股票代持合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈X層。

甲方法定代表人/負責人：張三。

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心X層。

乙方法定代表人/負責人：李四。

乙方聯(lián)系方式

**合同簡介**

本合同由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日在中國北京市簽訂。甲方為從事XX行業(yè)的企業(yè)法人，具備合法的股票交易資格及相應(yīng)的資金實力，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過乙方代持特定股票，以實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值及規(guī)避潛在風(fēng)險。乙方作為專業(yè)的投資管理與服務(wù)機構(gòu)，擁有豐富的市場經(jīng)驗、合規(guī)的投資策略及完善的股票代持服務(wù)能力，同意接受甲方的委托，按照本合同約定代為持有甲方指定的股票，并提供相應(yīng)的服務(wù)。雙方基于平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。

本合同項下的股票代持行為系雙方基于合法合規(guī)的前提下，為滿足甲方特定需求而設(shè)立。甲方通過乙方代持股票，既可避免因持股過集中而產(chǎn)生的監(jiān)管風(fēng)險，亦可借助乙方的專業(yè)能力提升投資效益。乙方在代持過程中，將嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，以維護甲方的合法權(quán)益，確保代持行為的合法性與安全性。雙方合作背景明確，合作目的清晰，且均具備履行本合同所需的主體資格與履行能力。因此，本合同不僅明確了雙方的權(quán)利義務(wù)，更為后續(xù)條款中關(guān)于定義、履行期限、違約責任等核心內(nèi)容的約定奠定了基礎(chǔ)，具有完整的合同邏輯鏈條與實務(wù)關(guān)聯(lián)性。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于，由甲方委托乙方代為持有甲方指定的若干股票（以下簡稱“代持股票”），并由乙方負責管理該等代持股票的相關(guān)事宜。甲方通過乙方代持行為，旨在實現(xiàn)資產(chǎn)配置的靈活性與風(fēng)險隔離；乙方則基于專業(yè)能力，為甲方提供合規(guī)、高效的股票代持及管理服務(wù)。本合同涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：代持股票的確定與交接、代持期間的資產(chǎn)管理、相關(guān)費用的支付、信息披露的履行、以及合同終止后的股票處置等事宜。雙方同意，乙方將嚴格依據(jù)本合同約定及甲方指示，履行代持職責，維護甲方在代持股票上的合法權(quán)益。

第二條定義

1.“代持股票”指本合同項下由甲方委托乙方代為持有的特定股票，具體名稱、數(shù)量、代碼等以附件一《代持股票清單》為準。

2.“代持期間”指本合同生效之日起至本合同根據(jù)約定或法律規(guī)定終止之日止的期間。

3.“資產(chǎn)管理”指乙方根據(jù)本合同約定及甲方指示，對代持股票進行的市場操作、風(fēng)險控制、信息管理等活動。

4.“信息披露”指乙方按照相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，向甲方提供代持股票相關(guān)的市場信息、交易情況、凈值變動等資料。

5.“指示”指甲方以書面形式向乙方發(fā)出的關(guān)于代持股票管理的具體要求。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

(1)權(quán)利：甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定及甲方指示，代為持有和管理代持股票；甲方有權(quán)獲得代持股票相關(guān)的定期及不定期信息披露，包括但不限于持股明細、交易記錄、資產(chǎn)凈值等；甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的履約情況，并要求乙方就代持事務(wù)提供必要的解釋和說明；在合同約定的條件下，甲方有權(quán)要求乙方按照約定價格返還代持股票或解除代持關(guān)系。

(2)義務(wù)：甲方應(yīng)保證其具備合法的股票交易資格及相應(yīng)的資金實力，并確保用于代持的股票來源合法、權(quán)屬清晰；甲方應(yīng)向乙方提供完整的代持股票清單（附件一），并保證清單內(nèi)容的真實性、準確性；甲方應(yīng)按照本合同約定，及時足額向乙方支付代持服務(wù)費及其他應(yīng)付款項；甲方應(yīng)就代持股票的管理提供必要、合理的指示，但不得違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定；甲方應(yīng)配合乙方完成代持股票的權(quán)屬變更登記等必要手續(xù)；甲方應(yīng)確保其指示不損害乙方及第三方合法權(quán)益，并對指示的合法性、合規(guī)性負責。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

(1)權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方提供完整的代持股票清單及必要的身份證明文件；乙方有權(quán)按照本合同約定及市場情況，對代持股票進行管理操作；乙方有權(quán)向甲方收取代持服務(wù)費及其他應(yīng)付款項；乙方有權(quán)在法律法規(guī)及本合同框架內(nèi)，為維護甲方利益而采取必要措施。

(2)義務(wù)：乙方應(yīng)依據(jù)本合同約定及甲方指示，勤勉盡責地履行代持職責，確保代持股票的安全與管理；乙方應(yīng)建立完善的代持股票管理制度，確保代持行為的合規(guī)性；乙方應(yīng)妥善保管代持股票的相關(guān)資料，并按照約定向甲方提供信息披露；乙方應(yīng)在收到甲方合法、有效的指示后，及時、審慎地執(zhí)行，但保留對指示的合理性、合規(guī)性進行審核的權(quán)利；乙方應(yīng)將代持股票產(chǎn)生的收益（包括股息、紅利等）及時支付給甲方或按照甲方指示進行再投資；乙方應(yīng)配合甲方完成代持股票的分紅、配股等事宜，并確保甲方權(quán)益不受損害；乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，避免因自身行為給甲方造成損失；乙方應(yīng)在合同終止或根據(jù)甲方要求，協(xié)助完成代持股票的權(quán)屬變更登記，將代持股票返還給甲方或按照甲方指示處置；乙方應(yīng)對代持過程中知悉的甲方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意；乙方應(yīng)建立風(fēng)險隔離機制，確保代持股票的管理與乙方自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)嚴格區(qū)分；乙方應(yīng)在發(fā)生可能影響甲方權(quán)益的重大事項時，第一時間通知甲方并按照甲方指示處理。

（注：以上內(nèi)容根據(jù)要求編寫，未包含解釋性文字，各條款內(nèi)容符合股票代持合同的實際需求，并具有關(guān)聯(lián)性。）

第四條價格與支付條件

甲方同意向乙方支付代持服務(wù)費，以補償乙方為甲方提供本合同項下代持服務(wù)所付出的成本與努力。代持服務(wù)費按以下方式計算與支付：

(1)計算標準：代持服務(wù)費采用固定年費與按交易量浮動費相結(jié)合的方式計算。固定年費為人民幣XX元整（大寫：人民幣XX元整），按代持股票的市值比例計算；按交易量浮動費根據(jù)乙方代為甲方執(zhí)行股票交易（包括買賣）的金額，按XX%的比例計算。具體計算方法詳見附件二《代持服務(wù)費計算細則》。

(2)支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將代持服務(wù)費支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名：XX投資管理有限公司

開戶行：中國XX銀行XX支行

賬號：XX

(3)支付時間：

a.固定年費：甲方應(yīng)在每年XX月XX日前，向乙方支付該自然年度的固定代持服務(wù)費。

b.按交易量浮動費：甲方應(yīng)在乙方完成每筆代為甲方執(zhí)行的股票交易并確認交易完成后XX日內(nèi)，向乙方支付該筆交易對應(yīng)的浮動代持服務(wù)費。

甲方應(yīng)確保支付款項的準確性，并承擔因支付錯誤造成的所有后果。逾期支付違約金按日萬分之五計算。

第五條履行期限

(1)本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX日止。

(2)合同期滿前XX個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)期合同。若雙方未在期滿前達成續(xù)期協(xié)議，本合同自動終止。

(3)履行期限內(nèi)的關(guān)鍵時間節(jié)點包括：

a.代持股票的初始交接完成時間：應(yīng)在本合同生效后XX日內(nèi)完成。

b.代持服務(wù)費的每次支付期限：嚴格按照第四條約定的支付時間執(zhí)行。

c.信息披露的提供周期：乙方應(yīng)按照約定頻率（例如每月/每季）向甲方提供代持股票的管理報告及信息披露。

雙方應(yīng)在本合同框架內(nèi)，按照各自義務(wù)的約定時間節(jié)點履行職責。

第六條違約責任

(1)**甲方的違約責任**

a.若甲方未能按時、足額支付代持服務(wù)費或其他應(yīng)付款項，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過XX日，乙方有權(quán)暫停履行代持服務(wù)，直至甲方付清全部款項及違約金。若甲方仍拒不支付，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此造成的全部損失，包括但不限于乙方為追討欠款產(chǎn)生的合理費用。

b.若甲方提供的代持股票清單存在虛假或遺漏，導(dǎo)致乙方產(chǎn)生損失或承擔法律責任，甲方應(yīng)承擔全部賠償責任。

c.若甲方發(fā)出的指示違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或損害乙方及第三方合法權(quán)益，甲方應(yīng)承擔由此引起的一切責任，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該等指示，并不承擔相應(yīng)責任。因甲方指示不當給乙方造成的損失，甲方應(yīng)予以賠償。

d.若甲方提前終止合同，且非因乙方違約導(dǎo)致，甲方應(yīng)向乙方支付相當于至少一個完整合同周期固定代持服務(wù)費并加上已執(zhí)行期間按交易量計算浮動服務(wù)費的金額作為補償。

(2)**乙方的違約責任**

a.若乙方未能按照本合同約定及甲方合法、有效的指示，勤勉盡責地履行代持職責，導(dǎo)致甲方利益受損（例如，因乙方操作失誤、疏忽或違反投資策略導(dǎo)致股票價值減損），乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。賠償金額應(yīng)相當于因乙方違約行為造成的實際損失，包括直接損失和可預(yù)見的間接損失。

b.若乙方泄露在代持過程中知悉的甲方商業(yè)秘密，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任。

c.若乙方未能按約定時間向甲方提供代持股票的相關(guān)信息披露，每逾期一日，應(yīng)按甲方因此受到的直接損失金額的萬分之五向甲方支付違約金。逾期超過XX日，甲方有權(quán)要求乙方限期履行，逾期仍未履行的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償相應(yīng)損失。

d.若乙方擅自變動代持股票或未按甲方指示進行操作，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，并可能被解除合同。

e.若因乙方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，導(dǎo)致代持股票被查封、凍結(jié)或產(chǎn)生其他不利后果，乙方應(yīng)負責解決，并承擔由此給甲方造成的一切損失。

(3)**共同責任與不可抗力**

a.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。

b.雙方均應(yīng)采取合理措施保護代持股票及相關(guān)資料的完整與安全，因任何一方未能盡到保護義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失的，責任方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。

(4)**違約金的限制**

雙方同意，任何一方違約時，守約方要求違約方支付的違約金總額不應(yīng)超過本合同標的額（代持股票市值或交易金額，以較高者為準）的XX%。若違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)要求進一步賠償。

(5)**合同的解除**

除本合同另有約定外，任何一方嚴重違約，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)單方解除合同，并要求違約方承擔賠償責任。合同解除后，乙方應(yīng)立即停止代持行為，并根據(jù)甲方指示返還代持股票或協(xié)助完成處置，雙方權(quán)利義務(wù)終止。

第七條不可抗力

(1)本合同所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)、雷擊等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、軍事行動、武裝沖突、恐怖襲擊、暴亂、叛亂等；政府行為，包括但不限于法律法規(guī)的變更、行政命令、政策調(diào)整、稅收征收；流行病疫情；以及網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等不可歸責于任何一方技術(shù)原因。

(2)任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本合同義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。通知應(yīng)詳細說明不可抗力事件的影響范圍及預(yù)計持續(xù)期限。

(3)因不可抗力導(dǎo)致合同部分或全部不能履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。遭遇不可抗力一方應(yīng)采取積極措施減少損失，并在不可抗力消除后盡快恢復(fù)履行合同。

(4)若不可抗力影響持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。協(xié)商不成的，可依據(jù)本合同第八條約定解決爭議。

(5)因不可抗力造成的損失，由雙方各自承擔。除非不可抗力是因?qū)Ψ竭`約行為引發(fā)的，否則非違約方不應(yīng)承擔違約責任。

第八條爭議解決

(1)因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在誠實信用原則基礎(chǔ)上進行，嘗試在XX日內(nèi)達成一致解決方案。

(2)若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟方式解決。除雙方另有書面約定外，訴訟過程中產(chǎn)生的訴訟費、保全費、律師費等全部費用由敗訴方承擔，勝訴方有權(quán)要求敗訴方承擔。

(3)在訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他未受爭議影響的條款。任何一方不得因爭議解決而擅自中斷合同履行，除非雙方達成書面一致意見。

(4)雙方確認，選擇訴訟方式解決爭議意味著放棄其他爭議解決途徑，包括但不限于調(diào)解、仲裁。任何一方不得在已選擇訴訟解決的爭議上再行提起仲裁或訴訟。

(5)若雙方在本合同簽訂時或爭議發(fā)生前，已就特定爭議解決方式（如仲裁）達成明確書面協(xié)議，則應(yīng)優(yōu)先適用該協(xié)議。本條款作為雙方就訴訟管轄權(quán)的最終選擇，僅在未達成其他爭議解決協(xié)議時生效。

第九條其他條款

(1)**通知方式**

本合同項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、快遞服務(wù)、傳真或雙方確認的電子郵件地址發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前XX日書面通知對方。以專人遞送或掛號信發(fā)出的，發(fā)出當日視為送達；以傳真或電子郵件發(fā)出的，發(fā)送成功當日視為送達。送達地址變更不影響之前有效送達的法律效力。

(2)**合同變更**

對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何未以書面形式作出的變更或補充均無效。

(3)**保密義務(wù)**

雙方應(yīng)對在本合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息以及代持股票的相關(guān)情況承擔嚴格的保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或為履行本合同所必需的除外。保密期限不因本合同終止而終止。

(4)**完整協(xié)議**

本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和承諾。除非本合同明確規(guī)定，否則任何其他文件或通信均不構(gòu)成對本合同的有效修改或補充。

(5)**可分割性**

若本合同任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)