GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評審)指導(dǎo)之10：“10.3危險作業(yè)”要素提問、專業(yè)解答和證實(雷澤佳編制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評審)指導(dǎo)之10現(xiàn)場管理：“10.3危險作業(yè)”“10.3危險作業(yè)”要素提問、專業(yè)解答和證實(雷澤佳編制2025A0)一級要素二級要素三級要素（主題事項）條文內(nèi)容（要求）檢查要點審核問題審核問題解答專業(yè)指導(dǎo)所需（提供或查看）證據(jù)材料（含文件和記錄）10危險作業(yè)10.3危險作業(yè)10.3.1總體要求（情形、分級、許可、實施、監(jiān)督檢查、閉環(huán)管理）明確危險作業(yè)的情形、分級、許可、實施、監(jiān)督檢查等要求，對作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后進(jìn)行閉環(huán)管理。1)危險作業(yè)情形界定與動態(tài)更新情況；

2)危險作業(yè)分級標(biāo)準(zhǔn)制定與備案情況；

3)許可、實施、監(jiān)督檢查全流程管理要求建立情況；

4)作業(yè)前-中-后閉環(huán)管理機(jī)制運行情況；

5)多類型危險作業(yè)協(xié)同管理情況。1.[情形界定完整性]企業(yè)是否已全面梳理生產(chǎn)、檢維修等全場景作業(yè)，建立包含動火、受限空間、動土、高處、吊裝、臨時用電、管線打開、潛水、盲板抽堵、斷路、涂裝、高溫、能源介質(zhì)和危險化學(xué)品、重大件移位、密性試驗、外場放射性檢驗等類型的《危險作業(yè)清單》，無遺漏特殊作業(yè)情形？1.危險作業(yè)清單需覆蓋全場景作業(yè)類型，確保無特殊作業(yè)情形遺漏，為管控奠定基礎(chǔ)。

(1)[清單覆蓋維度]需系統(tǒng)梳理生產(chǎn)運行、檢維修、技術(shù)改造等全流程作業(yè)，明確納入動火、受限空間、動土等明確列舉的作業(yè)類型，同時結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點補(bǔ)充其他高風(fēng)險作業(yè)（如冶金企業(yè)的煤氣作業(yè)、化工企業(yè)的罐區(qū)作業(yè)等），確保無遺漏。

(2)[場景排查要求]需針對室內(nèi)外作業(yè)、固定場所與流動作業(yè)、常規(guī)作業(yè)與應(yīng)急搶險作業(yè)等不同場景開展排查，重點關(guān)注交叉作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)中的危險作業(yè)類型，避免因場景覆蓋不全導(dǎo)致管控缺失。

(3)[清單明確性要求]清單需明確每項危險作業(yè)的定義、適用范圍及判定標(biāo)準(zhǔn)，避免因界定模糊導(dǎo)致部分作業(yè)游離于管控之外，確保所有符合“可能造成危害”特征的作業(yè)均納入管理。

(4)[合規(guī)性要求]清單制定需依據(jù)10.3條款要求，確保符合國家標(biāo)準(zhǔn)對危險作業(yè)的核心界定，不得擅自縮減或擴(kuò)大危險作業(yè)范疇。(1)《危險作業(yè)清單》（明確各作業(yè)類型定義、適用范圍及判定標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)全場景作業(yè)排查記錄（含生產(chǎn)、檢維修、應(yīng)急搶險等不同場景的排查臺賬）；

(3)清單合理性評審記錄（含行業(yè)專家或內(nèi)部多部門會簽意見）；

(4)補(bǔ)充行業(yè)特有危險作業(yè)類型的說明文件；

(5)清單與10.3條款的符合性分析說明。2.[分級標(biāo)準(zhǔn)量化性]是否制定結(jié)合風(fēng)險程度、事故后果的量化分級標(biāo)準(zhǔn)，明確特級、一級、二級等分級閾值（如動火、吊裝作業(yè)的分級判定指標(biāo)），且已報屬地應(yīng)急管理部門備案？2.分級標(biāo)準(zhǔn)需基于風(fēng)險量化制定，明確分級閾值并完成備案，確保分級管控的科學(xué)性與合規(guī)性。

(1)[量化指標(biāo)設(shè)定]需結(jié)合風(fēng)險程度（如風(fēng)險矩陣法判定的風(fēng)險等級）和事故后果（如可能造成的傷亡人數(shù)、經(jīng)濟(jì)損失）設(shè)定量化指標(biāo)，動火作業(yè)需明確火災(zāi)爆炸危險場所等級、作業(yè)區(qū)域等分級閾值，吊裝作業(yè)需按吊物質(zhì)量、作業(yè)環(huán)境等明確分級標(biāo)準(zhǔn)，避免模糊表述。

(2)[分級邏輯一致性]分級標(biāo)準(zhǔn)需與企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系保持一致，特級、一級、二級作業(yè)的劃分需對應(yīng)不同的管控強(qiáng)度，確保高風(fēng)險作業(yè)得到更嚴(yán)格的管理，同時符合風(fēng)險分級管控的整體要求。

(3)[備案程序合規(guī)性]制定完成后需在30個工作日內(nèi)報屬地應(yīng)急管理部門備案，備案材料需包含分級標(biāo)準(zhǔn)文本、制定依據(jù)及合理性說明，確保備案流程規(guī)范可追溯。(1)危險作業(yè)分級標(biāo)準(zhǔn)文件（含量化指標(biāo)、分級閾值及判定流程）；

(2)分級標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險分級管控體系的銜接說明；

(3)屬地應(yīng)急管理部門備案回執(zhí)及備案材料留存件；

(4)分級標(biāo)準(zhǔn)合理性論證記錄（含風(fēng)險評估數(shù)據(jù)支撐）；

(5)分級標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險管控要求的銜接說明。3.[全流程制度建立]是否建立涵蓋危險作業(yè)許可、實施、監(jiān)督檢查的管理制度，明確各環(huán)節(jié)管控節(jié)點與責(zé)任邊界，無流程斷點？3.全流程管理制度需覆蓋許可、實施、監(jiān)督檢查全環(huán)節(jié)，明確管控節(jié)點與責(zé)任邊界，確保流程無斷點。

(1)[制度覆蓋完整性]制度需明確作業(yè)申請、風(fēng)險分析、許可審批、作業(yè)實施、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)、監(jiān)督檢查、完工確認(rèn)等全流程管控要求，每個環(huán)節(jié)需明確操作標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任部門及責(zé)任人，避免出現(xiàn)管控真空，同時需融入10.3條款對危險作業(yè)全流程閉環(huán)管理的核心要求。

(2)[責(zé)任邊界清晰性]需明確生產(chǎn)單位、作業(yè)單位、安全管理部門等各方職責(zé)，生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)作業(yè)條件確認(rèn)，作業(yè)單位負(fù)責(zé)作業(yè)實施，安全管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，確保責(zé)任無交叉、無遺漏，符合“管業(yè)務(wù)必須管安全”的管理原則。

(3)[管控節(jié)點明確性]需設(shè)置關(guān)鍵管控節(jié)點（如作業(yè)許可審批、作業(yè)前條件確認(rèn)、作業(yè)中過程監(jiān)控、作業(yè)后完工驗收），每個節(jié)點需明確輸入材料、輸出結(jié)果及驗證方式，確保流程閉環(huán)。(1)危險作業(yè)安全管理制度（含全流程管控要求及責(zé)任分工，融入10.3條款核心要求）；

(2)各環(huán)節(jié)操作流程圖及管控節(jié)點說明；

(3)責(zé)任部門及責(zé)任人職責(zé)清單；

(4)制度執(zhí)行情況跟蹤記錄；

(5)制度與10.3條款的符合性評審記錄。4.[多作業(yè)協(xié)同管理]同一作業(yè)涉及兩種及以上危險作業(yè)時，是否分別辦理對應(yīng)作業(yè)許可，并指定總負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全管理事宜？4.多類型危險作業(yè)需實行“分別許可+總負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌”模式，確保協(xié)同管控到位。

(1)[作業(yè)許可辦理要求]同一作業(yè)涉及動火與受限空間、吊裝與高處等多種危險作業(yè)時，需按每種作業(yè)類型分別辦理作業(yè)許可，每份許可需明確對應(yīng)作業(yè)的安全要求，不得合并辦理，符合對危險作業(yè)分類管控的要求。

(2)[總負(fù)責(zé)人設(shè)定要求]需指定具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各作業(yè)間的安全管理，明確各作業(yè)的先后順序、交叉作業(yè)安全距離、應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制等，避免作業(yè)沖突引發(fā)風(fēng)險。

(3)[協(xié)同管控機(jī)制]總負(fù)責(zé)人需組織開展聯(lián)合風(fēng)險分析，識別交叉作業(yè)帶來的額外風(fēng)險，制定協(xié)同防護(hù)措施，定期召開協(xié)調(diào)會議，確保各作業(yè)單位信息暢通、配合到位。(1)多類型危險作業(yè)分別辦理的作業(yè)許可證；

(2)總負(fù)責(zé)人任命文件及資質(zhì)證明；

(3)聯(lián)合風(fēng)險分析報告及協(xié)同防護(hù)措施文件；

(4)總負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)會議記錄及信息溝通臺賬；

(5)多作業(yè)協(xié)同管理與要求的銜接說明。5.[閉環(huán)臺賬管理]是否建立“申請-審批-實施-監(jiān)護(hù)-完工-驗收-整改”全流程可追溯臺賬，作業(yè)許可票（證）填寫規(guī)范，無涂改、代簽現(xiàn)象？5.需建立全流程可追溯臺賬，規(guī)范作業(yè)許可票（證）管理，確保閉環(huán)管控可查。

(1)[臺賬覆蓋完整性]臺賬需包含作業(yè)申請單、風(fēng)險分析報告、作業(yè)許可證、監(jiān)護(hù)人巡查記錄、過程監(jiān)測數(shù)據(jù)、完工確認(rèn)表、隱患整改記錄等全流程資料，確保每個環(huán)節(jié)有記錄可查，符合對安全生產(chǎn)記錄可追溯的要求。

(2)[許可票（證）填寫規(guī)范]作業(yè)許可票（證）需逐項填寫作業(yè)單位、作業(yè)時間、作業(yè)地點、作業(yè)內(nèi)容、風(fēng)險點、安全措施等核心信息，填寫內(nèi)容真實準(zhǔn)確，無涂改、代簽現(xiàn)象，簽字人員需為本人親筆簽名。

(3)[臺賬管理規(guī)范性]臺賬需按作業(yè)類型、作業(yè)時間分類歸檔，電子臺賬需設(shè)置訪問權(quán)限并定期備份，紙質(zhì)臺賬需裝訂成冊并妥善保管，確保追溯便捷。(1)危險作業(yè)全流程臺賬（含電子臺賬與紙質(zhì)臺賬）；

(2)作業(yè)許可票（證）樣本及填寫規(guī)范文件；

(3)臺賬歸檔目錄及保管記錄；

(4)電子臺賬訪問權(quán)限設(shè)置及備份記錄；

(5)臺賬與記錄管理要求的符合性說明。6.[清單動態(tài)更新]是否每半年至少一次動態(tài)更新危險作業(yè)清單，新增作業(yè)類型及時納入管控，固定動火區(qū)等特殊區(qū)域是否定期開展風(fēng)險復(fù)核？6.危險作業(yè)清單需動態(tài)更新，特殊區(qū)域風(fēng)險需定期復(fù)核，確保管控時效性。

(1)[定期更新要求]每半年至少組織一次清單更新，結(jié)合法律法規(guī)修訂、工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施更新、作業(yè)場景變化等情況，新增或調(diào)整危險作業(yè)類型，確保清單與實際相符，符合持續(xù)改進(jìn)的管理要求。

(2)[新增作業(yè)納入流程]新增危險作業(yè)類型需在24小時內(nèi)完成風(fēng)險評估，明確管控要求，補(bǔ)充到危險作業(yè)清單中，同步更新管理制度及作業(yè)許可流程，避免新增作業(yè)無據(jù)可依。

(3)[特殊區(qū)域風(fēng)險復(fù)核]固定動火區(qū)、受限空間等特殊區(qū)域需每季度開展一次風(fēng)險復(fù)核，評估周邊環(huán)境變化、設(shè)備狀態(tài)等對作業(yè)風(fēng)險的影響，及時調(diào)整管控措施，確保特殊區(qū)域作業(yè)安全。(1)清單動態(tài)更新記錄（含更新依據(jù)、新增/調(diào)整作業(yè)類型說明）；

(2)新增作業(yè)類型風(fēng)險評估報告及管控要求文件；

(3)特殊區(qū)域風(fēng)險復(fù)核記錄及管控措施調(diào)整文件；

(4)更新后清單的發(fā)布及培訓(xùn)記錄；

(5)清單更新與持續(xù)改進(jìn)要求的銜接記錄。10.3.2作業(yè)前準(zhǔn)備（安全風(fēng)險分析）開展安全風(fēng)險分析，明確安全防護(hù)措施與應(yīng)急措施。1)安全風(fēng)險分析的及時性與全面性；

2)安全防護(hù)措施的針對性與落實情況；

3)應(yīng)急措施的可行性與銜接情況；

4)風(fēng)險分析與作業(yè)許可的銜接情況。1.[分析時機(jī)合規(guī)性]是否在作業(yè)前3個工作日內(nèi)開展安全風(fēng)險分析，作業(yè)方案或作業(yè)條件變更后24小時內(nèi)重新分析，應(yīng)急搶險作業(yè)是否按應(yīng)急預(yù)案快速開展風(fēng)險評估？1.安全風(fēng)險分析需把握合規(guī)時機(jī)，確保分析與作業(yè)實施同步銜接，無時間滯后。

(1)[常規(guī)作業(yè)分析時機(jī)]常規(guī)危險作業(yè)需在作業(yè)前3個工作日內(nèi)完成風(fēng)險分析，預(yù)留充足時間完善防護(hù)措施，分析報告需作為作業(yè)許可申請的必備材料，符合作業(yè)前策劃的要求。

(2)[變更后重新分析]作業(yè)方案（如作業(yè)范圍、工藝參數(shù)）或作業(yè)條件（如作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)）發(fā)生變更時，需在24小時內(nèi)重新開展風(fēng)險分析，重點評估變更帶來的新增風(fēng)險，更新防護(hù)措施與應(yīng)急措施。

(3)[應(yīng)急搶險分析要求]應(yīng)急搶險作業(yè)可簡化流程，按應(yīng)急預(yù)案快速開展風(fēng)險評估，重點識別關(guān)鍵風(fēng)險點，采取必要的防護(hù)措施，作業(yè)后補(bǔ)充完善風(fēng)險分析記錄。(1)安全風(fēng)險分析報告（明確分析時間及依據(jù)）；

(2)作業(yè)方案/條件變更文件及重新分析記錄；

(3)應(yīng)急搶險作業(yè)風(fēng)險評估記錄；

(4)風(fēng)險分析與作業(yè)許可申請的關(guān)聯(lián)記錄；

(5)風(fēng)險分析時機(jī)與作業(yè)前策劃要求的符合性說明。2.[分析方法適配性]高風(fēng)險作業(yè)是否采用風(fēng)險矩陣法等定量分析方法，其他作業(yè)采用JHA/SCL/JSA等定性分析方法，涉及多類型危險作業(yè)時是否統(tǒng)籌分析交叉風(fēng)險？2.需根據(jù)作業(yè)風(fēng)險等級選擇適配的分析方法，多類型作業(yè)需統(tǒng)籌分析交叉風(fēng)險。

(1)[方法選擇原則]特級、一級危險作業(yè)（如特級動火、重大吊裝）需采用風(fēng)險矩陣法等定量分析方法，量化風(fēng)險等級及影響程度；二級及以下危險作業(yè)可采用JHA（工作危害分析）、SCL（安全檢查表法）、JSA（作業(yè)安全分析）等定性分析方法，識別風(fēng)險點及潛在危害，符合風(fēng)險評估的技術(shù)要求。

(2)[多類型作業(yè)分析要求]涉及兩種及以上危險作業(yè)時，需采用聯(lián)合分析方法，統(tǒng)籌識別交叉作業(yè)帶來的疊加風(fēng)險（如高處作業(yè)與動火作業(yè)的火花墜落風(fēng)險），避免單獨分析導(dǎo)致風(fēng)險遺漏。

(3)[方法應(yīng)用規(guī)范性]分析方法需在企業(yè)內(nèi)部形成標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，明確分析步驟、判定標(biāo)準(zhǔn)及輸出格式，確保分析結(jié)果科學(xué)可靠，同一類型作業(yè)的分析方法保持一致。(1)危險作業(yè)風(fēng)險分析方法選用標(biāo)準(zhǔn)（符合風(fēng)險評估技術(shù)要求）；

(2)定量分析報告（含風(fēng)險矩陣、量化數(shù)據(jù)）；

(3)定性分析記錄（JHA/SCL/JSA分析表）；

(4)多類型作業(yè)聯(lián)合風(fēng)險分析報告；

(5)分析方法標(biāo)準(zhǔn)化操作流程文件。3.[分析范圍全面性]風(fēng)險分析是否覆蓋危險物質(zhì)、作業(yè)環(huán)境、工具設(shè)備、作業(yè)人員、交叉作業(yè)、地下隱蔽設(shè)施、氣象條件等全要素，無遺漏關(guān)鍵風(fēng)險源？3.風(fēng)險分析需覆蓋全要素，確保無關(guān)鍵風(fēng)險源遺漏，為制定針對性措施奠定基礎(chǔ)。

(1)[核心要素覆蓋]需系統(tǒng)分析危險物質(zhì)（如易燃易爆、有毒有害介質(zhì)）、作業(yè)環(huán)境（如高溫、高壓、缺氧）、工具設(shè)備（如起重機(jī)械、電氣設(shè)備）、作業(yè)人員（如資質(zhì)、技能、狀態(tài)）等核心要素，逐一識別潛在風(fēng)險，符合危險源辨識的全面性要求。

(2)[特殊要素關(guān)注]需重點關(guān)注交叉作業(yè)（如不同工種、不同作業(yè)的相互影響）、地下隱蔽設(shè)施（如管線、電纜）、氣象條件（如大風(fēng)、暴雨、高溫）等易被忽視的要素，避免因要素覆蓋不全導(dǎo)致風(fēng)險失控。

(3)[風(fēng)險源識別深度]需從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個維度深入識別風(fēng)險源，不僅關(guān)注顯性風(fēng)險（如設(shè)備缺陷），還需識別隱性風(fēng)險（如管理制度漏洞、人員安全意識不足），確保風(fēng)險識別全面深入。(1)風(fēng)險分析要素清單及識別記錄（符合危險源辨識要求）；

(2)交叉作業(yè)、地下隱蔽設(shè)施等特殊要素風(fēng)險識別記錄；

(3)“人、機(jī)、環(huán)、管”四維風(fēng)險識別臺賬；

(4)風(fēng)險源排查遺漏整改記錄；

(5)風(fēng)險識別全面性評審記錄。4.[防護(hù)措施針對性]是否針對分析識別的風(fēng)險點制定“一風(fēng)險一措施”，明確系統(tǒng)隔離、吹掃置換等技術(shù)性措施和現(xiàn)場警戒等管理性措施，涉及能量隔離的是否采用盲板隔離等可靠方式，未以關(guān)閉閥門或水封代替？4.防護(hù)措施需與風(fēng)險點精準(zhǔn)匹配，技術(shù)與管理措施結(jié)合，能量隔離方式可靠，確保防控有效。

(1)[措施匹配性要求]針對每個識別的風(fēng)險點制定對應(yīng)的防護(hù)措施，做到“一風(fēng)險一措施”，措施需具體可操作，明確實施主體、實施時間及驗證標(biāo)準(zhǔn)，避免籠統(tǒng)表述，符合風(fēng)險控制措施的針對性要求。

(2)[措施類型完整性]需結(jié)合風(fēng)險特點制定技術(shù)性措施（如系統(tǒng)隔離、吹掃置換、氣體檢測、個體防護(hù)裝備配置）和管理性措施（如現(xiàn)場警戒、作業(yè)許可、人員培訓(xùn)、監(jiān)護(hù)巡查），形成防控合力。

(3)[能量隔離可靠性]涉及能量隔離的（如管道、設(shè)備內(nèi)介質(zhì)隔離），需采用盲板隔離、拆除管道等可靠方式，明確盲板規(guī)格、安裝位置及標(biāo)識要求，嚴(yán)禁以關(guān)閉閥門或水封代替盲板隔離，避免介質(zhì)泄漏引發(fā)風(fēng)險，符合能量隔離的可靠要求。(1)風(fēng)險點與防護(hù)措施對應(yīng)表（符合風(fēng)險控制措施要求）；

(2)技術(shù)性措施與管理性措施清單及實施記錄；

(3)能量隔離方案（含盲板隔離示意圖、安裝與拆除記錄）；

(4)防護(hù)措施落實驗證記錄；

(5)能量隔離可靠性驗證報告。5.[應(yīng)急措施銜接性]制定的應(yīng)急措施是否與企業(yè)應(yīng)急預(yù)案銜接，明確應(yīng)急物資配置、疏散路線、聯(lián)絡(luò)機(jī)制及緊急撤離信號，作業(yè)現(xiàn)場是否按要求配備相應(yīng)應(yīng)急設(shè)施與救援裝備？5.應(yīng)急措施需與企業(yè)應(yīng)急預(yù)案有效銜接，要素完整且現(xiàn)場落實到位，確保應(yīng)急響應(yīng)及時。

(1)[預(yù)案銜接要求]應(yīng)急措施需在企業(yè)綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案的框架下制定，明確與應(yīng)急預(yù)案的對應(yīng)關(guān)系，避免出現(xiàn)措施沖突或脫節(jié)，符合應(yīng)急準(zhǔn)備與處置的銜接要求。

(2)[應(yīng)急要素完整性]需明確應(yīng)急物資（如滅火器、空氣呼吸器、急救藥品）的配置類型、數(shù)量及存放位置，疏散路線的具體路徑及疏散集合點，聯(lián)絡(luò)機(jī)制的聯(lián)系人、聯(lián)系方式及上報流程，緊急撤離信號的類型（如聲光信號）及傳遞方式。

(3)[現(xiàn)場落實要求]作業(yè)現(xiàn)場需按應(yīng)急措施要求配備應(yīng)急設(shè)施與救援裝備，定期檢查其完好性與有效性，組織作業(yè)人員熟悉應(yīng)急物資使用方法、疏散路線及撤離信號，確保突發(fā)情況下能快速響應(yīng)。(1)應(yīng)急措施與應(yīng)急預(yù)案銜接說明（符合應(yīng)急銜接要求）；

(2)應(yīng)急物資配置清單、存放位置圖及檢查記錄；

(3)疏散路線圖、聯(lián)絡(luò)機(jī)制文件及緊急撤離信號規(guī)定；

(4)應(yīng)急設(shè)施與救援裝備配備及維護(hù)記錄；

(5)作業(yè)人員應(yīng)急培訓(xùn)與演練記錄。6.[措施落實核查]作業(yè)前是否由專人逐項核查安全防護(hù)措施與應(yīng)急措施落實情況，形成書面確認(rèn)記錄，涉及氣體檢測的是否按要求完成檢測并記錄數(shù)據(jù)？6.作業(yè)前需逐項核查措施落實情況，形成書面確認(rèn)記錄，氣體檢測數(shù)據(jù)完整，確保作業(yè)條件具備。

(1)[核查主體與程序]由作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人、屬地管理人員共同組成核查小組，按“清單式”核查方式，逐項核對安全防護(hù)措施與應(yīng)急措施的落實情況，不得簡化核查流程，符合作業(yè)前條件確認(rèn)的要求。

(2)[書面確認(rèn)要求]核查完成后形成書面確認(rèn)記錄，明確核查時間、核查人員、核查結(jié)果及未落實項的整改要求，核查人員需簽字確認(rèn)，確保責(zé)任可追溯。

(3)[氣體檢測要求]涉及動火、受限空間等需氣體檢測的作業(yè)，需按規(guī)定的檢測點、檢測頻次完成檢測，記錄檢測時間、檢測人員、檢測數(shù)據(jù)及合格標(biāo)準(zhǔn)，檢測不合格的不得啟動作業(yè)。(1)措施落實核查清單（符合作業(yè)前條件確認(rèn)要求）；

(2)書面確認(rèn)記錄（含核查人員簽字、整改要求）；

(3)氣體檢測記錄（含檢測點示意圖、數(shù)據(jù)及合格判定）；

(4)未落實項整改閉環(huán)記錄；

(5)氣體檢測設(shè)備校準(zhǔn)記錄。7.[許可銜接有效性]安全風(fēng)險分析結(jié)果是否作為作業(yè)許可審批的必要依據(jù)，未完成風(fēng)險分析或分析不合格的作業(yè)是否未予審批作業(yè)許可？7.安全風(fēng)險分析與作業(yè)許可審批需剛性銜接，未滿足分析要求的作業(yè)不得審批，確保審批合規(guī)。

(1)[銜接機(jī)制要求]將安全風(fēng)險分析結(jié)果作為作業(yè)許可審批的前置條件，作業(yè)許可申請材料需包含風(fēng)險分析報告，無風(fēng)險分析報告或分析不合格的，審批部門不得受理作業(yè)許可申請，符合作業(yè)許可與風(fēng)險分析銜接的要求。

(2)[審批審核要點]審批人需重點審核風(fēng)險分析的全面性、措施的針對性及落實情況，對分析不全面、措施不到位的作業(yè)許可申請，予以退回并要求補(bǔ)充完善，確保審批質(zhì)量。

(3)[違規(guī)審批管控]建立審批責(zé)任追究機(jī)制，對未按要求審核風(fēng)險分析結(jié)果即審批作業(yè)許可的，追究相關(guān)審批人的責(zé)任，避免違規(guī)審批引發(fā)安全事故。(1)作業(yè)許可申請材料清單（含風(fēng)險分析報告，符合銜接要求）；

(2)作業(yè)許可審批審核記錄（含風(fēng)險分析審核意見）；

(3)退回作業(yè)許可申請的說明文件；

(4)審批責(zé)任追究制度及執(zhí)行記錄；

(5)作業(yè)許可審批與風(fēng)險分析銜接機(jī)制文件。10.3.3作業(yè)許可審批（作業(yè)許可審批、作業(yè)人員準(zhǔn)備）嚴(yán)格履行作業(yè)許可審批程序，檢查作業(yè)人員準(zhǔn)備情況。1)作業(yè)許可審批流程的規(guī)范性；

2)審批權(quán)限與風(fēng)險分級的匹配性；

3)作業(yè)人員資質(zhì)與能力達(dá)標(biāo)情況；

4)人員狀態(tài)核查的嚴(yán)格性；

5)作業(yè)許可票（證）管理規(guī)范性。1.[審批流程標(biāo)準(zhǔn)化]是否建立“作業(yè)申請-資料審核-現(xiàn)場核查-許可簽發(fā)”的標(biāo)準(zhǔn)化審批流程，審批人是否組織申請人、監(jiān)護(hù)人等相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場實地核驗？1.審批流程需標(biāo)準(zhǔn)化，現(xiàn)場實地核驗是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保審批基于真實作業(yè)條件。

(1)[流程標(biāo)準(zhǔn)化要求]明確“作業(yè)申請-資料審核-現(xiàn)場核查-許可簽發(fā)”四步標(biāo)準(zhǔn)化流程，每一步驟需明確操作要求、輸入輸出材料及辦理時限，避免流程隨意性，符合作業(yè)許可審批的規(guī)范化要求。

(2)[資料審核要點]資料審核需核查作業(yè)申請單、風(fēng)險分析報告、防護(hù)措施落實記錄、作業(yè)人員資質(zhì)證明等材料的完整性與合規(guī)性，材料不齊或不合規(guī)的不予進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

(3)[現(xiàn)場實地核驗]審批人需組織申請人、監(jiān)護(hù)人、屬地管理人員共同開展現(xiàn)場實地核驗，核查作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、安全設(shè)施、防護(hù)措施落實等情況，確保與資料描述一致，未開展現(xiàn)場核驗的不得簽發(fā)作業(yè)許可。(1)作業(yè)許可審批流程圖及操作規(guī)范（符合審批規(guī)范化要求）；

(2)作業(yè)許可申請資料審核記錄；

(3)現(xiàn)場實地核驗記錄（含核驗人員、時間、內(nèi)容及結(jié)果）；

(4)作業(yè)許可簽發(fā)文件；

(5)審批流程合規(guī)性評審記錄。2.[審批權(quán)限匹配性]是否按風(fēng)險分級設(shè)定審批權(quán)限，特級/一級危險作業(yè)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)同級人員審批，二級危險作業(yè)由屬地負(fù)責(zé)人審批，審批人原則上不授權(quán)，確需授權(quán)時是否授予不低于同一職級人員？2.審批權(quán)限需與風(fēng)險分級精準(zhǔn)匹配，授權(quán)審批規(guī)范，確保高風(fēng)險作業(yè)審批層級到位。

(1)[權(quán)限設(shè)定原則]按危險作業(yè)分級設(shè)定審批權(quán)限，特級、一級危險作業(yè)因其風(fēng)險高，需由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)的同級管理人員（如分管安全負(fù)責(zé)人）審批；二級危險作業(yè)由屬地負(fù)責(zé)人（如車間主任、區(qū)域負(fù)責(zé)人）審批，確保審批權(quán)限與風(fēng)險等級相適應(yīng)，符合“誰審批誰負(fù)責(zé)”的管理原則。

(2)[授權(quán)審批要求]審批人原則上不得授權(quán)他人審批，確因工作需要授權(quán)的，需簽訂正式授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，被授權(quán)人需具備不低于審批人的職級和相應(yīng)的安全管理能力，不得越級授權(quán)或委托無資質(zhì)人員審批。

(3)[權(quán)限公示要求]將危險作業(yè)分級及對應(yīng)審批權(quán)限在企業(yè)內(nèi)部公示，確保作業(yè)單位、審批部門等相關(guān)方明確知曉，避免審批權(quán)限混淆。(1)危險作業(yè)審批權(quán)限劃分文件（符合“誰審批誰負(fù)責(zé)”原則）；

(2)授權(quán)委托書（含授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）；

(3)被授權(quán)人資質(zhì)證明文件；

(4)審批權(quán)限公示記錄；

(5)審批權(quán)限與風(fēng)險分級匹配性說明。3.[許可證管理規(guī)范性]作業(yè)許可證是否完整填寫作業(yè)單位、作業(yè)時間、作業(yè)地點、作業(yè)內(nèi)容、風(fēng)險分析結(jié)果、安全措施、應(yīng)急措施等核心信息，無涂改、代簽現(xiàn)象，是否張貼在作業(yè)現(xiàn)場及公開處并按要求存檔？3.作業(yè)許可證管理需規(guī)范，信息完整、填寫合規(guī)、公示存檔到位，確?？勺匪?。

(1)[信息完整性要求]作業(yè)許可證需逐項填寫作業(yè)單位、作業(yè)時間（起止時間）、作業(yè)地點（具體位置）、作業(yè)內(nèi)容（詳細(xì)描述）、風(fēng)險分析結(jié)果（關(guān)鍵風(fēng)險點）、安全措施（主要防護(hù)措施）、應(yīng)急措施（核心應(yīng)急手段）等核心信息，不得遺漏關(guān)鍵內(nèi)容，符合作業(yè)許可票證管理的要求。

(2)[填寫合規(guī)性要求]填寫內(nèi)容需真實準(zhǔn)確，字跡清晰，無涂改、挖補(bǔ)現(xiàn)象，所有簽字欄需由本人親筆簽名，不得代簽，確需修改的需在修改處簽字確認(rèn)并注明修改日期。

(3)[公示與存檔要求]作業(yè)許可證需張貼在作業(yè)現(xiàn)場醒目位置及企業(yè)公開公示處（如公告欄），便于現(xiàn)場人員查看及監(jiān)督；作業(yè)完成后，許可證及相關(guān)附件需按規(guī)定存檔，保存期限符合要求。(1)作業(yè)許可證樣本（含核心信息填寫項，符合票證管理要求）；

(2)作業(yè)許可證填寫規(guī)范文件；

(3)作業(yè)現(xiàn)場及公開處許可證張貼照片；

(4)作業(yè)許可證存檔記錄及檔案目錄；

(5)許可證保存期限管理制度。4.[人員資質(zhì)合規(guī)性]作業(yè)人員是否持有有效資質(zhì)證書，特種作業(yè)人員、起重指揮人員等是否存在無證上崗、資格證過期或資格證與作業(yè)類型不匹配的情況？4.作業(yè)人員資質(zhì)需合規(guī)有效，資格類型與作業(yè)類型匹配，嚴(yán)禁無證或資質(zhì)不符上崗。

(1)[資質(zhì)持有要求]特種作業(yè)人員（如電焊工、電工）、起重指揮人員、有限空間作業(yè)監(jiān)護(hù)人員等需按規(guī)定取得相應(yīng)資格證書，證書需在有效期內(nèi)，無過期、吊銷等情況，符合人員準(zhǔn)入的資質(zhì)要求。

(2)[資質(zhì)匹配性要求]資格證許可范圍需與實際作業(yè)類型一致，如電焊工證書需涵蓋相應(yīng)焊接方法，起重指揮人員證書需與吊裝作業(yè)噸位匹配，不得跨類型、跨范圍作業(yè)。

(3)[資質(zhì)核查要求]作業(yè)前由作業(yè)負(fù)責(zé)人核查作業(yè)人員資質(zhì)證書原件，留存復(fù)印件備查，建立作業(yè)人員資質(zhì)臺賬，動態(tài)更新證書有效期，避免無證上崗或資質(zhì)不符上崗。(1)作業(yè)人員資質(zhì)證書臺賬（含證書編號、有效期、許可范圍，符合人員準(zhǔn)入要求）；

(2)資質(zhì)證書原件核查記錄及復(fù)印件；

(3)特種作業(yè)人員、起重指揮人員等專項資質(zhì)清單；

(4)資質(zhì)不符人員整改及培訓(xùn)記錄；

(5)人員資質(zhì)動態(tài)更新記錄。5.[人員培訓(xùn)有效性]作業(yè)人員、作業(yè)申請人、審批人、監(jiān)護(hù)人是否接受危險作業(yè)許可專項培訓(xùn)并考核合格，高風(fēng)險作業(yè)人員是否額外進(jìn)行專項考核并達(dá)標(biāo)？5.相關(guān)人員需接受專項培訓(xùn)并考核合格，高風(fēng)險作業(yè)人員需額外專項考核，確保具備相應(yīng)能力。

(1)[培訓(xùn)覆蓋要求]作業(yè)人員、作業(yè)申請人、審批人、監(jiān)護(hù)人等相關(guān)人員需接受危險作業(yè)許可專項培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險作業(yè)安全管理制度、風(fēng)險分析方法、安全措施落實、應(yīng)急處置等，符合安全培訓(xùn)的要求。

(2)[考核合格要求]培訓(xùn)后需組織考核，考核方式包括理論考試與實操考核，考核合格的頒發(fā)培訓(xùn)合格證書，未考核或考核不合格的不得從事相應(yīng)工作。

(3)[高風(fēng)險作業(yè)專項考核]特級、一級危險作業(yè)人員需在常規(guī)培訓(xùn)考核基礎(chǔ)上，額外進(jìn)行專項考核，重點考核高風(fēng)險作業(yè)的風(fēng)險識別、復(fù)雜場景應(yīng)對、應(yīng)急處置等能力，考核達(dá)標(biāo)后方可上崗。(1)危險作業(yè)許可專項培訓(xùn)計劃及課件（符合安全培訓(xùn)要求）；

(2)培訓(xùn)簽到表、考核試卷及成績記錄；

(3)培訓(xùn)合格證書發(fā)放記錄；

(4)高風(fēng)險作業(yè)人員專項考核記錄及達(dá)標(biāo)證明；

(5)培訓(xùn)效果評估記錄。6.[人員狀態(tài)核查]作業(yè)前是否核查作業(yè)人員精神狀態(tài)，確認(rèn)無疲勞、醉酒等影響操作的情況，是否按GBZ/T260規(guī)定排查職業(yè)禁忌癥，有職業(yè)禁忌癥者是否未參與相應(yīng)作業(yè)？6.作業(yè)前需嚴(yán)格核查人員狀態(tài)，排除職業(yè)禁忌癥及不適宜作業(yè)情況，確保人員狀態(tài)符合要求。

(1)[精神狀態(tài)核查]作業(yè)前由作業(yè)負(fù)責(zé)人通過觀察、溝通等方式核查作業(yè)人員精神狀態(tài)，確認(rèn)無疲勞、醉酒、生病、情緒異常等影響操作的情況，發(fā)現(xiàn)異常立即禁止其參與作業(yè)，符合人員行為管控的要求。

(2)[職業(yè)禁忌癥排查]按GBZ/T260《職業(yè)禁忌證界定導(dǎo)則》規(guī)定，對危險作業(yè)涉及的職業(yè)禁忌癥進(jìn)行排查（如高處作業(yè)禁忌高血壓、心臟病），建立作業(yè)人員職業(yè)健康檔案，明確職業(yè)禁忌癥清單，有職業(yè)禁忌癥者不得參與相應(yīng)作業(yè)。

(3)[核查記錄要求]人員狀態(tài)核查及職業(yè)禁忌癥排查需形成書面記錄，明確核查人員、時間及結(jié)果，確保核查工作可追溯。(1)作業(yè)人員精神狀態(tài)核查記錄（符合人員行為管控要求）；

(2)作業(yè)人員職業(yè)健康檔案；

(3)職業(yè)禁忌癥排查清單及判定記錄；

(4)不適宜作業(yè)人員調(diào)整記錄；

(5)人員狀態(tài)核查制度文件。7.[許可期限合規(guī)性]作業(yè)許可是否明確有效期限，特級/一級動火等作業(yè)的有效期是否符合規(guī)定要求（如特級/一級動火不超過8小時、受限空間不超過24小時），確需延期的是否重新履行核驗審批程序？7.作業(yè)許可期限需合規(guī)，延期程序規(guī)范，確保作業(yè)在有效管控期限內(nèi)實施。

(1)[期限明確要求]作業(yè)許可證需明確有效期限，特級、一級動火作業(yè)有效期不超過8小時，二級動火作業(yè)不超過72小時，受限空間作業(yè)不超過24小時，其他危險作業(yè)期限根據(jù)風(fēng)險程度合理設(shè)定，不得無期限或超長期限，符合作業(yè)許可期限管理的要求。

(2)[延期程序要求]確因工作需要延期的，需在許可有效期屆滿前提出申請，重新履行風(fēng)險分析、措施核查、審批程序，延期次數(shù)不得超過1次，延期期限不得超過原許可期限，未履行延期程序的不得繼續(xù)作業(yè)。

(3)[期限管控要求]作業(yè)人員需在許可有效期內(nèi)完成作業(yè)，逾期未完成的需停止作業(yè)并重新辦理作業(yè)許可，避免超期作業(yè)脫離管控。(1)作業(yè)許可證（含明確有效期限，符合期限管理要求）；

(2)作業(yè)許可延期申請表及審批記錄；

(3)超期作業(yè)整改記錄；

(4)許可期限管理制度；

(5)延期程序合規(guī)性驗證記錄。8.[人員變更管理]作業(yè)過程中作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人等關(guān)鍵人員確需變更時，是否經(jīng)批準(zhǔn)人和申請人審批，并完成工作交接后在作業(yè)許可證上簽字確認(rèn)？8.關(guān)鍵人員變更需履行審批程序，完成工作交接并簽字確認(rèn)，確保管控連續(xù)性。

(1)[變更審批要求]作業(yè)過程中，作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人等關(guān)鍵人員確需變更的，需由作業(yè)單位提出變更申請，經(jīng)作業(yè)許可批準(zhǔn)人和申請人共同審批同意，未經(jīng)審批不得擅自變更，符合人員管理的變更要求。

(2)[工作交接要求]變更前后的人員需完成工作交接，交接內(nèi)容包括作業(yè)進(jìn)度、現(xiàn)場風(fēng)險、安全措施落實情況、應(yīng)急措施等，確保后續(xù)人員全面掌握作業(yè)情況。

(3)[簽字確認(rèn)要求]變更完成后，新的關(guān)鍵人員需在作業(yè)許可證上簽字確認(rèn)，注明變更日期及原因，確保變更過程可追溯，管控不中斷。(1)關(guān)鍵人員變更申請表及審批記錄（符合人員變更要求）；

(2)工作交接記錄（含交接內(nèi)容、時間及人員簽字）；

(3)變更后作業(yè)許可證簽字確認(rèn)件；

(4)關(guān)鍵人員變更管理制度；

(5)變更后人員資質(zhì)復(fù)核記錄。10.3.4作業(yè)前準(zhǔn)備（作業(yè)條件確認(rèn)、安全技術(shù)交底）對作業(yè)條件進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，并進(jìn)行安全技術(shù)交底。1)作業(yè)條件現(xiàn)場確認(rèn)的全面性與真實性；

2)安全技術(shù)交底的全員覆蓋與雙向溝通情況；

3)交底記錄的規(guī)范性與存檔情況；

4)特殊作業(yè)條件確認(rèn)的針對性。1.[確認(rèn)主體合規(guī)性]作業(yè)條件現(xiàn)場確認(rèn)是否由審批人、作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人三方共同實地開展，而非僅依據(jù)書面報告簽字確認(rèn)？1.作業(yè)條件現(xiàn)場確認(rèn)需由三方共同實地開展，確保確認(rèn)結(jié)果真實可靠，避免形式化。

(1)[確認(rèn)主體要求]必須由作業(yè)許可審批人、作業(yè)單位負(fù)責(zé)人（或作業(yè)負(fù)責(zé)人）、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人三方共同組成確認(rèn)小組，缺一不可，不得由單方或兩方完成確認(rèn)，確保確認(rèn)結(jié)果客觀公正，符合作業(yè)前條件確認(rèn)的主體要求。

(2)[實地確認(rèn)要求]確認(rèn)小組需到作業(yè)現(xiàn)場實地核查，不得僅依據(jù)書面報告或照片進(jìn)行遠(yuǎn)程確認(rèn)，核查過程需對照作業(yè)條件清單逐項核實，確保與實際情況一致。

(3)[責(zé)任劃分要求]三方需明確各自確認(rèn)職責(zé)，審批人重點確認(rèn)整體安全條件，作業(yè)負(fù)責(zé)人重點確認(rèn)作業(yè)準(zhǔn)備情況，監(jiān)護(hù)人重點確認(rèn)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)條件，確認(rèn)后共同簽字負(fù)責(zé)。(1)作業(yè)條件現(xiàn)場確認(rèn)小組組成文件（符合確認(rèn)主體要求）；

(2)作業(yè)條件確認(rèn)清單；

(3)三方共同確認(rèn)的書面記錄（含簽字）；

(4)現(xiàn)場確認(rèn)照片或視頻記錄；

(5)確認(rèn)主體職責(zé)劃分文件。2.[確認(rèn)內(nèi)容全面性]是否逐項核查作業(yè)環(huán)境（通風(fēng)、氣體濃度、溫度、濕度等）、設(shè)備狀態(tài)（停機(jī)掛牌、系統(tǒng)隔離）、安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)欄桿、應(yīng)急設(shè)施）、能量隔離等是否達(dá)標(biāo)，受限空間作業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)”原則？2.作業(yè)條件確認(rèn)內(nèi)容需全面覆蓋關(guān)鍵要素，受限空間作業(yè)嚴(yán)格遵循“通風(fēng)-檢測-作業(yè)”原則，確保作業(yè)條件達(dá)標(biāo)。

(1)[要素覆蓋要求]逐項核查作業(yè)環(huán)境（通風(fēng)是否良好、氣體濃度是否合格、溫度濕度是否適宜）、設(shè)備狀態(tài)（是否停機(jī)掛牌、系統(tǒng)隔離是否到位）、安全設(shè)施（消防器材是否完好、防護(hù)欄桿是否牢固、應(yīng)急設(shè)施是否齊全）、能量隔離（盲板安裝、電源切斷等是否可靠）等關(guān)鍵要素，無遺漏，符合作業(yè)環(huán)境與設(shè)備設(shè)施安全要求。

(2)[受限空間專項要求]受限空間作業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)”原則，先通過自然通風(fēng)或強(qiáng)制通風(fēng)改善空間內(nèi)空氣質(zhì)量，再按要求進(jìn)行氣體檢測，檢測合格后方可允許人員進(jìn)入作業(yè)，嚴(yán)禁通風(fēng)與檢測不到位即作業(yè)。

(3)[達(dá)標(biāo)判定要求]每個要素需明確達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)結(jié)果分為“合格”“不合格”，不合格項需立即整改，整改后重新確認(rèn)，直至所有要素均達(dá)標(biāo)。(1)作業(yè)條件確認(rèn)要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)文件（符合環(huán)境與設(shè)備安全要求）；

(2)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、安全設(shè)施等確認(rèn)記錄；

(3)受限空間通風(fēng)記錄、氣體檢測報告；

(4)不合格項整改及復(fù)驗記錄；

(5)能量隔離可靠性確認(rèn)記錄。3.[氣體檢測合規(guī)性]動火、受限空間等作業(yè)是否按要求檢測氣體濃度（可燃?xì)怏w≤0.5%、有毒氣體符合GBZ2.1標(biāo)準(zhǔn)、氧含量19.5%-23.5%），是否在作業(yè)點上、中、下多位置取樣，檢測間隔是否符合規(guī)定，超過30分鐘未作業(yè)或作業(yè)中斷超規(guī)定時間（特級/一級動火超30分鐘、二級動火超60分鐘、受限空間超60分鐘）是否重新檢測？3.氣體檢測需嚴(yán)格遵守合規(guī)要求，取樣位置全面、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、間隔合規(guī)，超期需重新檢測。

(1)[檢測標(biāo)準(zhǔn)要求]動火、受限空間等作業(yè)的氣體檢測需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可燃?xì)怏w濃度≤0.5%（體積分?jǐn)?shù)），有毒氣體濃度符合GBZ2.1《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值第1部分：化學(xué)有害因素》規(guī)定，氧含量在19.5%-23.5%（體積分?jǐn)?shù)）之間，檢測數(shù)據(jù)需真實記錄，符合氣體檢測的合規(guī)要求。

(2)[取樣位置要求]需在作業(yè)點的上、中、下（左、中、右）等多位置取樣，確保檢測結(jié)果具有代表性，避免因單點取樣導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真。

(3)[檢測間隔要求]氣體檢測與作業(yè)開始時間間隔不超過30分鐘；作業(yè)中斷時間超過規(guī)定時限（特級/一級動火30分鐘、二級動火60分鐘、受限空間60分鐘），需重新進(jìn)行氣體檢測，檢測合格后方可恢復(fù)作業(yè)。(1)氣體檢測標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程（符合氣體檢測要求）；

(2)氣體檢測記錄（含檢測位置、數(shù)據(jù)、時間、檢測人員）；

(3)氣體檢測儀校準(zhǔn)記錄；

(4)超期重新檢測記錄；

(5)檢測結(jié)果不合格處置記錄。4.[交底時機(jī)適宜性]是否在作業(yè)前1小時內(nèi)開展安全技術(shù)交底，交底是否覆蓋所有作業(yè)人員及監(jiān)護(hù)人，作業(yè)條件變更后是否重新組織交底？4.安全技術(shù)交底時機(jī)需適宜，覆蓋全員，變更后及時重新交底，確保信息同步。

(1)[交底時機(jī)要求]需在作業(yè)開始前1小時內(nèi)開展安全技術(shù)交底，確保作業(yè)人員在作業(yè)前清晰掌握相關(guān)要求，避免交底與作業(yè)間隔過長導(dǎo)致信息遺忘，符合安全技術(shù)交底的時機(jī)要求。

(2)[全員覆蓋要求]交底需覆蓋所有參與作業(yè)的人員及現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人，不得遺漏任何相關(guān)人員，確保每個人都清楚作業(yè)風(fēng)險、安全措施及應(yīng)急要求。

(3)[變更重新交底]作業(yè)條件、作業(yè)方案、風(fēng)險等級等發(fā)生變更時，需在變更實施前重新組織安全技術(shù)交底，確保相關(guān)人員及時掌握變更后的安全要求。(1)安全技術(shù)交底制度（含時機(jī)要求，符合交底要求）；

(2)交底簽到表（含所有作業(yè)人員及監(jiān)護(hù)人簽字）；

(3)作業(yè)條件變更文件及重新交底記錄；

(4)交底時間與作業(yè)開始時間對應(yīng)記錄；

(5)交底覆蓋情況核查記錄。5.[交底內(nèi)容完整性]交底內(nèi)容是否明確作業(yè)風(fēng)險、安全措施、應(yīng)急處置流程、作業(yè)邊界、作業(yè)工序、個體防護(hù)要求等核心信息，無遺漏關(guān)鍵內(nèi)容？5.交底內(nèi)容需完整覆蓋核心信息，確保作業(yè)人員全面掌握作業(yè)相關(guān)安全要求。

(1)[核心信息覆蓋]交底內(nèi)容需明確作業(yè)風(fēng)險（關(guān)鍵風(fēng)險點及潛在危害）、安全措施（技術(shù)措施與管理措施的具體執(zhí)行要求）、應(yīng)急處置流程（突發(fā)事件響應(yīng)步驟、報告路徑）、作業(yè)邊界（作業(yè)范圍及禁止區(qū)域）、作業(yè)工序（操作步驟及先后順序）、個體防護(hù)要求（需佩戴的防護(hù)裝備類型及使用方法）等核心信息，符合安全技術(shù)交底的內(nèi)容要求。

(2)[內(nèi)容具體性要求]交底內(nèi)容需具體詳實，避免籠統(tǒng)表述，如“做好安全防護(hù)”需明確為“佩戴正壓式空氣呼吸器、防酸堿防護(hù)服”，確保作業(yè)人員可直接對照執(zhí)行。

(3)[針對性補(bǔ)充]針對高風(fēng)險作業(yè)或復(fù)雜作業(yè)，需額外補(bǔ)充作業(yè)難點、注意事項、特殊工況應(yīng)對措施等內(nèi)容，提升交底的針對性。(1)安全技術(shù)交底內(nèi)容清單（符合交底內(nèi)容要求）；

(2)交底記錄（含完整交底內(nèi)容）；

(3)高風(fēng)險作業(yè)專項交底補(bǔ)充材料；

(4)交底內(nèi)容完整性審核記錄；

(5)交底內(nèi)容針對性補(bǔ)充說明。6.[交底溝通雙向性]是否采用“雙向溝通”模式開展交底，是否現(xiàn)場解答作業(yè)人員提出的疑問并記錄疑問澄清情況？6.交底需采用雙向溝通模式，充分解答疑問，確保作業(yè)人員真正理解交底內(nèi)容。

(1)[雙向溝通要求]交底人需先宣講交底內(nèi)容，再留出充足時間供作業(yè)人員提問，采用問答、討論等方式進(jìn)行雙向溝通，避免單向灌輸，符合信息溝通的雙向要求。

(2)[疑問解答要求]對作業(yè)人員提出的疑問，交底人需當(dāng)場給予清晰、準(zhǔn)確的解答，確保疑問得到徹底澄清，不得敷衍或回避。

(3)[記錄要求]需記錄作業(yè)人員提出的疑問及解答情況，形成疑問澄清記錄，與交底記錄一并存檔，確保溝通過程可追溯。(1)雙向溝通交底實施流程（符合信息溝通要求）；

(2)交底疑問及解答記錄；

(3)交底現(xiàn)場照片或視頻記錄；

(4)作業(yè)人員理解確認(rèn)簽字記錄；

(5)雙向溝通效果評估記錄。7.[交底記錄規(guī)范性]交底記錄是否經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，高風(fēng)險作業(yè)是否留存錄音或視頻記錄，交底記錄是否與作業(yè)許可證關(guān)聯(lián)存檔，保存期限是否不少于1年？7.交底記錄需規(guī)范完整，高風(fēng)險作業(yè)留存音視頻，關(guān)聯(lián)存檔且保存期限達(dá)標(biāo)，確?？勺匪荨?/p>

(1)[簽字確認(rèn)要求]交底記錄需由交底人、所有作業(yè)人員及監(jiān)護(hù)人共同簽字確認(rèn)，確認(rèn)已理解交底內(nèi)容并承諾遵守，無簽字的視為未完成交底，符合記錄簽字確認(rèn)的要求。

(2)[高風(fēng)險作業(yè)專項要求]特級、一級等高風(fēng)險作業(yè)的交底過程需留存錄音或視頻記錄，清晰記錄交底內(nèi)容、參與人員及溝通情況，確保交底的真實性。

(3)[關(guān)聯(lián)存檔與保存期限]交底記錄需與對應(yīng)的作業(yè)許可證關(guān)聯(lián)存檔，便于追溯查詢；保存期限不少于1年，高風(fēng)險作業(yè)交底記錄保存期限不少于3年。(1)安全技術(shù)交底記錄（含所有參與人員簽字，符合記錄簽字要求）；

(2)高風(fēng)險作業(yè)交底錄音或視頻文件；

(3)交底記錄與作業(yè)許可證關(guān)聯(lián)存檔目錄；

(4)記錄保存臺賬及保管記錄；

(5)記錄保存期限符合性驗證記錄。8.[特殊作業(yè)確認(rèn)針對性]動土作業(yè)是否提前確認(rèn)地下隱蔽設(shè)施分布情況，高處作業(yè)是否確認(rèn)操作平臺合規(guī)、墜落防護(hù)措施到位，吊裝作業(yè)是否確認(rèn)吊具、吊物合格及安全距離達(dá)標(biāo)，交叉作業(yè)是否簽訂安全協(xié)議明確各方責(zé)任？8.特殊作業(yè)需針對性確認(rèn)關(guān)鍵條件，明確責(zé)任邊界，確保作業(yè)安全基礎(chǔ)扎實。

(1)[動土作業(yè)專項確認(rèn)]動土作業(yè)前需查閱地下隱蔽設(shè)施分布圖，咨詢相關(guān)部門，必要時采用探測設(shè)備確認(rèn)地下管線、電纜等隱蔽設(shè)施的分布位置、走向及深度，避免作業(yè)損壞，符合動土作業(yè)的安全要求。

(2)[高處作業(yè)專項確認(rèn)]高處作業(yè)前需確認(rèn)操作平臺搭設(shè)合規(guī)、承載力達(dá)標(biāo)，墜落防護(hù)措施（安全帶、安全網(wǎng)、防護(hù)欄桿）到位且完好，作業(yè)人員具備高處作業(yè)資質(zhì)，符合高處作業(yè)的安全要求。

(3)[吊裝作業(yè)專項確認(rèn)]吊裝作業(yè)前需確認(rèn)吊具（鋼絲繩、吊鉤）、吊物捆綁牢固合格，起重機(jī)性能完好，作業(yè)現(xiàn)場安全距離（與建筑物、管線、帶電體）達(dá)標(biāo)，指揮人員資質(zhì)合規(guī)，符合吊裝作業(yè)的安全要求。

(4)[交叉作業(yè)專項確認(rèn)]交叉作業(yè)前需簽訂安全協(xié)議，明確各方安全責(zé)任、作業(yè)時間、安全防護(hù)措施及協(xié)調(diào)機(jī)制，避免作業(yè)沖突引發(fā)風(fēng)險，符合交叉作業(yè)的安全要求。(1)動土作業(yè)地下隱蔽設(shè)施確認(rèn)記錄及分布圖（符合動土作業(yè)要求）；

(2)高處作業(yè)操作平臺驗收記錄、墜落防護(hù)措施檢查記錄（符合高處作業(yè)要求）；

(3)吊裝作業(yè)吊具檢查記錄、吊物捆綁確認(rèn)表、安全距離測量記錄（符合吊裝作業(yè)要求）；

(4)交叉作業(yè)安全協(xié)議（符合交叉作業(yè)要求）；

(5)特殊作業(yè)專項確認(rèn)清單。10.3.5作業(yè)中實施（按規(guī)程作業(yè)、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)、視頻監(jiān)控）按照操作規(guī)程和安全技術(shù)措施開展作業(yè)，指定專人現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，宜全程視頻監(jiān)控。1)作業(yè)過程操作的合規(guī)性；

2)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)的有效性；

3)視頻監(jiān)控的覆蓋與留存情況；

4)異常情況處置的及時性；

5)特殊作業(yè)過程管控的針對性。1.[按規(guī)作業(yè)執(zhí)行]作業(yè)人員是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程和作業(yè)許可證要求，未擅自變更作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)范圍、作業(yè)方式，動火作業(yè)人員是否在動火點上風(fēng)向作業(yè)，受限空間內(nèi)是否未攜帶非防爆設(shè)備？1.作業(yè)人員需嚴(yán)格按規(guī)程及許可要求作業(yè)，關(guān)鍵操作符合專項要求，嚴(yán)禁擅自變更作業(yè)相關(guān)內(nèi)容。

(1)[合規(guī)作業(yè)要求]作業(yè)人員需嚴(yán)格遵守企業(yè)安全操作規(guī)程及作業(yè)許可證明確的要求，不得擅自變更作業(yè)內(nèi)容（如增加作業(yè)項目）、作業(yè)范圍（如擴(kuò)大作業(yè)區(qū)域）、作業(yè)方式（如改變操作流程），確需變更的需按規(guī)定重新履行審批程序，符合作業(yè)實施的合規(guī)要求。

(2)[動火作業(yè)專項要求]動火作業(yè)人員需在動火點上風(fēng)向作業(yè)，避開介質(zhì)噴射方向及易燃物聚集區(qū)域，確?；鸹w濺不會引發(fā)火災(zāi)爆炸風(fēng)險。

(3)[受限空間作業(yè)專項要求]受限空間內(nèi)不得攜帶手機(jī)、非防爆燈具等非防爆設(shè)備，避免產(chǎn)生電火花引發(fā)可燃?xì)怏w爆炸，作業(yè)使用的工具設(shè)備需符合防爆要求。(1)安全操作規(guī)程及作業(yè)許可證（符合作業(yè)實施要求）；

(2)作業(yè)過程監(jiān)督檢查記錄；

(3)動火作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)向確認(rèn)記錄；

(4)受限空間作業(yè)帶入設(shè)備清單及防爆驗證記錄；

(5)擅自變更作業(yè)整改記錄。2.[停工待檢落實]高風(fēng)險作業(yè)是否按要求設(shè)置停工待檢點，是否經(jīng)檢查合格后方可繼續(xù)作業(yè)，特級動火作業(yè)是否采集全過程作業(yè)影像？2.高風(fēng)險作業(yè)需設(shè)置停工待檢點，特級動火作業(yè)全程采集影像，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控到位。

(1)[停工待檢點設(shè)置]特級、一級等高風(fēng)險作業(yè)需在關(guān)鍵工序（如動火作業(yè)點火前、受限空間人員進(jìn)入前、吊裝作業(yè)起吊前）設(shè)置停工待檢點，明確待檢內(nèi)容及合格標(biāo)準(zhǔn)，符合關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)管控要求。

(2)[待檢確認(rèn)要求]停工待檢點需經(jīng)作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人、技術(shù)人員共同檢查合格并簽字確認(rèn)后，方可繼續(xù)后續(xù)作業(yè)，未檢查或檢查不合格的不得推進(jìn)。

(3)[特級動火影像采集]特級動火作業(yè)需采集全過程作業(yè)影像，攝錄設(shè)備需為防爆型，影像需清晰記錄作業(yè)全過程及關(guān)鍵操作，保存期限不少于30天。(1)高風(fēng)險作業(yè)停工待檢點設(shè)置文件（符合關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控要求）；

(2)停工待檢點檢查確認(rèn)記錄；

(3)特級動火作業(yè)全過程影像資料及保存記錄；

(4)防爆攝錄設(shè)備資質(zhì)證明；

(5)停工待檢點執(zhí)行情況核查記錄。3.[監(jiān)護(hù)人配置合規(guī)]是否按風(fēng)險等級配備監(jiān)護(hù)人，特級動火、受限空間等高危作業(yè)是否配置雙監(jiān)護(hù)，監(jiān)護(hù)人是否持證上崗、佩戴明顯標(biāo)識，未從事與監(jiān)護(hù)無關(guān)的工作，未擅自離開作業(yè)現(xiàn)場，未同時監(jiān)護(hù)多個作業(yè)項目？3.監(jiān)護(hù)人配置需符合風(fēng)險等級要求，資質(zhì)達(dá)標(biāo)、履職到位，確保監(jiān)護(hù)有效。

(1)[配置數(shù)量要求]按危險作業(yè)風(fēng)險等級配備監(jiān)護(hù)人，特級動火、受限空間、重大吊裝等高危作業(yè)需配置雙監(jiān)護(hù)（生產(chǎn)單位與作業(yè)單位各1名），其他作業(yè)至少配置1名監(jiān)護(hù)人，不得無監(jiān)護(hù)人作業(yè)，符合現(xiàn)場監(jiān)護(hù)的配置要求。

(2)[監(jiān)護(hù)人資質(zhì)與標(biāo)識]監(jiān)護(hù)人需經(jīng)專項培訓(xùn)考核合格，持證上崗，作業(yè)期間佩戴明顯的監(jiān)護(hù)標(biāo)識（如紅袖章、專用安全帽），便于識別。

(3)[監(jiān)護(hù)人履職要求]監(jiān)護(hù)人需全程在崗，不得從事與監(jiān)護(hù)無關(guān)的工作（如玩手機(jī)、聊天），不得擅自離開作業(yè)現(xiàn)場，確需離開的需暫停作業(yè)并更換監(jiān)護(hù)人；1名監(jiān)護(hù)人不得同時監(jiān)護(hù)多個作業(yè)項目，避免監(jiān)護(hù)精力不足。(1)監(jiān)護(hù)人配置標(biāo)準(zhǔn)文件（符合現(xiàn)場監(jiān)護(hù)要求）；

(2)監(jiān)護(hù)人培訓(xùn)合格證書；

(3)監(jiān)護(hù)人標(biāo)識發(fā)放記錄；

(4)監(jiān)護(hù)人在崗履職巡查記錄；

(5)監(jiān)護(hù)人變更交接記錄。1.[按規(guī)作業(yè)執(zhí)行]作業(yè)人員是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程和作業(yè)許可證要求，未擅自變更作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)范圍、作業(yè)方式，動火作業(yè)人員是否在動火點上風(fēng)向作業(yè)，受限空間內(nèi)是否未攜帶非防爆設(shè)備？1.作業(yè)人員需嚴(yán)格按規(guī)程及許可要求作業(yè)，關(guān)鍵操作符合專項要求，嚴(yán)禁擅自變更作業(yè)相關(guān)內(nèi)容。

(1)[合規(guī)作業(yè)要求]作業(yè)人員需嚴(yán)格遵守企業(yè)安全操作規(guī)程及作業(yè)許可證明確的要求，不得擅自變更作業(yè)內(nèi)容（如增加作業(yè)項目）、作業(yè)范圍（如擴(kuò)大作業(yè)區(qū)域）、作業(yè)方式（如改變操作流程），確需變更的需按規(guī)定重新履行審批程序，變更需重新開展作業(yè)危害分析，核對風(fēng)險管控措施。

(2)[動火作業(yè)專項要求]動火作業(yè)人員需在動火點上風(fēng)向作業(yè)，避開介質(zhì)噴射方向及易燃物聚集區(qū)域，確保火花飛濺不會引發(fā)火災(zāi)爆炸風(fēng)險，同時需確保氧氣瓶與乙炔瓶間距不小于5m，二者與動火點間距不小于10m。

(3)[受限空間作業(yè)專項要求]受限空間內(nèi)不得攜帶手機(jī)、非防爆燈具等非防爆設(shè)備，避免產(chǎn)生電火花引發(fā)可燃?xì)怏w爆炸，作業(yè)使用的工具設(shè)備需符合防爆要求，受限空間內(nèi)照明電壓不應(yīng)超過36V，潮濕容器、狹小容器內(nèi)作業(yè)電壓不應(yīng)超過12V。(1)安全操作規(guī)程及作業(yè)許可證；

(2)作業(yè)過程監(jiān)督檢查記錄；

(3)動火作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)向確認(rèn)記錄；

(4)受限空間作業(yè)帶入設(shè)備清單及防爆驗證記錄；

(5)擅自變更作業(yè)整改記錄；

(6)作業(yè)變更后的危害分析報告及風(fēng)險管控措施確認(rèn)記錄；

(7)受限空間作業(yè)照明設(shè)備電壓檢測記錄。2.[停工待檢落實]高風(fēng)險作業(yè)是否按要求設(shè)置停工待檢點，是否經(jīng)檢查合格后方可繼續(xù)作業(yè)，特級動火作業(yè)是否采集全過程作業(yè)影像？2.高風(fēng)險作業(yè)需設(shè)置停工待檢點，特級動火作業(yè)全程采集影像，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控到位。

(1)[停工待檢點設(shè)置]特級、一級等高風(fēng)險作業(yè)需在關(guān)鍵工序（如動火作業(yè)點火前、受限空間人員進(jìn)入前、吊裝作業(yè)起吊前）設(shè)置停工待檢點，明確待檢內(nèi)容及合格標(biāo)準(zhǔn)，停工待檢點需在作業(yè)方案中明確標(biāo)識。

(2)[待檢確認(rèn)要求]停工待檢點需經(jīng)作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人、技術(shù)人員共同檢查合格并簽字確認(rèn)后，方可繼續(xù)后續(xù)作業(yè)，未檢查或檢查不合格的不得推進(jìn)，檢查內(nèi)容需包含安全措施落實情況、作業(yè)條件符合性。

(3)[特級動火影像采集]特級動火作業(yè)需采集全過程作業(yè)影像，攝錄設(shè)備需為防爆型，影像需清晰記錄作業(yè)全過程及關(guān)鍵操作，保存期限不少于30天，影像資料需關(guān)聯(lián)對應(yīng)的作業(yè)許可證編號，便于追溯。(1)高風(fēng)險作業(yè)停工待檢點設(shè)置文件；

(2)停工待檢點檢查確認(rèn)記錄；

(3)特級動火作業(yè)全過程影像資料及保存記錄；

(4)防爆攝錄設(shè)備資質(zhì)證明；

(5)含停工待檢點的作業(yè)方案；

(6)影像資料與作業(yè)許可證關(guān)聯(lián)臺賬。3.[監(jiān)護(hù)人配置合規(guī)]是否按風(fēng)險等級配備監(jiān)護(hù)人，特級動火、受限空間等高危作業(yè)是否配置雙監(jiān)護(hù)，監(jiān)護(hù)人是否持證上崗、佩戴明顯標(biāo)識，未從事與監(jiān)護(hù)無關(guān)的工作，未擅自離開作業(yè)現(xiàn)場，未同時監(jiān)護(hù)多個作業(yè)項目？3.監(jiān)護(hù)人配置需符合風(fēng)險等級要求，資質(zhì)達(dá)標(biāo)、履職到位，確保監(jiān)護(hù)有效。

(1)[配置數(shù)量要求]按危險作業(yè)風(fēng)險等級配備監(jiān)護(hù)人，特級動火、受限空間、重大吊裝等高危作業(yè)需配置雙監(jiān)護(hù)（生產(chǎn)單位與作業(yè)單位各1名），其他作業(yè)至少配置1名監(jiān)護(hù)人，不得無監(jiān)護(hù)人作業(yè)，監(jiān)護(hù)人配置標(biāo)準(zhǔn)需在企業(yè)安全管理制度中明確。

(2)[監(jiān)護(hù)人資質(zhì)與標(biāo)識]監(jiān)護(hù)人需經(jīng)專項培訓(xùn)考核合格，持證上崗，作業(yè)期間佩戴明顯的監(jiān)護(hù)標(biāo)識（如紅袖章、專用安全帽），便于識別，培訓(xùn)內(nèi)容需包含作業(yè)風(fēng)險、應(yīng)急處置、監(jiān)護(hù)職責(zé)等核心內(nèi)容。

(3)[監(jiān)護(hù)人履職要求]監(jiān)護(hù)人需全程在崗，不得從事與監(jiān)護(hù)無關(guān)的工作（如玩手機(jī)、聊天），不得擅自離開作業(yè)現(xiàn)場，確需離開的需暫停作業(yè)并更換監(jiān)護(hù)人；1名監(jiān)護(hù)人不得同時監(jiān)護(hù)多個作業(yè)項目，避免監(jiān)護(hù)精力不足，監(jiān)護(hù)人變更需辦理交接手續(xù)并記錄。(1)監(jiān)護(hù)人配置標(biāo)準(zhǔn)文件；

(2)監(jiān)護(hù)人培訓(xùn)合格證書；

(3)監(jiān)護(hù)人標(biāo)識發(fā)放記錄；

(4)監(jiān)護(hù)人在崗履職巡查記錄；

(5)監(jiān)護(hù)人變更交接記錄；

(6)企業(yè)安全管理制度中關(guān)于監(jiān)護(hù)人配置的相關(guān)規(guī)定；

(7)監(jiān)護(hù)人專項培訓(xùn)大綱及考核記錄。4.[監(jiān)護(hù)人職責(zé)履行]監(jiān)護(hù)人是否全程在崗履行監(jiān)督作業(yè)行為、制止違章操作、應(yīng)急響應(yīng)啟動、溝通聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等職責(zé)，動火、受限空間作業(yè)是否由生產(chǎn)經(jīng)營單位指派專門監(jiān)督人？4.監(jiān)護(hù)人需全程履行法定職責(zé)，高危作業(yè)額外配備專門監(jiān)督人，確保作業(yè)過程可控。

(1)[核心職責(zé)履行]監(jiān)護(hù)人需全程監(jiān)督作業(yè)人員行為，及時制止違章操作（如未佩戴防護(hù)裝備、違規(guī)動火）；發(fā)現(xiàn)異常情況立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，組織人員撤離；負(fù)責(zé)與作業(yè)單位、生產(chǎn)單位及應(yīng)急部門的溝通聯(lián)絡(luò)，確保信息暢通，需填寫監(jiān)護(hù)日志記錄履職過程。

(2)[高危作業(yè)專門監(jiān)督人]動火、受限空間作業(yè)需由生產(chǎn)經(jīng)營單位額外指派專門監(jiān)督人，負(fù)責(zé)檢查安全措施落實情況、監(jiān)督作業(yè)過程合規(guī)性，獨立行使監(jiān)督權(quán)限，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)可直接叫停作業(yè)，專門監(jiān)督人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力。

(3)[履職記錄要求]監(jiān)護(hù)人需填寫監(jiān)護(hù)日志，記錄作業(yè)過程、發(fā)現(xiàn)的問題及處置情況，專門監(jiān)督人需提交監(jiān)督報告，確保履職過程可追溯，監(jiān)護(hù)日志及監(jiān)督報告需包含關(guān)鍵時間節(jié)點、具體事項及處置結(jié)果。(1)監(jiān)護(hù)人職責(zé)清單；

(2)監(jiān)護(hù)日志及監(jiān)督報告；

(3)違章操作制止記錄；

(4)應(yīng)急響應(yīng)啟動記錄；

(5)專門監(jiān)督人任命文件及履職記錄；

(6)專門監(jiān)督人專業(yè)技術(shù)能力證明材料；

(7)監(jiān)護(hù)日志及監(jiān)督報告的歸檔記錄。5.[視頻監(jiān)控覆蓋]高風(fēng)險作業(yè)是否實現(xiàn)全程視頻監(jiān)控，監(jiān)控設(shè)備是否符合作業(yè)現(xiàn)場防爆/防水要求，視頻資料保存期限是否不少于30天（高風(fēng)險作業(yè)不少于1年），視頻是否包含清晰時間戳和定位信息？5.高風(fēng)險作業(yè)需實現(xiàn)全程視頻監(jiān)控，設(shè)備合規(guī)、資料留存達(dá)標(biāo)，確?？勺匪輳?fù)核。

(1)[監(jiān)控覆蓋要求]特級、一級等高風(fēng)險作業(yè)需實現(xiàn)全程視頻監(jiān)控，監(jiān)控范圍需覆蓋作業(yè)點、作業(yè)人員操作、安全設(shè)施等關(guān)鍵區(qū)域，無監(jiān)控盲區(qū)，監(jiān)控方案需結(jié)合作業(yè)現(xiàn)場布局專項制定。

(2)[設(shè)備合規(guī)要求]監(jiān)控設(shè)備需符合作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境要求，爆炸危險場所使用防爆型監(jiān)控設(shè)備，潮濕環(huán)境使用防水型設(shè)備，確保設(shè)備安全運行，設(shè)備需經(jīng)檢驗合格并在有效期內(nèi)。

(3)[資料留存要求]視頻資料保存期限不少于30天，特級等高風(fēng)險作業(yè)視頻保存期限不少于1年；視頻需包含清晰的時間戳（精確到分鐘）和定位信息，便于追溯作業(yè)時間及地點，視頻資料需定期備份，防止丟失。(1)高風(fēng)險作業(yè)視頻監(jiān)控覆蓋方案；

(2)監(jiān)控設(shè)備防爆/防水等資質(zhì)證明；

(3)視頻資料存儲及備份記錄；

(4)視頻資料查閱臺賬；

(5)監(jiān)控設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

(6)監(jiān)控設(shè)備檢驗合格證明及有效期記錄；

(7)針對作業(yè)現(xiàn)場布局的專項監(jiān)控方案。6.[異常處置及時]作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)人員、設(shè)備、環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容變化或安全措施無法實施、出現(xiàn)事故隱患等異常情況時，是否立即停止作業(yè)、組織人員撤離、取消作業(yè)許可并及時報告，重新申請辦理作業(yè)許可后方恢復(fù)作業(yè)？6.異常情況需及時處置，停止作業(yè)、組織撤離、取消許可并報告，重新許可后方可恢復(fù)，避免風(fēng)險擴(kuò)大。

(1)[異常識別與響應(yīng)]作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)人員資質(zhì)不符、設(shè)備故障、環(huán)境變化（如突遇暴雨、五級以上大風(fēng)）、作業(yè)內(nèi)容變更、安全措施無法實施或出現(xiàn)事故隱患等異常情況時，作業(yè)人員或監(jiān)護(hù)人需立即停止作業(yè)，異常情況需分類記錄，明確觸發(fā)條件。

(2)[應(yīng)急處置要求]立即組織作業(yè)人員有序撤離至安全區(qū)域，采取必要的現(xiàn)場防護(hù)措施（如設(shè)置警戒區(qū)），取消原作業(yè)許可，及時向作業(yè)許可審批人及安全管理部門報告異常情況及處置措施，報告需在規(guī)定時限內(nèi)完成，形成書面記錄。

(3)[恢復(fù)作業(yè)要求]異常情況處理完畢后，需重新開展風(fēng)險分析、落實安全措施，重新申請辦理作業(yè)許可，經(jīng)審批通過后方可恢復(fù)作業(yè)，不得未經(jīng)許可擅自復(fù)工，恢復(fù)作業(yè)前需進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。(1)異常情況識別清單及處置流程；

(2)異常情況報告記錄；

(3)作業(yè)停止及人員撤離記錄；

(4)原作業(yè)許可取消文件；

(5)重新辦理的作業(yè)許可及相關(guān)材料；

(6)異常情況分類記錄臺賬；

(7)恢復(fù)作業(yè)前的現(xiàn)場確認(rèn)記錄；

(8)異常情況報告時限規(guī)定文件。7.[過程監(jiān)測規(guī)范]受限空間、動火等作業(yè)是否按要求定時或連續(xù)監(jiān)測氣體濃度，是否每2小時記錄一次環(huán)境參數(shù)（高風(fēng)險作業(yè)連續(xù)監(jiān)測），如實記錄檢測結(jié)果，氣體濃度超標(biāo)時是否立即停止作業(yè)？7.過程監(jiān)測需規(guī)范開展，監(jiān)測頻次符合要求，數(shù)據(jù)記錄真實，超標(biāo)及時停止作業(yè)，確保作業(yè)環(huán)境安全。

(1)[監(jiān)測頻次要求]受限空間、動火等作業(yè)需按要求開展過程監(jiān)測，常規(guī)作業(yè)每2小時記錄一次氣體濃度、溫度等環(huán)境參數(shù)，特級、一級等高風(fēng)險作業(yè)需進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測，實時掌握環(huán)境變化，監(jiān)測點需具有代表性，覆蓋作業(yè)區(qū)域關(guān)鍵位置。

(2)[數(shù)據(jù)記錄要求]如實記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)，明確監(jiān)測時間、監(jiān)測人員、監(jiān)測數(shù)值，不得偽造或篡改數(shù)據(jù)，監(jiān)測記錄需與作業(yè)記錄同步存檔，數(shù)據(jù)記錄需使用規(guī)范的監(jiān)測記錄表，簽字確認(rèn)。

(3)[超標(biāo)處置要求]發(fā)現(xiàn)氣體濃度超標(biāo)（如可燃?xì)怏w濃度超過0.5%，爆炸下限小于4%時不大于0.2%）時，需立即停止作業(yè)，組織人員撤離，采取通風(fēng)、置換等措施，重新檢測合格后方可恢復(fù)作業(yè)，超標(biāo)處置過程需記錄在案，超標(biāo)處置需遵循“先停后改再復(fù)工”的原則。(1)過程監(jiān)測管理制度及頻次要求；

(2)環(huán)境參數(shù)監(jiān)測記錄（含氣體濃度、溫度等）；

(3)連續(xù)監(jiān)測設(shè)備運行記錄；

(4)氣體濃度超標(biāo)處置記錄；

(5)監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)記錄；

(6)監(jiān)測點布置方案及代表性說明；

(7)規(guī)范的監(jiān)測記錄表；

(8)爆炸下限對應(yīng)的濃度判定標(biāo)準(zhǔn)文件。8.[特殊作業(yè)管控]臨時用電作業(yè)是否符合防爆、接地、漏電保護(hù)要求（移動工具逐個配置漏電保護(hù)器），管線打開作業(yè)是否在上風(fēng)向進(jìn)行且不正對介質(zhì)釋放口，潛水作業(yè)是否符合相應(yīng)安全標(biāo)準(zhǔn)，盲板抽堵作業(yè)是否按圖作業(yè)、單個盲板單獨辦證？8.特殊作業(yè)需按專項要求嚴(yán)格管控，關(guān)鍵操作合規(guī)，確保作業(yè)過程安全。

(1)[臨時用電專項管控]臨時用電作業(yè)需符合防爆要求（爆炸危險場所使用防爆電氣設(shè)備），用電設(shè)備可靠接地，移動工具、手持式電動工具逐個配置漏電保護(hù)器，做到“一機(jī)一閘一保護(hù)”，嚴(yán)禁違規(guī)接線，臨時用電時間一般不超過15天，特殊情況不超過30天，需延期的重新辦理許可。

(2)[管線打開專項管控]管線打開作業(yè)需在作業(yè)點上風(fēng)向進(jìn)行，作業(yè)人員不得正對介質(zhì)釋放口，避免介質(zhì)噴射造成傷害，作業(yè)前需確認(rèn)管線內(nèi)壓力、溫度等參數(shù)達(dá)標(biāo)，管線打開前需進(jìn)行能量隔離，采取卸壓、置換等措施。

(3)[潛水作業(yè)專項管控]潛水作業(yè)需符合GB26123《空氣潛水安全要求》、GB28396《混合氣潛水安全要求》等相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，潛水人員持證上崗，配備合格的潛水裝備及救援設(shè)備，作業(yè)過程有專人監(jiān)護(hù)，作業(yè)前需檢查潛水裝備的完好性。

(4)[盲板抽堵專項管控]盲板抽堵作業(yè)需按盲板位置圖進(jìn)行作業(yè)，對每個盲板進(jìn)行編號標(biāo)識，一張安全作業(yè)票只能進(jìn)行一塊盲板的一項作業(yè)（抽或堵），不得多塊盲板合并辦證，高壓盲板使用前需經(jīng)超聲波探傷。(1)臨時用電作業(yè)檢查記錄（含防爆、接地、漏電保護(hù)器配置）；

(2)管線打開作業(yè)風(fēng)向確認(rèn)記錄、介質(zhì)釋放口規(guī)避措施；

(3)潛水作業(yè)人員資質(zhì)證書、裝備檢查記錄、監(jiān)護(hù)記錄；

(4)盲板位置圖、盲板編號標(biāo)識記錄；

(5)盲板抽堵作業(yè)許可證（單個盲板單獨辦證）；

(6)臨時用電延期審批記錄；

(7)管線打開前能量隔離、卸壓、置換記錄；

(8)高壓盲板超聲波探傷報告。10.3.6作業(yè)后完工確認(rèn)危險作業(yè)結(jié)束后，應(yīng)進(jìn)行完工確認(rèn)。1)完工確認(rèn)的參與主體與流程規(guī)范性；

2)現(xiàn)場清理與安全設(shè)施恢復(fù)情況；

3)遺留隱患排查與資料歸檔情況；

4)作業(yè)許可關(guān)閉的合規(guī)性。1.[確認(rèn)主體合規(guī)]完工確認(rèn)是否由作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人、屬地管理人員三方共同開展并簽字確認(rèn)，而非僅作業(yè)負(fù)責(zé)人單方簽字？1.完工確認(rèn)需由三方共同開展并簽字，確保確認(rèn)結(jié)果客觀權(quán)威，避免單方確認(rèn)的局限性。

(1)[確認(rèn)主體要求]必須由作業(yè)單位負(fù)責(zé)人（或作業(yè)負(fù)責(zé)人）、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人、屬地管理人員三方共同參與完工確認(rèn)，三方需親自到作業(yè)現(xiàn)場核查，不得委托他人或僅通過書面材料確認(rèn)，確認(rèn)人員需具備相應(yīng)的履職能力。

(2)[共同簽字責(zé)任]確認(rèn)完成后，三方需在完工確認(rèn)表上共同簽字確認(rèn)，對確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)，表明作業(yè)已完成、現(xiàn)場已達(dá)標(biāo)、無安全隱患，單方簽字的完工確認(rèn)表無效，簽字需為本人親筆簽名。

(3)[意見不一致處置]若三方對確認(rèn)結(jié)果有異議，需現(xiàn)場核實協(xié)商，必要時邀請安全管理部門參與仲裁，直至達(dá)成一致意見，未達(dá)成一致的不得視為完工，異議處置過程需形成書面記錄存檔。(1)完工確認(rèn)管理制度（含主體要求）；

(2)完工確認(rèn)表（含三方簽字）；

(3)確認(rèn)意見不一致的處置記錄；

(4)安全管理部門仲裁記錄（如有）；

(5)確認(rèn)人員履職能力證明材料；

(6)異議處置書面記錄歸檔臺賬。2.[現(xiàn)場清理徹底]是否確認(rèn)作業(yè)現(xiàn)場廢料、工具已全部清理，設(shè)備管道內(nèi)無遺留物，未堵塞逃生通道、消防通道？2.作業(yè)現(xiàn)場需徹底清理，無遺留物、無通道堵塞，確保現(xiàn)場恢復(fù)正常狀態(tài)。

(1)[現(xiàn)場清理要求]確認(rèn)作業(yè)現(xiàn)場的廢料（如施工垃圾、廢棄物料）、工具設(shè)備（如腳手架、電焊機(jī)）已全部清理出場或歸位存放，無雜物堆積，清理需遵循“工完、料盡、場地清”的原則。

(2)[設(shè)備管道清理]確認(rèn)設(shè)備、管道內(nèi)無工具、雜物等遺留物，必要時通過內(nèi)窺鏡檢測、通氣試驗等方式驗證，避免遺留物影響設(shè)備正常運行或引發(fā)安全事故，檢測結(jié)果需記錄在案。

(3)[通道暢通確認(rèn)]確認(rèn)作業(yè)現(xiàn)場的逃生通道、消防通道無任何堵塞物，通道標(biāo)識清晰，確保緊急情況下人員能夠快速撤離、消防車輛能夠順利通行，通道寬度需符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。(1)現(xiàn)場清理清單及完成記錄；

(2)設(shè)備管道內(nèi)遺留物檢查記錄（含檢測報告）；

(3)逃生通道、消防通道暢通確認(rèn)照片；

(4)清理不徹底的整改記錄；

(5)“工完、料盡、場地清”管理規(guī)定；

(6)通道寬度符合性檢測記錄。3.[安全設(shè)施恢復(fù)]作業(yè)過程中拆除的蓋板、欄桿、防護(hù)罩等安全設(shè)施是否恢復(fù)原狀且功能完好，能量隔離是否按規(guī)定解除（雙人確認(rèn)并記錄），盲板是否按要求拆除或留存并明確標(biāo)識？3.安全設(shè)施需全面恢復(fù)且功能完好，能量隔離規(guī)范解除，盲板管理到位，確保后續(xù)安全。

(1)[安全設(shè)施恢復(fù)要求]作業(yè)過程中拆除