息固定

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測

D.投資風(fēng)險(xiǎn)一樣

【答案】：C146、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B147、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

【答案】：C148、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對（）投資者人數(shù)的限制規(guī)定。

A.單只股權(quán)投資基金

B.混合基金

C.指數(shù)基金

D.母基金

【答案】：A149、以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）

A.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.基金管理規(guī)模

C.時(shí)間區(qū)間

D.基金的價(jià)格

【答案】：D150、（2016年真題）在基金合同生效的（），在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.前一日

B.當(dāng)日

C.次日

D.下一日

【答案】：C151、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素，表述不正確的是（）。

A.執(zhí)行時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越低

C.當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之升高

D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格越高

【答案】：B152、關(guān)于信息比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)

B.信息比率是相對收益率進(jìn)行

C.信息比率反映了跟蹤偏離度

D.信息比率是單位跟蹤誤

【答案】：C153、（2016年真題）基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A154、某投資人認(rèn)購1000000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認(rèn)購份額為（）份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

【答案】：A155、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B156、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.信托機(jī)構(gòu)

【答案】：C157、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

【答案】：B158、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對案例的評析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D159、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A160、金融市場中，（）等特點(diǎn)，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對稱問題。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B161、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶。

A.基金賬戶

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.第三方賬戶

【答案】：A162、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會(huì)席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B163、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場基金不能投資的金融工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B164、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】：D165、（2017年真題）關(guān)于私募基金銷售行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

【答案】：C166、我國《證券投資基金法》于（）開始施行。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D167、關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。

A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回

B.ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹

D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低、買賣更為方便

【答案】：C168、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D169、下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得買賣證券

B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

C.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金公司利益優(yōu)先

【答案】：C170、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A171、（2016年真題）據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。

A.基金會(huì)計(jì)、公司出納

B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理

C.人事經(jīng)理、客服坐席

D.資金清算、基金銷售

【答案】：D172、回購協(xié)議中，減少信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B173、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D174、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C175、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C176、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人開展的投資者教育

B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息

【答案】：B177、下列不是增值服務(wù)的價(jià)值的是（）

A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展

B.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)‘軟實(shí)力’,的重要體現(xiàn)

D.增值服務(wù)的價(jià)值能提高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制，從而提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

【答案】：D178、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國

C.瑞士

D.德國

【答案】：B179、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的

C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易

D.投資者為非國有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個(gè)人

【答案】：C180、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取（）。

A.申購費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購費(fèi)

【答案】：D181、利率風(fēng)險(xiǎn)指的是因利率變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。以下不會(huì)影響利率變動(dòng)的是（）。

A.通貨膨脹預(yù)期

B.中央銀行的貨幣政策

C.經(jīng)濟(jì)周期

D.國際收支

【答案】：D182、某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.季度報(bào)告

B.凈值公告

C.半年度報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：D183、(2016年)基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

B.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈(zèng)送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：D184、關(guān)于債券條款對債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。

A.債券的提前贖回條款對債券投資人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較低的利差

B.債券的提前贖回條款對債券發(fā)行人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差

C.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差

D.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差

【答案】：B185、下列不屬于國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型的是（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門

C.具有政府背景的投資基金

D.大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：D186、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.與期貨合約相比更靈活

B.遠(yuǎn)期合約沒有固定的、集中的交易場所

C.遠(yuǎn)期合約履約有保證

D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高

【答案】：C187、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是

A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率債券有固定面值

C.固定利率債券有固定到期

D.固定利率債券有固定票面利率

【答案】：A188、（2020年真題）股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級管理人員問題包括

A.I、II、III

B.I、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：D189、下列選項(xiàng)不屬于私募基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.未托管風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C190、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D191、如果證券市場為半強(qiáng)有效市場，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信息中的（）

A.I、III、V

B.II、III

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：D192、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C193、（2018年真題）在契約型股權(quán)投資基金中，（）應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C194、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C195、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。

A.國際金融協(xié)會(huì)

B.國際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D196、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A197、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B198、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C199、(2016年)（）是指一國的證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B200、下列選項(xiàng)中關(guān)于弱有效市場和半強(qiáng)有效市場的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著基本面分析方法無效

B.半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息

C.弱有效市場是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價(jià)格、交易量等

D.在一個(gè)半強(qiáng)有效的證券市場上，任何為了預(yù)測未來證券價(jià)格走勢而對以往價(jià)格、交易量等歷史信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

【答案】：D201、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C202、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：C203、私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.私募股權(quán)一級市場投資

B.危機(jī)投資

C.成長權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A204、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.開放式基金

D.信托（契約）型基金

【答案】：A205、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會(huì)道德

【答案】：A206、關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：A207、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股和跟進(jìn)投資

B.參股和融資擔(dān)保

C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

【答案】：C208、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

【答案】：D209、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。

A.1500

B.1493

C.1495

D.1492.5

【答案】：D210、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A211、短期融資券由（）承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.中國人民銀行

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

【答案】：C212、（2017年真題）某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.凈值公告

【答案】：A213、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B214、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.自然風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.政治風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C215、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

【答案】：B216、（2018年真題）關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

【答案】：B217、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況等。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：C218、（2016年真題）關(guān)于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。

A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價(jià)值

B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系

D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

【答案】：B219、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A220、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠(yuǎn)期交易。

A.1997年

B.1999年

C.2002年

D.2005年

【答案】：D221、基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更的重大事項(xiàng)包括（）。

A.變更公司注冊地

B.變更持有5%以上股權(quán)的股東

C.注銷分公司

D.修改公司章程

【答案】：B222、基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.投資上市交易的股票、債券

C.承銷證券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：B223、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C224、關(guān)于基金中基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

【答案】：C225、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)建立的客戶投訴處理體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.評估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B226、基金管理人的內(nèi)部控制是指（）。

A.只需通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

B.通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度

【答案】：B227、(2016年)基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A228、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A229、在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是（）。

A.分析營銷環(huán)境

B.分析投資者的真實(shí)需求

C.設(shè)計(jì)營銷組合

D.提高專業(yè)化水平

【答案】：B230、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

C.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

D.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)

【答案】：B231、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B232、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況被定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配

D.中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理

【答案】：D233、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A234、財(cái)務(wù)比率分析可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D235、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.社會(huì)力量

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C.基金行業(yè)自律組織

D.法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

【答案】：D236、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B237、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請?jiān)摶鸾?jīng)理參加，并分析市場情況和該基金投資機(jī)會(huì)

C.該券商是該基金公司的代銷機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

【答案】：A238、現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在（）交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

A.當(dāng)天

B.1個(gè)

C.2個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C239、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

【答案】：C240、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

【答案】：D241、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。

A.PV=FVx(1+i×n)

B.PV=FVx(1+i)n

C.FV=PV/(1+i)n

D.PV=FV/(l+i)An

【答案】：D242、在英國，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B243、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

【答案】：A244、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不得低于（）。

A.上一日基金總份額10%

B.當(dāng)日基金總份額10%

C.當(dāng)日基金總份額5%

D.上一日基金總份額5%

【答案】：A245、不可以召集基金份額持有人大會(huì)的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：D246、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果有效期（）。

A.不超過1年

B.不超過2年

C.不超過3年

D.不超過4年

【答案】：C247、股權(quán)投資基金A投資了